时间：2022-07-05 00:16:08
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加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
4、建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。
5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力
社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政的工作能手。
二、存在问题
社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶 段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。
1、控制执行人与控制对象之间的矛盾
控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。
2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾
内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。
三、加强社保经办机构内部控制建设的建议
1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。
2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。
一、制度建设情况
我公司于20xx年对原有规章制度进行分类整理、补充、修改、完善，形成包含党政管理类、人力资源管理类、企业发展类、财务管理类、工会工作类、资产后勤管理类六个方面42项制度，并汇编成册制定《管理制度汇编》，于20xx年1月1日起开始试行。
在试行的一年中，公司开展征求对落实规章制度的意见建议工作，收集反馈到6个方面共42条意见建议，根据意见建议对《管理制度汇编》修订完善。2020年1月1日起，新修订的《管理制度汇编》正式实施。目前我公司《管理制度汇编》共包含六个方面44项制度，基本涵盖经营管理工作各个方面，为推进企业规范管理、科学管理提供依据。今年，我公司将继续做好规章制度的修订、增补工作，进一步健全、完善制度体系。
出台《管理制度汇编》，是我公司走“以规治企”之路的第一步，对进一步明确职能、简化程序、提高效率，逐步建立按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效管理机制具有重要意义。
二、扎实推动制度落实
20xx年是我公司的“制度落实年”，公司采取多项措施强力推动《管理制度汇编》落实。一是制定实施方案。公司印发“制度落实年”活动实施方案，强化组织领导，落实工作责任，明确活动步骤，制定工作措施，确保活动稳步推进、取得成效。二是印制“口袋书”。
为加强干部职工对各项规章制度内容的学习，我公司编印规章制度应知应会手册，整理核心要点412条，强化制度的学习和执行，重点规范业务审批、财务报销、绩效管理等工作流程。三是开展制度知识竞赛。20xx年12月，公司举办“制度落实年”知识竞赛活动，在活动开展过程中，各部门认真组织，参赛人员积极备赛，在大家的共同努力下，竞赛活动圆满结束，进一步强化制度落实。四是严格处理违纪行为。公司在20xx年对个别违反规章制度的人员进行了严肃处理，要求其他部门汲取教训，进一步强化人员规矩意识。
2020年，我公司将持续开展“制度落实年”活动，督促全体干部职工模范遵守国家法律法规和公司制定的各项规章制度，坚决树牢人人懂规矩、人人守规矩、事事依规矩的意识，使遵规守纪在公司蔚然成风，使规章制度在公司落地生根。
三、自查自纠情况
