时间：2023-03-14 15:20:52
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一、制订廉政建设责任制，保证工作的全面落实。
结合单位实际，我单位积极制订了廉政建设责任制，保证了廉政建设及反腐败各项工作的全面落实。一是将各项责任进行了分解，实现了将目标任务细化到岗，一级抓一级，层层抓落实，从而确保了“责任分解，责任考核，责任追究”落实到位，全面推动了单位的廉政建设工作的深入开展。今年我单位将廉政建设工作纳入了年度工作中。做到了工作有总结、有计划。
二、认真落实工作部署，注重职工的教育管理。
二、严肃工作纪律。
规范日常工作，全局干部实行摆座牌、去向报告制度，严格遵守考勤、请销假、值班等一系列制度，并与年终考核挂钩。工作时间不准从事与工作无关的事务。全局干部工作日不经批准一律不得外出，外出期间必须保证通讯工具畅通，值班期间必须坚守岗位，会议期间一律关闭通讯工具或调至静音状态。加强环境卫生管理，保持办公场所卫生整洁。
三、提高工作效能。
推行转变作风、工作职责、办理实事、廉政风险点等公开承诺制度，自觉接受社会监督。在保证开展日常工作的前提下，每周至少到一个企业或一个村镇，了解企业项目情况，宣传科技政策等，今年已申报各级各类科技项目12项。去年共组织召开党组会、民主生活会、重大事项听证会15次，进行科技服务满意度、重点企业技术需求调查等民意调查和服务对象座谈等活动13次。
四、落实便民服务措施。
公开服务内容，将服务范围、工作流程办理时限、责任人、监督电话等信息，在政府网站和单位公示栏中公示。实行首问负责制，全局工作人员遇到群众申请办理相关业务即为首问责任人，需向群众解答有关的办理规定，并协助做好接洽业务承办人、工作程序一次性告知等。
五、厉行勤俭节约。
压缩文件、简报、宣传资料、会议及其他日常办公经费开支，减少纸质公文数量，控制会议活动规模。压缩公务接待开支，同城不接待，控制公务接待标准，不搞超标准接待，不搞公款相互宴请，公务接待禁止饮酒，工作日禁止午间饮酒。实行出差、学习、培训、检查审批制度。严格车辆管理，实行公务派车审批制度，严禁私自驾车、出车，严禁公车私用，压缩车辆费用开支。倡导全局干部践行文明高尚的生活作风，节约每一度电、每一张纸、每一升油、每一滴水，不搞铺张浪费，反对婚丧嫁娶大操大办。
全面贯彻落实中央、省、市、县2015年党风廉政建设和反腐败工作会议部署的各项工作任务，以关于作风建设提出的“三严三实”工作要求，紧紧围绕“为民务实清廉”这个目标，通过开展早预防、早发现、早处理的党风廉政建设“三早”活动，强化公正廉洁、预防教育和权力运行监督，严明组织纪律，加强对违法违纪行为的查处力度，提高纪检部门的监督问责能力，促进全体党员干部依法履行职责，正确行使职权，为公正高效、廉洁办公提供有力保障。
二、加强组织领导
为确保活动顺利开展、有序进行、落到实处、取得实效，成立党风廉政建设“三早”活动领导小组，负责此次活动的全面工作。
三、活动内容
（一）第一阶段：早预防
1.加强学习。学习党的十八届四中全会精神、重要讲话精神，以及上级纪委2015年党风廉政建设和反腐败工作会议精神，中央、省、市、县有关纪律作风建设的各项规定，筑牢党员干部拒腐防变思想道德防线。
2.深化教育。开展中心组学习和干部集中学习活动、发送廉政短信、制作警言警句上墙，开展正风肃纪作风专项整治活动、警示教育活动等，强化党风廉政建设教育，做到提前教育、提前防范，常打预防针，防止不良倾向的苗头出现。
（二）第二阶段：早发现
1.具体问题：一是不认真贯彻落实中央“八项规定”、省委省政府“十项规定”等纪律作风规定，部门内部管理存在“粗乱差”、干部精神状态存在“庸懒散浮拖”的情况；二是滥用权力、违反工作程序，存在收受贿赂、贪赃枉法、“吃拿要”的情况；三是落实执行上级部门以及本街道党工委、办事处领导安排部署的各项工作任务和督办案件效率低下、工作进展缓慢、质量不高，存在“慢推拖”的情况；四是违规配置使用公车、公车私用，存在特权思想的情况；五是窗口服务部门存在“门难进、脸难看、事难办”等霸道作风和对待群众“冷硬横”的情况；六是干部违反《市党员干部工作生活“十不准”规定》，存在“”问题等情况。
2.具体形式：
（1）自查。各部门人员、村（社区）三职干部开展自查。对照上述具体问题进行自我检查，写出自查报告，中层以上领导干部和村（社区）三职干部自查报告需交到领导小组办公室，其余人员的自查报告于2015年6月10日以前交各部门负责人。
（2）听取意见。听取办事处班子成员、一般干部以及各村（社区）委员、社长、党小组长、群众代表对街道办事处各项工作的意见和建议。
（3）个别谈话。与部分离退休老同志、中层干部以及部分干部及要求约谈的村（社区）三职干部进行个别谈话。
（4）调查了解。通过开展村（社区）调研工作、查看网络舆情信息、处理举报案件等过程中了解情况。
（5）实地查阅。根据本街道授权查阅有关原始记录和凭证材料印证事实。
（6）举报反映。根据群众反映、当事人的举报和填写的廉政风险防控点登记表掌握线索。
（7）明察暗访。通过现场查纠、临时抽查、暗地检查等方式了解情况。
全体干部或党风廉政监督员对已掌握到其他干部违法违纪的事件、材料、照片等相关资料均可通过电话、举报箱、邮寄等方式向街道纪工委反映。
（三）第三阶段：早处理
对本街道干部队伍中出现的违法违纪行为，不管涉及什么人，不论其职务高低，做到有案必查、有腐必惩，以“零容忍”的态度，一查到底，从严处理，绝不护短，绝不姑息，形成强大震慑，实现“惩处一人、震慑一批、教育一片”的效果。在处理违法违纪案件时，视情节轻重，坚决做到点名道姓曝光、及时通报、诫勉谈话、行政处分、调离岗位、降级使用、严重的将其调离街道干部队伍，构成刑事犯罪的依法按程序移交司法部门处理，彻底清除街道内部的腐败分子和害群之马。
四、整改
被查处的部门或个人要及时整改，写出整改意见，整改意见交街道纪工委。整改意见包括责任人的基本情况、整改内容、具体措施、整改时间、整改预期效果。责任部门要建章立制，形成长效机制，并加强督促。
五、工作要求
