时间：2022-09-13 05:48:14
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一、申报范围
新产品计划项目分为重点新产品和战略性创新产品两类。
（一） 重点新产品。
重点新产品是指符合国家产业发展政策、在国内首次（或首批）开发成功，并开始有市场销售或具有良好的市场应用前景，经济效益和社会效益明显；具有自主知识产权和自主品牌，技术水平高、附加值高、市场竞争力强的新产品。
支持领域详见《国家重点新产品计划重点支持领域》。
新产品计划不支持以下产品：
1、食品、保健品、饮料、烟、酒类产品及其生产中相关助剂和辅料等；
2、化妆品、日用化工、一般纺织品、服装、家具、家电、家装建材等日用产品；
3、用进口零部件（包括散件）组装的产品；
4、单纯为军工配套的产品；
5、传统手工艺品；
6、单纯改变花色、外观与包装的产品；
7、动、植物品种资源；畜禽、水产等动物饲料及其添加剂；
8、高能耗、高排放、污染环境的产品。
（二） 战略性创新产品。（限额很少）
战略性创新产品是指在国民经济发展中具有战略价值、在保障和改善民生中具有显著作用、对行业技术进步具有重大影响，取得重大技术突破、拥有自主知识产权，具有较强市场竞争优势的重大创新产品。在满足新产品要求的前提下，战略性创新产品还应具备以下条件：
1、符合国家法律法规，符合国家产业技术政策和其他相关产业政策，特别是符合当前国家培育和发展战略性新兴产业、节能减排等重点支持方向；
2、产品整体技术水平或其核心关键技术水平达到国际先进，在本行业或领域中能代表我国自主创新能力和水平的标志性产品；拥有核心发明专利，权益清晰明确；环保性能先进；拥有符合国际规范的质量保障体系，质量可靠；
3、产品已进入市场销售，具有明显的市场竞争优势，产业化前景和预期经济效益良好；承担单位拥有该产品注册商标的所有权，产品品牌核心价值高；
4、企业具有较强实力的研发机构和稳定的新产品研发团队，在创新投入、商业模式、经营管理、市场推广等方面具备良好基础和较强优势。
二、申报要求
（一）申报单位
凡在__境内注册、具有独立法人资格的企业均可申报。同时，凡参加中国创新创业大赛由地区赛入围全国赛的优秀企业可优先申报，并不受地方推荐限额限制（含__年参赛优秀企业）。
（二）申报材料
1、项目申报表；
2、项目产业化状况及前景分析；
3、附件材料（复印件）：
（1）企业法人营业执照（加盖企业公章）；
（2）经审计的企业__年度财务报表（每页加盖审计单位印章或盖骑缝章）；
（3）可说明知识产权归属和授权使用的证明文件；
（4）涉及废水、废气、废物排放的项目，需提交环保达标证明；
（5）特殊行业许可证；
（6）质量技术监督机构备案的产品企业标准，或采用国际标准的认可证明，采用国家标准、行业标准的标准名称及标准号；
（7）有资质的检测机构出具的检测（验）报告；
（8）科技成果鉴定证书或最近两年内的查新报告等技术证明（说明）文件；
（9）用户意见报告（不少于两份）等其他证明材料。
（三）申报流程
1、首次申报的单位登陆科技部国家科技计划项目申报中心网站进行注册，并认真阅读网站说明，详见附件；已申报过国家重点新产品项目的单位使用已有账号进行申报。
2、录入：在线填写《国家重点新产品计划项目申报表》和《项目产业化状况及前景分析》，确认无误后在线提交；
3、报送材料：用A4纸在线打印填写的《项目申报表》、《项目产业化状况及前景分析》，内容必须与网上申报材料完全一致，申报表中填写的内容在附件中需有相关证明材料支持。
（四）注意事项（重要）
1、申报单位应认真准备申报材料，并对申报材料的真实性、可靠性负责。若发现弄虚作假，将不予受理。
2、申报单位及产品不得重复申报。
（1）申报单位当年度只允许申报一个新产品计划项目；
（2）已列入新产品计划的同一产品及型号的项目不得再次申报。若申报项目名称相同，而型号不同，则必须提供该型号所采用的新的授权专利及其说明书摘要，附图和权利要求书等内容，以证明其比原列入计划项目的产品有重大的改进和创新，方可申报；
3、产品名称及型号填写要规范。名称应用中文，尽量不出现英文词组或缩写，不得使用系列产品、研究开发、产业化等词语，确属系列产品必须注明型号，采用“型号+产品名称”或“产品名称+型号”（特殊行业除外）的书写格式；
4、所有申报项目推荐渠道必须填“山东省科技厅”；（凡填“济南市科技局”的项目均无法推荐！）
5、所有申报项目类别必须选择“重点新产品”；
6、请各申报单位认真审核所填写的申报内容后，再提交申报系统并在线打印。申报材料一旦提交后将无法更改。由于报送时间相对集中，请各申报单位灵活选择申报时间，避免因网络拥堵影响项目申报。
7、申报过程中出现的技术问题请咨询国家科技部
技术支持联系方式如下：
电话：__
传真：__
邮箱：__
三、报送材料要求
1、材料装订要求
书面申报材料必须按以下顺序装订成册：项目申报材料清单(务必由申报系统正式导出在线打印)、项目申报表、项目产业化状况及前景分析、附件材料。附件材料装订顺序与项目清单所列内容保持一致。申请材料统一用A4纸在线打印，左侧简单装订成册，不需单独 制作封面或胶装，不得采用胶圈、打孔文件夹等带有突出棱边的装订方式。
第三条市安全诚信企业评选表彰包括“市安全诚信优秀企业”和“市安全诚信十佳企业”等。
第四条本办法所称企业安全诚信是指企业在生产经营活动中，主动、积极、严格贯彻执行安全生产法律法规的意识、措施、能力、状况和安全生产工作实绩的综合体现。
安全诚信企业是指安全经营状况良好，安全发展理念较强，安全文化丰富，安全标准化达标，依法履行安全生产主体责任，评选年度未发生生产安全一般及其以上责任事故、未受到安全生产行政处罚并取得较高的社会认知度和良好安全信用记录的企业。
第五条市安全诚信企业评选条件：
1.企业牢固树立“以人为本、安全第一、预防为主、安全发展”的理念，主要领导高度重视安全生产工作，各级安全生产职责明确，依法设置安全生产管理部门或专（兼）职安全生产管理人员，并能有效履行职责；
2.企业主动向职工、社会公开安全生产承诺书，承诺依法履行安全生产职责，且评选年度未发生违反承诺书的行为；
3.认真贯彻执行国家和省有关安全生产的法律、法规、规章和规范性文件的规定，安全生产许可证照齐全有效，企业法定代表人、安全生产分管负责人、安全管理人员和特种作业操作人员100%依法持证上岗；
4.建立健全安全生产责任制等各项安全生产制度并严格执行，安全生产目标层层分解、责任落实，安全生产台帐齐全、规范；
5.倡导企业安全文化，加强舆论宣传，营造安全生产氛围，大力普及安全生产知识，努力提高员工安全意识，安全生产宣传教育活动有声有色有效果；
6.严格执行安全生产风险抵押金制度和安全费用提取使用制度，确保安全生产投入；
7.有完善的应急救援体系，应急救援预案、队伍、装备、经费能够适应救援工作需要，每年至少进行2次应急救援演练；高危行业建立健全岗位安全应急卡制度；
8.新建、改建、扩建项目依法严格履行安全评价和“三同时”要求，严格依法履行许可程序；
9.对重大危险源依法进行申报、评估和监控；
10.在各种检查中隐患整改率达到100%，年末无未整改结束的重大生产安全隐患，在评选年度中未受到安全生产行政处罚；
11.积极开展安全标准化工作，并通过三级以上安全标准化验收；
12.在评选年度中未发生死亡事故和其他有较大经济损失或较大影响的生产安全事故，年度安全生产工作成绩显著。
第六条安全诚信企业评选表彰每年进行一次。评选本着科学、务实、公平、规范的原则，经申报、评审并报市政府审定后予以表彰。
第七条申报本着自愿原则，由企业向属地安全生产委员会办公室（市直企业向负有安全生产监管职责的主管部门）提出申请，并提交符合本办法第五条规定的证明材料。
第八条各辖市区安全生产委员会办公室和市负有安全生产监管职责的主管部门负责对所属企业的申请进行初评，并将初评意见和企业的申报材料一并报送市安全生产委员会办公室。
第九条市安全生产委员会办公室负责安全诚信企业的复评工作，复评采用材料评审和现场抽查相结合的办法，并向社会公布征求意见。通过评审的企业名单上报市政府批准。
第十条获得“市安全诚信优秀企业”由市政府表彰。“市安全诚信十佳企业”在“市安全诚信优秀企业”中产生，由市政府表彰、授牌并给予奖励，同时向社会公布。
本文主要从项目管理、财务核算、税款缴纳三个方面阐述财务管理工作在IPO申报前期的重要作用，以及通过采取何种有效的方法作好这些方面的财务管理工作，并将财务管理工作贯穿于公司经营的各个方面。
一、项目管理
公司是否具有可持续发展能力主要看公司主营业务是否具有创新性，盈利能力是否可持续增长，市场占有率是否在同行业位居前三名。而公司要保证上述条件具备，不仅需要具有创新性的优质项目，还需要具备一套完善的项目管理系统，这套系统能时时反映项目状态，并跟踪管理。
其次，在具备项目管理软件的同时，财务负责人还应注意到，IPO申报中提交的众多主营业务数据都与项目数据密不可分，所以，在公司日常的经营管理中，应加强项目管理工作，为财务管理工作提供前提及保障。同时，要强调注重细节化管理，从投标开始就正确反映项目的性质及类别。
（一）及时进行项目立项
IT技术企业项目具有数量多，且工期较长等特点。所以，财务负责人一定要建议在项目投标时就进行立项，从项目开始就统一名称，不至于产生各相关部门对同一业务事项叫法不一，带来的财务管理混乱。另外，也可以将项目一开始发生的成本费用反映在财务帐中，从财务系统中就可以全面调取项目信息。
（二）项目类别要定义清楚
在IPO申报材料中，需要明确区分公司的经营业务，并加以分类，所以，项目类别定义清楚准确，可为财务核算及收入类别的定义提供依据。定义项目类别，可参考如下分类标准，比如开发业务、服务业务、软件销售业务及硬件销售业务等。
（三）参与项目预算的制定及评审
针对项目进行预算管理，财务人员要参与到预算的全部过程，包括预算的制定及评审过程。在决算过程中，通过财务数据对项目进行可行性分析，也是财务管理的重要组成部分。同时，通过绩效考核的手段对预算的执行情况进行判断，当实际与预算指标偏离度在一定范围内时，说明预算编制的精确，且执行较好，同样可以将本预算作为历史数据作为下一期预算编制的依据。
二、财务核算
IPO申报材料中有一项条件是要求申报企业提交申报年度前三年的财务审计报告，即“三年期审计报告”。该审计报告允许和前三年当年的审计报告存在差异，也就是说，申报企业可以站在当前时点，选择最适合企业的核算方法及会计政策，追溯调整前三年的财务报表数据。所以，财务部负责人应有意识地按照申报要求提早进行财务数据的完善，认真检查前三年财务数据，重新对以前年度账目进行梳理，及时发现问题，及早对不符事项作出更正处理。
由于财务核算的精准程度与公司经营的其他方面紧密相关，准确的财务核算数据，能够真实反映技术开发项目的营业成本数据，销售业务的销售数据，为公司项目决策提供有价值的数据支撑。同时，依据此数据准确计算应缴纳税款，同时，有效监控预算的执行情况，更新预算计划，达到有效控制成本费用的支出情况。所以，不论是正在备战IPO的企业，还是即将在努力满足IPO申报条件的企业，财务核算都可以参考以下方法。
（一）会计科目设置要科学、合理
会计科目的设置除了应满足日常经营需要外，如果要满足申报IPO的需要，还应特别注意要将科目进行二级或者更高级别的细化。因为在提交IPO材料说明时，要以入账数据说明企业阐述的某些经营方面的数据是正确的。如，阐述工资成本时，要提交工资入账清单，并要求提供账务处理明细，另外，在提交毛利分析数据时，同样要求提供明细到各项目发生的成本费用，所以人工成本在核算时一定要明细到项目，同时还要将管理人员与项目人员准确区分开，以便对应的成本费用可以准确进行核算。