我公司按照厅党组要求对制度执行情况进行自查自纠，从各部门自查反馈结果上看，各项规章制度落实情况整体较好，《管理制度汇编》也已成为公司经营管理工作的基本遵循。但是从自查过程及以往反馈的情况来看，在制度执行上仍然存在一些问题。
一是个别干部职工对规章制度的严肃性认识不足。在20xx年处理了个别违反规章制度的人员，起到了警示作用，但是仍有个别干部职工对规章制度的敬畏意识不强，规矩意识树立的不够牢固。
二是需要与时俱进修订个别规章制度。我公司身处完全市场化竞争的行业，市场环境变化快，需要根据行业形势和公司发展需要及时对个别规章制度进行修订。
三是需要加强制度细节落实。个别部门对制度细节落实的不够好，一些干部职工对制度中的范围、流程、标准、时限、权限、格式等内容没有做到真正熟悉，如个别部门的会计基础工作和人事管理流程不够规范，请休假制度执行得不够好，影响工作效率，并在一定程度上损害了制度的权威性。
四、改进措施
一、贯彻落实四项制度机构建设情况
今年4月份以来，__县粮食局认真按县委、县人民政府的布置安排，认真学习和贯彻落实《__县人民政府关于在全县行政机关推行服务承诺制首问责任制限时办结制的实施细则》（绿政发[20__]35号）、《__县人民政府关于印发全县行政机关贯彻落实行政问责办法等四项制度工作方案的通知》（绿政发[20__]36号）文件及云南省行政问责办法等四项制度工作手册为主线，做到理论、业务两不务、两促进、两发展。
为确保对两个文件规定（四项制度）的贯彻落实，县粮食局成立了以李忠斗局长为组长、许伟副局长为副组长、各股室负责人为成员，下设办公室为局机关办公室的领导小组和机构。
二、学习宣传四项制度的基本情况
按县委、县人民政府办公室的要求，__县粮食局有计划、分批次地进行学习，学习活动形势多样，首先采取集中局机关全体工作人员和粮食购销有限公司的经理、副经理集中统一学习、在职人员统一按上级要求考试；要求在职人员结合本职工作写出体会发言稿开展交流学习活动；邀请机关离退休老党员、老干部向在职人员提出批评和建议。
三、本机关贯彻落实四项制度建设的情况
通过学习和按四项制度要求，结合本局实际，共制定实施和完善补充了以下制度。1、建立和完善了机关办事公示栏；2、建立和完善了责任追究到股室、到个人的制度，并以局党支部与股室签订了责任书；3、完善了局机关工作人员请示、报告、财务报销等规章的建立完善。
四、贯彻落实四项制度以来，有无进行行政问责的情况
自20__年4月份实施四项制度以来，虽然到目前为止未出现行政问责情况，但各股室各工作人员工作作风、工作纪律均有了大的改进和转变；各自对自己所从事的业务工作职责、职能和工作责任心都更加得到了规范和明确。
五、贯彻落实《__县人民政府关于在全县行政机关推行服务承诺制首问责任制限时办结制的实施细则》（绿政发[20__]35号）和《__县人民政府关于印发全县行政机关贯彻落实行政问责办法等四项制度工作方案的通知》（绿政发[20__]36号）文件的情况
根据县人民政府关于行政问责办法等四项制度的实施意见，我局党组高度重视，及时组织了学习，并结合部门实际对相关工作进行了安排部署，现就学习贯彻落实情况汇报如下：
一、及时成立领导小组和工作机构。
我局领导高度重视“四项制度”贯彻落实工作，把推行“四项制度”工作作为首要的政治任务和加强自身建设，转变机关作风，提高行政效能，推动当前发改工作的重要机遇来抓。早在5月15日我局及时召开了全局职工大会，就我局如何贯彻落实“四项制度”进行了专题研究和全面部署。会议决定成立以局党组书记、局长肖云为组长的领导小组，党组成员张华、张世红、朱玉华为副组长，办公室张春丽、张矞宇、自登顺等为成员的贯彻落实行政问责办法等四项制度工作领导小组，领导小组下设办公室，承担落实四项制度的日常工作。
二、及时印发和下发学习材料。
我局办公室为局机关每个公务员购置了《云南省行政问责办法等四项制度工作手册》，同时，将“四项制度”的主要文件、领导讲话和相关背景材料印发给各股室，为推动学习宣传和全面贯彻落实“四项制度”奠定良好基础。