（一）加强领导。为确保活动取得实效，街道党工委将带队对整个活动进行检查和回头看。各部门要对这次活动高度重视，以抓治标，促治本为抓手，切实将此活动作为加强本部门队伍建设、增强干部素质、提高执行力、落实力的重要手段，与部门工作一同研究、一同部署。真正将活动抓紧、抓实、抓出成效。
（一）概况
姓名： ，职务： ，任职年限（ ）。分管工作情况：主要从事分管人民调解、法律咨询、法律援助、普法依法治理、矛盾纠纷排查等工作。
（二）履职履责情况
（1）管理对象情况包括：职责内容主要是基层司法行政工作中所包括的基本工作职责，具体到司法所日常工作人民调解、法律咨询、法律援助、普法依法治理、矛盾纠纷排查等工作，以及局党组和上级领导安排的各项具体工作，包括履职履责情况以及党风廉政建设等方面。在从事基层司法行政工作的这八年中，我能尽职尽责的完成好自己主要分管的几项工作任务，能够完成局领导及上级各级领导安排的各项任务，在完成过程中不打折扣，做到尽职尽责。
（2）履职情况、党风廉政建设责任制落实情况及党风廉政建设“一岗双责”履行情况；
在日常司法行政工作过程中能按照局党组和司法所根据自身实际情况制定的当年工作计划，以及临时需要完成的各项工作安排进，行合理分工在第一时间完成任务。工作中做到有计划、有步骤、有总结、有图片视频，按要求归档。党风廉政建设也是工作中不可缺少的一部分，在履职过程中能做到清政廉洁，公平公正的处理每一件事情，也能在家中对家属、亲戚进行党风廉政教育，做到自己清廉，家属后院不起火。
（3）对职责范围内的当前重点、中心工作及廉政风险的重点环节、重点部门、重点要素知晓情况。
从2018年10月中旬至今一直被局领导安排到房屋征收办公室进行房屋征收工作，期间主要负责法律服务工作、风险评估、房屋测量、拆迁垃圾清运验收等工作；在这段时间中既与征收户谈话征收房屋，又给征收户签订征收协议，并且与工作组的工作人员一起向征收户支付房屋征收款，还要参与竞争性谈判与投标者进行合同签订，工程验收及支付工程款项。在这一系列工作中我们工作组日常出行佩戴执法记录仪全程拍摄，把自身风险和征收户的风险降到最低，按要求认真完成每一项工作，做到绝对的清廉，对征收户和承包商做到不喝一口酒，不吃一顿饭，按照征收标准进行房屋征收工作。在房屋征收过程中提前做好风险评估，在涉及依法行政，依法征收中，在第一时间向主管领导建议，请示，然后在工作组会议及研判会中提出自己的法律意见，做到有法可依，有法可循。
（4）如何做好职责范围内的风险防控工作
在工作中依法行政，公正履职，做到以事实为根据、以法律为准绳，讲求实际和证据，认真听取调查，做到公正无私。廉洁风险防控主要做到在工作组依法行政，不凭借公权力在执行公务中或日常生活中出现谋求私利等腐败行为，以制度为先行点，按风险设防线，按权力定职责，减少人为因素，不为人情所动，做到公平公正。
（5）在履职监督过程中发现过哪些突出问题，如何纠正和处置的。
在履职和监督过程中主要就是在民事调解过程中经常遇见套近乎、打招呼、请吃饭之类的情况，人为的外界因素过多，影响正常的判断。在以后的工作中坚决杜绝此类情况发生，遇到以上情况第一时间向所领导报告、请示，对每件事件或者案件做到不受外力干扰，做到公平对待、公平处理。
二、经过梳理，自身在履行职责中存在哪些问题
（一）行政职务中存在的问题，以及对分管领域（职责范围）监督管理、风险防控中存在的问题。
近期在工作中由于主要是房屋征收工作，在履职中主要存在的问题就是工作思路不清晰，整个工作组虽然主体明确，但是流程比较复杂多变，分工不是很明确，由于人员短缺都是哪缺补哪，突然去干某一项工作有时不知道该从哪入手；有些司法建议得不到领导的认可；风险防控中缺乏相关部门的有力支持，风险评估报告中的内容不能得以实施。
（二）是否还有需要向组织说明的其他问题。
在外出帮工过程中，只是按照局领导指派，没有相关文件说明。
三、下一步整改措施
当前，我们大多数党员领导干部对反腐倡廉的制度的学习是重视的。但事实上在一些党员领导干部中存在着这样三种倾向：一种是有的人过于自信，觉的自己在廉洁从政方面没有任何问题，一切腐败的东西都离自己很远，没有心要学习这些制度。另一种是那些思想不纯、为政不廉的人，他们从骨子里排斥各种反腐倡廉制度的，一提这些制度就不愉快、皱眉头，根本不可能潜心学习，即使学习也是为了妆点门面、应付检查。第三种，由于工作敏忙等原因，学也学了，但是浅尝辄止、一知半解。
这三种人，由于轻视学习，往往会导致严重后果。第一种人，因为没有自觉地增强抵御腐败病毒的免疫力，在物殊条件下往往由于一念之差犯下错误。第二种人会执迷不悟地在腐的道路上越走越远。第三种人对制度的许多规定不甚了解，最终也会违纪违法。
二、解决措施
(一)、与大宣讲相结合
针对去年的多起违法违纪案件，为了使广大党员干部能知法、知纪、懂法、畏法，全面开展了知法明纪大宣讲活动。从纪委、宣传部、组织部、党校等部门单位抽调精干力量，组建了反腐倡廉宣讲团，以《廉政准则》为教本，结合身边发生的廉洁自律方面的典型案件，在各部门单位，对照《廉政准则》禁止、52个不准的相关条文深入地分析、讲解，针对发案的不同岗位特点，在不同的部门单位，选择重点宣讲内容，重点进行剖析、讲解，使领导干部知道什么可为，什么不可为，增强教育的针对性和实效性。同时，以贯彻落实《廉政准则》为契机，进一步贯彻落实县委、县政府出台的“促进观念和作风转变三十条”，在全县上下倡导“创业创新”等十个观念，干部队伍力戒“不思敬业、得过且过”等十种不良作风，领导干部严守“不准进高档娱乐场所”等十条纪律，要求广大党员干部认真学习《廉政准则》，对照“三十条”认真查摆问题，转变观念，改进作风。还联合有关部门编写《政鉴》、《廉鉴》、《德鉴》等干部教育读本，把《廉政准则》的标准具体化、本土化，真正使基层党员干部明白到底应该倡导什么、摒弃什么，支持什么、反对什么，哪些可为、哪些不可为。
(二)、与警示教育相结合
为了以案促教，警示违反《廉政准则》的人和事，我们发放了领导干部遵守《廉政准则》问卷调查表，收集了违法违纪人员录音、部分忏悔书、对几个典型案件进行了剖析、邀请了专门讲课老师，在月底将组织召开全县副科级以上干部都参加的警示教育大会，大会将通过通报案例、看警示教育片、听违纪违法人员录音、读个别违法违纪人员忏悔书、个别案件当事人现身说法、案例剖析、说法点评、讲廉政课等活动对全县党员干部进行警示教育。同时要求全县党员干部结合自身工作岗位的特点，对照《廉政准则》的规定，进行自查自纠，认真查找自身存在的问题和差距，形成高质量的自查报告。各部门单位：