（二）选择正确的收入确认方法及原则。
正确核算营业收入在IPO申报中具有重要意义。第一，选择适合本行业的收入确认原则很重要，比如，可按照完成合同约定节点时确认收入，或者完工百分比法确认收入。第二，收入核算要有可靠的外部证据作为支持，比如客户出具的验收报告等。第三，要保证收入核算细化到公司经营的具体项目，以确保顺利完成项目成本毛利分析，同时，也为公司经营提供各项业务盈利能力分析，为领导层经营决策提供数据支持。
（三）定期进行成本毛利分析
以十八届三中全会精神为指导，贯彻科学发展观，按照市委十一届七次全会要求，深入实施创新驱动行动，围绕重点产业、重点领域、重点企业，不断增强自主创新能力，推进两化深度融合，提升核心竞争力。主要是“围绕一条主线，实施双轮驱动，促进三个提升”。一条主线：实施创新驱动战略，推进转型升级这条主线。两轮驱动：以技术创新为导向，提升研发能力和产品竞争能力；以两化融合为动力，推动产业高端化、低碳化、国际化、集聚化发展。三个提升：技术创新贡献份额、新技术新产品推广应用成果、两化深度融合水平实现提升。
二、主要目标
（一）加快新产品新技术推广应用：进入省重点推广应用新技术新产品目录的新技术（新产品）30项，带动全市推广应用新技术、新产品1120个。
（二）推进企业研发机构建设：新增国家技术创新示范企业1家，省级企业技术中心8家，市级企业技术中心20家。
（三）提升两化融合水平：新增省级两化融合示范试点企业22家，市级两化融合示范试点企业28家，带动500家企业开展两化融合。
三、主要工作
（一）加快创新体系建设，提升企业核心竞争力。一是培育创新载体。组织企业申报三级企业技术中心，通过培训学习，帮助企业提高技术中心申报材料的质量，熟悉企业技术中心快报流程，能够准确及时地做好快报工作。积极挖掘有潜力的企业储备作为技术中心申报对象，完善以国家级认定企业为龙头、省级认定企业为骨干、市级认定企业为基础的企业技术创新体系。二是发挥典型带动。举办企业技术中心典型企业交流和培育建设现场观摩活动，发挥优秀企业示范引领作用，交流优秀企业成功做法，组织县区和企业代表进行现场参观考察，学习先进经验，提高自身管理水平。。三是完善其他平台。推动博士后科研工作站、院士工作站、共建实验室等其它研发机构建设，使各类研发机构竞相发展、整体推进。
（二）推进两化深度融合，促进企业做强做优做大。一是开展示范认定。做好省级和市级两化融合示范、试点企业的申报和认定工作，排出一批省级和市级两化融合示范试点企业培育对象，着力打造一大批研发设计类、生产控制类、经营管理类、电子商务类等两化融合示范试点企业。二是坚持示范引领。在六大重点产业中选取典型企业，将其两化融合工作的成果和经验进行整理，汇编成册，并在汇编中由两化融合专家进行分析点评，促进经验交流，推动我市企业两化融合工作的深入开展。三是建立长效机制。充分利用省市两化融合专家委员会的专家资源，立足我市产业特色和布局，开展专题调研，了解企业需求，组织开展“两化融合专家行”等专题活动，探索推动企业两化深度融合的高效模式与长效机制，引导企业加大两化融合投入，加快信息化项目实施，促进行业两化融合深度发展。四是强化信息化管理。引导和支持我市的大中型企业建立CIO制度，配备专职首席信息官，充分发挥首席信息官在企业发展中前瞻性和战略性方面的作用，推荐我市优秀企业专家参加省企业优秀首席信息官（CIO）评选。
第二条市信息产业发展专项资金（以下简称专项资金），从产业优化资金中列支1000万元。
第三条专项资金主要用于对符合国家产业政策、推动信息产业发展的重点项目实施资金补助、贷款贴息以及与中央、省定项目资金配套等。
第四条专项资金的使用遵循突出重点、支持创新、讲求效益的原则。资金安排的重点以每年的《市信息产业发展专项资金项目指南》为准。
第二章支持范围
第五条专项资金支持的项目主要包括：
(一)重点、关键及具有优势特色的电子信息产品、软件产品的产业化、规模化项目；
(二)具有自主知识产权的信息技术和信息产品项目；
(三)运用信息技术改造和提升传统产业，推进工业与信息化融合项目；
(四)纳入国家和省、市信息产业发展规划的重点工程项目，主要用于网络平台建设、信息资源整合、重点应用系统、信息安全基础设施、信息产业支撑体系等。
第六条专项资金的用途
专项资金重点支持电子技术、软件、电子商务、信息化应用等领域的技术创新、企业资质认定、公共技术服务平台建设、产学研合作和人才培育。主要包括以下几个方面：
（一）对企业资质认定、企业创新等方面的奖励；
（二）对企业自主研发及产业化项目的资助；
（三）设立创业投资引导基金、债权引导资金；
（四）促进产业提升、集聚等其他公共支出。
第七条专项资金的使用标准
（一）奖励
1.鼓励信息类企业申请CMMI（开发能力成熟度模型集成）等国际国内资质认证。企业在从事相关认证前，应事先到市工信局备案。经备案确认的企业，认证通过后，给予奖励，具体如下：
对通过CMMI3级、4级、5级评估的软件企业分别一次性给予10万、20万、30万元的奖励，已享受过低级别奖励再通过高级别认定的，以高级别标准予以级差奖励。
对通过计算机信息系统集成资质认证3级、2级、1级的企业分别一次性给予2万、5万、8万元人民币的奖励，已享受过低级别奖励再通过高级别认定的，以高级别标准予以级差奖励。
对通过PCMM（人力资源成熟度模型）评估、ISO27001/BS7799（信息安全管理）认证、IT服务管理（ISO20000）认证、SAS70（服务提供商环境安全性）认证、个人信息安全保护规范等相关国际、国内认证的软件企业，一次性给予认证费用50%的奖励，最高不超过50万元人民币。
2.对软件产品出口额首超30万美元/年的软件企业，给予10万元的奖励。
3.实施电子商务进企业三年行动计划。每年支持1000家企业，按照财政承担1/3费用的办法，鼓励落户本市的第三方电子商务企业参与“电子商务进企业”活动。
4.推进“ERP（企业资源计划）进企业”三年行动计划，每年支持100家优秀企业，按照财政承担2%-5%费用的办法给与奖励，提升制造管理及售后服务水平与能力。
上述项目已获得市级财政同类资助、奖励的，不再重复支持。
（二）项目资助
1.对企业具有自主知识产权的信息产业研发项目，按不超过其实际总投资额的10%给予资助，最高资助额不超过50万元。
2.对商业模式创新、市场前景好、技术含量高的电子商务、通讯服务、搜索引擎、网络动漫等领域第三方服务平台产业化项目，按项目实际总投资额（包括平台研发、平台部署及平台营运推广费用）的5%给予资助，最高资助额不超过50万元。
3.对信息服务与软件业发展的关键或共性技术研究项目、公共服务平台建设给予不高于投资额10%的资助，最高资助额不超过50万元。
4.对列入国家、省相应专项计划的项目，按有关规定给予资金配套。
除需要联合资助的重大项目以外，已得到国家、省、市、区其他专项资金资助的项目，不列入资助范围。同一项目不重复资助。
（三）创投、债权引导基（资）金
为逐步调整目前专项资金直接无偿资助及奖励的使用方式，每年安排一定额度资金用于设立信息产业投资引导基金、债权引导资金，以引导的方式吸收各类社会资金采用股权投资和债券投资形式支持企业，发挥财政资金引导作用。
上述引导基（资）金的具体设立与管理办法根据市政府要求另定。
（四）产业提升、集聚等资助
1.对宣传推介我市信息产业发展环境举行的重大招商活动，如专业展会、专业论坛、对口洽谈会、新闻会等项目给予适当资助。
2.对市信息化专家咨询委员会进行的重大产业研究，年度产业发展研究报告及产业发展规划等给予资助。
3.对受托承担部分政府公共服务职能的行业协会、中介机构，按照政府购买服务的原则，根据贡献大小，给予相应的补助。
4.对促进与信息产业发达地区及信息产业创新集聚的单位之间的战略性合作与交流，国内外相关机构和知名院所开展的双边、多边技术协作，安排资金予以保障。
5.对认定为市级软件产业园、电子商务产业园、呼叫产业园等特色产业园，经考核优秀的一次性奖励人民币10万元人民币，认定考核管理办法另定。
6.对信息产业发展作出突出贡献的先进单位和个人给予适当的表彰奖励。
第三章信息产业项目申报
第八条申报条件
(一)在我市城市区域内的重点信息产业园区，具有独立法人资格，从事电子信息产品、软件研制和生产的企事业单位。
(二)具有大学本科以上学历的科技人员占企业当年职工总数的30%以上，其中：研发人员占企业当年职工总数的10%以上，并具备一定的研究开发条件。
(三)单位产权明晰，管理规范，具有严格的财务管理制度。
(四)上年度资产负债率在70%以下，有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平。
(五)申报单位注册资金不得少于50万元人民币。注册时间不得少于1年。
(六)其他应具备的条件。
对县（市）区财政安排配套资金的项目，同等条件下优先支持。
第九条申报材料
(一)正式申请文件；
(二)市信息产业发展专项资金项目申请表；
(三)项目可行性研究报告；
(四)法人代码证、营业执照、税务登记证（复印件）；
(五)银行贷款的项目，需提供相关银行贷款合同、贷款到位凭证、银行签证利息单等材料（复印件）；
(六)经中介机构审计的财务状况说明；
(七)市级以上部门(含市级)颁发的科研成果证书、专利证书、产品认证证书、获奖证书等相关材料（复印件）;
(八)地方财政配套资金承诺书。
以上材料中的资质证书、贷款合同等，在项目上报时应提供原件，审查后予以退回，复印件留存。
第四章信息化项目申报
第十条申报条件
(一)在我市城市区域内的重点信息产业园区，具有独立法人资格的行政、企事业单位；
(二)申报项目的行政单位必须领导重视，管理制度健全。制定了科学的、操作性强的并纳入市信息化规划的部门信息化建设规划；
(三)申报项目的事业单位需具有良好的信息化基础，资源配置能满足信息化应用的需要；
(四)申报项目的企业单位经营状况良好；
(五)申报单位在行业或同类型地区具有较大的示范带头作用或试验效应；
(六)其他应具备的条件。
对县（市）区财政安排配套资金的项目，同等条件下优先支持。
第十一条申报材料
(一)正式申请文件；
(二)信息产业发展专项资金项目申请表；
(三)项目可行性研究报告；
(四)行政单位须提供组织机构情况及信息化发展规划；企事业单位须提供法人代码证、营业执照、税务登记证（复印件）；
(五)企事业单位提供经社会中介机构审计的近两年财务会计报表（复印件）。
以上材料中的资质证书等，在上报材料时应提供原件，审查后予以退回，复印件留存。
第五章项目组织管理
项目实行网上申报，各单位直接登陆工业和信息化局网站在重要通知栏目里下载《信息产业发展专项资金项目指南》按附件形式填写申请表，并以电子邮件形式上报。
第十二条市财政局、工业和信息化局于每年1月1日前下达《信息化发展专项资金项目指南》。专项资金自设立开始，前两年，每半年申报、审核、下达一次项目资金支持。以后每年申报一次。
市以上重点企业、单位，直接报市工业和信息化局及市财政部门；县（市）区企业、单位，须经县（市）区主管部门及财政部门同意（加盖公章）后，报市工业和信息化局及财政局。按照差别化补助政策规定，需要县（市）区配套资金的，县（市）区财政必须出具承诺书。
第十三条工业和信息化局会同财政局、科技局等相关单位联合组织专家进行项目评审，提出评审意见。项目评审包括专业审查、财务分析、项目答辩、专家评议等程序。
第十四条专项资金支持的项目，建设周期一般不超过2年。企业在年度内只能申请一个项目，项目未完成和验收前，不得再次申请该项资金。
第六章项目资金管理