三、及时传达学习，不断提高认识。
按照再动员、再学习、再要求、再深化、再落实的原则，我局召开了贯彻落实“四项制度”动及工作部署大会，会议通过学习省政府制定的“四项制度”，根据部门实际，提出了“五个一定要”的要求，即：一定要充分认识省政府作出实施“四项制度”决策的重大意义，切实提高落实“四项制度”的自觉性，切实增强执行“四项制度”的责任感和紧迫感；一定要原原本本学好“四项制”度，切实做到熟知“四项制度”、遵守“四项制度”，执行“四项制度”；一定要对“四项制度”的落实进行再动员、再部署、再要求，切实确保“四项制度”执行有力、落实到位、抓出成效；一定要有专门的机构牵头抓这项工作，抽调专门人员承办具体事项，以便迅速启动实施“四项制度”工作，坚决有力地落实好县政府安排部署的有关工作任务；一定要结合工作职责和职能，抓紧制定相应的工作措施和办法，切实把“四项制度”贯彻到具体工作中，落实到实际行动上，要在
作作风、服务意识、办事效率上取得显著成效。
落实好“四项制度”要解决好以下五个问题：一是要理清部门和股室的职责，解决好“做什么”的问题；二是要拟定岗位职责，解决好“谁做什么”的问题；三要确立相关制度，解决好“怎么做”的问题；四要对社会承诺的事项作明确，解决好“怎样监督”的问题；五要制定考核办法，做好考核工作，解决好“如何问责”的问题。通过多次的传达学习，我局干部职工的责任意识、服务意识、公仆意识和依法履行职责的法制意识明显增强，公务员推动工作的积极性、主动性和创造性明显提高，机关的服务形象进一步提升。局机关全体公务员按要求参加了县监察局、县人事局组织的全县行政机关公务员行政负责人问责办法等四项制度培训考试。
四、采取多种形式，确保“四项制度”有效落实。
为切实转变机关作风，提高服务水平，真正解决现实问题，全面贯彻落实好“四项制度”，我局结合部门实际，突出重点，狠抓落实，制定和出台适合本单位、本部门贯彻“四项制度”的具体办法，不断把贯彻落实“四项制度”引向深入。
一是及时制定实施方案。按照县人民政府关于实施行政问责办法等“四项制度”有关工作的通知要求，我局及时研究制定了《县发改局服务承诺制 首问责任制 限时办结制实施细则》和印发《行政问责等四项制度的实施意见》。
二是及时对相关制度进行梳理和修订。对照“四项制度”的要求，我局明确专人负责，目前正按照实施细则对发改局《考勤制度》、《工作运行制度》、《车辆管理制度》、《保密制度》、《学习制度》、《财务制度》等相关工作制度作进一步的修改和完善，同时对现行的行政许可、行政执法、政务公开、服务承诺等各项政策规定、制度进行清理。
三是加大公示制度，扩大宣传范围。按照实施“四项制度”的要求，我局将“四项制度”及相关背景材料、局机关贯彻落实“四项制度”的工作措施进行全面公示；同时在机关政务公开栏设置“四项制度”宣传栏，将“服务机关八项工作承诺”等相关信息进行公示和张贴。
四是进行工
作任务分解。按照县政府的工作部署和要求，将急需办理的工作事项分解到各股室，明确责任主体。拟定岗位职责、工作程序、服务问责事项等内容。
五是统一制作工作身份标牌。将机关人员的身份、职务、联系电话等在政务公开栏、办公室等场所进行公示，方便服务对象了解办事人员身份，接受监督。
六是制定相关的配套措施。成立办公室，设置同一对外窗口，规范了窗口接待工作。完善了登记、分类、交接等制度，加强了我局业务办理文书。制定了行政许可（非行政许可）申请报件凭据、受理通知书、不予受理通知书、补正材料通知书、延期通知书等，整理规范了行政许可 (非行政许可) 事项所需的报件材料、报件清单和办事流程、方便了来访人员。
七是建立行政审查会议制度。在原有会议制度的基础上，建立了审查会议制度，制定了审查会议办法，规范了会议内容、参会范围、时间，提高办事时效。
下阶段的工作安排:
下一步，我局将按全县深入贯彻落实“四项制度”动员大会等的安排部署，进一步抓好“四项制度”的贯彻落实。