1、召开单位党员干部、职工代表、离退休干部和社会服务对象参加的各类座谈会，广泛征求方方面面对本单位执行《廉政准则》存在的问题和建议。
2、召开领导班子专题民主生活会。对照《廉政准则》的各项要求，积极开展批评与自我批评，做到有则改之、无则加勉。:
3、召开个人自查汇报会。每名党员领导干部要将个人自查报告，在单位组织的党员干部大会上进行汇报。在开展自查自纠和对照检查的基础上，对征求到的意见、建议和存在问题进行梳理分类，仔细分析问题根源，认真制定整改方案，明确整改目标、整改时限和整改责任人，确保整改效果，并形成整改报告。
(三)、与制度建设相结合
为了加强廉政风险点防范管理工作的领导，经街道党工委研究，成立了街道党工委廉政风险防范工作领导小组，由街道党工委书记组长，街道纪工委书记副组长，其它党工委委员任成员。形成了主要领导带头抓，分管领导亲自抓的工作局面。及时制定了《街道党工委廉政风险防范管理实施方案》，健全了体制机制，并及时组织干部召开了动员会。今年以来，全街道共开展集中学习3次，专题培训活动1次，在全街道上下形成了狠抓廉政风险防控的良好氛围。
二、积极探索廉政风险点查找及防范管理机制
开展廉政风险排查，预见腐败变化趋势。从今年4月份开始，我街道开展廉政风险点防范管理工作，召开了全街道开展查找廉政风险点动员会，部署全街道查找廉政风险点排查工作，下发了《街道廉政风险防范管理实施方案》,要求各社区、街道各办所围绕本单位职能、干部岗位职责，对本站办所中存在的廉政风险点开展自查，并写出自查报告，采取自己找、群众提、领导帮的查找办法，按照职责特点和权利大小分为“高危、重点、一般”三类，建立了廉政风险档案库，便于分类管理。此次查找廉政风险点部门共6个，涉及人员15名，查找出廉政风险点16个，针对这些风险，班子成员认真反思，制订了有效防范措施，对群众来信来访在三个工作日内予以答复；严格低保、残疾人福利补贴审批程序和审批权限等，并以展板形式向群众公示。把大额资金的使用、行政审批项目、为民服务事项、党务政务公开工作、等列为防范和监督重点。将查找梳理出来的廉政风险消灭在萌芽状态，一步实现“预防”的目的，最大限度地减少腐败现象的发生。
三、突出日常工作结合”，强化廉政风险点防范管理在防范管理工作中。
我街道紧密结合工作实际，全面推进廉政风险点防范管理工作，有力地促进了反腐倡廉建设的深入开展。一是与全街道中心工作紧密结合。围绕街道各项中心工作，街道党工委对可能出现廉政风险的各个环节提出了明确的工作要求，确保区委、区政府的重要部署和决策落实到位。二是与深入贯彻落实开展好群众教育路线学习活动紧密结合，体现特色，狠抓落实，把增强党性、严肃党纪作为工作的切入点，及时发现和解决党性不强、作风不正、执法不公等突出问题，促进党员干部严格遵守廉洁从政的各项规定，以优良党风促政风带民风。三；在转变作风狠抓工作落实；切实解决实际问题，进一步改善工作作风，提高效能建设，进一步规范服务型政府建设。四是在涉及群众利益的问题，找准廉政风险，防范在先，加强督查，实现好、维护好、发展好广大群众的根本利益。
一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。
在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。
二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。
继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。
2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。
加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。
三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。
今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。
（一） 风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月
10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。
（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。
（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。
（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。
（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。
（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。
（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3.29亿元，公司银行部152户、金额38.77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。
（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951.989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964.6万元（现房抵押245笔，金额6525.1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439.5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987.389万元），核查工作覆盖面达到100%。
