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在资源型地区,资源型产业凭借天赋资源所特有的资源优势和区域比较优势,在区域产业结构中往往处于支配地位。资源型产业是一个以动用自然资源为主要特征的传统生产开发领域,处于产业链上游,其产品的属性、形态、层次变动不大,技术、管理等高级生产要素的投入量较少,相对于其他更高级的产业形式如加工制造业,资源型产业产品结构单一,对技术创新的需求不强,科技投入远低于其他产业,导致资源型产业的技术创新能力一般处于较低水平,阻碍资源型产业自身的优化升级。此外资源型产业作为资本密集型产业,吸引了大量资本,但由于其资产专用性强,产业的前后向关联效应弱、技术溢出等,正外部效应较小,导致教育与人力资本、R&D投资不足,抑制了科技创新与进步。
(二)资源型经济的产业结构刚性阻碍技术进步
根据绝对优势和比较优势理论,资源型区域倾向于把大量资源投入资源开发部门,造就了资源开发部门的繁荣,促进了资源产业的配套产业等的产生和发展,形成了一个庞大的资源型产业集团,妨碍了其他产业的良性发展,致使资源型地区的产业结构往往呈现单一化与刚性化特征,制约了对技术创新要求更高的接续替代产业和新兴产业的发展。资源开发部门的繁荣会提高生产要素的边际产品价值,吸引劳动力、资本等生产要素从其他部门转移到资源开发部门,造成对技术创新需求更高的制造业部门相对萎缩,生产要素的流出与投资不足减慢了制造业部门的发展速度,妨碍了制造业部门的技术变革与技术升级,降低了整个社会的技术水平与技术进步的速度,并失去技术进步外溢的正效应,最终导致资源型地区生产效率下降。
(三)资源型经济的巨额收益妨碍技术创新与进步
资源开发部门的繁荣带来了大量的溢价收入,这使得一些生产者安于现状,不思进取。尤其对那些拥有更好的资源赋存条件与区位条件的资源开发企业,似乎仅需要扩大资源开发规模,增加资源产品的销售量就可以赚得高额收入,而无需依靠提高技术水平,增加教育投入,抑制了技术创新与进步。同时,巨额的资源财富收益往往因为缺乏有效地监管,资本外逃现象比较突出,大量资源财富被用于异地投资与置业,忽视了工业资本积累,没有将资本投资于本地技术含量高的制造业部门,导致区域技术创新与进步被严重排挤,阻碍了资源型经济向加工型、技术型、知识型经济的转型。
2技术创新对资源型经济转型的推动作用
(一)技术创新引发和促进资源型地区产业转型
经济转型归根结底要落实到产业转型上。产业转型是资源型经济转型的核心,其实质在于实现传统产业新型化、接续替代产也与新兴产业规模化,改变资源型地区以资源型产业为主的单一产业结构。而产业转型方式的选择和转型程度的实现,在很大程度上依赖资源型地区的技术创新能力。技术创新引致的技术进步推动着资源型地区传统产业的发展,技术创新使传统产业实现优化升级,促进新产业的出现,使产业结构发生根本性变化,从而实现资源型地区产业转型。技术创新作用于资源型地区产业转型主要是通过两个方面:(1)通过将技术创新、技术变革等技术进步手段植入资源型产业发展过程中,资源型产业得以改造和提升。技术创新能够减少生产要素的投入,扩大资源的利用范围,提升产品的质量和性能,提高生产效率,实现资源型产业的低碳发展,最大限度地降低对环境的污染。(2)技术创新通过对资源型地区产业结构的调整,实现资源型地区产业转型。技术创新使劳动生产率提高,推动社会分工向高级化方向发展,形成新的产业分工;技术创新能刺激需求,使需求结构发生变化,影响产业结构;技术创新还会改变劳动力就业结构,促使产业结构发生变化。
(二)技术创新推动资源型地区经济增长方式转变
我国大部分资源型地区是在资源的大规模开发过程中,依赖大量财力、人力、物力的集中投入而发展起来的,经济增长主要依靠矿产资源、资本、劳动力、土地投入数量的扩大,忽视技术、人才、管理等非实体性生产要素的作用,经济效益低,是一种典型的粗放型经济增长方式。并且随着非可再生资源的大规模开采,资源型地区面临边际收益递减和日益严峻的生态环境约束,实现经济增长方式由粗放型向集约型转变是资源型地区可持续发展的必由之路。技术创新成果通过改善生产要素的质量,能够相对减少实体性要素的投入,生产要素的利用率以及劳动生产率得以提高,资源得以节约,这是一种典型的集约型经济增长方式。重视技术创新在经济发展中的作用,实现经济增长方式由粗放型变为集约型,对资源型地区实现可持续发展尤为重要。资源型地区应选取以技术创新为主导的发展模式,减弱对资源的依赖,以最少的要素投入获得最大的产出效益,成功实现经济转型。
(三)技术创新是资源型地区发展循环经济的必由之路
循环经济是一种遵循生态规律,以减量化、再利用、资源化为原则,以资源的节约和循环利用为重点,合理利用环境容量和自然资源,将清洁生产和废物利用合二为一,实现经济活动的生态化。资源型地区因为高度依赖矿产资源与能源产业,面临着资源约束趋紧、环境污染严重和生态系统退化的巨大压力,发展循环经济,一方面可以利用资源型产业独特的伴生资源和二次资源,极大地促进资源型地区传统产业转型;另一方面又能催生新兴产业,实现资源型地区产业结构的转变。技术创新对资源型地区发展循环经济的作用主要表现在:(1)技术创新是实现循环经济的技术基础。循环经济的实现需要能源综合利用技术、废物再利用技术、清洁生产技术、环境监测技术、污染治理技术以及预防污染的工艺技术等技术支持,这些技术是资源型地区构筑循环经济的物质基础和技术依托。(2)传统资源型产业的循环改造升级和新兴产业的培育有赖于技术创新。传统的资源型产业投入高、产出低,对环境的污染大,技术进步的滞缓与技术创新能力不足不仅制约着资源型地区传统资源型产业的循环改造和提升,而且制约着节能环保技术在资源型产业中的应用。新兴产业如高技术产业规模小、比重低,缺乏对资源型地区经济增长的带动作用,更需要技术创新来发展壮大。
3提升技术创新能力,促进资源型地区经济转型的建议
(一)充分发挥企业在提高资源型地区技术创新能力中的主体作用
发达国家和地区的经验表明,充分发挥企业在技术创新中的的自主能动性,使企业成为技术创新的主体是提高区域技术创新能力的关键。在资源型地区经济转型过程中,必须明确企业的技术创新主体地位,使企业成为科技投入、应用开发和成果转化的主体。要充分利用政策扶持的有利机遇,使相关企业不断壮大自身,企业应充分利用政策优惠,降低运营成本,加大对技术创新的投入力度。企业内部要建立健全专业人才的奖励机制,留住掌握核心技术的专业人才,确保企业实现可持续的技术创新。同时,积极推动以企业为主体的产学研互动,切实加强各类科技服务中心的建设,为企业发挥技术创新主体作用提供全面高效的服务。
(二)从产业层面促进资源型地区技术创新能力的提高
传统产业的改造、新兴产业的培育以及接续替代产业的发展壮大是资源型地区经济转型的重点,应切实发挥技术创新在以上产业发展中的作用。用技术创新成果改造传统产业,大力发展资源型高新技术新兴产业,通过高科技作用于资源开发而获得高附加值。应走"以引进技术、模仿学习为主,自主研发为辅,逐步走上以自主研发为主"的道路,充分利用区域外的科技创新资源,如通过协议技术转让和利用外资引进先进技术,引进区域外的人才和研究机构,与其他区域或国外合办研究开发机构等。在促进接续替代产业与新兴产业发展方面,资源型地区应积极引进和培育风险投资机构,通过风险投资机构的运作,克服期初接续替代产业与新兴产业发展资金不足的困难,从而加速技术创新成果的产业化步伐,推动接续替代产业与新兴产业的快速规模化发展。
语义技术可以将数字文献按照语义网的规范标准转化成RDF文档,而且每篇文献在语义网中的标识也具有唯一性,这样就使得数字图书馆更具开放性。在现在的数字图书馆领域,语义技术已经得到广泛运用,这使得数字图书馆资源的揭示、关联以及呈现方式更加丰富。
1.数字资源的语义描述
数字图书馆的资源相当丰富,所以必须对这些资源进行有序的组织和管理。这个就可以从语义的角度来进行分析:将数字图书馆以元数据、文献单元为基础的信息组织发展成以语义网为基础的知识组织。元数据主要是用来描述资源外部特征的,并且其描述框架是以DC(都柏林核心元数据)为代表的,所以在语义结构上非常简单明确,这也是数字图书馆管理资源最基本的方式。不同的知识组织之间可以相互集成、融合以及映射,从而使得语义之间可以互通,最终达到对资源进行整体描述的目的。
2.数宇资源的语义深度聚合
数字资源的聚合是一个重组和还原知识语义逻辑关系的过程,也是建立、激活、运用、扩展知识脉络的过程。这就需要依托概念,利用规范的术语来控制知识内容,并且按照统一的框架,使各类资源和语义关系联系到一起,从而形成多维度的聚合。各种资源在聚合中表现出的层次性特征很明显,所以,通过语义的深度聚合可以使数字图书馆在一定程度上具有集成化、交互式以及智能性的特征,对给定的条件能够进行比较准确的推理,从而为顾客提供热点知识推荐、学术专题服务等。
3.数字图书馆的语义检索技术
一般来说,传统的检索服务主要是通过关键词检索,还达不到进行智能的语义分析要求。而基于语义检索技术的数字图书馆就具有明显优势,通过语义检索技术可以将传统的关键词转化为机器可以理解的语义,然后进行推理’利用语义统计分析模型以及语义分析工具对语义相关度进行计算,从而提取用户需要的资源。另外,通过用户的属性以及语义特征,还可以计算出用户和资源之间的语义联系,从而形成用户和资源相关联的知识库,然后根据用户的个人资料以及数字图书馆的服务内容,就可以向用户主动推送用户可能感兴趣的资源,这样还有助于发现图书馆的潜在用户。除此之外,基于语义检索技术的数字图书馆,还可以在检索的时候对不同的语种进行自动转换,机器根据用户原来语种检索出来的结果,推测用户的检索需求,自动修正生成的目标,或者过滤掉无关的检索结果。
二、基于语义技术的数字图书馆服务的创新路径
近年来,我国不断地研究数字资源的建设以及大数据的整合,同时对数字资源的语义化组织也在不断深化,从而实现数字图书馆馆藏数据的深度聚合。根据我国数字图书馆的实际情况以及语义技术的发展,创新基于语义背景下数字图书馆的服务应该从以下几个方面入手。
1.创新语义关联的资源发现服务