一要进一步加强领导。要充分发挥局贯彻落实“四项制度”领导小组及办公室的领导职能，进一步对办公室工作人员进行细化分工，切实抓紧抓好此项工作。同时，要按局党组会议等的要求，各股室要尽快拟定本股室岗位职责，完善和制定办公室工作职责、办事流程，及时对外开展工作。
二要进一步加强学习和宣传。要安排专门时间，认认真真、原原本本、反反复复学习《决定》和《办法》，学习有关文件、讲话和背景材料，切实掌握实行领导干部问责制的重大意义、基本原则和主要内容，进一步加强对四项制度的学习理解和把握，确保四项制度的正确实施。
三要尽快向社会公布服务承诺事项。按照“四项制度”的要求和时限，认真梳理修定完善我局服务承诺事项（包括服务项目、服务标准、政策规定、办事依据、办事条件、办事程序、所需材料、办理时限、办理结果等）给予公示。完善投诉电话和邮箱的管理，并向社会各界公布，以便社会各界知晓发改局工作职能，主动接受社会的监督，切实促进机关依法行政、转变作风、提高工作效能。
通过重点对“四项经费”自查，具体情况是：
公务接待费方面：按照《党政机关国内公务接待管理办法（试行）》制度规定，重点从公务接待范围、标准、陪餐人数等方面，采取逐笔逐笔的检查和核对，通过检查没有发现随意接待、超标准、超陪餐人员现象发生。每次接待都有正式公函及电话记录。
差旅费方面: 严格按照《党政机关差旅费管理办法（试行）》及局机关关于差旅费管理的制度，从严审核出差事由、出差人数、出差天数、强化源头控制。全年没有违规报销差旅费的现象。
执行情况在组织机构控制方面，设财务股（会计、出纳）、办公室、综合业务股、政策法规和基金监管股，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项业务的操作规程进行了明确规定;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况
在业务运行控制方面，注重突出基金业务的财务支出、严格按照年初制定的方案执行，同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、项目财务控制情况
在项目资金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，严格执行“收支两条线”管理，财务人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、账实相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
四、内部控制的管理与监督
严格按照相关要求建立内部控制制度，经常不定期的围绕基金收支、管理、监督的各个环节。深入查找问题，检查项目资金监管政策法规执行情况，内控制度是否健全，管理是否规范，有无违规操作等各方面问题，对于发现的问题及时进行整改，进一步提高维护项目安全的自觉性，从源头上防范风险。
五、存在的问题
(一)对内控制度建设的重要性认识不够，认为建立了规章制度，就是建立了内控制度，忽视了内控制度是一种业务运作过程中环环相扣的动态监督自律机制。
(二)内控制度建设滞后，内控体系不够完善。自实施内部规范管理以来，着重各项业务制度建设，没有将内部制度建设很好地过渡到内部控制建设上来，个别制度虽然建立了，但对系列业务业务流程缺乏牵制、制约关系，个别制度存在牵制、制约关系，却没有随着业务发展而及时更新，而且，没有形成一套整体职责权限相互制约、运作有序的内控体系，缺乏有力的整体监控。
六、下步工作打算
将继续按照财经纪律的要求和步骤，以这次检查为契机，针对内部控制的各个方面采取强有力的措施，在认真做好整改工作的同时，做好以下几个方面的工作，把工作抓出成效，确保我县医保事业的平稳运行。
(一)优化队伍结构，推进机关效能建设。加强干部培养、考核和监督，加大轮岗交流和竞争上岗力度。加强思想政治建设，转变观念、转变职能、转变作风，全面提升经办队伍的综合素质和工作能力，构建学习型、服务型单位。