第十五条市财政局、工业和信息化局核准后联合下达项目和资金支出预算。
第十六条专项资金开支范围。主要包括专用设备购置费、技术转让费、培训费、劳务和委托业务费、方案设计费、监理费、咨询费等。
第十七条对于贴息的项目，根据项目批复投资和建设内容，参照《市人民政府关于进一步加强工业结构调整高新技术产业化与引导资金管理的意见》（政〔〕68号），对企业实际落实的银行固定资产贷款予以贴息，贴息总额原则上不超过100万元；对于补助的项目，按项目投资额的一定比例给予补助，补助金额原则上不超过100万元；对于国家支持需地方安排配套资金的项目，按照有关规定给予相应的配套资金补助。
第十八条经正式核准的项目，由工业和信息化局与项目承担单位签订《信息化发展专项资金使用合同书》。合同签定后，项目承担单位将合同报市财政局一份，财政局根据国库集中支付的有关规定拨付项目资金的80%，剩余20%资金待项目验收后拨付。
第十九条项目承担单位要定期向工业和信息化局汇报项目实施情况。在项目完成后一个月内须做好验收准备工作，并向市工业和信息化局报送项目验收申请表。工业和信息化局、财政局根据项目合同书组织验收。
第七章项目监督
第二十条专项资金实行项目管理。对所有申报的项目列入项目库实施动态管理；对经过审批付诸实施的项目，由工业和信息化局、财政局对项目进展及资金使用情况进行监督、检查；对列入项目库的项目进行跟踪培育。
第二十一条项目承担单位要严格遵守有关财经纪律和财务会计制度，资金专款专用。不得擅自变更项目内容，如确需变更的，要按照申报程序重新报批，确保资金的规范性、安全性和有效性。
第二十二条对于违反规定，虚报冒领、截留、挪用专项资金或其他违规行为，按照国务院《财政违法行为处罚条例》（国务院令第427号）规定进行处理，并依法追究有关人员的行政责任。
中图分类号：F127 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2016）012-0000-01
引言
建设经济技术开发区的目的在于推进科技产业化和区域经济发展，同时只有基础建设良好、周边配套措施全面、融资渠道顺畅的经济技术开发区才能吸引到更多更优秀的企业入住，如今为企业解决融资问题成为开发区竞争力的重要表现。同时各类资本也需要好的投资渠道，而开发区的企业正是这些资本投资的对象，所以经济技术开发区当前工作重点在于如何做好投融资工作。
一、经济技术开发区进行投融资的作用
1.投融资的必要性
从全球经济发展的趋势来看，投融资有助于激活生产要素，从而提高生产力。总的来说，中国当前处于一个很好的投资时期，沿海城市在投融资方面是我们开发区学习的目标，外商在我国沿海地区和一些比较好的经济技术开发区进行了大量的投资。从那些发展得比较好的经济技术开发区来看，投融资工作有助于开发区将自身的潜力转换为自身的实力，并做好相应的土地开发和周边配套设施的建设，从而发挥出开发区的作用，提高开发区的竞争力。
2.投融资的实质和目的
开发区的主要目的是做好平台和服务，从而吸引更多的优秀投资者进入开发区，成为开发区入住企业。要想达到这样的目的，主要在于开发区要做好自身的建设，具体包括土地开发以及其它基础设施的建设，而这一系列建设内容需要大量的资金。开发区会根据自身的经营状况、当前资金状况以及开发区未来的发展，从多个渠道募集资金，主要是开发区的投资者和债权人，从而满足开发区的正常运营。也就是说开发区进行投融资的实质和目的是为了更好地建设开发区，使开发区能够有自身的竞争优势。
二、当前经济技术开发区的投融资工作存在的问题
1.投资主体单一
当前全国各地都在规划经济技术开发区，所需要的公共投资也越来越大，而当前开发区投资的主体大多为政府财政或开发公司投入，给这两者带来了巨大的经济压力。而且随着城市化进程的推进，开发区在建设时对文教、卫生和体育等公共设施会有一定的要求，开发区的开发成本越来越高。但是当前投资主体单一，给经济开发区的正常建设带来了很大的不确定性。
虽然目前也有一些开发区在投融资方面进行了一些尝试，例如通过上市融资的方式向社会大众募集建设资金，但是这种方式只是处于探索阶段，我们在开发区的投融资方式上缺少足够多的探索和尝试，融资理念也比较落后，导致开发区建设给地方财政带来了很大的负担，甚至由于融资的问题导致很多开发区烂尾等。
2.政府投入力量有限
开发区无论在财力还是精力上都十分有限，所以如果单靠开发区政府的力量，很难形成强有力的招商能力，开发区的建设效果也不够好。从当前开发区的运营状况来看，开发区能够投入的力量很有限，另外政府一旦参与到投资经营中去，相应的各种复杂纷繁的经济事务也相应而来，投资决策也会有“暗箱”操作，社会也难以督促，政府无法发挥其宏观调控的职能，也会影响企业间的公平竞争。
三、南昌小蓝经济技术开发区做好投融资工作的具体措施
1.做大金融业
一是加强与周边区域的金融交流与合作，小蓝经济技术开发区在市政府的推动下与周边城市如九江和抚州等展开密切的金融合作，推动金融同城化，为开发区内企业提供便捷、高效的金融服务。
二是积极引进各类金融机构，开发区在市政府的带领下积极引进各类金融机构，目前已经颇有成效，仅2014年全市就引进了各类金融机构9家，其中银行2家，证券公司4家，保险公司3家，这些金融机构为小蓝经济技术开发区提供了更为雄厚的金融支持。
三是积极推动小蓝经济技术开发区做好“新三板”挂牌工作，目前南昌市已有十多家企业成功挂牌新三板，小蓝经济技术开发区也在挑选部分优秀企业冲击“新三板”挂牌工作。
2.提升金融业发展水平
一是积极利用保险资金，南昌市水司已经与浦发银行南昌分行、长江养老保险公司合作签订了10亿元7年期的险资债券投资计划，小蓝经济技术开发区也在牵头做好企业与保险资本的接洽工作，使开发区内企业能够积极利用保险资金。
二是申报设立金融租赁公司，由南昌银行发起的金融租赁公司已经与银监会进行多次汇报沟通，相应的申报材料也在准备之中，注册资本金为10亿元，将有效地提升南昌市的金融发展水平，也能为小蓝经济技术开发区提供金融服务。
三是改革财政资金投入方式，目前南昌市已经筹集了15.2亿元，用于设立产业投资基金，通过引入有实力、有品牌、有信用的GP和LP，对小蓝经济技术开发区的很多企业展开投资工作。
3.改善金融生态环境
一是在园区内设立金融服务机构，目前南昌市正在推行金融商务区建设，为全省的各类金融机构提供全程代办服务，极大提高了开发区内企业办理金融业务的效率。
二是园区积极与金融机构沟通，及时协调这些金融机构在发展过程中遇到的问题，例如选址、装修和开业等问题，园区会进行全方位跟踪服务，并且在业务发展上与各部门进行协调，保证金融机构能够顺利开展相应工作。
三是积极推进政府公开工作，园区协助市金融办做好小贷公司、担保公司设立和开业的复审和相关业务变更审批工作，同时对园区内企业拟上市或新三板拟挂牌的企业做好认定和公开工作，协助园区内企业了解办事流程和需要准备的相关材料。
四、结论
资金短缺一直是影响开发区健康发展的重要难题之一，所以如何为区内企业引入更多的资本力量是开发区的工作重点，本文以小蓝经济技术开发区为例，叙述了小蓝经济技术开发区在投融资工作方面的先进经验，事实表明，投融资工作对开发区的健康发展促进作用很大，开发区内的企业也在逐渐成长壮大。
由于职称具有一种“品牌效应”，“含金量”褒贬不一，在某些专业成为人才追求的“终极目标”，比如教师、医师专业技术人员获得中、高级职称资格后一旦被聘用，就可以相应地晋升工资，在住房公积金、医疗保障、退休年龄延长等方面享受优惠政策。有些人却嗤之以鼻，比如在企业，特别是私营企业，即使评上工程师、研究员的职称也享受不了加薪、住房、医疗等优厚待遇。正因如此，一些专业技术人员为了得到相应的职称资格，削尖脑袋花费了不少心思，使本来非常严肃的评审工作也变了味，走了样。
一项科学评价人才的职称制度，在正常的工作中却变了“异类”，剖析原因，主要有如下方面：
一是职称评价缺乏科学性。现有职称评审办法不能与被评审者的岗位能力、业绩、实际贡献和敬业精神完全挂钩。职称评审不严密，缺乏科学性，论资排辈现象严重，这就给一些投机分子在评审材料中掺假创造了“良机”。
二是职称评价缺乏公平性。被评审对象的职数限制，使许多参评对象蒙受了不公平待遇。在某些专业技术人员相对较少的单位只要符合条件都可以申报评定职称，而在专业技术人员较集中的单位由于受到岗位职数额度的限制，造成一些优秀人才长期难以“露头”的尴尬状况。
三是职称评定抽象单一。目前采用的资格评审方式，在一定程度上受到内外因素的困扰与影响，涉及能力和业绩的标准条件又比较简单和抽象，评委们面对一大堆申报材料无法量化考察，只好将评审注意力侧重在学历、资历、论文、计算机等硬件上，这无疑淡化了人才的真实水平和贡献。
四是职称评判标准不一。国家虽然对专业技术人员的职称评定有严格的要求和规定，但在同一地域、同一行业的职称评审委员会里，由于评委对评审条件的理解和把握尺度不一致，结果导致了严重的不公平现象，使同一层次、同一职务的专业技术人员的实际水平相差甚远。
在今后的职称制度改革中，职称评价不良现象必须得到有效的遏止。
一是推行专业资格结构评价。在职称评价体系中，按照“模块化”运作模式，将评价条件分解为品德、学历、资历、学识、技术、能力、业绩等若干要素，分别实行量化评价。其中为了充分突出专业技术人员的能力和业绩，学识、技术、能力和业绩在整个评价过程中要占总分的60%－70%，并且将取代学历、资历、论文等成为职称评审的首要条件。对在职称评价中业绩平平、能力低下、达不到规定条件和分数的专业技术人员，则不授予专业技术职务任职资格。
二是调整与完善职称评价制度。为确保职称评审质量，应实行科学的社会化的评价机制。要将由业务主管部门负责组织实施职称工作，逐步过渡到由行业学会、协会等社会团体组织的评价中介机构承担，避免或减少官方干预。政府人事职能部门要从微观的职称评价工作中脱离出来，着力发展和规范社会评价中介组织，指导制定或调整各类专业技术人才评价指标体系等宏观管理工作。同时，改革传统、封闭的评价方式。针对不同职称系列或专业，分门别类，采用切合实际的评价方式区别对待。如对职业性强的中小学教师，通过制定等级岗位任职条件，规定专业理论知识、教育教学工作能力和业绩成果等具体标准，经相应组织形式，直接竞聘上岗，把职称评审所引发的连带矛盾和问题适度化解。在修订评审标准的前提下，因地制宜地采取资料演示、成果展示、面试答辩、现场“说课”、实地考核、调查评估等多种评价方式和手段，分类量化，综合评定，评价结果将更加客观公正。
三是实行特殊评审政策。将职称评价向企业或特殊人才和关键岗位倾斜，充分调动有突出贡献专业人才的积极性和创造性。对获得国家发明专利或实用专利，并且专利应用达到一定规模，取得显著经济效益的专业技术人员可不受学历、资历限制，职称评审一步到位；对企业专业技术人员论文数量不做限制性要求，对论文达不到规定要求者，可提供能反映其能力和贡献的科技改造、技术创造、发明专利、研发项目、工艺方案、技术鉴定报告、项目可行性方案、行业标准等替代，进一步突出对企业工程技术人员创新能力的评价；对享受政府特殊津贴的专家，获得省级以上科技进步奖、技术发明奖、自然科学奖等奖项之一的主要执行人，或获得两项以上发明专利的主要持有人及省级以上优秀企业家等称号者，可组织专家评委团，以面试答辩的方式，破格评审专业技术资格。
【摘要】CFO 是IPO 阶段中企业在财务方面的第一负责人，不仅对公司内部的财务清算等问题要全面负责，还要对外的联络沟通问题负责，最后还要协助整个企业内部的资金募集与路演推销等各方面的工作。因此，CFO 已经成为企业资本募集过程中的有力推手。然而，由于国内市场环境有待完善以及国内企业的运营机制和层级权力结构的滞后性，使得国内企业IPO 过程中存在诸多问题有待改善。