在图书馆的数字资源中嵌人语义导航体系,可以使数字图书馆昨资源发现功能大大增强。语义导航体A文献资源中获得相关的语义信息,比如题目、作者、相关的人物等,然后将这些信息进行关联,形成一个主题图,然后根据主题图对用户进行导航。此外,语义导航体系使得数字图书馆的浏览功能也得到了增强,如果用户提交了关键词,就可以根据此关键词进行分类匹配和映射,在结果中给出涉及的所有大类,并且按照大类包含资源的多少来进行展示,使用户浏览起来更加方便。
2.创新动态多维知识呈现服务
随着语义技术的不断发展,数字图书馆的动态多维知识呈现服务必将得到很大的发展。在语义环境下,融人可视化技术,利用图像手段,能够更好地揭示数字图书馆中复杂的结构关系,从而为用户提供更快捷和直观的资源人口。
所以,基于语义背景下的数字图书馆应该考虑融人可视化的技术,让用户可以使用图形图像、多媒体等技术,实现动态多维知识呈现的服务。
3.创新数字图书馆的移动服务
随着互联网技术的发展以及移动
智能设备的普及,手机阅读、手机微博、手机搜索等移动服务方式巳经被人们广泛地应用于生活中,用户获取信息的方法和途径也变得更加方便、快捷,这为数字图书馆开展移动服务提供了很大的空间,比如用户驱动功能、移动服务的平台、移动在线支付等。用户通过移动服务来获取图书馆提供的基本服务,如搜索、预约图书馆资源、续借等,然后实现对资源的推荐和评论等移动社交功能。在语义技术不断发展的基础上,数字图书馆的移动服务也必将更加人性化,成为人们获取知识的主要方式之一。
4.创新知识链接服务
由于语义技术的不断发展,科研人员巳经不再满足于仅仅是通过一般的形式获取和利用信息,而是形成了包括科学实验、理论分析等在内的数字科研信息环境,将深层次的资源服务融人到了科研工作环境中。这个过程中所涉及的数据、项目、人员等一些重要的信息资源都可以通过语义技术将其各个资源进行关联,从而实现知识链接的服务。而数字图书馆中广泛应用的云计算技术能够为这种知识链接提供一站式的服务,通过云服务平台将互联网中的资源进行整合,让用户利用信息分析的工具对一些复杂的数据、资源进行分析,进而实现基于科研过程的知识链接服务。
三、结束语
随着时代的不断发展和进步,计算机技术、互联网信息技术以及通信技术等发展迅速,推动人们进入了数字化发展时代,而且数字信息在各行业领域发展和管理的应用也越来越广泛,尤其是为传统图书馆的发展带来了极大的变革。在当前数字时展环境下,传统图书馆在日常管理工作中,不?H要保留传统管理模式的优点,同时还要运用数字技术进行相应的创新和完善,这样才能够有效提升图书馆的整体管理水平。
一、传统图书馆管理模式的批判
1.体制批判
在传统图书馆发展过程中,其管理体制很容易受到地域因素和空间因素的限制,往往只能满足距离图书馆较近的一少部分读者的需求,在共享图书资源方面存在着很多的阻碍,这一现象主要就是因为体制缺陷造成的。从生产和发展目的角度来看,传统图书馆主要就是为了解决图书资料、文献等稀缺的问题。通俗来讲,传统图书馆就是一种记载信息、储藏信息的重要载体,因此它对空间和时间具有着很大的依赖性[1]。而在数字环境下,图书馆实现了数字化管理,其主要就是通过网络信息技术来进行图书信息和文献的存储,其存在的限制因素相对较少,同时还能够实现信息的快速查找和传输,方便读者可以在任何时间、任何地点都能够获取到图书信息。
2.流程批判
从运作流程中,我们可以发现传统图书馆存在着很多弊端,首先就是功能分离降低了图书馆的管理效率,如图书馆都是由各单独部门进行采购、咨询、借阅等工作,只有将以上各部门有机结合在一起,这样才能构成一个整体性的图书馆。而且细致的任务分工,使得各工作人员无法正常有效的完成管理任务,从而降低了管理工作的效率。而在数字时展背景下, 各种信息技术被广泛的应用到了图书馆管理工作中去,逐渐转变了传统模式的管理方法,而且还实现了图书馆的无形管理,这样不仅保证了图书馆管理工作的效率和质量,同时还提升了图书馆的整体服务水平,有利于促进图书馆的可持续健康发展[2]。
3.人才批判
在传统图书馆发展过程中,管理人员虽然拥有很大的权利,但是因为传统图书馆在管理任务的分配方面极为细致,以及图书信息载体数量众多,使得管理人员的工作任务量极多,无多余时间来考虑提升管理质量的问题[3]。此外,传统图书馆内部管理人员的综合素质也有待提高。
二、基于数字环境下传统图书馆管理的创新方法
1.管理目标的创新
图书馆在发展过程中,应该明确具体的管理内容和管理重点,努力实现管理目标的创新。在日常管理中,要想为每一本书和每一位读者都找到相应的读者和图书,这一目标是很难实现的。这样不仅让管理目标变得广泛和模糊,同时还缺乏一定的针对性,这与实际情况发生了严重的偏离。因此,图书馆在管理工作中,应该正确认识到社会环境的变化,实现科学信息技术的充分利用,结合自身发展的特点和实际情况,找到一条合适的、正确的管理目标[4]。同时确定自身在未来的发展需求和方向,对读者进行细分处理,为图书馆找到合适的服务读者群。图书馆在管理中应该注意,不能将尽善尽美当做自身的发展目标,而应该是自身管理中应该不断追求的方向。图书馆虽然不能保证将全面的内容提供给每一个读者,但是要尽可能的为读者提供他们所需要的信息。这一管理目标能够让图书馆发展变得更加完善。
2.图书馆服务创新
传统图书馆主要为读者提供书籍查找、书籍回收以及书籍借阅等服务,无法实现知识的有效查找。在数字化时展背景下,图书馆需要更多的为读者提供知识寻找服务,对馆内现有的信息资源进行有机整合,促进知识的传播和生产,从而创新知识的应用[5]。此外,图书馆在提供服务工作中,还应该正确认识管理人员的重要性,充分发挥他们的作用,对其进行相关的教育和培训,在提升知识管理水平的同时,还要加强人员的管理工作,充分调动管理人员的工作积极性和主动性,让他们为读者提供更加优质快捷的服务,从而促进图书馆整体服务质量的提升。
3.管理人员角色的创新
为了充分顺应时代的发展,更好地满足社会对高技术人才的需求,中职院校要加强对电子技术应用专业教学的改革与创新。要将市场经济作为导向,结合社会与企业的实际需求,对教学内容与教学模式进行不断的创新与优化。在此基础上培养学生的学习兴趣,提高学生的实操能力,为学生营造出良好的学习氛围,提高学生的专业素养与综合素质,进而为社会培养出更多优秀的电子技术型人才。
一、结合企业需求树立教学目标
近些年来,伴随科技的飞速发展,电子设备也进行不断的创新,从最初的电脑、收音机与电视机等设备转变为越来越多的新型设备,例如平板电脑与智能手机等。于是,社会也会对电子技术应用专业人才提出更高的要求。因此,为了可以更好地满足企业的实际需求,那么中职院校就要根据企业的需求,加强对专业人才的培养,在此基础上树立科学、明确的教学目标,优化教学方法,进而使得教学活动和社会企业的需求进行有效对接,提高学生的就业率。首先,中职院校要对此专业的就业方向展开深入的调研,要全面了解行业的发展方向,掌握企业的实际需求。除此以外,中职院校要根据企业未来的发展形势,对本专业的教学范围进行确定,并且要引进更加科学、有效的新兴技术,实现和电子技术应用发展趋势的有效结合,优化配置教学资源,进而全面提高教学的有效性。而且,在教育教学中,教师要积极地与学生进行交流,了解学生的个性特点、兴趣爱好与优势,对教学目标进行不断的优化,对课程进行合理的安排,采取有针对性、多层次的教学模式。
二、建立以实践为核心的教学体系
中职院校是为社会培养优秀技术人才的摇篮。因此,在实际教学中,教师就必须要充分重视对学生实践能力的培养,特别是对于电子技术应用专业而言,其具有很强的实操性,因此对于学生技术水平、实践能力的培养就更为重要。在此基础上才可以全面提高学生的技术水平,提高学生的竞争实力。中职院校要在电子技术应用专业教学中建立以实践为核心的教学体系,要不断地优化教学结构与教学内容,积极地开展实践教学,这样才能够对学生的实践能力进行有效培养。
中职院校要加强对电子技术应用专业教师队伍的教育培训,可以聘请具有丰富实操经验的专家来学校开展教学指导,进而提升教师的专业能力与综合水平,这样才可以更好地完成实践教学任务。除此以外,也要不断地优化教学内容、优化教材资源,要增加实践教学在课程中的比重。在实际教学中,教师在为学生传授专业理论知识的同时,要引导学生进行动手实践,要将理论教学与实践教学有机地结合起来,进而使得学生能够利用所学的基础理论知识更好地指导实践操作,在实践的过程中对理论知识进行有效地巩固,全面地提高学生的实操水平,从而达到学以致用的目的。
三、创建完善的实操训练基地
为了可以有效地提升中职电子技术应用专业教学水平,那么中职院校就要积极地成立实训基地,这样一来才可以更好地完成实践教学工作,使得学生获得更多动手实践的机会,提高学生的实践能力。除此以外,要通过校企合作建立实训基地,这样可以帮助学生更加准确地掌握个人的职业发展方向,了解相关的工作流程,使其实操能力得到不断的增强,提高其核心竞争力。在建立实训基地时,首先必须要确保基地具有良好的质量。要结合社会的发展趋势对实操内容进行设定,并且要和专业课程知识进行有机的融合。其次,必须要提高实训基地的训练效率。学校要对学生的现实情况进行科学的分析,在此基础上制定科学、有效的实训计划,这样才可以通过实训全面地培养学生的实践操作能力,培养学生的逻辑思维能力。
中职院校要结合自身的情况对各项资源进行合理的利用,要加大资金与人才的投入,积极地促进专业实训基地的高效建成。除此以外,学校要加强与企业的合作与交流,进而在人力、物力与财力等方面获得企业的大力支持,这样才能够提高实训基地的质量水平,而且也可以通过校企合作为学生营造出良好的实操氛围,使得学生融入相应的工作环境中,为其今后的就业奠定坚实的基础。
总而言之,目前,电子技术是一个非常重要的专业领域,有着良好的发展空间,社会对电子技术人才存在着巨大需求。作为培养优秀电子技术人才的摇篮,中职院校也要充分发挥自身的作用,加强对电子技术应用专业的教学改革与创新。要结合社会企业的需求、结合电子技术行业未来的发展趋势,对教学模式、教學理念与教学手段进行改革与创新,要结合企业需求树立科学的教学目标、建立以实践为核心的教学体系,并且要创建完善的实操训练基地等,在此基础上才可以全面提高学生的专业技能水平,实现学校的人才培养目标,从而充分满足社会对优秀电子技术人才的需求。
参考文献
[1]张彪.中职电子技术应用专业教学改革初探[J].电子制作,2014, (08):154-155.