为认真贯彻落实《省人民政府关于在全省县级以上行政机关推行重大决策听证重要事项公示重点工作通报政务信息查询四项制度的决定》和《市推行阳光政府四项制度实施方案》，确保阳光政府四项制度的顺利实施，年4月，我局把实施阳光政府四项制度工作列入重要议事日程，组织学习贯彻落实各级有关推行阳光政府四项制度的工作会议和文件精神，进一步提高认识，加强领导，周密部署，精心组织，健全领导机构，及时成立了由局长为组长，分管副局长为副组长，局机关各科室主要负责人为成员的领导小组。制定了市粮食局实施阳光政府四项制度具体办法，落实了相关责任。
年5月，市粮食局认真推行阳光政府四项制度，共实施重大决策听证共0项，重要事项公示0项,重点工作通报1项，落实了96128政务专线联络员，按照责任政府四项制度认真办理和解答查询。重点工作通报一是认真开展年全国清仓查库普查工作。按照国务院、省州政府统一部署，遵照“有仓必到、有粮必查、有账必查、查必彻底”的原则，市粮食局周密筹划，普查了全市7个粮点，普查粮食货位26个；对全市40户非国有粮食企业和转化用粮企业执行粮食流通统计制度的情况进行检查；对3户重点非国有粮食企业和转化用粮企业粮食库存进行了典型调查。二是认真做好省粮食清仓查库巡查和复查。4月25日-26日，省粮食局局长苏全忠一行14人随机对中央储备粮食直属库、市粮食储备有限公司仓库的粮食进行了抽查。被查4个仓库粮食实物帐、会计帐、统计帐三帐相符，粮食质量完好。复查结果满意。
二、工作成效
【正文】
全面推行行政执法三项制度自查报告
为全面推行依法行政，规范行政执法行为，切实维护人民群众合法权益，根据有关文件精神及要求，我乡高度重视，积极组织自查，逐条对照，现将我乡行政执法“三项制度”工作落实情况自查报告如下:
一、工作推进情况
（一）严格实施执法公示制。一是通过县政府门户网站及时公示公开了我乡《行政执法主体资格清单》，内容包括机构全称、法定代表人、执法职责与依据、投诉监督电话等，规范事前公示。二是通过县政府门户网站及时公示公开了我乡《行政执法执法人员资格清单》，内容包括执法区域、执法类型等，严格实施执法人员持证上岗、亮证执法工作要求，规范执法事中公示。三是推动事后公示。我乡通过公示栏定期公示行政许可事项和行政处罚情况，接受群众监督。
（二）积极推进执法全过程记录制。一是我乡明确规定执法人员要求通过文字、音像记录等方式对执法程序、调查取证、审查决定、送达执行、归档管理等行政执法整个过程进行全程记录；二是加强执法装备建设，推进全过程记录执法工作。按照执法程序，明确了执法过程中现场拍照记录入卷规范、执法记录仪及其他录音录像设备录制的音像资料也应记录入卷。确保每件行政执法案件有记录、有案卷，保障执法全过程文字记录完整，执法文书规范，案卷完整齐全。
（三）开展重大行政执法决定法制审核制。我乡在行政处罚、行政诉讼、民事诉讼等方面经过法律顾问审核，强化了法制审核制度的落实，规范了执法行为，提高了执法质量，保障了行政执法决定的合法性、合理性，有力地促进了严格规范公正执法。
二、存在的问题
一是“三项制度”的建立还不够完善。二是在实施“三项制度”上还不够具体、全面：1.执法全过程记录方面文字记录和音像记录资料的记录，保管、制作入卷方面还不够规范，特别是音像记录资料入卷的不多；2.重大行政执法决定法制审核方面，法制审核人员法律专业知识不强，缺乏相应培训，需要提高法律素养和业务能力；3.涉及法制审核的范围、内容和程序有待进一步细化、明确。
三、下一步计划
一是要加强组织领导，成立以乡长为组长、分管领导为副组长、各行政执法站所为成员的领导小组，由组长、副组长全面领导，各站所具体负责，进一步推进行政执法三项制度的规范化、完善化，保障行政执法的合法性。
二是进一步建立完善“三项制度”。学习其他单位经验，进一步明确行政执法公示、执法全过程记录和重大行政执法决定法制审核的内容、范围、程序、方式，规范执法制度建设。