【关键词】CFO IPO 上市融资 社会责任 独立性 关联交易
一、引言
CFO 制度是企业规模经营的必然结果。财务总监即首席财务官是由企业的所有者或全体所有者代表决定的，全面负责对企业的财务、会计活动资产以及税务活动进行全面监管与控制的高级管理人员。CFO 不同于一般的会计人员、财务经理，它必须是公司财务资源调配的第一人，特别是对现金流和中长期投资握有集中的控制权，必须能主导公司的会计及其组织体系，其工作是相对独立的。一方面，优秀的C F O 能够保持企业的持续盈利能力以及资产质量会计基础工作规范。拟改制上市企业，特别是民营企业，由于存在融资、税务等多方面需求，营业收入反映了公司创造利润和现金流量的能力。企业资产质量良好，资产负债结构合理是企业上市的一项要求。另一方面，也能够维持企业的成本费用及税务规范合法。成本费用方面，优秀的CFO 能够保持企业的成本费用核算方法规范，政策一致。相关管理制度健全，票据取得合理。税务问题是企业改制IPO 过程中的重点问题。在税务方面，优秀的CFO 能够保证企业依法纳税，企业执行的税种、税率应合法合规，这样才能使企业上市过程中一直受到法律的保护。然而事实上，大部分国内企业公司对财务总监（CFO）的认识仅限于他们本职工作会计核算与报告，以及风险、成本、财务控制方面的作用，而忽略了CFO 在未来企业发展融资上市方面的关键性作用和重要地位，以至于对高级人才尤其是CFO 的选取管理和运用上往往毫无章法，人才选拔标准以及选拔重点也模糊不清。要想让财务总监（CFO）在企业上市（IPO）过程中更好地发挥作用，我们首先要了解好CFO、IPO 各自在企业中的作用以及CFO 在企业IPO 过程中的作用和重要地位，处理好两者之间的关系。
二、 当前国内企业IPO 过程中存在的常见问题及原因分析
（一）国内企业IPO 过程中的财务相关问题
1. 国内IPO 的企业财务会计问题处理不够规范。相关资料表明，国内企业近年来在IPO 过程中被否决的诸多原因中，财务问题应该是最重要的了。多数被否决的都是因为企业所处经营环境发生了重大变化导致财务问题也显得模糊不清，像这种由于企业财务指标异常并且无法向相关单位作出合理的解释而在IPO 过程中遭到否决的数不胜数。比如国内的园林企业，很多这种行业的从业人员，对于企业的发展往往是依靠国家政府的相关部门给出的大的相关项目来取得主要的盈利收入。但是由于政府的大项目并不像市场上正常的企业盈利项目那样有规律，也就必然导致企业的财务问题呈现出营业收入、净利润和经营现金流等主要财务指标不稳定的异常现象，如果这些指标没有合理的解释，就必然存在问题。那么企业IPO 过程也势必会因此而遭受挫折。除了这种现象，有的企业在IPO 过程中变化盈利方式，如由开始的主要靠盈利而变为致力于生产某种产品来获取营业利润的模式，由于没有对这种模式变化的合理性以及可行性作出明确的解释而被否决。
2. 国内拟IPO 企业持续盈利能力受到严重质疑。比如有的企业在申请IPO 时虽然资金目前状况良好，但是由于主营产品已经属于相对过时落后的一类，尽管企业已经意识到并且也以实际行动开始将资金投入到新的高端产品的开始和扩展中，但是由于目前新型产品的规模极小且持续盈利能力也不明显，那么必然导致相关单位对该企业的未来持续盈利能力产生怀疑。
3. 国内拟IPO 企业相关信息披露质量不高。根据近两年的研究资料表明，相当一部分企业IPO 被否决是由于企业在几次的申报IPO 过程中出现了前后申报不一致的现象进而产生信息披露问题。如北京的某公司由于第一次申报时没有披露所有的关联方被定性为重大遗漏，然而在进行第二次申报时又遗漏了某一重大关联方，或者说第二次申报时又出现第一次没有被申报的某一关联方，从而产生信息披露问题，即在招股说明书和审计报告中不一致。
（二）国内拟IPO 企业中存在的非财务问题分析
1. 国内拟上市企业主体资格有瑕疵，拟上市企业规范运作不到位。综观当今国内企业的IPO 过程可以发现，IPO 的企业大多是新型的知识技术密集型的企业，这种企业与传统的企业相比，需要相当高的人力资源培训投入和科学技术研究成本投入，生产出来的产品科技附加值相对较高，与国际的接轨能力也相对较高，应用范围较传统的产品更为广泛。但目前，由于外企进入中国市场仅仅带动小部分企业生产运作的相对规范化，大部分国内企业运作并不规范，出现产业还处于初步成长期，竞争状况相当不成熟，技术方面与外国先进的企业相比存在较大的差距，企业缺乏创新能力，相关从业人员素质也有待提高优化，因此，企业存在的管理、质量、环保等问题也是相当普遍。证券监管相关机构对于拟IPO 公司的企业运作的规范性要求极严，申报IPO 的公司很多都是由于运作不够规范而遭到否决。
2. 国内拟上市企业独立性不够。过去一种现象是上市公司由于主要的资产是由大股东提供的，导致公司的发言权几乎全部由大股东占据，产生一种普遍的IPO 的企业严重依附于公司大股东的现象，成为大股东攫取公司利益的工具。典型的如“三九医药”IPO 之后由于自身没能独立地处理公司的相关问题，导致公司的大股东三九集团占用37 亿元巨额资金。基于此种原因，在当前的国内IPO 审核过程中，企业独立性的审核往往会成为相关职能部门对企业审核的关键。那么，实践中与企业的独立息相关的因素也自然成为企业的独立性判别的主要指标。比如：企业并没有真正上市，在IPO 过程中主营业务并没有被纳入上市的范畴，即主要的生产资产仍然外置，没有实质进入上市公司；大股东利用其所拥有的大量股份进行频繁的关联交易，控制整个公司的盈利收入；不能解决大股东的同业竞争相关的问题。相关案例有某大型的电气公司由于其大股东是公司的主要销售对象之一，双方存在诸多关联交易，导致证监会对其独立性产生怀疑，进而使得其IPO 申请被否决。
3. 国内拟上市企业社会责任缺失。我国《公司法》明确规定，中国公司应当“履行社会责任”，其后“社会责任”这一概念又通过后来颁布的《上市公司社会责任指引》进入上市公司的规范条例中，在此背景下，拟IPO的公司社会责任的承担情况也进入到目前证监会审核公司IPO 通过与否的一个关键部分。然而，我国现在普遍存在一种现象，无论大小企业，都将社会责任的承担视作是一种利益的损失和资金成本的浪费，将承担社会责任与企业的利润最大化看成是两个极端，认为两者不可能互利双赢。出现了大多数企业无视社会责任、公众的利益，做任何事情都只是从目前的短期利益最大化去考虑，甚至肆意践踏公众利益。比如：部分企业偷税漏税，用不正当的手段获取税收优惠，享受相关补贴；忽视相关法律法规对环保的要求，私自将未经净化的工业废水排入河流之中；不按劳动法的规定通过各种手段变相侵犯工人权益，引发劳资纠纷；等等，都是企业社会责任感缺失，对社会不负责任的表现。企业一旦被发现存在此类问题，则难以顺利通过IPO 的审核。
三、CFO 针对IPO 过程中出现的问题应采取的措施及建议
（一）巩固自身的财务基础工作能力，加大创新能力以保障企业具有持续盈利能力
要明确自己的职位责任要求自己要从全局考虑问题，CFO 必须随时与股东、董事会就各项相关事务进行沟通，理解他们的收益要求，最终获取他们对公司的支持。除了股东与董事会，CFO 还要通过与CEO 及其他高层管理人员的沟通来准确把握企业经营管理层的真实意图，进而用具体的可计算的各种指标来反映企业的战略和目标。仅仅与公司内部沟通是不够的，CFO 还需要与其他经营部门的负责人进行沟通，让其认可并接纳我方的相关评价标准，同时了解对方的需求以及对财务部门服务质量的反馈。CFO 还需要与政府主管部门、银行、中介机构等及时沟通，必须保证企业的财务相关决策与国家的政策相符合，在行业中处于领先地位，准备好自身的优势材料，为公司争取良好的外部环境尽最大努力保持企业的持续盈利能力。
（二）CFO 要帮助完善公司治理结构并提高规范运作水平
1. 解决企业的独立性问题。 CFO 要熟悉并应用国家颁布的《首次公开发行股票并上市管理办法》，并以此对企业资产、人员、财务、机构、业务等5 个方面的独立性进行严格把关，真正做到“五独五开”。同时随时注意相关法律动向，及时与企业的CEO 等进行沟通，不断规范企业自身的独立性。要明确保证企业的资产从属权清晰；要保证企业的独立性；必须时刻注意不断顺应现实状况调整企业的业务构架安排；要与CEO 等商量制定一套适合本公司的财务制度确保企业在财务方面的独立性不受侵害、处理好不同管理层之间的利益问题，尽量不产生利益冲突，这也是让企业取得独立性的一个方法。如果CFO 能够帮助企业达到以上要求，那企业在申请IPO 的过程中基本上可以达到标准，证监会方面也会对企业作出企业独立性无重大缺陷的论断，从而成为企业顺利完成独立性方面的审核的关键的角色。
2. 严防关联交易，做好募投项目融资必要性论证，建立信息披露质量保障体系。虽然国家的IPO 过程相关法律取消了对IPO 过程中关联交易不得超过3/10 的限制，但是这并不代表证监会对关联交易没有了限制，关联交易仍然是企业 IPO 过程中的一个重要的衡量指标。它在取消此项规定的同时也要求必须有信息披露制度，要求申请IPO 的公司必须详细披露控股股东的生产经营状况、最近1 年及1 期的主要财务数据，这实质上是提高了对关联交易乃至关联性的关注。
事实上， 多数企业都或多或少地存在关联交易，CFO 应该做的就是，可以从以下几个方面帮助企业准备申报材料：如实披露，严禁欺瞒造假；在材料中强调企业已经将关联交易减至最小化；对存在的关联交易，分析时可以从收入、利润等财务指标入手量化，从双方不存在实质的依赖性的角度进行。最根本的方法是CFO 要善于运用自己的职务权限，善意观察公司的各种利益相关群体之间的利益关系，尽可能让公司少出现甚至杜绝关联交易问题的出现。CFO 只要能够做到这些，就能让公司免于受关联交易的困扰，自然就可以保证公司的相关各种信息在披露时可以毫无顾忌，也不必担心有什么让中国证监会无法接受的事情发生。在这种情况下融资项目必要性的论证也就显得顺理成章，IPO 申请也就不成问题。
（三）认真履行社会责任
社会责任的承担情况已成为证监会审核申请IPO 的一个的重要的参考部分。CFO 在为企业准备申报资料时应着重提一下企业这方面的成就。社会责任对企业来说是一个整体概念，一般来讲，企业可以从保护环境、维护工人权益、优化公共设施等细节方面入手。企业社会责任中保护环境已经成为其中的核心问题。在企业的IPO审核过程中，证监会必然会对与企业相关的环保因素进行询问和质询。比如公司生产经营是否按照国家或者是当地地方相关的环保要求进行的，项目是否会产生环境污染等问题。基于此，CFO 要在平时就财务方面作适当的调整资金分配，在不影响公司利益最大化的前提下尽量协助CEO 等高管优化本企业的环境认可度。可适当地将资金用于环保公益等相关活动。比如：在化工等重工业行业中，一定要与企业CEO 等高层管理做好资金的分配规划研究，确保公司的资金部分能够分到工业废弃物的再加工处理，尽可能形成一种循环投资利用的发展模式；养殖行业可以建立“畜牧—天然气—种植业—饲料—养殖”这样一个循环发展的机制。这不仅能提高公司的环保指数，而且能够提升公众对公司的整体形象的认可。因此，CFO 一定要处理好环保问题，不仅是企业作为社会成员的必要责任之一，更对企业IPO 产生重大影响。
四、结语