一、动画模拟,品味语言之美
“品味语言是为了更好地感知语言、运用语言和发展语言,也是一种积极的、创造性的思维活动,也是一种积极的情感体验活动。”的确如此,语言文字就要靠咀嚼来品味,源远流长的文化也是如此积淀而来。例如,贾岛《题李凝幽居》中的“鸟宿池边树,僧敲月下门”是人们众所周知的著名诗句。在赏析此诗时,我给学生展示了相关动画,创设了一种情境:月夜造访他人,一个是推门而入;一个是轻叩小扉。显而易见,推门而入者方显鲁莽,行为欠佳;轻叩小扉之人则显得温文尔雅,礼貌大方。因而,造访之人的行为之美,素质之高得以体现。这样,生活与文学紧密的联系起来。继而,我又请学生讲述了关于贾岛揣摩“推敲”一词的故事。此时,学生对贾岛产生一种由衷的赞赏之情。他们不仅赞其美德,赏其美文,而且也品味出语言应从细微之处下工夫的真谛。
形象直观的课件展示,能够让学生从字词的点滴之中审视出美丑,从文学作品的赏析中来提升自己的道德水准。这就起到了文能导行的作用,从而感悟出祖国语言的神奇与伟大,提高了学生的审美能力。
二、视频导入,感悟生活之美
散文是一种心灵开放的艺术。既有作家对生活的热情拥抱,又有作家对世界的深刻反省,还有作家对生命感悟的赞歌。我正是利用欣赏散文的哲思美这一特点,在教学中引导学生分析人或物以及生活片段和场景,揭示作者对人、景、物的主观感受和哲理思考。著名作家贾平凹先生笔下的《黄陵柏》,不是从科学的角度去介绍柏树,而是把柏树当做生活中林林总总之人展示给人们。他怀着繁复的心情,一一向人们讲述。贾先生的心志如此“独出心裁”,我们怎样才能读懂其中的内容,品出其中的味道呢?
学习之初,我们观看了视频《黄帝轩辕庙》。观后,学生感受到了黄帝之伟大,无愧为华夏的“人文初祖”的同时,对黄陵之内的柏树也有颇多的了解。从直观上,学生也总算见到了众多的柏树,对柏树也有所感知,不再陌生。然后,整体感知课文:视频中与文中对柏树的介绍有何不同?在共同学习、合作探究的过程中,他们发现黄陵柏的确有着顽强的生命力,同时,贾先生还把它们看成各色各样的人。我随机而问:“贾先生为什么这样看?”学生各抒己见,有的说:“柏树的外形像人,阴面少枝无叶,阳面枝叶却繁极密极,腰身弓弓的,如负重载。”有的说:“它不仅仅外形像人,而且它的性格也像人,正像挤柏,他们存心是来拥挤的,目标就在天空,比试谁第一个到达,狭窄的面积,刺激着他们生存的竞争,使它们一起成为山上最高最直的代表。”这种不服输、不怕难的境界像人……而后,我们再行讨论贾先生写作的真正目的,挖掘作家心灵深处的思考。通过品读,学生明白了作者笔下的柏树其实就是大千世界芸芸众生的代表。学生读出了贾平凹对人、对人生、对生活的思考:有赞有挞、有喜有恨、有爱有憎。读懂文章,学生也就与作者感同身受了。从而,学生懂得了美丽与丑陋、正义与邪恶、光明与黑暗、伟大与渺小……
我们只要充分利用好信息技术这一平台,让学生潜心与文本进行对话,他们就会与作者产生心与心的碰撞,从而才能感受到文学魅力之所在,才能感悟出生活情趣之美好。
三、音乐配合,体验语感之美
关于语感在语文教学中的重要性,叶圣陶先生曾说:“最要紧的是训练语感。”语感的培养只有通过学生广泛的、大量的阅读,培养学生丰富的情感、独特的想象力和深刻的理解力,从而增强文化底蕴、情感态度、思想审美等语文综合能力,形成敏锐的语感。同时,我们更应该充分利用好信息技术这一先进的教育手段,迎合学生敏感性和娱乐性的审美特点。通过有声有色的音像配合,调动学生的学习兴趣,丰富学生的感知,补充文字教材的空白。再加以扩大阅读范围,读不同种类的书籍,吸收不同的营养,来提高自己的文化素养,发展语感,从而达到提高学生的审美情趣。
诵读是培养语感的关键环节,情境交融是诵读的关键。我们可以播放一曲《高山流水》,一首《十面埋伏》,一段《秋日私语》等与文本相交融。学生处于一个与文本基调相通的环境里去诵读,就容易与作者情感上产生共鸣。同时,在诵读上更易于培养学生的语感。古人读书,特别注重诵读,有时还自我陶醉地摇头吟咏。大量反复的诵读吟咏,怎么能找不到“感觉”呢?古人不是常说:“熟读唐诗三百首,不会写诗也会吟。”因为读书的本身就是琢磨和体验的过程。通过播放音乐的配合,学生吟咏诵读就可以更直接、更迅速地感悟文本的音韵之美,领会文章的内涵,情感上得到深层的沟通,形成语言的感悟能力。
10.11847/fj.35.6.1
Asset Specificity, Product Competitive Advantage and Enterprise Performance:
The Moderating Role of the Enterprise Technical Innovation
TIAN Zhi-long, LIU Chang-hua
(School of Management, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan 430074, China)
Abstract:Based on transaction cost theory, resource-based view and competition theory, this paper analyses the effect of the asset specificity on the enterprise performance by using the balanced panel data of 269 manufacturing enterprises listed on China’s SMEs’ board from 2010 to 2014. The empirical results shows that:(1)the asset specificity has a positive effect on the enterprise performance; (2)the product competitive advantage has a complete mediating effect and the enterprise technical innovation has a noticeable moderating effect on the relationship between the asset specificity and the enterprise performance; (3)the enterprise technical innovation has also played a noticeable moderating role on the relationship between the asset specificity and the product competitive advantage; (4)this moderating role has a positive effect on the enterprise performance through the mediating effect of the product competitive advantage. This study enriches the understanding of the mechanism of the effect of the asset specificity on the enterprise performance in theory, and has practical implications for enterprises to play the role of asset specificity.