为全面贯彻落实《县监察局关于印发县行政机关推行行政行为监督制度实施方案的通知》（镇监字〔〕7号）精神，进一步强化行政责任，提高工作效能，加大对行政权力运行的监督，从源头上预防腐败，我局积极推行行政行为监督制度。6月1日，我局召开干部职工会，组织学习了相关文件，对我局推行行政行为监督制度工作进行了专题研究和部署。同时，成立了由局长任组长、副局长任副组长、各股室负责人为成员的镇沅县人口与计划生育局推行行政行为监督制度领导小组，下设办公室在局行政办公室，具体办理相关工作。领导机构的建立健全，为确保行政行为监督制度在我局的顺利实施奠定了坚实的基础。
二、强化学习培训，切实统一思想、提高认识
3月份，我局安排专人参加了效能政府四项制度培训会议，培训会议结束后我局及时召开干部职工大会，组织对相关文件及会议精神进行了传达、学习。并结合人口计生工作的职能职责，对如何顺利推行行政行为监督制度进行了深入的讨论研究。通过学习和讨论，广大干部职工切实提高了对推行行政行为监督制度重要性和必要性的认识，基本把握了行政行为监督制度的特点、要求和内涵，明确了初步的工作思路和方法，并坚定了以推行行政行为监督制度为重点，不断加强自身建设，提高工作效率，提升行政能力的信心和决心。
三、制定工作方案，有序推进行政行为监督制度实施工作
为了确保行政行为监督制度分阶段、有计划、有步骤地推进，我局根据具体工作职责以及省、市的统一安排，研究制定了县人口计生局推行行政行为监督制度的具体实施方案，在方案中对相关股室的职责及其相关工作任务作了明确的细化分解。
四、进一步推进、完善电子监察系统建设
我局适时在镇沅政府信息公开网站上各类公开信息、重点工作、重要事项等200余条。真正实现了面向社会公开，接受社会监督。
督查指导检查自查报告
根据中央、省、市相关文件精神和区委《关于印发<xx领导干部转变作风廉洁从政的暂行规定>的通知》(xx委办发[20xx]2号)文件精神，为进一步深入贯彻落实中央关于改进工作作风、密切联系群众的"八项规定"，切实规范全区党员干部廉洁从政行为，促进干部作风的进一步转变，积极开展自查自纠工作，班子成员和全体干部紧紧围绕主题，深入查找自身在思想观念、服务态度、工作作风、办事效率、廉洁自律、严肃执纪等各方面存在的不足和问题，深刻剖析思想根源，对发现的问题进行整改。
一、高度重视
切实提高思想认识，作风建设是党的建设的重要组成部分，我办要求全体干部要充分认识加强和改进党的作风建设，是全面贯彻党的基本理论、基本路线、基本纲领的迫切需要，是党永远立于不败之地的重要保证。我们要提高思想认识，把加强和改进党的作风建设放在更加突出的位置,切实抓紧抓好。
二、规范管理
进一步加强制度建设，为加强服务意识、责任意识、大局意识，要转变服务理念，培养稳重、踏实、仔细的工作作风。我办严格按照管委会相关管理制度，严肃工作纪律，进一步提高全体人员的思想观念，提高服务意识和能力，并在部门内部逐步建立健全各项管理制度，以提升服务水平。
三、多措并举
改进自查问题和不足，我办党支部注重发挥基层党支部的战斗堡垒作用，采取多种措施提高作风建设水平。
一是注重学习，我办定期召开民主生活会，组织全体干部认真贯彻执行党的规定，切实加强作风转变和廉政建设工作，严格执行《廉政准则》，严格落实党内监督制度。
二是班子成员带头，坚持民主集中制度，班子成员对全体干部公开公务用车使用管理情况和个人重大事项报告变化情况。坚持"标本兼治、惩防并举、注重预防"的方针，采取有效措施，转变工作作风，提高工作效能。
三是定期召开领导班子会议。班子成员之间互相交换工作意见，共同商量决策，凡是涉及部门重大事项、大额支出、人事任免和奖惩，以及关系职工切身利益等重大问题，都经党支部研究讨论通过。
四是推进党务公开。深入推进党务公开工作，制作党务公开宣传栏，公示领导干部党风廉政建设、人事任免、党建制度、群众反映热点问题等内容，推行制度上墙、打造阳光党务，建设良好的党内外沟通渠道，为营造和谐企业氛围提供政治保障。