四、适时开展离任审计。
根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。
五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。
根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。
六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。
基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。
七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示
对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。
八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。
按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。
通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。
九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。
为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。
制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。
根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。
为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。
组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。
十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。
合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。
十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。
积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。
按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。
十二、完成其他相关工作
履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。
抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。
按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。
抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。
按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。
十三、本年度工作中存在的问题：
（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。
（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。
（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。
（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。
十四、2019年工作计划：
（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。
（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。
（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。
（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。
1.加强组织领导，精心安排部署
根据上级相关文件和会议精神，我办及时召开了全体机关干部会议，集中学习和传达了《区集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动实施方案》和全区开展集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动动员大会精神，结合我办工作实际，制定了《人防办整治影响发展环境的干部作风突出问题活动实施方案》。
对开展干部作风整治活动的重大意义、指导思想和目标要求、活动对象、方法步骤作了明确的要求和规定，并成立了人防办集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动领导小组，领导小组下设办公室，负责组织、协调、督促、指导、考核全办集中整治工作，研究制定整治措施，协调解决重要问题。
2.采取有效措施，深入开展学习活动
及时组织召开了全体机关干部职工作风整治动员大会，办主任作了动员讲话，并对活动的开展作了总体的要求和部署，树立和弘扬优良作风、践行社会主义核心价值体系等重要精神，增强党性观念和宗旨意识，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观、政绩观;学习《廉政准则》、《公务员法》、《问责规定》及有关法律法规、规章制度、工作纪律等，增强廉洁从政、依法行政意识;并要求全办干部职工做好心得体好，读书笔记;组织观看反腐倡廉电教片，集中接受警示教育，运用正反两方面典型进行的针对性教育，增强服务发展、促进发展的政治意识，大局意识和责任意识。