Key words:asset specificity; product competitive advantage; enterprise technical innovation; enterprise performance
1 引言
在现实的经济活动中,企业进行着大量的专用性资产的投资,特别是中小企业更是常常进行这种投资以获得与大企业的合作[1]。研究?Y产专用性对企业绩效的影响及其作用机制对企业的经营发展具有重要指导意义。资源基础理论认为专用性资产是企业重要的战略资源,考察资源(能力)与绩效的关系是资源基础理论研究的重要内容之一[2],但大多资源基础理论的研究直接考察资源(能力)―绩效间的简单、直接的关系,而完整的分析框架应该是战略资源―战略行为―竞争优势―绩效[3]。现有的关于资产专用性对企业绩效的影响的研究也存在着同样的问题,学者们对于资产专用性创造价值的内在机理的认识还不够深刻和系统[4]。周晓东和项保华[5]指出,竞争优势最终应当体现在为顾客提供的产品和服务上。张敬伟和王迎军[6]主张,在研究竞争优势时,应该以产品作为基本的分析单位。那么产品竞争优势是否会在资产专用性与企业绩效间起到中介作用?交易成本理论认为资产专用性会引发机会主义行为。学者们在机会主义的治理机制方面进行了大量的研究。现有研究探讨了不同治理机制对资产专用性与企业绩效间关系的影响[7,8]。除此之外,学者们也研究了企业外部因素如环境动态性、产业技术水平等对二者关系的调节作用[8,9] ,但现有研究对企业内部因素关注还不够。Teece[10]指出,企业的竞争优势不仅仅来自于企业拥有的独特的资源,也取决于企业配置这些资源的方式。创新是一种对资源进行组合的创造性活动[11],技术创新是企业提升价值的核心战略。一个有趣的研究问题是企业的技术创新是否会影响资产专用性与企业绩效间的关系?本文联合交易成本理论、资源基础理论与竞争理论,实证研究资产专用性对企业绩效的影响,揭示产品竞争优势的中介作用与技术创新的调节作用。本研究为战略资源―战略行为―竞争优势―绩效的分析框架提供了依据,也为更好地理解中小企业专用性资产投资的经济价值及技术创新在发挥这种价值中的重要作用提供指导。
2 理论分析与研究假设
2.1 资产专用性与企业绩效
交易成本理论认为,资产专用性指的是在不牺牲其生产价值的前提下,某项资产能够被重新置于其他用途或是被替代使用者重新调配使用的程度。专用性资产是为了支持某些特定交易进行的投资,一旦形成,就会被锁定在特定的交易关系中,若再做他用,其价值就会贬值[12]。因此在供应商企业的专用性投资做出后,客户企业就有可能把供应商对自己的依赖作为谈判的筹码,采取机会主义行为以攫取更大份额的可占用准租。企业必须建立有效的治理机制来抑制机会主义风险。这些机制的形成与运行是需要成本的。因此,资产专用性增加了所有治理形式的交易成本[12],这将会对企业的绩效产生负向的影响。
然而在现实的经济活动中,一些企业特别是中小企业常常进行着大量的专用性投资,这是因为专用性资产具有价值创造效应。资源基础理论对此进行了很好的解释。资源基础理论认为企业是异质资源与能力的组合,如果企业拥有有价值的、稀缺的、不可模仿和不可替代的资源,就比其他企业更具竞争优势,这种竞争优势使得企业比竞争对手更容易获得持续的高水平绩效[13]。Williamson[12,14]将资产专用性分为六种类型:位置专用性(site specificity)、实物资产专用性(physical asset specificity)、人力资产专用性(human asset specificity)、专项资产(dedicated assets)、品牌资产(brand name capital)与临时专用性(temporary specificity)。专用性资产是针对用户的特定需求所做的投资,具有价值性、稀缺性、不可模仿性与不可替代性的特征。如当一家企业选择了某一个专用性的地理位置后,这种位置资源不仅是有价值的,而且是稀缺的,对于竞争对手来说是难以模仿的,因为其他企业不可能或者要付出更大的成本才能获得这种位置优势[15];专用性的人力资产是企业在与特定客户进行交易、为客户服务的过程中通过员工的学习与经验的积累逐步建立的,它同样具有较大程度的价值性、稀缺性、不可模仿性与不可替代性。因此,专用性资产构成了企业异质(heterogeneity)?c稳定性(immobility)的资源,使企业获得了独特而又难于模仿的市场竞争优势[9]。专用性投资相比非专用性投资更有效率,可以实现更低的成本和满足客户个性化的需求[16];专用性资产投资极大地促进了人才、知识和技术在企业间的传递, 特别是隐性知识更能促进合作双方核心能力及关键资源的积累和增长,有利于技术进步和产品创新,促进合作双方核心能力、关键资源的累积和增长[17]。不少学者发现专用性资产有助于企业竞争力的提升[18],从而加强企业绩效[19]。实际上,交易成本理论在强调资产专用性增加交易成本的同时,也认为专用性资产会带来生产成本的节约以及收入的增加,并指出当增收和(或)节支超过治理成本(交易成本)时,增加资产专用性才是允许的[12]。综上所述,本文提出如下假设:
假设1 资产专用性对企业绩效具有显著的正向影响。
2.2 产品竞争优势在资产专用性与企业绩效关系间的中介作用
(1)资产专用性与产品竞争优势
产品竞争的实质是价值竞争[6],产品竞争优势是一种价值优势,是顾客感知到的某些企业提供的比其他企业更加卓越的价值[20]。价值优势可以细分为功能优势、可靠性优势、便利性优势、价格优势等维度[21]。专用性资产使企业以竞争对手不具备的独特的价值创造方式为客户创造价值,从而形成产品竞争优势。如位置专用性可以节约企业与客户的库存成本和运输成本,取得价格上的优势,而且在客户附近设立机构和驻派人员,企业能够对其需求做出更加快速的反应,获得便利优势等;专用设备、工具等实物资产或者专项资产,提升了开发与工艺手段,保证产品质量,可以创造功能优势、可靠性优势等。总之,恰当的专用性资产有利于降低产品成本、改善产品质量、形成差异化产品或服务,从而在竞争日益激烈的产品市场中获取战略性竞争优势[22]。综上所述,本文提出如下假设:
假设2 资产专用性对企业的产品竞争优势具有显著的正向影响。
(2)产品竞争优势与企业绩效
从客户角度看,产品的最基本价值是低价格和差异化。产品的竞争优势体现在成本优势与差异化优势上。差异化的产品可以通过满足客户的特定需求来锁定客户,提高客户的忠诚度,这样一方面可以保证企业的市场份额,获得规模经济效应;另一方面,当客户的忠诚度提高时,其对价格的敏感性降低[23],有利于企业获得价格上的优势。当企业相比于竞争对手有更强的成本优势时,企业可以让客户以较低的代价获得相同的价值,或者以同样的代价获得较大的价值,有利于与客户保持长期的伙伴关系并增加市场份额。同时,成本优势也为企业获得了更多的利润空间。综上所述,本文提出如下假设:
假设3 产品竞争优势对企业绩效具有显著的正向影响。
(3)产品竞争优势的中介作用
资源基础理论的代表学者Kay[24]认为,当企业将独特的能力(资源)应用于产业或市场中的时候,就变成了竞争优势。张敬伟和王迎军[6]在总结了不同竞争理论的基础上,提出了一个竞争优势分解及分析逻辑。该逻辑认为企业的各种能力(资源)是通过企业提供的产品来创造顾客价值优势进而提升企业的绩效。也就是说资源优势是通过提高产品的竞争优势来提升企业的绩效。依据这一逻辑,专用性资产是企业的战略性资源,也会通过提高产品竞争优势来为企业绩效做出贡献。综上所述,本文提出如下假设:
假设4 产品竞争优势在资产专用性对企业绩效的影响中起到中介作用,即资产专用性通过产品竞争优势来影响企业绩效。
2.3 企业技术创新的调节作用
(1)技术创新在资产专用性与企业绩效关系中的调节作用
技术创新可以降解资产专用性所带来的机会主义风险,从而改善企业绩效。企业的技术创新活动越强,就越能够对专用性资产进行创造性地利用,其产品的实现难度也就越高,竞争者就更加难以模仿,客户寻求替代者愈发的困难,对企业的依赖性更强。这样就降低了专用性资产遭受的机会主义的风险[7,9],有利于企业绩效的提升。
资产专用性可以提升企业技术创新效率,从而促进企业绩效。资产专用性建立了投资方与接受方间的相互依赖性[12],这种依赖性增强了双方的相互信任与合作[15],由此会极大地促进知识和技术在企业间的传递,有利于技术进步,加快产品开发和创新速度[17]。吴爱华等[25]的研究发现专用性投资有利于合作创新的形成,而合作创新可以帮助企业提高创新效率[26]。综上所述,本文提出如下假设:
假设5 技术创新在资产专用性与企业绩效间的关系中具有正向的调节作用。
(2)技术创新在资产专用性与产品竞争优势关系中的调节作用
技术创新包括工艺创新与产品创新两种形式。企业通过工艺创新,创造性地开发满足特定客户需求的工艺、设施,可以提高实物资产或专项资产的生产效率,降低产品成本。如前文所述,专用性资产可以促进企业产品开发和创新速度,提高创新效率与绩效,从而提高产品竞争优势。综上所述,本文提出如下假设:
假设6 技术创新在资产专用性与产品竞争优势的关系中具有正向的调节作用。
综上所述,本研究构建如图1所示的理论模型。
3 研究设计
3.1 研究样本选择与数据收集
本文以我国中小制造业上市公司作为研究对象,因为这些企业进行了较多的专用性资产的投入。具体来说本研究从2010年12月31日前在深圳证券交易所中小企业板上市的制造业公司中剔除以下公司作为研究样本:(1)在2010~2014年5年间对销量前5名客户销售收入占企业销售收入的百分比、企业研发费用以及其他财务数据信息披露不全的上市公司;(2)企业在2010~2014这5年间出现过重大重组,如*ST、ST、PT的公司;(3)处于产业链下游行业中的企业。根据证监会的行业分类,这些行业包括食品饮料、纺织服装、木材家具、医药生物制品行业。因为这些行业中的企业面临的客户主要是渠道中的中间商,其?营所需的专用性投资并不明显[9]。本文从深交所公布的上市公司的年度报告、CSMAR数据库,获得符合条件的269家企业2010~2014年连续5年的1345个平衡面板数据。