我们有理由相信，在中国知识经济迅速发展的当今时代，随着外国优秀企业的不断进入和国内市场准则的不断完善，国内企业IPO 过程的市场环境也必将不断完善。在此期间仍然需要相关各个方面的人士不断做出努力，针对企业IPO 过程的各个环节相关部门要做到善于发现问题，积极应对处理问题。对于问题的反馈做到快速发现、提早解决。针对各种违规现象要做到惩罚与教育并重的处理方法。至于企业的CFO 要随时关注国家关于IPO 过程拟定的各种相关政策。同时要对市场环境的变化保持一定的灵敏性，结合自己公司的内部现状，不断调整对内的管理策略以及资金分配方案，让公司的内部发展不断优化。对于公司的外部生存环境，CFO 同样要不断关注市场各方的变化，积极与公司CEO 等高层管理人员进行交流，确保公司的行业环境有利于公司的生存发展。只要国内企业和CFO 双方都不断积极调整，积极应对市场的变化，我国的整体IPO 成功率一定会大幅提高，国内的CFO 整体素质的提高也必然会相应地提高国内企业的发展速度, 也必将迎来一个全新的全面发展的中国IPO 时代。
参考文献
一、可喜成绩
为了使职称评价制度日趋完善，国家多年来在职称申报、推荐、评价的方式、程序上进行了一些技术性的改进和完善，职称制度改革伴随我国科学技术和经济的发展，取得了可喜成绩。
一是专业技术职务职称评聘制度和各项管理制度的建立，加强了专业技术人员队伍建设，推动了科学技术发展和社会进步，为全面建设小康社会提供了人才智力支持。专业技术职务聘任制度的建立和落实，使广大专业技术人员的学术技术水平得到公正评价，他们的社会价值得到认可，提高了社会地位，专业技术人员的积极性和创造性得到充分的发挥，他们在社会主义现代化建设中，为科技进步、经济繁荣和各项事业的发展作出了贡献。
二是通过对学术、技术、专业水平及成就的认定和评价，激励了专业技术人员的进取精神，促进了各类人才的成长和各项专业的发展。
三是通过职称评定发现了大批优秀人才，为发展社会主义市场经济和全面建设小康社会提供了人才保证。
四是专业技术人员待遇得到提高，实行专业技术职务职称评聘和专业技术职务工资，以及在住房、调动、政府特殊津贴等方面享受优厚待遇，使专业技术人员得到实惠，生活得到改善。
二、存在问题
在社会主义市场经济体制下，我国加入世贸以后，国际竞争日趋激励，各国都把人才的竞争作为综合国力较量的关键。我国现行的职称制度面临与国际接轨的挑战，逐步暴露出一些问题和弊端。
一是重评审，轻聘用。从推行专业技术职务职称评聘制的情况看，用人单位和专业技术人员十分关注技术职务任职资格的评价，忽视取得任职资格后的聘任上岗工作，还有不少地方搞以评代聘、评聘不分，把评价与职位需要合而为一，把评价功能强加到职位功能上，使用人单位难以根据职位要求选择适合本岗位需要的专业技术人才，缺少用人自。
二是职称与待遇直接挂钩，用评价功能取代分配功能。职称评定是对专业技术人才的能力、业绩、学说技术水平的肯定，是激发专业技术人员奋发向上、不断进取的一种手段，但是很多地方把专业技术任职资格评价作为提高专业技术人员工资待遇的一种重要途径，只要取得了职称资格立即兑现工资，而且不受任何约束，只要职称资格相同，工资增长幅度基本相差不大，工资分配没能按岗位职责、贡献大小、技术高低和生产要素来合理拉开档差。这种分配方式带有浓重的平均主义和机遇色彩，使得成绩突出，在重要技术岗位、贡献突出的专业技术人员与在一般岗位、业绩平平的专业技术人员工资差别不大，从而日渐削弱了职称评价激励作用，不利于调动专业技术人员的积极性。
三是评审标准不一，导致了评价不公现象。国家虽然对专业技术人员的职称评定有严格的要求和规定，但在同一地域、同一行业的职称评审委员会里，由于评委对评审条件的理解和把握不一致，有的评委严格按照《试行条例》中的规定严格把关，有的评委却笔下留情，这样做的结果导致严重的不公平现象，使同一层次、同一职务的专业技术人员的实际水平相差甚远。
四是重条件轻能力，用任职条件替代软条件。在职称评定中刻意把外语、计算机、论文、学历作为评价的先决条件，忽视专业技术人员实际的能力和水平，这样势必造成生产和工作在一线、业绩突出的专业技术人员评不上职称，而能力和水平平平的人却评上了专业技术任职资格，严重挫伤了一部分专业技术人员的工作积极性，导致了买文凭、假论文的现象时有发生。这样一来使得有能力、懂技术、擅管理、业绩突出的年轻的专业技术人员得不到职称资格，从而压制了优秀中青年人才脱颖而出，挫伤了一部分专业技术人员的积极性和创造性。
三、改革方向
以上种种现象的存在，已经严重地影响了职称工作的社会公信力，造成了职称贬值现象，制约了职称工作的杠杆调节作用和竞争激励机制，偏离了职称工作的正确导向，与现今市场经济的发展相悖。为了解决这些问题，必须加大职称制度改革，在充分调查研究的基础上，对现行的职称评价体系进行调整、补充和完善。
第一，推行专业资格结构评价。在职称评价体系中，按照“模块化”运作模式，将评价条件分解为品德、学历、资历、学识、技术、能力、业绩等若干要素，分别打分，实行量化评价，其中学识、技术、能力和业绩在整个评价过程中要占总分的60%-70%,充分突出专业技术人员的能力和业绩。学历、资历、论文不再作为职称评审的首选，能力、学识、业绩将取代学历、资历、论文等成为职称评审的首要条件。在职称评价中对业绩平平、能力低下、达不到规定条件和分数的专业技术人员不授予专业技术职务任职资格。
第二，实行特殊评审政策。将职称评价向企业或特殊人才和关键岗位倾斜，实现专业技术人才评价标准的突破，充分调动企事业专业技术人员和有突出贡献专业人才的积极性和创造性。一是获得国家发明专利或实用专利，专利应用达到一定规模，取得显著经济效益的专业技术人员可不受学历、资历限制，职称评审一步到位。二是企业专业技术人员论文数量不作限制性要求，对论文达不到规定要求者，可提供能反映其能力和贡献的科技改造、技术创造性、发明专利、研发项目、工艺方案、技术鉴定报告、项目可行性方案、行业标准等替代，进一步突出对企业工程技术人员创新能力的评价。三是对享受政府特殊津贴专家，获得省级以上科技进步奖，技术发明奖，自然科学等奖项之一的主要完成人，或获得两项以上发明专利的主要持有人及省级以上优秀企业家等称号者，可组织专家评委团，以面试答辩的方式，破格评审专业技术资格。
第三，建立科学化、专业化、社会化的人才评价体系。一要拓宽人才评价的服务领域，把职称评价延伸到民营企业和社会团体，打破人才身份和所有限制，发展面向全社会的人才评价工作。二要建立社会化、专业化评审组织，打破现行的评审委员会按行业、部门组建的模式，由本地区的政府人事部门或其委托的主管部门、行业协会等有关单位按照科学化、专业化、社会化的要求设置评审委员会。评审专家应在跨部门、跨单位的同行专家中选聘并建立评审专家库，吸纳知名学者、专家，组建一支专业性强、学术研究水平高、作风正派、办事公道、群众公认的评审专家队伍。评审委员会和专业评议组成人员在评审专家库中随机产生。消除评审中存在的利益、人情因素。
三要创新人才评价方法，提高职称现代化管理水平。制定简便易行、公开透明、规范有序的职称评审程序，研究设计职称评价软件，试行网上填写职称表格，报送材料，网上传阅申报材料，网上评价，网上查询评审结果。同时，建立以考察专业技术人员创新能力和工作业绩为主的科学、客观、公正的人才评价标准，把政治素质、学术水平、业务能力、工作业绩等项作为评审要素细化、量化，以此来确定具体的评议内容。在评价中，可采用笔试、人机对话、实际操作、演讲答辩等多种手段开展评审工作，使评价科学合理。
四要对高层次人才直接认定职称资格。
为最大限度吸引人才，研究制定对急需引进的国内外优秀人才直接认定相应的专业技术资格，用人单位可直接聘任相应的专业技术职务，留学归国人员可一步到位参加职称评审的相关政策，实现高层次人才评价政策的突破。
“代办股份转让系统”（俗成“三板”）作为国内场外交易市场的重要组成部分，也将面临着新的发展机遇。记者了解到，继中关村科技园非上市股份企业进入代办转让系统进行报价转让试点取得成功之后，目前监管层正在从各地政府申报的30多家高新技术园区中初步遴选出18家园区，作为第二批进入系统的试点单位。为解决原STAQ、NET系统挂牌公司流通股转让及沪、深证券交易所退市公司问题而设立的“代办股份转让系统”，已逐渐成为中小企业有效的融资渠道。“老三板”进入了“新三板”的发展阶段。
“新三板”对构建我国多层次资本市场体系发挥着越来越重要的作用。来自多个渠道的消息表明，有关部门正在着手研究将如何在“代办股权转让系统”的基础上构建全国性场外交易市场，以满足广大未上市股份制企业的直接融资需求。这是涉及“代办股份转让系统”的又一个最新信号，这将对我国多层次资本市场体系建设产生深远影响。
关于全国性场外交易市场如何构建，是否先从区域性场外交易市场的试点开始，而试点地址究竟花落谁家，这些问题正在逐渐清晰。除了上海、深圳两市，北京和天津逐渐成为最有力的竞争者。上海有众多的中外资投资基金，背靠江浙地区高科技企业园以及富庶的民营经济；而深圳证券交易所更是早就在研究OTC市场与深交所的对接。天津滨海的优势，在于拥有综合配套改革实验区政策，但它的民营经济、科技企业数量以及金融水平相对于其他的竞争者还存在差距。
3月13日，国务院批复《天津滨海新区综合配套改革试验总体方案》，总体方案重点推进6项金融改革创新，其中之一就是积极支持在天津滨海新区设立全国统一、依法治理、有效监管和规范运作的非上市公众公司股权交易市场。这意味着，一旦得到证监会批准，天津将在非上市公司股权交易市场先行一步。
尽管如此，很多金融界人士、公司和专家学者仍然对在北京设立一个依托代办股份转让系统的场外交易市场心存希冀――北京不仅具有丰富的金融资源，还是高科技企业的聚集之地，再加上股权代办转让的成功推行，很多人认为，北京具有设立场外交易市场的独特优势。
范福春界定“多层次”
目前，仅靠单一的全国性股票交易市场已经不能满足全国不同层次的经济机构发展需要，建设一个多元化、多形态、多层次的资本市场体系，才能使社会各类资源自由进退、优化配置。近几年，我国资本市场先后推出中小板、股份代办转让系统，并拟将推出创业板，这表明我国资本市场建设正在向多层次方向发展。
范福春最近在谈及如何“优化资本市场机构”时指出： “从市场本身来说，它应该是多层次的，但是也必须有一个发育过程――我们的股票市场开始主要是主板，后来发展了中小板，但是总体来说主板和中小板基本是一个层次的市场。我们将推出创业板，下一步还要发展场外交易市场。市场分出层次之后，不同情况的企业，将在不同层次的市场上，找到自己的位置。企业发展壮大之后，可以到主板市场上市；情况发生逆转的时候，也有可能退回到低层次市场。这样，投资者的选择，企业的融资渠道就有了一个比较准确的定位。到那时，市场厚了，弹性增加了，抵御风险的能力自然而然就增强了。”
“中国现在的资本市场尽管发展十几年了，但实际上才刚刚起步。”范福春说，证监会将逐步推进多层次市场建设，今年创业板市场肯定要推出，推出之后，我国的场外交易市场将会跟进。因证券法已经明确界定了非上市公众公司，其股票交易需求必然要得到满足，故应为交易提供一定的场所，这个场所也将区别于现有的交易所。
“新三板”经验和借鉴
前不久某知名财经媒体发表文章，称将在北京搭建一个四板市场。这个场外交易市场是一个介乎三板和产权交易之间的非上市股份公司股权转让系统，“目的是为那些经过了股份制改造但是又不能达到在二板或者三板上市的公司,提供股份转让融资的平台。”他们认为，由于主板、中小板、创业板都需要企业公开发行股票并实现流通(即上市),这就意味着企业必须达到一定的门槛。即使是上市门槛较低的创业板,其要求也非常苛刻。而三板市场接纳的是从上述三个板块退市的公司,因此其前提仍旧是上市。
中关村管委会某官员接受本刊记者采访时指出“四板”的称呼是不准确的，“还是叫‘代办股份转让系统’吧，这是目前比较准确的提法；从目前阶段来看，由于中关村科技园‘代办股份转让系统’的尝试，为‘老三板’赋予了新的内涵和活力，大家习惯于称‘新三板’。”当记者问及在北京建一个场外交易市场的条件是否成熟时，该负责人告诉记者，关于进一步的问题，目前还没有相关定论，“当然，北京也在积极争取。毕竟，北京尤其是中关村汇聚了全国最好最多的高科技企业。”