3.加大宣传引导力度，营造活动氛围
在区作风整治办的关心和倡导下，我办集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动领导小组办公室抓住有利时机，以实际行动转变干部作风;通过宣传标语、活动简报、网络媒体等方式，大力宣传开展作风整治活动的重要意义、主要内容以及我办的特色做法。在区政府政务公开网内公布了我办作风整治实施方案领导小组，并将办所有干部职工的工作岗位和联系方式在公开栏公示，营造人人关注干部作风整治、时时督促干部作风转变的浓郁氛围。
同时我办进一步建立健全各项工作制度加强干部管理，严肃干部纪律，在全办形成团结、奋进、廉洁、务实的良好工作氛围，促进各项工作高效落实。新考勤制度严格要求全体干部坚守工作岗位，上班期间务必严格遵守工作纪律和相关规定，勤奋高效工作，做到不迟到、不早退、不旷工。
4.认真自查自纠，扎实整改务求到位
我办全体干部要自觉对照本办《方案》指出的干部作风突出问题，逐一查摆，形成个人自查自纠报告，全面检查近年来优化环境、服务发展的各项工作以及思想、作风等方面的实际情况，找准、认清各自存在的突出问题。全办干部每个人都交出自查自纠报告一份，办干部纷纷表态要通过学习，加上个人找、群众提上级点，互相帮，在思想深处进行了认真的反思，决心以此为契机，提倡从我做起的精神，不去强调客观，高标准，严要求地从自身做起，真抓实干，改进工作，提高机关效能。
同时我办从加强管理，完善制度入手，切实推行首问责任制、一次性告知制、限时办结制、窗口管理、文件管理和定期例会等制度的建立，对窗口示意牌必须清晰、工作人员上下班、值班人员到岗到位、考勤请假的严格考核，奖惩问责等从严要求，创新为民服务内容，探索为民服务方式，提高为民服务水平，切实实现一站式办公、一条龙服务，进一步转变政府职能，优化发展环境，为办事群众提供更加公开透明、便捷高效的服务。
通过召开专题民主生活会、党员大会、剖析典型案例等形式，组织干部互相评议，开展批评与自我批评，深入查摆问题，努力把问题找准、议透。结合工作实际和各自职能，，认真查找影响发现环境的干部作风五个方面、二十三种突出问题。
针对自我查摆和群众评议中发现的问题，认真梳理，深刻剖析，提出整改措施，制定整改方案，并就整改问题、优化服务作出明确承诺。在单位的自查自纠报告中提出整改措施、整改方案、服务承诺及落实情况。并通过单位公告栏、横幅等宣传方式向社会公开，接受基层群众和社会各界的监督。
同时根据群众反映、民主评议及干部的现实表现，对每个工作人员提出评议意见，明确改进要求。每个工作人员要就自身存在的问题提出整改措施，向工作对象、服务对象作出公开承诺，接受监督。
二、取得的初步成效
在上级部门的统一部署和安排下，在区委、区政府的高度重视下，我办作风整治前阶段的工作取得了可喜成效。主要表现在，干部大局意识明显加强，责任意识明显增强，工作作风明显改善，工作成效明显提高，群众满意度明显提升。有力地促进了区委、区政府的决策部署全面落实。
三、对开展好该次活动的建议
1.加强队伍素质教育培训.建立和完善理论业务知识培训制度，特别是考评制度，把理论学习考试与工作实绩相结合检查干部的学习成果。加强党性修养、树立和弘扬优良作风、践行社会主义核心价值体系等重要精神，增强党性观念和宗旨意识，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、利益观、政绩观;引领干部主动查找庸、懒、散、私、奢、贪问题，积极开展整改提升。
2.加强监督检查的力度。要对影响发展环境的干部作风问题进行明察暗访，深入查处影响发展环境的干部作风五个方面，23种突出问题现象，落实责任分工、坚持狠抓落实、强化督查考核，加大对乱收费等专项治理、政务公开的推进力度，全面推进风险岗位廉能管理，要进一步巩固机关效能建设成果，为区科学发展、奋起赶超创造良好优质高效的政务、服务环境。
人防办干部作风问题整治自查报告范文二 我办认真贯彻落实区委、区政府关于集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动的统一部署和要求，精心组织，周密安排，积极做好思想发动、任务部署、学习教育、宣传造势等各项工作。目前，学习动员阶段的工作已基本完成，达到了预期目的，并初见成效。现将有关情况汇报如下：
一、活动总体情况
自全区集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动部署以来，我办迅速行动，及时部署，全面系统的开展了思想发动工作，召开了全办发展提升年活动总结暨集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动动员大会，学习传达贯彻落实全区发展提升年活动总结暨开展集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动的会议精神，制定了具体可行的实施方案，安排了周密翔实的工作计划。
办属各科室干部职工结合人防工作实际，扎实做好学习动员阶段各项工作，开展了形式多样、内容丰富的学习宣传活动，为顺利进入自查自纠阶段打下了思想基础、组织基础和群众基础。
二、主要做法及成效
1、高度重视，及时部署。根据区委、区政府开展全区集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动文件精神，我办高度重视，及时组织了学习贯彻，统一了思想认识，及早研究部署。XX月XX日召开了人防办集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动动员大会，通报我办发展提升年活动考核情况，宣读了《区人防办集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动实施方案》，并对全办作风整治活动进行全面的安排部署。会后，办属各科室根据各自实际，对此次活动进行层层动员和部署，并制定了操作性强、各具特色的工作方案和计划安排。