四、提高软环境服务水平
提升干部队伍的业务能力。进一步加强业务知识的学习，提高理论水平和服务能力。通过学习《政府采购法》、《招投标法》和《招投标实施条例》等法律法规,提高监管水平，创新服务方法，确保每一位工作人员认真、仔细、耐心地做好每件事情，在细中求精,精中求实,实中求细，让领导满意、企业满意。
五、增强法制观念
一、突出题目
1、三级电站水库内网箱鱼养殖密度过大，由于饲料投进过大等因素影响，导致库内水体富营养化，三级电站水库出水处腥臭难闻、水质浑浊，有一些藻类漂浮水面。
2、三级电站水库下面的废塑料加工厂将生产污水和生活污水直接排进木杉河内。
3、xx村龙生村民组有一个养殖户，直接将污水排进河内。
4、xx村龙生村民组康洁洗涤厂将污水直接排进河内。
5、屠宰场的污水处理装备是不是合格，排进河内的水是不是达格，猪的粪便不知处理到何处，病死猪处理车间燃烧产生的气体刺鼻难闻，四周居民反映很大。
6、红院子旁边一废品回收站，堆放了很多废塑料、废钢材等杂物，其中加工处理回收的废旧熟料、橡胶等时,产生相当刺鼻难闻的
浓烟
，严重污染水质和空气质量。建议取消或搬迁至偏僻地段。
6、xx石材厂的污水沉淀池极其简陋，边生产边将污水排进河内;该厂后面有一个干涸的泥砂沉淀池，一旦下大雨，污泥就排进河内。
7、14：13左右，六中至游泳馆段有某单位将粪水污物直接排进河中，有引发传染病的隐患。
8、雷家河东村民组有一家东阳商砼，没有污水处理设施，水泥沙浆直排河内。
9、污水处理管道展设进度不够理想。唯一几名施工职员在xx驾校河道边砍树，部份树枝随河水而下。
10、向河道倾倒垃圾、渣土的现象依然存在。谢桥河道两岸将生活垃圾倒进河道，特别是木杉河、凯朝溪岸边的居民，向河道倾倒垃圾的现象较为突出。
二、短时间治理建议
1、区政府督查室抓紧与市政府督查室对接，于5月4日前，把
市人民政府致市民保护母亲河书
发放到xx河道两岸的每户家庭、企业。
2、区委宣传部在万山视窗、广播电视台开设
保护母亲河
专栏，在区内定期与不定期宣传有关单位综合治理情况，
暴光
不文明行为，
暴光
资料不上报、不过传。
3、由区团委牵头，住建局、畜牧局、环保局、谢桥办事处配合，于5月4日前，组织青年志愿者、村干部、沿河两岸群众、企业员工，展开一次河道垃圾清算活动。
4、自来水公司要组织施工队伍加班加点建设好沿河两岸的污水处理管网，同时，国土、住建等单位要密切配合，抓紧建设好垃圾填埋场。
5、市城市管理局万山分局采取
边建设边申报项目
的方式，先购置一些活动垃圾回收箱，公道摆放在居民相对集中的区域;采取多种途径，增加环卫工人，确保垃圾有人定时打扫清运。
6、畜牧局要组织专人，配合市畜牧局按综合治理方案的要求，对三级电站网箱养鱼进行清算、整顿。
7、环保局要对屠宰场进行一次污水、烟尘、排放物的检测，根据监测数占有针对性地展开有关工作。
8、环保、畜牧、住建等单位要及时组织职员，对沿河两岸企业、养殖场下达限期整改通知书，依法责令停止生产，该搬迁的一概动员搬迁，该完善环保设施的先完善再生产。
三、长时间治理建议
1、xx办事处要加强对河道两岸村寨群众的宣传教育，做到人人皆知，提倡群众自觉遵守。同时，加大处罚力度，制止不文明行为，让群众养成稳定倒垃圾、乱排污水的良好习惯。
2、制定xx河道巡查报告制度。区政府从环保、水务、城市管理等单位抽派精兵强将，建立联合执法队，定期对谢桥河道巡查，发现题目，立即通知有关部分下达限期整改通知书或责令改正违法行为通知书，限期不整改者，一概依法责令停产或搬迁。
3、区政府要认真研究《中华人民共和国河道管理条例》，制定《xx河道保护管理办法》，明确水务、环保、城市管理、住建、xx办事处等相干单位的职责、管理措施、惩罚条款等。水务、环保、城市管理等单位执法时，请示市局同意后，可与碧江区执法队伍展开交叉、联合执法。由城市管理组织沿岸单位、企业、个人严格履行门前
三包