目前中关村代办股份转让系统试点挂牌27家企业，正在备案企业2家，改制后正在券商内核和尽职调查企业25家。预计今年3-5月份将有10家企业完成券商内核并报中国证券业协会备案。此外，正在进行改制的企业149家，拟改制企业201家。以投资为目的的交易成为该系统的主流。在采访中记者也了解到，很多挂牌企业在挂牌后都出现了自身资产总量增加、资产运营效率提高、偿债能力增强和盈利能力提高的良好状态。正因如此，日前全国政协委员、深交所理事长陈东征表示，已进入“代办股份转让系统”的中关村企业入选首批创业板上市名单的可能性比较大。
中关村投融资促进处刘卫东处长提到，目前，股份报价转让系统的价值发现功能和高效低成本按需融资的优势初步显现。16只有成交的挂牌股票换手率为7%，转让价格普遍高于净资产。成交均价较挂牌首日开盘成交均价涨幅66.8%。目前，进行定向私募的7家试点企业，共定向增发9300万股，融资3.45亿元，市盈率最高达到20倍。在中关村吸引和聚集了一批创业投资机构、战略投资者及券商。不仅如此，试点初步确立了非上市股份公司进行股份报价转让的监管制度安排和基本运行模式。通过试点进一步明确了企业和券商的需求，总结梳理出了需要逐步完善的试点制度问题，并积累了相关部门协同监管及协同推动试点的工作经验：成立了五方联合工作组，建立了联席会议工作制度，中国证监会负责试点工作统一组织、协调；中国证券业协会负责园区企业挂牌备案和主办券商的监管；中关村管委会受北京市政府委托牵头负责试点资格确认、持续监管、社会风险处置和组织企业参与试点；深交所负责提供和完善技术支持系统，监督挂牌企业信息披露；科技部负责有关政策调研及协调工作。
不过，目前试点还是存在问题，最突出的有两个：一是试点初期有关制度安排以控制风险为主，更有效率的交易结算制度和转板机制尚未推出，系统功能有待完善，在一定程度上影响了企业挂牌的积极性；二是券商的风险和收益不对称，影响了主办券商开展此项业务的积极性。主办券商资源严重不足。
虽然如此，中关村试点的良好效果，还是为扩大试点范围和建设统一监管下的全国场外市场积累了丰富的经验，刘卫东介绍主要有以下几点：一是始终坚决贯彻证监会制定的关于试点要“有效控制风险、逐步完善制度、稳妥扩大范围”的原则是试点平稳运行的关键。二是多方通力协作是顺利推动试点工作的组织保障。三是试点初期政府的大力引导是必要的试点推动手段。四是试点适合于处于特定发展阶段的目标企业群体。试点不适合于两类企业，一类是业绩较差、连续亏损以及管理上存在严重瑕疵的企业，另一类是具备境内外上市条件的企业。五是完善试点制度、提高交易效率，明确转板和定向私募规则是提高企业和投资者参与试点积极性的关键。
采访最后，刘卫东还提到，他们希望以试点的成功案例示范，引导和促进更多企业参与和改制，力争在未来全国场外市场和创业板市场形成独具特色的“中关村板块”。
“新三板”何去何从
近期，关于“代办股权转让体系”何去何从的传言日益纷繁。推出全国性场外交易市场是必然趋势，只是这个交易市场以什么样的方式出现、到底最终落户哪里，不同观点各执一词。记者听到最多的一种说法就是应该把现在的产权交易市场纳入代办股份转让系统中，不断壮大和充实这个系统。
就此问题记者曾几次试图采访北京产权交易所相关负责人，但均被婉拒，有关此类问题，该负责人称一律不发表任何见解。而上海联交所有关人员在接受记者电话采访时认为，将代办股份转让系统与产权市场进行整合，产权界应该是持欢迎的态度。把这两个市场进行整合，有利于建立全国统一的场外交易系统，也有利于推进我国多层次资本市场的建设。其中产权交易市场可以承担培育和输送优秀企业资源的职责，并为有潜在上市可能性的企业提供股权托管及券商资源。不过，目前国内产权交易所运作的规范性水平参差不齐，恐怕只有少数产权交易所初步具备了与资本市场对接的能力。产权交易涉及种类太多、渗透着太多的地方政府色彩以及缺乏全国统一监管，使得代办股份转让系统与产权市场的整合目前还存在着一定的难度。
作为最早挂牌的三家企业之一，北京时代科技股份有限公司董事会秘书皮检君谈到，产权交易市场和目前的代办股份转让系统是两个市场定位，一个是大宗的股权交易，另外一个是标准化的证券交易，并且是可拆分的，可持续交易。不过，皮检君也表示，目前的代办股份转让系统资金结算方式很麻烦，没有和A股进行打通。另外，他认为这种交易的起始交易是3万股，就把一些中小投资者拒之门外了。
中国农业大学博士生导师常清教授认为，目前产权交易所主要进行国有股权转让交易，几乎一个省就有一个，发展参差不齐，整合起来也有一定难度。但是两者一旦整合，将可大大提高企业资源的流动性和交易效率。常清认为，这个场外交易市场应该让更多的中小企业受惠，不一定是高科技企业，其他资质比较优良的企业也可以到这里进行股权转让。
通过走访挂牌企业、准备进入该系统企业、专家、财经界人士以及政府相关部门，记者深深感到，目前的代办股份转让系统受条件限制，市场范围比较小，交易品种比较单一，社会关注度也较低。应该把它纳入一个全国性的范围，扩大代办股份转让系统的规模和影响力，为证券主板、中小企业板及即将推出的创业板提供更多优秀的企业资源，从而对资本市场形成有力的支撑。同时，应该让更多的民营资本加入进来，使产权市场更为活跃。目前，产权市场和代办股份转让系统之间还有一些障碍需要逾越，比如代办股份转让系统的投资者主要是通过券商来完成进入和退出，而产权交易多为一种拍卖竞价机制，通过竞价发现买主、发现价格市场；另外，产权交易和代办股份转让分属于不同的监管部门。如果把这些问题都解决了，两者的整合应该不是太大的问题。
北京建立OTC的独特优势
以中关村为龙头，代办股份转让队伍的日益壮大让更多的人对在北京设立一个以代办股份转让市场为主的场外市场有了更多的期许。
早在2007年5月，范福春就在“第十届科博会金融高峰会”上表示“进一步发展代办股份转让系统，构建全国易市场，探索市场需要的交易制度创新。”由于我国尚未建立适合不同企业不同阶段需求的多层次资本市场体系，风险投资业、特别是本土投资发展不足，大批具有科技创新能力的企业，由于资金匮乏制约了企业发展。可见，管理层是倾向于依托代办股份转让系统构建全国性场外交易市场的。
常清很多年前也曾提出，北京应该有一个全国性的场外交易市场。他认为这“将为首都经济插上腾飞的翅膀，这样投资者就有了一个直接融资的平台。”常清一直持这样一个观点：国外经验表明，非联邦制国家的首都基本都是该国的经济中心和金融中心，这样可以提高这个国家的经济辐射力和竞争力。如果这个场外交易市场落户北京，是具有很大的比较优势的，北京汇聚了国际国内很多金融巨头自不必说，单就前不久世界几大交易所纷纷落户北京就可看出北京具有天津、深圳不具有的资源优势。
常清认为，在中关村代办股份转让系统之前，三板市场挂牌的企业主要是主板的退市企业，交易一直不活跃，是从中关村试点开始，代办股份转让才逐渐走上正轨的，因此，从这一点来说，北京具有开办此市场的先发优势。鉴于目前代办股份转让系统不算活跃，常清认为可以在一些细则上加以改善，吸引更多投资者。如起始购买3万股，他认为可以降低门槛，让更多的中小投资者加入进来；再如该系统规定目前只能是高科技高成长型企业才能挂牌，常清认为可以适当扩大企业范围，让更多类型的企业也能参与，这样才能更好地弥补创业板的不足。
和常清的观点一脉相承，金融专家喻猛国认为，从增加流动性的角度来看，全国性的场外交易市场应该尽早推出，只有市场才有流动性，而这个市场应该是一个竞争的价格，能通过市场杠杆来消除信息的不对称性。全国性的场外交易市场应该是“政府定规则，企业唱大戏”。更多地应该用市场的方式去推进，企业要去哪里挂牌，更多的应由市场说了算。在这一点上来说，北京还是具有企业方面的聚集优势的。“这个市场应该是集中统一的，这样更利于各种制度的实施和规范，也使信息披露等和投资人的利益得到保证。”
“这个市场的设立最终是为了增加股权的流动性，发现股权的价值，至于这个市场设立在哪里，更多的应该由市场说了算。通过发展这个市场，可以促进大量没有上市的中小企业私募发行股票融资，使企业有了一个直接融资的平台，也可以持久地优化金融结构。”
喻猛国提到，国外大多成熟的OTC市场无一不是市场化，因为只有市场才可以使资本达到优化配置。前不久一个偶然机会，记者曾和天津某产业基金的相关人员谈到这个话题，该人士告诉记者，他认为天津争取场外交易市场一个很大的优势就是具有政策上的优势。比如国务院给予了天津滨海新区金融创新先行先试的政策，作为天津滨海新区综合配套改革总体方案的一部分――场外交易市场的建设看来是势在必得。
就喻猛国的观点和天津的做法记者咨询和一些专家和学者，部分人认为正因为天津政府主导的力量太大，必然削弱了市场的力量，天津不是最佳的选择。他们认为，场外交易市场的推出，固然有融资的作用，更多的是为了交易，只有交易才能真正激活这个市场，才能吸引更多的企业，也才能成为各种私募基金的平台。因此，他们认为这个场外交易市场建设中，应该是公开，透明，公正，更多让投资者来唱主角。也有专家认为，不管这个场外交易市场落户哪里，最主要的是，那个城市应该先有比较稳健的基础，先立足当地，然后再慢慢走向全国。持此观点，北京应该是具有比较牢固的根基。
喻猛国认为，目前这个场外交易市场的设立可以参照国外的经验。记者在查阅国际上场外交易市场的资料后发现，大多OTC市场都是由市场来定规则的。以美国OTC市场为例，最早就是由一些地方性市场组成，后来纳斯达克自动报价系统开始正式运行后，就把各地分散的市场成员联合起来，最初是市场发现各地市场之间信息闭塞，分散割裂，然后慢慢规范，逐渐发展成一个全国性的交易市场的。回过头来再看看中国的具体情况：中国同样面临着地区差异比较大，各地经济环境和发展情况参差不齐，因此也有一些专家认为，目前不适合立刻推出一个全国性的市场，应该由地方逐渐到全国，这样才比较符合市场规律。
就此问题，记者也采访了一些企业，对于这个市场落户哪里，大多数企业显得很实际，他们觉得落户哪里并不重要，他们更关心信息披露的公开透明，退出机制是否完善这些具体问题。比如，时代科技的皮检君就认为，这个场外市场设在哪个城市其实都不重要，因为股票交易都是虚拟的电子化市场，因此，他认为设在哪里都没有太大的区别。在这里，他们更看重这个市场具有的功能和退出机制如何，因为，在他看来，市场只是载体。他认为，场外交易市场目前还是一个投资市场，很多投资人看得不是很长远，也导致了现有的代办股份转让系统市场规模不够大。就目前的状况看来，有些公司的交易很火热，有些公司就很清冷。具体到他们公司，因为该公司具有很大的市场潜力，股权资质良好，股东也很优良，好些股东都是上市公司，具有前瞻性，因此，他们大多不愿意出卖他们的股权。
公司产品是依托机构分析与综合技术、机械设计制造技术、机器人自动化技术、现代传感器技术、智能控制技术结合现代新能源产品的制造工艺和制造方法，研究、开发、生产新能源产业生产装备的解决方案。通过本公司的生产装备，有效解决客户产品生产过程中的产品质量、制造效率、制造成本等制造管理难题。公司是目前中国第一家真正意义上锂离子电池自动卷绕机设备(极片成卷上料，不需要人为接触极片)的提出者和研制者。也是锂离子动力电池模切机、叠片机发明者；该类设备的各项主要指标处于国内绝对领先地位。
自2008年8月起，创投机构对公司进行创业辅导，为公司内部管理制度的建设提供了许多积极的建议；通过其自身的资源，引见了包括东莞新能源科技有限公司、深圳市比亚迪公司等，针对公司的产品进行了商务洽谈、技术合作、产品试用等；派出经验丰富的财务专家对公司财务进行外部审计，目标是规范财务基础工作、回避税务风险；为公司制定了全盘的融资计划并协助执行，并引入适合的风险投资机构融资跟踪、调研，为公司进一步融资提供支持。