2、加强领导，健全机构。成立了区人防办集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动领导小组，由办主任任组长，其他干部为成员。领导小组下设办公室，XX一任办公室主任，办科室主要负责人为办公室成员，办公室下设督查组、宣传组、考评组三个组，在全办形成了主要领导负总责、科室负责人具体抓，一级抓一级、层层抓落实的领导和工作格局，健全机构，明确责任，为活动的有序开展提供了强有力的组织保证。
3、制定方案，明确责任。结合我办实际，研究制定了《区人防办集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动实施方案》，明确了活动的工作目标、整治范围和重点问题、时间安排和方法步骤。并细化活动安排，明确责任分工，制订出《区人防办开展集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动计划安排表》，提出了多项具体工作任务，并将任务分解落实到相关科室，明确责任领导、责任人和完成时限，使活动有计划、有安排、有内容、有措施、有落实，确保各项工作任务的顺利开展。
4、统筹安排，抓好学习。将作风整治活动的学习内容纳入中心组、支部学习计划，以集中学习和个人自学相结合的方式，组织党员、干部认真学习区委、区政府关于加强作风建设和创优发展环境的相关文件、法律法规、规则制度和工作纪律等。在学习的同时，要求大家立足本职工作，深入思考如何进一步加强作风建设、创优发展环境、推进科技创新等问题。办领导干部发挥表率和带头作用，积极开展各种形式的学习教育活动，使学习教育达到了预期的效果。
5、强化宣传，营造氛围。全方位、多角度、多途径大力开展宣传工作。制定宣传方案，指派专人负责宣传工作，建立了联络员制度，办公室安排专门的信息联络员负责活动信息的采集和报送，充分发挥新闻报道的时效性，及时总结整理工作中的亮点，为发展提升年活动营造浓厚氛围。同时，积极畅通投诉渠道，向社会公布干部作风问题投诉、举报电话和电子信箱，安排专人受理群众投诉，广泛收集干部作风问题的线索和信息。
总之，通过学习动员阶段的各项工作，全办干部职工在作风建设方面取得了初步成效，主要表现在：
一是深化了对开展作风整治活动的思想认识。通过学习教育，全办干部职工明确了开展作风整治活动的重要性和必要性，掌握了开展作风整治活动的基本要求和方法步骤，自觉把思想和行动统一到加强作风建设、优化发展环境和推进科技创新上来。
二是增强了宗旨观念和主动服务的意识。通过学习教育，全办干部职工进一步开拓了视野，开阔了心胸，强化了宗旨观念和主动为群众服务的意识。大家边学习边思考，对如何加强作风建设、做好本职工等问题进行了初步的探讨和交流，从而真正把活动落脚到解决群众关心的问题和影响科技创新环境、制约人防工作发展的问题上来。
三是提高了干部职工的思想政治素质和作风面貌。通过学习教育，广大干部职工的政治意识、大局意识、组织观念和纪律观念都有所增强，大家按照活动要求，对照检查，查找差距，规范行为，形成了一种严守纪律、积极工作、自觉学习的良好风气，精神面貌为之一振。
三、存在的问题
由于高度重视，部署及时到位，我办作风整治活动学习动员阶段的工作顺利完成，并取得初步成效。
但是，也存在一些薄弱环节和问题，主要表现在：
一是学习的主动性还不强，学习还要继续深入推进，学习的形式还应更加多样化。
二是信息宣传工作稍显滞后，对办属各科室的活动开展情况掌握的不及时，对活动中一些好的经验、好的做法了解不多、总结不够。
三是活动开展与人防业务工作结合的还不够紧密，还要在联系人防工作实际、解决群众关心问题上下工夫。
四、下一步工作打算
在区集中整治影响发展环境的干部作风突出问题活动领导小组的正确领导和区作风整治办的精心指导下，我办活动取得了阶段性成果，但离区委、区政府的要求还有一定距离。在下一步自查自纠阶段，我们将集中精力查找问题，认真抓好自我整改，保质保量地完成各项工作任务，以确保作风整治活动取得丰硕的成果。重点抓好以下几个方面的工作：
1、抓好问题查摆和整改工作。通过召开专题民主生活会、党员大会、案例剖析、专题讨论等形式，组织全办干部职工深入查找在优化环境、服务发展的各项工作以及思想、作风等方面的的突出问题。坚持群众路线、开门纳谏，以召开座谈会、走访群众、问卷调查、发放征求意见表等形式，广泛征求和虚心听取工作对象、服务对象对本部门、本单位及个人工作作风的意见和建议。
同时，认真梳理在自我查摆和群众评议中发现的问题，深刻剖析根源，研究制定整改方案，并将整改措施、服务承诺及落实情况，通过厅网站或媒体等适当形式向社会公开，接受社会监督。
2、提升办事效率和服务水平。进一步健全制度，改进服务;建立健全服务承诺制、首问负责制、限时办结制、责任追究制、绩效考核奖惩制等作风建设相关制度，明确工作纪律，规范工作行为;加快人防办业务综合管理系统建设，尽快建立集行政审批、政务公开、举报投诉等多种功能一体的网上综合政务服务平台，节约行政运行成本，提高行政效率和服务水平。
3、完善科技计划项目管理。针对目前人防工作管理和服务等方面存在的问题，提出改进的思路、方案或措施，完善相关管理制度。深入基层开展调研活动，了解人防管理和实施中存在的问题和困难，并形成调研报告，为完善人防各项工作提供参考和依据。
4、建立健全岗位责任制。认真对照三定方案，组织各处室对每个岗位的职责进行自查清理，建立健全岗位责任制，明确每个岗位的工作职责、岗位责任人，确保各项职责衔接得当，责任落实到位。同时，给每位工作人员制作岗位责任牌，并上桌公示。
5、深化风险岗位廉能管理。结合单位实际，深入排查岗位风险，理清职权目录，规范权力运行流程，突出加强重点领域、重点部门、重点岗位、重点环节的风险防控工作，对权力运行实施全过程监督制约。加强风险防范相关制度建设，着力构建权责明晰、流程规范、风险明确、防控有效的风险岗位廉能管理工作机制，不断提高党风廉政建设和反腐败的科学化、制度化、规范化水平。