3.2 变量的测量
(1)企业绩效。本研究采用企业的盈利能力指标来衡量企业绩效。具体来说,选择上市公司的销售净利率来进行测量,销售净利率为净利润占营销收入的百分比。同时利用总资产报酬率作为稳健性检验的指标,总资产报酬率为利润总额加财务费用占期初与期末资产余额合计平均值的百分比。
(2)资产专用性。资产专用性构成复杂,在实证研究中学者们对它的衡量方法没有形成统一的意见。袁琳和赵芳[27]在其研究中采用“公司向前5名客户销售额占公司销售总额的比值”作为在资产专用性上的投资程度的替代变量。在实际操作中,为了保证公司产品销售对象的固定及单一,增强测量的准确性,将样本企业限制在制造业上游行业的上市公司。这种做法近年来越来越多地被国内其他学者如于茂荐和孙元欣[7~9]所采用。本研究采用以上学者的方法,利用“公司向前5大客户销售额占公司总销售额的百分比”来测量企业的资产专用性。在样本选择时去掉了处于产业链下游行业的企业。
(3)产品竞争优势。产品竞争优势是顾客感知到的某些企业提供的比其他企业更加卓越的价值。这些价值具有多个维度,直接对产品竞争优势进行测量是困难的。我们可以注意到,在企业产品销售实践中,当产品本身的竞争优势较弱时,企业往往会通过增加广告、销售人员及采用更优惠的销售政策来扩大销量,这些措施都会带来企业销售费用的增加。因此,企业投入的销售费用越多,表明其产品竞争优势越弱。在现有文献中,郑立东和程小可[28]借鉴Kale和Loon[29]的做法,利用(营业收入-营业成本-销售费用-管理费用)/营业收入来近似衡量上市公司在行业内的竞争地位,该值越大,企业的竞争地位越高。这说明销售费用与竞争地位间成反向关系。市场竞争实质是产品的竞争,企业的竞争地位越低,说明企业的产品竞争优势越弱。因此,本研究采用销售费用占营业收入的百分比的负值来衡量企业的产品竞争优势。
(4)技术创新。国内外现有文献多以研发投入、研发产出来度量技术创新。研发投入主要用公司年度研发支出作为测量指标,研发产出主要用专利申请数来表示。张杰等[30]认为在类似于中国这样的发展中国家用专利数量作为创新活动的度量指标未必是一个有效的测度方法,使用企业层面的研发投入作为度量指标更具合理性。本研究支持这种观点,用公司年度研发支出占营业收入的百分比来表示企业的技术创新。
(5)控制变量。企业绩效受到众多因素的影响。与多数学者一样,本研究选择公司年龄、公司规模、财务杠杆、运营效率、公司成长性、股权集中度作为控制变量。公司年龄用lnAge来表示。Age=Ti-T0+0.5or1,其中Ti=(2010,2011,2012,2013,2014),T0为公司首次注册年份。注册时间在当年的6月30之日前则加1,之后则加0.5。公司规模用总资产的自然对数值来表示。财务杠杆用资产负债率来表示。运营效率用总资产周转率来表示。公司成长性用当年主营业务收入增长率来表示。股权集中度用第一大股东持股比例来表示。
4 数据分析与假设检验
4.1 变量的描述性统计与相关性分析
变量的描述性统计分析表明,各变量的最大值与最小值间存在较大的差异。资产专用性的平均值为31.28%,我国中小制造业企业的资产专用性较高。相关分析表明,资产专用性与销售净利率正相关,与产品竞争优势正相关,产品竞争优势与销售净利率正相关。各变量间的关系需要在控制了其他变量的情况下进行精确的验证。虽然大多数自变量之间存在显著正相关或负相关,但相关系数不大,都没有超过0.5,不存在严重的多重共线性问题,可以同时放在模型中进行回归。
4.2 回归分析
(1)数据的平衡性检验及回归分析模型选择
对面板数据进行回归分析,首先需要检验数据的平衡性以避免变量不平稳而出现伪回归。本文利用单位根检验方法来检验数据的平衡性。采用LLC检验同质单位根过程,采用 IPS、ADF、PP检验异质单位根过程。所有的变量在四种检验中的检验统计量的伴随概率值(p值)都小于0.01,表明各变量不存在严重的单位根,各变量稳定且存在长期均衡,回归不属于伪回归。
各回归模型需要在混合回归模型、固定效应模型、随机效应模型间进行选择。首先对各模型进行F检验,判断各模型应选择混合回归模型还是固定效应模型。检验结果表明各模型的检验统计量的伴随概率(p值)都小于0.01,因此各模型适合于固定效应模型。然后对各模型进行 Hausman 检验,判断各模型应选择随机效应模型还是固定效应模型。各模型检验统计量的伴随概率(p值)都小于0.01,拒绝了原假设,表明随机效应与解释变量无关,各模型应该选择固定效应模型。本研究选择个体固定效应进行回归分析。由于面板数据容易出现异方差与自相关,为了增加模型估计的有效性,本文采用EVIEWS 6.0中的带有怀特异方差调整的广义最小二乘法(GLS)进行回归分析。
(2)资产专用性与企业绩效:产品竞争优势的中介效应检验
本文依据 Baron和Kenny[31]提出的检验中介作用的方法并按照温忠麟等[32]提出的中介效应检验程序来考察产品竞争优势在资产专用性与企业绩效间是否具有中介效应。检验结果如表1所示。
表1中的模型1 是企业绩效对控制变量的回归。控制变量中公司年龄、财务杠杆对企业绩效具有显著的负向影响,而公司规模、运营效率、公司成长性、股权集中度对企业绩效具有显著的正向影响。模型2在模型1的基础上加入资产专用性,回归结果表明在控制了相关变量后,资产专用性对企业绩效具有显著的正向影响(β=0.016,p
(3)资产专用性、产品竞争优势与企业绩效:技术创新的调节作用检验
本研究利用自变量与调节变量的交互项来检验调节效应。表1中的模型7表明,因变量为企业绩效时,资产专用性与技术创新的乘积项的回归系数显著为正(β=0.003,p
在假?O4和假设6得到验证的基础上,进一步,本文还试图检验技术创新是否为有中介的调节变量。温忠麟等[33]提出了对“有中介的调节变量”进行检验的步骤,即“先检验调节效应,再检验中介效应”。表1中的模型7与9检验了两个调节效应,我们再考察资产专用性、技术创新及两者的交互项在加入产品竞争优势后对企业绩效的影响。表1中的模型10的结果显示,产品竞争优势的回归系数显著为正(β=0.530,p0.5),这说明技术创新的调节效应完全通过产品竞争优势这个中介变量起作用。综上所述,技术创新是有中介的调节变量,即技术创新在资产专用性与产品竞争优势的关系中发挥了调节作用,而且这种调节作用会进一步通过产品竞争优势的中介效应来影响企业绩效。
4.3 稳健性检验
为检验结果是否可靠,我们做了如下的稳健性检验。
(1)更换衡量企业绩效的指标。企业绩效会受到其衡量指标的影响。销售净利率是从企业生产经营的角度衡量企业获利能力,而总资产报酬率则全面反映了企业全部资产的获得水平。本研究选择总资产报酬率代替销售净利率衡量企业绩效来检验本研究的稳健性。回归分析结果表明本研究的假设同样是成立的。
(2)重新选择样本进行检验。2011与2012年中小企业板增加了新的上市公司,我们重新选择2012年12月31日前中小企业板上市的符合本研究要求的486家公司在2012~2014年3年间的1458个平衡面板数据重做上述回归模型,本研究的假设也得到了检验。
限于篇幅,稳健性检验的回归分析结果本文从略。
5 结论与启示
考察资源(能力)与企业绩效间的关系是战略管理领域的重要研究内容。本文基于交易成本理论、资源基础理论及竞争理论相结合的视角,利用我国中小企业板制造业上市公司2010~2014年间的269家企业的平衡面板数据,实证研究了资产专用性、产品竞争优势与企业绩效三者之间的关系,并检验了企业技术创新在其中扮演的角色。研究结论具有一定的理论与现实意义。
(1)增强资产专用性有利于促进企业绩效的提升。这表明在中小上市企业的资产专用性对企业绩效的双重效应中,“价值创造” 效应超越了“交易成本损失绩效”效应。这可能是中小企业在进行专用性资产投资时(后),建立了恰当的治理机制,从而促进了企业绩效的提升[7,8]。特别是在供应链管理背景下,供应链上下游企业间更倾向于采用非正式的关系机制来代替高成本的正式机制[34],利用信任、承诺、信息交流等关系规则来实现对专用性资产的治理,降低双方的机会主义行为,并且通过合作来进行价值共创,发挥专用性资产的资源优势,提升双方的经济效益。同时中小企业板上市的企业大都是一些高成长的高新技术企业,其技术投入往往较高,而在技术投入高的产业里,增加专用性投资有利于提升企业绩效[9]。因此,企业特别是高新技术的中小企业可以通过嵌入到下游企业的供应链中,进行专用性资产的投入,促进企业绩效的提升与发展。
(2)产品竞争优势在资产专用性与企业绩效间的关系中起到了完全的中介作用,即资产专用性是通过提升企业的产品竞争优势来增强企业绩效的。本研究从专用性资产这一独特资源视角,实证了战略资源―战略行为―竞争优势―绩效的分析框架[3]以及张敬伟和王迎军[6]提出的能力(资源)优势―价值优势―绩效优势的竞争优势逻辑链,打开了资产专用性促进企业绩效提升的“黑箱”。这也启示企业在投入了专用性资产后,一定要充分利用这一资源优势,响应客户的需求,将企业内部的资源优势转化为市场上的产品竞争优势,促进企业绩效的提升。
中图分类号 F062.2 文献标识码 A 文章编号 1002-2104(2010)03-0130-06doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.03.024