通裕重工股份有限公司
通裕重工股份有限公司是国内新兴的重大装备研发制造企业，先后被授予高新技术企业、中国大企业集团竞争力500强企业、中国工业行业排头兵企业、中国机械工业优秀企业、山东省首批环境友好企业、山东省循环经济示范企业、山东省节能先进企业、中国专利山东明星企业等荣誉，拥有自营进出口权，具有省级企业技术中心、工程技术研究中心，已通过IS09001质量体系、IS014001环境管理体系、OHSASl8000职业健康安全管理体系认证和中国船级社认证、法国BV船级社认证。
公司注册资本3.6亿元，截止到2010年末，总资产27.94亿元，全员1425人。公司拥有三个园区，即创业园、创新园、产业园。主导产品为：Mw级风电主轴、管模、冷轧辊、双超临界电站锅炉管、大型锻件等。下设两个全资子公司，即禹城通裕新能源机械铸造有限公司、禹城通裕再生资源有限公司。公司形成了集大型锻件坯料制备、大型铸锻造、热处理、机械研发设计及制造于一体的综合性装备制造企业，已成为国家经济建设所需重大装备及核心部件的研发制造基地。
投资后，山东省高新技术投资有限公司完善了公司股东会、董事会、监事会的人员的构成，会议召开的程序，以及公司管理层级的搭建。协助公司吸引太原重工、上海重工和中国一重等大型国企的高级管理、技术专家。协助公司完善了绩效考核制度。
江苏维尔利环境工程有限公司
江苏维尔利环境工程有限公司是国内领先的专业从事垃圾渗滤液膜生化处理的解决方案供应商。公司引进吸收德国WWAG在环保和能源领域的技术，经过二次开发，形成具有自主知识产权并适合中国市场的技术和产品，为国内客户提供世界一流的膜生化产品和服务。
实施首轮投资时，被投资企业已成立5年10个月，投资金额为1000万元。目前，公司拥有9项专利，已申请4项专利均获受理，WWAG和WUG的MBR相关专利、商标和技术等在中国大陆的20年独家使用权，以及1项独占许可专利。
中国风险投资有限公司在投资江苏维尔利后为其提供了持续的增资服务，主要如下：在常州新建生产基地提供了重要的协调i，作用和咨询建议；积极辅助其开发广东等地市场，并提供决策咨询；向维尔利派驻一名董事和监视，积极参加董事会和监事会，完善法人治理结构；为维尔利推荐财务负责人和管理人员；积极协调券商、会计师和律师等中介机构团队协助企业规范运行，筹备并成功上市。
2008年度和2009年度营业收入分别同比增长242.58％和126.2％，2010年1-6月营业收入占2009年营业收入的81.88％。目前，公司渗滤液处理总规模和承接大中型项目的数量均为国内第一，其中，公司承接的渗滤液处理规模在500吨／日以上的大中型项目有8个，市场占有率第一，竞争优势明显。
深圳市格林美高新技术股份有限公司
深圳市格林美高新技术股份有限公司的主营业务为回收、利用废弃钴镍资源，生产、销售超细钴镍粉体材料等产品。公司是国家产业政策鼓励发展的“资源节约型、环境友好型”高新技术企业，是中国规模最大的采用废弃资源循环再造超细钴镍粉体的企业之一，是国家循环经济示范项目单位。
格林美公司创立了“从废弃物收集一循环产品再造一替代进口产品一行业名牌产品”的高端循环模式，致力于从废弃物到高端、高附加值产品的循环再造，实现了从再生钴镍资源到超细钴镍粉体高技术产品的循环再造过程，成为国内废旧钴镍资源回收再利用行业的先行者和领导者。公司拥有多项具有自主知识产权的核心技术，在循环技术领域取得了10多项具有国际先进水平的研究成果，拥有58项国内外专利和5项科学技术成果。2010年1月22日，格林美公司在深交所中小企业板上市(股票代码：002340)。
广东省粤科风险投资集团有限公司实施首轮投资时，格林美公司已成立3年9个月，投资后为格林美公司提供了极有价值的增值服务并带来了众多资源，使公司生产经营快速增长，注册资本从2003年的2000万元发展到目前的总股本1.21亿股，从一家盈利几百万元的小企业迅速成长为一家销售收入5.7亿元，净利润8000多万元，流通市值约为45亿元的上市公司。
四川西结微波科技发展有限责任公司
四川西结微波科技发展有限责任公司是一家专业从事数字电视系统设备研发、制造和系统集成的高科技公司。公司研发的产品涵盖了数字电视系统的各个方面，包括：CTTB地面数字电视发射机、CTTB地面数字电视直放站、cMMB移动多媒体发射机、cMMB移动多媒体直放站、地面数字电视激励器、单频网适配器、SMs用户管理系统和cAS条件接收系统等。公司的产品在关键技术上均拥有自主知识产权，在技术上具有先进性。目前，西结微波公司计划采取与国内各县、市广电局合作，成立地面数字电视网络运营公司，进行县、市域及农村数字电视改造，提供数字电视运营服务。
2008年5月，绵阳久盛科技创业投资有限公司对四川西结微波科技发展有限责任公司投资600万元，占49％股份，支持地面数字电视系统项目发展。绵阳久盛科技创业投资有限公司进入四川西结微波科技发展有限责任公司后，进一部明晰组织机构设置，公司实现了股东会、董事会、经理
层三权分离的结构，帮助其健全公司各项管理规章制度，进行公司股份改革，确立其核心创业团队在公司持有股权，股权激励效果明显。同时利用绵阳久盛科技创业投资有限公司的品牌优势和影响力协助公司大举进军和占领了绵阳本地和省外销售市场，实现销售上千万元。
杭州纳晶科技有限公司
杭州纳晶科技有限公司于2009年8月10日在中国杭州注册成立，公司主营范围为新能源、LED固态照明。纳晶科技于2009年底与美国NN-Labs成功的达成对其在固体发光、太阳能和医疗诊断领域方面知识产权的收购。纳晶科技已组建了一个具有全球竞争力的高科技产品研发团队并正在发展世界一流技术产业化平台。
纳晶科技的核心技术为世界领先的掺杂量子点纳米晶体发光材料合成及应用技术。其主要应用领域为LED造明、荧光诊断试剂、光伏谱下变频。纳晶团队在全球首创将量子点用于LED照明的技术路线，突破了国际五大巨头对LED照明核心技术的专利封锁，成为LED照明行业潜在的技术颠覆者。
2009年创投机构实施首轮投资时，被投资企业仅成立1个月。投资后，创投机构帮助企业适应中国的法律环境，完善知识产权规划，帮助企业设计管理团队激励方案，企业完善发展战略。在创投机构的帮助下，企业完成了量子点发光技术和产品的商业化，与美国Acriditv公司签订了ODM订单，进入多家国际灯具企业作产品配套测试。完成了LED球泡灯的自主研发，并通过费城灯展和广州灯展推向市场。企业在量子点发光材料和器件领域在全球范围尚无竞争对手。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
深圳和而泰智能控制股份有限公司成立于2000年1月，是专业从事智能控制器技术研发、产品设计、软件服务、产品制造的高新技术企业，是以技术创新为核心竞争能力，以规范化、国际化运营管理为发展依托，以规模化、集约化经营为竞争形态的行业龙头企业。和而泰公司的智能控制器产品涵盖家用电器智能控制器、健康与护理产品智能控制器、电动工具智能控制器、智能建筑与家居智能控制器、汽车电子及其他类智能控制器。中国第一套低成本商品化网络型冰箱控制系统、第一套直流变频冰箱控制系统、第一套DSP直流变频洗衣机控制系统、第一套无位置传感器正弦无刷直流变频洗衣机控制系统等多项领先技术与产品都诞生在和而泰。截至2009年8月30日，和而泰拥有国家知识产权局已授权的专利150件，并获得相应专利证书，其中发明专利6件，实用新型专利139件，外观专利5件。
创投机构作为和而泰的创始人之一，从创建之初就为和而泰的成长发展提供资金支持，尤其在财务、法律、管理方面提供专业意见，同时，倚靠清华大学的人才技术优势，为企业的产品创新提供技术、人才支持等。
经过近十年的发展，目前和而泰是国内家电智能控制器高端市场的领军企业，市场占有率明显高于国内其他同类企业，在家电智能控制器高端市场的占有率约为25％。
深圳彼爱钻石有限公司
深圳彼爱钻石有限公司采取的是市场营销模式的创新，彼爱钻石设立BLOVES婚戒定制中心，采用“电子商务+定制中心+呼叫中心”的“鼠标+水泥”的新型商业模式，进行精品婚戒的个性化定制，为中国广大的新婚群体(年超过1000万对的结婚人群)和结婚周年纪念的群体定制工艺精湛的个性化婚戒和结婚纪念钻戒。彼爱钻石新的商业模式，一方面改变了传统珠宝，依靠大量库存卖批量生产现货，积压大量资金的缺陷，另一方面也改变了传统珠宝供应链长，在商场进行销售，零售环节费用高的弊端，采用电子商务的方式整合了珠宝首饰业产业链，最大限度地缩短了产业链，省去了大量中间批发环节和零售环节费用。
2010年创投机构实施首轮投资时，被投资企业已成立1年5个月。在获得创投机构投资后，彼爱钻石迅速成为中国钻石电子商务的领先品牌和婚戒个性化定制的领先品牌。
2011年彼爱钻石预计销售额达到2.4亿元，与2010年相比增长230％。2012年彼爱钻石预计销售达到5-6亿元，成为国内钻石电子商务的领先企业，以及婚戒个性化定制排名首位的企业，成为中国珠宝首饰行业规模最大、影响力最强的新型商业模式企业之一。
哈尔滨九洲电气股份有限公司
哈尔滨九洲电气股份有限公司(股票代码：300040)成立于2000年，注册于哈尔滨高科技产业开发区，注册资本13890万元，是以高压、大功率电力电子技术为核心技术，以高效节能、新型能源为产品发展方向，从事电力电子成套设备的研发、制造、销售和服务的高科技上市公司。作为国内电力电子行业的龙头企业，九洲电气是中国高压电机调速产品的开拓者和领先者，也是中国兆瓦级风力发电变流器产品的奠基者。截至2009年12月，已累计销售的高压电机调速装置的装机总容量达131.4万千瓦，这些产品每年节约电量16.87亿度，相当于年节约标准煤63.95万吨，年减少二氧化碳排放168.72万吨。
九洲电气是黑龙江省科学技术厅、财政厅、国家税务局和地方税务局认定的高新技术企业，国家科技部火炬高技术产业开发中心认定的国家火炬计划重点高新技术企业，是国家发改委、工业和信息化部、商务部、国家税务总局认定的2008年度国家规划布局内重点软件企业。公司掌握多项电力电子核心技术，拥有多项专利技术。截至目前，公司已获批6项发明专利、33项实用新型专利、7项软件著作权。企业不仅能将技术成果有效转换为产品，并能将转换形成的产品迅速推向市场，报告期内企业核心技术产品实现的销售收入占营业收入的比例分别为84.89％、68.14％、72.48％和73.38％。
长城影视有限公司
长城影视有限公司坐落于历史文化名城杭州，位于国家湿地公园――西溪湿地的创意产业园区内，下辖浙江新长城影业有限公司，被杭州市政府列入“杭州市现代服务业100强”，是国家级文化产品重点出口企业，拥有全国电视剧拍摄最高级别的甲类许可证，是全国最大的社会影视传媒机构之一。公司作品多次获得全国“五个一工程”奖、电视金鹰奖、飞天奖、牡丹奖等电视剧类别的高层次奖项，是业内公认的中国最能把握主旋律的影视制作机构。
公司以电视剧制作为主，将电视剧剧情与历史题材紧密结合，准确把握历史事件亮点，重现历史案件，突出历史教育意义，年产电视纪录片2000集，为中国目前最大的纪录片拍摄生产制作基地和片库，荟萃各类精品纪录片1000多部(集)，总片长11万分钟，已发行到全国数百家电视台和畅销海外40多个国家。公司不仅拥有包括全国性大型新闻半月刊《纪实》在内的4家杂志，还牵头成立“中国百家城市电视台协作体”、“中
国百家广播电台协作体”，拥有500多家成员电视台和加盟电台。