随着角色的转换及工作重点的转变，我深知要适应工作需要，唯一的方式就是加强学习，只有通过学习才能时刻保持思想上的清醒和政治上的敏锐。为此，一年多来，一是加强政治学习。特别是结合“三严三实”、“两学一做”等学习教育活动，系统地学习了系列讲话等重要理论，增强了不断改造世界观、人生观和价值观的自觉性，使自己对党的方针政策有了更深刻的理解，提高了个人分析解决问题的能力。二是加强业务学习。努力学习税收现代化管理理念和相关业务政策，特别是有关税收风险管理方面的知识，一年多来，先后参加了三次省局风险评估专业标兵班在扬州举办的培训班，在理论和实践上得到很大提升，为尽快适应工作有非常大帮助。三是坚持以领导为师、以同事为师、以书本为师、以实践为师，认真学习体会，仔细研读，尽快进入角色，更好地胜任本职工作，确保在思想、上行动上紧跟时代步伐，在工作中不落伍，不断提高工作的主动性、自觉性和科学性。
一年多来，在市局党组的正确领导下，按照风险管理领导小组工作要求，根据税收风险管理工作计划，主动适应税收发展新常态，坚持“5+2”“白+黑”的工作模式，秉持“聚是一团火，散是满天星”的工作理念，以组织收入为中心，以风险管理为导向，强化数据支撑, 实现了风险防控、锤炼队伍双提升。本人也在2015年获得“感动__国税人物”提名奖。
（一）坚持风险导向，保障组织收入
2015年，风控中心共推送风险评估任务8期，核查风险纳税人 271户，核查入库税款74035.74万元，加收滞纳金9349.24万元，合计入库税款及滞纳金83384.98万元。2016年1-4月，推送风险评估任务2期，核查风险纳税人81户，核查入库税款5216.56万元，加收滞纳金1660.48万元，合计入库税款及滞纳金6877.04万元，还有部分企业核查税款正积极组织入库中。
我们通过企业自查、专项核查、重点防控等方式对企业涉税风险进行风险管理。一是组织企业自查。2015年3月，对于全市煤炭生产企业制作并免费发放了《税收风险提示书》、《煤炭生产企业税收风险管理工作手册》、《煤炭生产企业涉税问题解析》、《煤炭生产企业所得税操作指南》等书籍资料600余册，组织企业辅导培训320人次；明确风险点，量化风险指标，让对照提示书、自查表、自查报告模板进行自查。先后共有211户煤炭生产企业参与自查。入库税款23123.25万元，加收滞纳金4838.68万元，合计入库税款及滞纳金27961.93万元。2016年我们对电力生产行业自查的前期准备工作已经结束，近期将组织企业进行培训，开展自查工作。二是开展专项核查。按照行业风险特点，我们集中开展专项涉税风险核查。对煤炭开采、电力生产、原油开采、煤化工、交通运输等多个行业进行核查，对享受残疾人税收优惠政策的10户企业进行风险排查。三是进行重点防控。对全市范围内指标预警值高、风险较高的部分重点风险企业，运用税源管理方法进行重点分析，对全市范围内84户企业进行了重点检查。其中涉及省局风险预警企业15户，市局确定重点检查企业69户。
（二）总结规律，探索建立税收管理模型和指标体系
根据行业特点，总结行业规律，在不断探索中建立风险管理模型和指标体系。我们先后建立了煤炭、电力、金融、交通运输、天然气等5个行业的风险管理模型，涉及风险指标93项。在此基础上，通过研究不同行业、不同类型、不同规模企业的税收风险规律及主要特征，建立其相应的税收风险特征库，按税种、分行业归纳出风险特征项目，对其风险特征进行详细描述，列举风险疑点，增强税收风险管理的针对性和有效性，我们组织编写了《税收风险管理风险特征库》一书，以便干部在日常税收管理中精确制导、及时发现和应对企业涉税风险，不断强化管理措施，进一步提升税企双方的税法遵从度。根据实际情况的变化，我们又对邮政业、电信业指标的科学性、指向性和准确性进行了修正。目前金融行业、房地产和建筑业等行业模型也正在紧张筹备验证中。
（三）规范数据口径，实时监控风险
我们利用统一信息平台实时监控对分行业涉税风险进行监控，利用自制的电子表格运算企业各项数据，建立风险数据集中采集和案头分析机制，在整合涉税系统数据的基
础上，统一规范数据口径，集中开展数据采集、分析和判断，对企业税收风险进行实时监控。（四）规范流程，强化工作纪律
我们通过税收征管软件及其他系统和第三方数据提取相关数据，经过进一步的识别分析，对纳税人进行“健康体检”，找出涉税风险点，形成案头审核报告，根据案头审核报告确定风险管理的准确目标以及工作开展方向，生成风险税户。针对风险税户的不同风险点，深入企业，核查其账务信息，分等级来实施风险应对,并形成总体评价，制作《风险应对任务推送单》，向县（区）级税务机关进行推送，由县（区）级税务机关具体落实评估结果。最后，分行业形成风险特征库，创建行业模型，完善各个行业的税收征管模式。我们制定了《税收风险应对工作规程》、《税收风险应对工作模板》等工作规范，严格按照工作流程，强化工作纪律，降低执法风险。
（五）加强人才培养，树立正能量
我们始终把学习教育作为工作的重要一环。一是开设风控夜校。建立定向课题研究制，要求每位风控干部对知识点进行交换讨论，确定研究专题。二是成立学习小组。我们将专业人才分成各个小组，组织了多种形式的学习交流。让风控干部熟悉税收政策，防范税收风险，增强工作能力。三是建立微信平台。除了通过传统的“传帮带”，以老带新、以考促学，我们也积极搭建信息平台，通过微信平台将互联网上税收实务及风险管理方面比较好的文章与所有风控干部分享交流。近日，我们已把微信平台的税收知识印制成《税收业务知识点汇编一、二》两册，让大家共同学习。四是创立风控工作简报和风控专报。开设各个文化专栏，进一步提升了大家的文化知识和业务视野。
堂堂正正做人，踏踏实实做事，是对党员的基本要求，也是一个人立身处世的根本。我将始终自警自励，谨慎从事，自觉加强党性锻炼和修养，严格遵守党的政治纪律组织纪律生活纪律，严格约束自己，立身为公，勤政廉洁，保持平常心，立志在税收事业中充实自己，实现自身的价值。
2、关于纠正企业重组改制和关闭破产中侵害职工合法权益问题。我们进一步完善国有企业改革的有关政策，解决好国有企业改革中涉及职工利益的有关问题，切实维护了职工合法权益。如依法公开拍卖了忠县糖酒公司，确保了国有资产不流失，顺利推进企业改革；妥善处理雷金华（原生资公司）要求将其个人住院医疗费纳入改制成本的要求，及时息访；及时召集原县医药公司负责人筹集资金，于XX年9月20日前支付了部分职工的安置费、抚恤金等，有效维护了职工的合法权益。