改革开放以来,我国实施积极的外贸战略,大量吸引外商直接投资(FDI),其目的不仅在于通过大量引入外资,弥补我国的资本缺口,而且还希望通过引进外资获得国外的先进技术。从数量上来看,截止到2007年底,中国累计利用FDI达到了7 602.19亿美元,大量外资的流入对于推动中国经济的快速增长起到了积极的推动作用。然而,对于引进的外资之中是否都内含先进技术,以及中国是否获得了内含在外资中的先进技术,却存在较大的疑问。据调查 ,我国外商投资企业中高达70%以上的引进设备为中低档水平,其中有许多属于在其国内被废弃的工艺和禁止生产的产品。该类外资的引入,不仅难以获得国外的先进技术,还会带来一系列的环境污染问题。近来部分研究表明FDI与污染物排放之间呈现出显著的正相关关系,外资进入中国的动机是利用成本差异,通过产业转移和外部成本内部化增强其国际竞争力,实现财富最大化,将污染型产业或企业向环境标准较低的地区转移[1]。随着我 国经济的快速发展,环境问题愈加严重,国家逐步加强了对环境的管制。环境政策的变化会影响到外资企业的生产成本,从而成为FDI进入中国要考虑的重要因素。那么环境管制是否影响到FDI流入的数量,以及能否提高FDI内含的技术水平,就成为影响我国吸引外商直接投资战略目的实现的重要因素。与此同时,我国从2006年开始实施“自主创新”发展战略,把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点,作为调整产业结构、转变经济增长方式和外贸方式的中心环节。在这一大的环境下,研究技术创新对FDI的影响,特别是自主创新是否促进了FDI内含技术水平的提高,对我国的引资战略的制定与实施具有重要的意义。本文在对相关文献回顾的基础上,通过构建环境管制与技术创新影响FDI内含技术水平的分析模型,运用2002-2006年全国省际的相关面板数据进 行实证研究,检验环境管制与自主创新对FDI内含技术水平的影响,为政策的制定提供一些有价值的决策依据。
1 文献回顾
目前学术界关于环境管制、自主创新与FDI内含技术水平变动的关系的实证研究不多。其中关于环境管制与FDI关系的实证研究,主要集中在环境管制对FDI在区位数量分布的影响上。Kalt[2]采用传统的H―O模型对美国78种工业部门的环境规制成本和净出口进行了分析;Wang和Wheeler[3]运用对数形式的多元回归方法对中国经济和企业的环境规制进行了研究,断言环境政策给中国各省吸引FDI带来了明显影响;Dean[4]的研究表明,进入中国的FDI中来源于美国、日本等发达国家的投资不受环境管制的影响,而来源与香港、台湾和澳门的投资与环境管制显著负相关;Christer和Martin[5]使用1987-1998年中国省际数据分析表明,从整体上看环境管制对FDI的影响不显著,而在中、西部地区,环境管制对FDI的影响显著为负;熊鹰和徐翔 [6]的实证结果表明,我国相对于经济发达国家而言的宽松的环境管制并不是吸引外商直接投资的主要原因,但宽松的环境管制对吸引外商直接投资有正向作用;刘建民和陈果[7]基于国际要素流动理论构造一个引入了环境管制影响的地区资本流动模型,以1999-2004年的省际面板数据为样本进行实证检验,表明环境管制的严格程度对我国FDI的区位分布具有负显著性影响,东部地区的FDI对环境管制的严格程度更加敏感,而中西部地区环境管制对FDI分布的影响不显著。
关于自主创新与FDI关系的实证研究,主要集中在FDI对本国技术进步的影响上。例如Caves[8]通过在1966年制造业的行业横截面数据,发现在澳大利亚制造业中技术效率与行业内的外资份额呈现正相关;Dimelis和Louri[9]对希腊的研究也都肯定了FDI外溢效应的存在。国内文献中关于FDI对本国技术进步的影响, 学者得出的结果也不一样。何洁[10]、徐涛[11]、蒋殿春和夏良科[12]认为FDI对中国企业有正向的研发外溢效应;冼国明和严兵[13]的研究表明,外资对中国的专利申请数量有显著的正面溢出效应;而王飞 [14]的研究结果表明,FDI对中国国内企业的技术进步没有明显的作用。张海洋[15]的研究则表明外资活动对生产率的提高并没有显著的影响。Galina Hale等[16]发现FDI对技术先进的企业有正向的溢出效应,对落后的企业则无任何负面的影响;
上述关于环境管制、自主创新与FDI的关系的实证研究中,忽略了环境管制与本国技术创新对FDI内含技术水平的影响。环境管制不仅对FDI流入量的区位分布有影响,而且会对FDI内含技术水平产生重要影响。实施环境管制在短期内会增加企业的生产成本,影响企业的竞争力,但是从长期来看,由于环境压力的刺激,企业在进行环境投资改造的同时,也在进行技术革新和管理创新活动,提高企业的竞争力。现有研究已经证明,在考虑影响创新技术供给和需求因素的基础上,严格的环境管制可能会激发企业创新的动力。而且,由于环境管制可以提高进入壁垒,降低甚至取消退出壁垒,使得在特定产业和市场中保持了较高的市场集中度,有利于行业的技术创新。另一方面,从自主创新与FDI的关系来看,不仅FDI对本国技术进步的具有影响,而且本国技术创新活动的加强,缩小了与外资企业的技术差距,提高了本国企业的技术竞争能力,改变了市场竞争态势,从而对外资企业形成巨大的压力,迫使外资企业提升技术水平。
因此,环境管制可以通过成本变化与市场结构的调整刺激外资企业提升技术水平,本国的技术创新能够通过内资企业的技术竞争迫使外资企业提升技术水平。 同时由于外资企业退出东道国市场的成本较高,也间接促使其尽可能通过提升技术水平和增加投资以扩大生产规模来应对严格的环境管制与技术竞争。
吴 磊:我国环境管制、自主创新与FDI内含技术水平提升中国人口•资源与环境 2010年 第3期2 实证模型和数据来源及其处理
2.1 模型的设立
我们采用不加约束的生产函数来估计FDI的投入和产出:
Yit=AitLαitKβit(1)
其中,Y表示外资企业的总产出,A表示全要素生产率,L表示劳动投入,K表示资本投入,α和β分别表示劳动和资本的产出弹性,i和t分别表示省区和时间。(1)式的时间差分形式为:
ΔYitYit=ΔAitAit+αΔLitLit+βΔKitKit(2)
依据前文的分析,影响FDI内含技术水平的主要因素包括环境管制程度与东道国技术创新能力。从一般情况来看,影响企业技术水平的最主要因素是研发投入。但是通过外资企业在我国的研发投入考察其技术水平的提高却并不合适,原因在于外资企业技术的提高有以下三条途径:一是外资企业可以直接获得母公司的先进技术;二是在东道国进行投资研发,形成自己的知识产权;三是通过内资企业的技术外溢获得技术的提升,即FDI的逆向技术外溢。外资企业在我国的研发投入不能准确反映其技术进步。东道国技术创新能力作为一个外生变量,能够很好衡量由于上述三种原因带来的外资企业技术水平的提升。因此,环境管制与技术创新对外资企业全要素生产率的影响可以通过下式表示:
Ait=B0eσTPρitEγit(3)
式中,B0eσT表示外资企业每年增长率为σ的其他外生技术变化,Pit和E it分别表示各个省区的技术创新能力和环境管制的程度,ρ和γ分别表示技术创新能力和环境管制程度对外资企业内含技术变化的弹性。考虑到环境管制政策具有强制性与即时性,变量Eit取当期数值。技术创新能力对外资企业内含技术水平的影响具有滞后效应,而且由于外资企业可以直接转移其母国已有的成熟技术,因此中国的技术创新能力在短时间内会影响外资公司内含技术水平的假设是合理的。在既有的相关研究中,一般考虑一年的滞后期。因此本文取滞后1期。(3)式可以变为:
Ait=B0eσTPρit-1Eγit(4)
将上式取时间差分,可以得到:
ΔAitAit=σ+ρΔPit-1Pit-1+γΔEitEit(5)
将(5)式代入(2)式,并加上随机扰动项εit,可以得到:
ΔYitYit=σ+ρΔPit-1Pit-1+γΔEitEit+αΔLitLit+βΔKitKit+εit(6)
其中,ρ和γ分别衡量了技术创新能力和环境管制程度对外资企业内含技术水平变化的影响。对于估计系数ρ和γ,当其不显著时,表明东道地区技术创新能力和环境管制对FDI内含技术水平提升的促进作用较弱;如果ρ和γ显著为正,则表明东道地区技术创新能力和环境管制促进了FDI内含技术水平的提升;如果ρ和γ显著为负,则表明东道地区技术创新能力和环境管制对FDI内含技术水平的提升产生了抑制效应,比如形成了过高的技术性的进入壁垒、降低了FDI退出成本,以及较大地提升了治理污染的成本等。
2.2 数据来源及其处理
本文的数据来自于2003-2007年的《中国统计年鉴》。根据《中国环境年鉴》统计资料,2002年后我国各项污染物排放量又出现显著增加,这与我国粗放型经济增长方式相关,造成了污染排放强度高,环境不断恶化的问题。另一方面,从2002年起我国进一步加强了环境管制,2002年国务院批复了《国家环境保护“十五”计划》;2003年提出了科学发展观,强调生态环境的改善,实现人与自然的和谐;2003年《中华人民共和国清洁生产促进法》的颁布实施,宣告中国环境政策步入工业生产全过程控制的新时期;在2003年和2006年又分别颁布了《环境影响评价审查专家库管理办法》和《环境影响评价公众参与暂行办法》。因此,样本的时间区间的选择主要考虑我国环境污染状况和国家环境管制政策的变化。选择的样本包括我国大陆地区的31个省市。在数据处理过程中,考虑到、青海的部分数据缺失,因此在分析中将这两个省份从样本中舍去,最终得到全国29个省市自治区的相关数据。
模型中Y用外资企业的产品销售收入作为产出指标(2005年后该指标变更为主营业务收入,但是数据是连续的;而且未执行2001年《企业会计制度》的企业,仍用“产品销售收入”的本期累计数代替),原因在于该指标能较好地反映企业产品的竞争能力、产品质量的好坏、成本的高低、性能的改善,从而间接地反映出企业技术进步。在处理过程中,按照各地区工业品出厂价格指数将产品销售收入折算为2001年值。
模型中L用外资企业从业人员年平均人数表示。
K用外资企业固定资产净值来表示。考虑到数据来源仅提供固定资产账面价值,我们按照永续盘存法将其处理为不变价格的存量,计算公式为:
Ki(t)=Ki(2001)+∑(ΔKi(t)/pi(t))(7)
其中,Ki(2001)为2001年的年平均固定资产净值, ΔKi(t)为t年固定资产净值增加量,以相邻两年固定资产净值之差表示,pi(t)为各地区对应年度的固定资产投资价格指数。