长城影视在接受如山的投资后，不仅在企业文化制度建设、管理水平、公司治理等方面有了一定的提高，经营业绩也有了较大的提升：收入增长率为202％，净利率增长率为70％，计划于2012年向证监会申报材料。
安博教育
安博教育是“以学习者为中心”面向个人及机构提供学习和教育服务的领航机构，致力于通过领先的技术方案、高品位的教育服务和变革性的创新资源，完善个体的终生学习和学习型组织的发展进程，助力于全社会的创新能力和国民素质的提升。
2005年底，安博教育获得投资机构的首轮投资，协助安博教育完成由远程教育转往企业实训业务扩张(安博实训体系获得教育部认证)；2007年中，华威科创投资管理顾问有限公司参与对安博教育第二轮投资，引荐某集团策略伙伴作为安博教育的客户，同时开始协助公司进行团队的建设及招聘，进一步完善公司管理；2008年，协助安博教一育进行企业的并购规划及参与并购，及并购后的整合，安博教育成立国内第一个实训基地；2009年，协助公司进行进一步教育市场的研究分析；2010年，协助安博教育进行上市的规划及流程。
目前安博教育主要为职业实训及课外辅导两块市场提供解决方案。IT实训市场：投资后安博教育进入IT实训培训市场，该领域每年快速增长，安博教育成为该领域的领先企业。中学课后辅导培训市场：整块市场超过800亿元，投资后安博教育进入课后辅导培训，成为行业领导者。
广州市鹏辉电池有限公司
广州市鹏辉电池有限公司是一家集科研、生产、销售于一体的国家火炬计划重点高新技术企业，成立于2001年，注册资本2000万元，在职员工达3000多名，主要生产聚合物锂离子、锂离子、锂锰电池，电池充电器，手电筒等，电池日产量超过70万支，是中国最大的锂锰柱式电池生产商之一，并且是国内领先的锂铁电池生产商；是国内最早提出锂离子软包装电池并初具生产规模的锂离子电池生产商之一，拥有软包装电池的发明专利；是具有十多年生产经验的规模化镍氢电池生产商，分别建有广州和珠海两个现代化的生产基地，占地总面积超过38万平方米，是广东省高新技术企业，被广东省外经贸厅认定为重点培育和发展的广东省出口名牌。
投资广州鹏辉后，浙江如山投资管理有限公司利用产业背景优势，为其做好增值服务工作。投资机构携人力资源部、绩效考核部、财务部、生产管理部等相关主管前往广州鹏辉进行对接，加强其在方针目标考核、绩效考核、现场管理、生产管理、采购管理、公司治理等方面的建设；同时，公司会充分调动各方面的人脉资源，为广州鹏辉在整合市场资源、加强团队建设等方面出谋划策，做辅助工作；此外，公司还做好与中介机构的协调工作，积极推动广州鹏辉的上市筹备工作。
北京鼎汉技术股份有限公司
北京鼎汉技术股份有限公司是国内最大的轨道交通通信信号智能电源生产商之一，拥有全部自主知识产权。公司产品在普通铁路、城际客运专线、高速铁路、城市地铁等各领域的市场占有率均超过50％。
鼎汉技术的主营业务是轨道交通电源系统的研发、生产、销售、安装和维护，主要包括：轨道交通信号智能电源系统、轨道交通电力操作电源系统、轨道交通屏蔽门电源系统和轨道交通通信电源系统等相关产品的研发、生产、销售与技术支持服务业务。同时，也根据客户需求提供其他配套产品及服务。
鼎汉技术是轨道交通电源系统的专业供应商，在细分市场上具有明显的竞争优势。目前，已成为轨道交通系统认可的信号智能电源系统主流供应商。2008年公司轨道交通信号智能电源系统市场占有率为30.03％，排名第一。此外，公司轨道交通电力操作电源系统和轨道交通通信电源系统已实现收入，将成为公司新的利润增长点。
在投资后，投资方为其提供了持续的增资服务，主要如下：为鼎汉的重大战略决策提供咨询建议；向鼎汉派驻一名董事，积极参加董事会，完善法人治理结构；积极协调券商、会计师和律师等中介机构团队协助企业规范运行，筹备并成功上市。随着市场认知度的提高，公司轨道交通通信电源系统和电力操作电源系统产品将成为新的利润增长点。
深圳市联赢激光设备有限公司
深圳市联赢激光设备有限公司成立于系2005年9月，是国内专业从事精密激光焊接的设备制造商，研发生产销售具有世界先进水平的精密激光焊接机，是国内制造激光焊接机的领先品牌。
联赢激光拥有自主知识产权的YAG能量负反馈激光焊接设备应用了任意波形控制能量负反馈技术，使激光焊接机系统具备高速、高精度的焊接控制效果。达到了国外同类产品的先进技术水平。公司通过为下游企业提供自动化焊接设备和全套自动化解决方案，并依赖本土优势提供快速的售后服务。联赢激光相比于国内的设备提供商产品技术含量、稳定性等方面有着显著竞争优势；相比于国外竞争对手在产品的售后服务、性价比等方面有着显著竞争优势。
联赢激光获得投资后，创业投资机构对其首先协助企业完善了董事会、监事会等治理架构及管理体系，按照现代化企业制度经营管理；协助企业整合资源，拓展了富士康、比亚迪、亿纬锂能等重要客户；协助企业于2010年完成了第二轮2000万元融资，其中创业投资追加投资450万元；协助企业申请了科技部创新基金、投资引导基金、深圳市及南山区各项政策扶持基金以及政务贴息贷款等，推动了企业发展；协助企业聘请券商、律师、会计师等中介机构，以及聘请财务总监、董秘等。
太阳鸟游艇股份有限公司
太阳鸟游艇股份有限公司创立于2003年，是A股目前唯一一家游艇制造企业，主营业务为复合材料游艇的设计、研发、生产、销售及服务。公司主要产品按照用途分类可分为游艇和特种艇，其中游艇又可分为私人游艇和商务艇，主要用于个人休闲娱乐、商务活动、水上旅游观光、水上执法以及军事等领域。
公司注册资本8694万元。已拥有湖南沅江和广东珠海两个生产基地，长沙拉斐尔、上海兰波湾、香港普兰帝、美国普兰帝、意大利马可波罗五家子公司。企业员7-900多人，技术研发与设计人员98人。公司现拥有和使用的外观设计专利为18项，另有8项外观设计专利申请已获受理。
2009年获得首轮投资时，太阳鸟已成立5年10个月。接受投资后，企业在市场份额、技术领先水平等方面都有着积极的变化。在技术方面，2010年7月初，由太阳鸟立项的“连续玄武岩纤维增强树脂基复合材料及船艇”，由国家科技部审核，批准列为国家2010年火炬计划项目。该项目将极大推进太阳鸟复合材料船艇的研发，有效提升船艇品质。在业绩方面，2007年至2009的主营业务
复合增长率为39.82％，2010年1-6月的主营业务收入已达到2009年全年的60.32％，呈现良好的增长趋势。公司产品市场需求不断扩大是主营业务持续增长的主要原因，随着上市募集资金投资项目的实施，主营业务收入会实现更快增长。
晨光生物科技集团股份有限公司
晨光生物科技集团股份有限公司是一家集农产品精深加工、天然植物提取为一体的出口创汇型企业和农业产业化国家重点龙头企业、国家级高新技术企业，业内首家省级天然色素工程技术研究中心是中国最大的天然色素生产和销售企业之一。
晨光集团以成立于1998年的河北晨光天然色素有限公司为母公司，包括新疆晨光天然色素有限公司、新疆晨曦椒业有限公司、天津晨光天然色素有限公司、河北可口食品有限公司、邯郸晨光珍品油脂有限公司等多家子公司，集团主要研制和生产天然色素、天然调味品、天然营养及药用提取物、植物蛋白四大类和果脯系列产品等80多个品种，同时拥有20多项国家专利技术，公司技术获河北省科技进步一等奖。2008年以来，公司出口总额在同行业企业中连续名列前茅。其中，辣椒红色素的国际市场占有率第一，叶黄素在国内和国际市场上占有率也处于领先水平。
2009年深创投实施首轮投资时，被投资企业已成立9年5个月，投资金额为1960万元。晨光集团主营业务近几年来一直保持较快的增长，在引入投资后，公司主打辣椒系列产品市场需求仍呈现不断增长趋势，销量将保持强劲增长；同时公司加快天然提取物的开发和应用，依靠稳固的国内外客户关系，进一步拓展产品的市场份额，为公司贡献新的盈利增长点。
上海齐家网信息科技股份有限公司
齐家网是中国领先的装修、建材、家居、婚庆等垂直领域电子商务网站，成立于2005年3月11日。“齐家”取意于《论语》“修身、齐家、治国、平天下”，立志通过互联网为用户“成家立业”的相关消费提供帮助。齐家网的业务模式主要建立在建材“销售商一公司网站平台一网友(即终端消费者)”三者的利益链条之上，通过建立线上、线下平台将建材商家和消费者联系起来，形成“B+B2C”模式，一方面能够带给消费者价格上的优惠，另一方面能够带来较高的服务质量。
2009年苏州创业投资集团成员企业凯风创投实施首轮投资时，齐家网已成立两年3个月，投资金额1000万元。投资后，凯风创投为齐家网后续融资引入了数家国内知名的投资机构，为企业的可持续健康发展提供了动力和支持。在公司的经营理念方面，凯风创投为齐家网设计了整体经营的架构理念，将原本分散经营的分公司架构规范为以上海齐家网为主体的经营体系。在齐家网的服务模式上，凯风创投介入后提出了服务升级的构想，将齐家网原先以团购为主的单一服务模式改造升级为目前的“家具建材互联网平台”。在齐家网的国有股权管理过程中，凯风创投积极有效地与国资主管部门沟通，取得了国有股权管理必备的一系列材料。经过创投在企业管理、融资、规范化运作等方面的帮助和指导，有效提升了齐家网的品牌影响力。
深圳欧菲光科技股份有限公司
深圳欧菲光科技股份有限公司成立于2001年，注册资金7200万元，总投资超过4亿元，地处深圳市宝安区的欧菲光科技园厂房面积约2万平方米，其中1.2万平方米为千级无尘车间。公司于2010年8月3日成功在深圳市证交易所上市。公司现有员工约1400余人，其中工程师超过200名。
欧菲光是一家国内领先的精密光电薄膜元器件制造商，以拥有自主知识产权的精密光电薄膜镀膜技术为依托，长期从事精密光电薄膜元器件的研发、生产和销售。目前，公司主要产品包括红外截止滤光片及镜座组件和纯平触摸屏，其他产品和业务包括光纤头镀膜、光学低通滤波器、保护玻璃、激光光学读取头薄膜元件、分光棱镜等，广泛应用于手机、数码相机、摄像机、投影仪、DVD设备等消费类电子产品领域，以及医疗器械、监控系统、光通信等其他领域。公司研发成果丰硕，已经获授10项实用新型专利，另有6项发明专利和2项实用新型专利已获得国家专利局受理；同时公司自主研发的真空镀膜机在部分关键指标上已经接近国际先进水平。
创投机构实施首轮投资时，欧菲光已成立5年8个月。投资后，创投机构与公司同心同力，帮助公司在市场下滑中依然获得很好的增长。公司红外截止滤光片市场份额不断上升，2007年和2008年，公司均占据该市场全球出货量第一的位置。
浙江华策影视股份有限公司
浙江华策影视股份有限公司创立于2005年10月，是一家致力于制作、发行影视产品的文化创意企业，旗下全资子公司有浙江金球影业有限公司、浙江金溪影视有限公司、杭州大策广告有限公司，是国内目前规模最大、实力最强的民营影视企业之一，也是经国家商务部、文化部、国家广电总局、新闻出版总署四部委批准的首批国家文化出口重点企业。2010年10月26日，公司于深圳证券交易所创业板上市，成为国内第一家以电视剧为主营业务的上市企业。
公司建立了企划制作、投资控制、营销研发的完整产业链，自制剧、合拍剧、外购剧三大业务并举，制作与销售并举，国内与海外两个市场并举，以强大的发行营销能：力、有效的风险成本控制能力、以剧本为核心的资源整合能力及国际化的理念与合作，实现了电视剧业务的产业化、规模化发展。
创投2009年年初战略投资华策影视。实施首轮投资时，华策影视已成立3年8个月，投资金额为3404.82万元。创投以参加董事会、法律、财务培训等形式，参与华策影视的公司治理，给予在发展扩张阶段资金上的支持和发展事务上的引导。为企业发展提供资源支持，帮助企业更快地确立适合自己发展的战略思路。为企业的发展和战略转型提供服务，帮助其解决战略、管理、人才、技术、市场等难题。
南京红宝丽股份有限公司