（二）社会各届反映情况的整改情况。根据社会评价反映的意见和建议，我委领导高度重视，立即召开班子成员会议，认真查找工作中存在的问题和不足，并研究制订了整改措施1、关于反映“部门配合工作差”的问题。一是定期召开部门联席会，交流经验、互通情况，进一步加大与相关部门的协调、配合力度；二是对我委的行政许可职能进行认真梳理，使相关人员熟悉审批程序、审批内容、执法程序、执法内容；三是请县法制科对我委从事行政审批和行政执法的人员进行培训，提高相关人员的依法行政能力。
（一）制定活动《方案》，明确工作思路
1、 进一步拓展从源头上防治腐败工作领域，扎实推进具有我局系统特色的惩防腐败体系建设，根据《印发《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》的通知》（x纪发201X3号）文件精神，我局领导班子高度重视，立即召开了领导班子会议，组织班子成员认真学习会议精神，并对活动进行了精心部署。根据xx纪委《xx关于推进廉政风险防范管理工作的实施意见》要求，我局成立了由党支部书记、局长xx为组长、xx、xx、xx、xx副局长为副组长领导小组。领导小组下设办公室，负责廉政风险管理防范管理工作的组织实施。领导小组办公室设在局办公室，办公室主任由副局长xx同志兼任，相关部门参与工作。为做好该项工作，局领导小组研究制定了《xxx局关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作实施方案》（以下简称《方案》），并以文件形式印发执行。
2、《方案》明确了廉政风险排查防范工作的工作思路：按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，着眼于保证权力行使、资金运用、项目建设和干部成长安全，紧紧围绕制度、监督、惩处、纠风、改革等惩防体系建设，着力构建具有我局特色的内部廉政风险预警防控体系，做到“关口前移，主动预防”，实现由侧重遏制向惩防并举、重在建设转变，由侧重事后处置向事前预警防控转变，由侧重监督干部向监督、保护、激励干部相结合转变，由侧重设置“高压线”向注重营造干事创业“安全区”转变，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系。
3、按照xx纪委的部署，我局结合自身实际，在进一步明确职责和权限的基础上，重点围绕查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有效监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制，将重点岗位廉政风险排查防范工作的工作活动分成四个阶段进行，即：学习动员阶段、排查廉政风险阶段、确定风险等级标准阶段、制定防控措施阶段、加强监督管理阶段、检查考核和修正完善阶段。
（二）做出周密部署，进行逐级动员
召开动员大会，宣传廉政风险防范工作的重要性和紧迫性，通过开展廉政警示教育、参加专题指导培训等形式，积极营造良好的氛围，使广大干部职工了解廉政风险防范这一工作，充分认识xx系统各个工作岗位存在的潜在风险，消除“反腐倡廉是领导们的事，跟普通职工没有关系”的麻痹思想，充分认识开展廉政风险防范工作的必要性。
（三）突出工作重点，查找廉政风险
结合工作实际，从领导、中层干部、普通职工三个层面细致梳理各自的工作职责。在全面理清岗位设置和岗位职责的基础上，每位工作人员按照自己的岗位职责，通过自己找、相互查、部门审、领导点等方法，查找各自岗位在日常工作中的潜在风险，重点排查具有工程建设、政府采购、行政审批、行政处罚等权力的工作岗位。一是查找领导岗位风险。根据领导岗位工作分工和职责，从全局的高度查找和分析行政管理、业务运行过程中的个性和共性问题，重点查找重大事项决策、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；二是查找中层岗位风险。根据中层岗位职责定位，针对审批、管理、执法等重要环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；三是查找其他岗位风险。对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。
二、工作成效
在局领导班子的高度重视和各部门积极参与配合，领导小组办公室的组织协调、指导下，我局重点岗位廉政风险排查防范工作工作开展比较顺利，并取得了较好的成效。
（一）强化了廉政意识
开展重点岗位廉政风险排查防范工作活动以来，召开各层次的专门会议，进行宣传教育，通过学习动员、查找风险点、制定防控措施等工作的逐步推进，干部职工特别是党员领导干部认识到开展查找廉政风险对于避免权力滥用，促进干部廉洁从政的重要意义，树立起廉政风险防范意识，并主动参与到重点岗位廉政风险排查防范工作活动中。
（二）完善了工作流程
以重点岗位廉政风险排查防范工作活动的开展为契机，结合本部门的工作特点，认真理清岗位职责，全面梳理各项工作的流程，按照谁主管、谁负责的原则，落实了风险点的责任人，健全了岗位责任制。经过梳理、调整、补充，各部门建立起更加清晰、合理的工作流程。
（三）建立了防控机制
按照《方案》要求，各部门采取“自下而上”、“自上而下”的方式，从具体业务工作流程入手，认真查找单位和个人在工作程序、制度建设等方面存在的风险，注意发现重点部位、重要岗位和关键环节潜在的廉政风险和管理中的薄弱环节，共排查出49个风险点。在风险点查找过程中，各
单位能够结合实际，突出重点，创新方法。通过分头上报、统一汇总、部门讨论、班子审核、回头查看排查风险点。在风险点查找汇总后，又专门召开部门会议研究审查风险点是不是找的全、找的准。部门围绕风险点有针对性地制定防范措施，把廉政风险防范管理与部门业务工作有机地结合起来，制订了7项防控措施。各部门通过开展廉政风险防范管理，促进了本部门反腐倡廉教育、制度、监督工作，提高了反腐倡廉能力和科学管理水平。
三、活动主要收获