关于环境管制程度变量E,本文通过各地对工业废水、废气与固体废弃物排放管制状况进行考察。对于工业废水排放管制,本文借鉴刘建民和陈果[7]的处理方法,采取各省污水排放达标量除以该省污水排放总量获得;对于废气排放管制,使用工业二氧化硫去除量除以排放量获得;固体废弃物排放管制,使用工业固体废弃物处置量除以产生量获得;并计算各地对工业废水、废气与固体废弃物排放管制程度变化率,最后取其平均值获得。
模型中P用每年的专利授权量来表示。采用专利授权量作为技术创新能力的衡量在文献中是一种广泛的做法。但是这种做法也有局限性,一是技术创新者可能不选择专利作为知识产权保护方式,二是专利授权的数量并不能反应有关技术创新的质量和创新产生的价值。但是在没有更好的选择的情况下,采用专利授权量作为技术创新能力的衡量是一个次优的选择。
进一步来看,专利包括发明、实用新型和外观设计,从三者体现的技术水平分析,发明所要求的技术水平最高,而实用新型和外观设计所达到的技术水平较低,一国的自主创新能力主要体现在发明上面。因此,我们用I来表示发明专利,用以衡量技术创新能力,方程(6)可以变为:ΔYitYit=σ+ρΔIit-1Iit-1+γΔEitEit+αΔLitLit+βΔKitKit+εit(8)
我们令yit=ΔYitYit,kit=ΔKitKit,lit=ΔLitLit,pit=ΔPitPit,eit=ΔEitEit,iit=ΔIit-1Iit-1,则方程(6)和方程(8)可以简化为:
yit=σ+ρpit+γeit+αlit+βkit+εit(9)
yit=σ+ρiit+γeit+αlit+βkit+εit(10)
3 计量结果及解释
由于采用的数据既包括我国29个省市的截面单元数据,也有各个省市的时间序列变化情况,而且时间跨度较短,故本文采用面板数据模型(Panel Data)的方法进行估计。在Panel Data的模型中,如果仅对样本本身的个体差异情况进行分析,则可以使用固定效应模型;如果是用样本推断总体的个体差异情况,则应该采用随机效应模型。由于因变量不仅受到我们所考虑的因素影响,而且还受到其他因素影响,如地理位置、人文环境等,因此根据面板数据模型的基本原理,运用固定效应模型对模型(9)、(10)进
表1 模型(9)和(10)的回归分析结果
Tab.1 Results of estimate of model(9) and model(10)
变量
Variable模型(9)
Model(9)模型(10)
Model(10)k0.370 756(13.764 45)***0.385 830(19.673 61) ***l0.041 932(2.098 778)**0.047 428(3.257 976) ***e0.018 456(1.675 242)0.020 640(2.650 619) ***p-0.017 416(-0.465 339)i0.086 713(2.977 084) ***AdjustedRsquared0.942 6170.968 512F634.887 31 179.489DW2.266 6512.345 222SAMPLE115115注:本表采用Eview3.1软件回归所得。括号内值为t统计量,、** 、***分别表示通过了10%、5%和1%显著性水平假设检验。
行估计,最终所得结果见表1。 由表1可以看出,模型(9)、(10)的校正R2均在0.90以上,F统计量在1%的显著性水平上高度显著,表明模型拟合较好,D-W统计量表明在1%的显著性水平上不存在序列相关,因此可认为模型不存在明显的设定偏误,具有较好的解释力。从上面的回归分析可得到以下结果:
(1)我国的环境管制确实促进了外资企业技术水平的提高,虽然弹性较小,但是效果十分显著。关于弹性较小的原因,可以认为是环境管制对外资企业的短期的成本效应和长期的技术创新效应的综合反映。一方面,我国严格的环境管制,迫使外资企业增加了环保投入与污染治理成本,在一定程度上削弱了外资企业进行技术创新的潜力;但是另一方面,严格的环境管制又确实成为了外资企业积极引入母国创新成果与增加研发投入的推动因素。环境管制具有一定的强制性,使得通过提升技术水平达到环境管制要求成为外资企业的必然选择;同时,技术竞争层次的提高又迫使外资企业要运用更高水平的技术获得竞争优势。由于来自国外的专利申请主要通过在华外资企业和跨国公司进行,因此可以运用我国来自国外的专利申请数量的变化,对外资企业的技术引入进行一个经验分析。表2表明,从2001到2006年,我国实际利用外资额从496.72亿美元增长到了694.68亿美元,增长了近40%;但是国外专利申请授权数却从14 973件增长到44 142件,增长了195%,其增长幅度远远超过了我国实际利用外资额的增长幅度,间接说明了我国环境的管制促进了外资企业技术引入的大幅增长。
表2 我国国外专利申请授权、利用外资情况表
Tab.2 Number of patents application granted to foreign
countries and utilization of foreign capital
年份
Year200120022003200420052006国外专利申请授权数(件)14 97320 29632 63838 91042 38444 142实际利用外资额(亿美元)496.72550.11561.4640.72638.05694.68资料来源:根据《中国统计年鉴》(2002-2007)相关数据整理计算而得。
(2)以发明专利授权量衡量的自主创新能力对外资企业技术水平的提升起到了促进作用,虽然弹性较小,但是效果也十分显著。这可以从两个方面加以解释:一是发明专利带来的竞争效应。相对外观设计和实用新型,发明的技术含量较多、创新层次较高,内资企业可以凭此形成核心的技术竞争力,缩小同外资企业的技术差距,从而改变外资企业的垄断地位与市场优势,形成激烈的竞争态势,迫使外资企业为了保持市场份额或竞争优势,提升自己的技术水平;二是国内发明专利带来的技术外溢效应。由于进入中国的外资企业不全是技术先进的企业,当内资企业的技术水平高于外资企业的技术水平时,就会产生技术外溢现象;或者当内资企业通过自主发明创新,技术水平提升并形成相对优势时,也会产生技术外溢。曾剑云[17]证明了无技术优势企业出于交换威胁战略和技术寻求动机的双重作用也进行对外直接投资,这从侧面说明引进的外资之中不一定都内含先进技术,内资企业也会产生技术外溢效应。关于弹性较小的原因,主要是国内发明专利虽然代表了我国的自主创新水平,但是与外资企业相比,国内发明专利授权数不仅在数量上不占优势,在质的方面也存在较大差距,整体技术水平仍然较差。真正具备技术优势的发明只是较少的部分,从而表现为整体的弹性较弱。因此,我国自主创新能力对外资企业技术水平提升的促进作用主要表现为竞争效应,而非外溢效应。表3比较了国内、国外发明专利申请授权状况。中国国内发明专利授权量占授权总量的比重一直低于国外授权量,清楚的表明我国整体技术水平相对较弱;但是比重总的趋势是不断上升,因此,竞争效应较为明显。
(3)以国内总的专利授权量衡量的自主创新能力对外资企业内含技术水平提升的影响不显著。原因在于专利授权量包括发明、外观设计和实用新型三种专利类型的授权量,而实用新型只涉及到产品的形状构造的局部革新设计,不包括物品的制造方法或工艺方法,体现的技术水平较低;外观设计专利注重的是产品的形状、图案或形状、图 表3 我国国内与国外发明专利申请授权量的比较
Tab.3 The comparison of number of patents application
granted to China and foreign countries
年份Year国内Domestic国外Foreign2001件数(件)5 39510 901占比(%)33.1166.892002件数(件)5 86815 605占比(%)27.3372.672003件数(件)11 40425 750占比(%)30.6969.312004件数(件)18 24131 119占比(%)36.9663.042005件数(件)20 70532 600占比(%)38.8461.162006件数(件)25 07732 709占比(%)43.456.6资料来源:根据《中国统计年鉴》(2001-2007)相关数据整理计算而得。
案和色彩的结合,是产品直接为消费者所接受的外部形态,几乎不涉及到技术含量,二者对外资企业而言几乎不存在优势。相反,外资企业对我国的外观设计和实用新型专利产生较强的溢出效应[18] ,尽管以发明专利授权量衡量的自主创新能力对外资企业技术水平的提升起到了十分显著的促进作用,但是以国内总的专利授权量衡量的自主创新能力对外资企业内含技术水平提升几乎不存在影响。
4 简要的结论与政策启示
与既往的研究不同,本文通过构建一个包含环境管制与自主创新的模型,分析了其对外资企业技术水平的影响。由计量检验与实证分析的结果可知,我国的环境管制措施对提高外资企业技术水平起到了显著的作用,虽然短期内增加了外资企业的成本,但是从长期来看,环境管制成为了外资企业技术水平提升的推动因素;我国现阶段总体的自主创新能力对外资企业内含技术水平提升的影响不明显,但是那些技术含量多、创新层次高的自主创新活动,由于竞争效应与溢出效应的存在,对外资企业内含技术水平提升的促进效果十分显著。该研究结果具有重要的政策意义,即环境保护、自主创新与引进高技术含量的外资具有良性的互动效应。因此,通过加强环境管制与大力促进高技术的自主创新活动,对于实现引进外资的战略目的有重要的意义。根据上述结论,我们可从三个方面进行政策思考:
第一,在引进外资的过程中不仅要考虑数量,更要注重外资的技术水平与环境效益,按照资本引进与技术引进相结合的原则处理引资问题,坚决杜绝引进技术水平低、环境污染严重的外资企业。
第二,逐步提高环境管制的水平,淘汰低技术水平的外资企业,激励外资企业的技术创新和引进。不仅要运用法律规范手段提高环境规制标准和强度,也要综合运用专利保护制度、经济手段、财政手段、产业政策等激励与约束措施和手段提高环境管制的水平,合理有效地和灵活地促进引进外资的内含技术水平提升。
第三,进一步加强自主创新能力,特别是要采取相应措施加强对技术含量高、具备核心竞争能力的创新活动的支持。国家应制定一系列优惠的财政、税收政策,加强知识产权保护,进行体制和机制创新,建立、健全促进自主创新的政策体系,激励企业从事科研活动,不断加强吸收外资内含先进技术的能力。
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Environmental Regulations, Independent Innovation and FDI IntrinsicTechnological Improvement
WU Lei1,2
(1.School of Economics, Huazhong University of Science and Technology, Wuhan Hubei 430074, China;
一、引言
高新技术企业作为今后推进经济发展的重要力量,其发展的好坏直接影响社会经济的整体发展。高新技术企业需要较高的研发投入,没有大量的研发投入,就没有高新技术企业不断发展创新的动力,甚至危机到企业的生存。企业大量的研发投入资金需要企业采用不同的融资渠道实现,而不同的融资渠道影响了企业的资本结构,从而影响企业的经营效益。因此,研究高新技术企业研发投入与资本的关系对于优化企业资本结构、解决高新技术企业融资困难的问题具有重要意义。综观相关研究文献,近年来对企业研发行为以及高新技术企业融资的探讨一直是学术界关注的焦点。在研发投入的影响因素研究中,只是将资本结构作为一个重要因素来考虑,而对研发投入是否对资本结构存在影响的研究则较为少见。北京地区创业板上市公司占全国创业板的比重达到15.1%,位居全国第二,仅次于广州,其中高新技术企业的占比至2015年达到了80%。对北京地区创业板高新技术企业的研究结果,可以映射全国高新技术企业的基本情况。鉴于此,本文将以北京地区创业板高新技术企业为例,探讨研发投入与资本结构之间的关系,以期对缓解高新技术企业的融资困境具有一定的借鉴作用。
二、理论分析与假设提出
企业的资本结构取决于债权人和债务人的博弈。从企业外部来说,债权人是否愿意提供债务资金;从企业内部而言,企业自身的财务决策也将决定了企业是否会对外承担债务。从风险角度考虑,一旦企业的研发投入比重较高,则会带来较大的经营风险,而往往研发投入转换为收益的过程需要长时间,而且在转化为资本前需要不停的大量的资金投入,这会增加企业的经营风险。从债权人的角度出发,为了减少可能承担的风险,债权人会谨慎考虑决定是否出借资金给债务人,如果债务人的财务风险较高则会对已经发放的债务资金提高风险补偿要求,从而增加债务的成本;而从债务人的角度来看,为了避免风险补偿所带来的融资成本特别是财务风险的提高,企业更多地会采取权益融资来解决资金需求。此外,高新技术企业进行的研发活动具有高度的专业知识性和保密性,而债权人为了确保债权投资的安全和收益,会要求企业披露相关的投资信息,而企业为了避免重要信息的外泄,会减少债务融资。
因此综上所述,本文提出理论假设:高新技术企业的资本结构与研发支出应呈负相关关系。
三、变量选择与模型设定
(一)样本筛选与数据来源
本文选取的样本均来自在北京地区创业板高新技术企业,考虑到样本时间序列的跨度一致,并考虑到财务数据的周期性,因此,样本期定为2013年至2015年,再剔除连续3年及以上数据不完全以及上市时间少于3年的上市公司,最后符合条件的25家上市公司可以作为实证研究样本。所有的统计数据都取自这25家公司对外公布的2013年至2015年的年度财务报表及附注,研究所使用的数据主要来自国泰安信息技术有限公司提供的CSAMAR数据库和中国上市公司财务指标分析数据库。
(二)变量选择与模型设定
本文立足于高新技术企业的角度,通过实证数据分析,研究研发投入对资本结构的影响。以往的文献中,选择以往文献中常用来衡量资本结构的资产负债率来表示资本结构指标,作为因变量;同时选择研发密度来反映公司的研发投入水平,并引入多个控制变量,以此建立模型探讨研发投入对资本结构的影响。规模不同的企业面临的风险存在差异,债权人的投资倾向也不同;净利率表示企业的获利能力,净利率高的企业能保证债务投资人的收益,以此影响企业债务融资的数额;流动比率是反映企业的短期偿债能力,影响企业债务融资的财务风险。因此选择企业资产规模、净利率和流动比率指标为控制变量。具体变量如表1所示。
为了分析企业研发投入与资本结构的关系,根据采用的变量,建立以下模型:
四、实证分析
(一)变量的描述性统计
从表2中能看出各个变量的最大值与最小值之间都有着不小的差距。其中,资产负债率(LEV)的均值为0.2250,与传统企业相比偏小,说明样本公司负债总额比重较小,也说明高新技术企业存在债务融资方面存在困难;流动比率(QR)之间差距很大,均值为4.0486能看出高新技术企业即使是短期负债比重也较小;从研发密度(DRS)来看,其最大值与最小值相差了百倍,从平均数来看,研发密度的平均数和其最大值相差倍数达到了五倍以上,可见高新技术企业对于研发资金的投入上差别很大,说明并非所有高新技术企业都十分重视研发资金的投入;样本净利率(ROA)极小值为-0.183,该企业处于亏损阶段,极大值为0.2601,均值0.498,且标准差不大,说明高新技术企业的盈利能力普遍较低,也意味着高新技术企业的融资风险较高,而企业为了降低经营风险,会选择较为稳定的资本结构。
(二)回归结果分析
研发密度(RDS)对资产负债率(LEV)是负向影响,且其sig值为0.003,故可以说明研发密度对资产负债率等的影响是显著的。数据结果也验证了新技术企业的资本结构与研发支出应呈负相关关系的假设。
资本结构(LEV)同时与规模(SIZE)正向相关,企业总资产数额越大,债务比重越大。与小企业相比,大企I通常借助其规模、融资途径多,以及具有专门的管理能力等的优势,通过内部或外部融资获得相应的资金,以扩大研发收益和企业经营收益。这样的公司在规避了成长中的小企业的许多风险以后,能够获得更多的债权融资,以加大研发投入的方式,开发市场,增加企业竞争力。
从数据的结果来看,研发投入越高的高新技术企业,其债务融资的比重越低,这主要是为了避免因债权人提出研发项目风险补贴而造成的融资成本上升,同时为了降低企业的财务风险,高新技术企业在加大研发投入时更倾向于权益融资而非债务融资。但权益融资毕竟成本高,周期长,而高新技术企业的研发资金需求往往是时间紧、风险大,并且研发项目本身会涉及到商业机密的问题,决策权的稀释、投资者对机密信息的知悉权都会对企业研发的决策和效果产生影响。因此如何为高新技术企业的研发活动提供更好的融资方式、渠道是重要的课题
研发投入高的高新技术企业负债融资困难,完善资本市场固然可以解决企业的融资渠道问题,从研究结果中同时可以来看,高新技术企业很难通过大量债务融资来满足其研发资金的需求。因此企业必须合理控制其资本结构,选择合适的融资渠道,在成本收益原则下,控制资金成本,保持财务上的灵活性,以应对研发项目的持续资金要求。此外企业应加强企业内部控制,保持一定的资金流动性,以应对可能的经营风险以及财务风险。
五、结论
本文以研发投入披露较为全面的北京地区创业板高新技术企业为基础,从2013年至2015年度中选取25个样本,探讨了研发投入对资本结构的影响。通过运用多元线性回归模型对样本进行分析,最终得出了以下结论,研发投入与资本结构之间呈负相关关系,既研发投入越多,企业的债务融资会减少。能为解决高新技术企业融资困难的问题提供帮助。
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(1)数据量大(Volume):目前数据的计量单位用太字节、泽字节和尧字节计算。IDC《数字宇宙膨胀:到2020年全球信息增长预测》显示,数字信息每年按照几何级数态势递增,到2020年数字量将达到40ZB。
(2)数据类型复杂(Varie-ty):相对于传统的便于存储的结构化数据,大数据下非结构化数据越来越多,比如网络浏览轨迹、视频、音频、图片、地理位置信息等。数据类型的多样性对数据的处理能力提出了更高的要求。
(3)产生速度快(Velocity):数据的产生和更新频率快,每秒都在即时增加,因此大数据的存储以及实时处理和分析能力是大数据背景下技术创新的关键要求。
(4)价值密度低(Value):存储的数据量大,但是蕴含的价值低。比如一段监控视频时间长达2个小时,但是有用的数据可能只有1~2分钟。数字技术是指对产生于人机交互、物联网等以结构、半结构、非结构形式存储于数据库中的数据,进行提取和集成,以模式识别、数据挖掘、可视化以及统计分析等技术手段,通过数字技术生成模块化的专用数字技术处理软件包,进一步通过模块集成实现决策支持、智能生产、智能服务、预测等技术创新,实现大数据的价值化。根据大数据的特点可知大数据和传统数据的差别主要体现在数据处理技术上,大数据下的数字技术包括传统基本数据处理技术如模式识别、数据挖掘、可视化、统计分析,和高级数据处理技术如移动计算、社会化媒体、物联网、云计算、分析和预测五种技术,这五种数字技术融合后方能产生巨大的技术创新。移动计算指的是计算的实时性、动态性,即人和计算机的实时交互,机器和周围环境的实时交互,通过移动计算,增加了数据使用技术在地点和时间上的灵活性,数据的实时处理是大数据的最核心技术。社会化媒体是指人们可以在社会化媒体平台信息、分享内容、互动交流。社会化媒体平台的使用数据具有“流”的特性,大数据流的特性改变了人们收集和评价信息的方式,也改变了技术创新方式。物联网描述的是物理对象间的连接,这种交互作用发生在机器与机器之间,对象与对象之间。物联网的形成开启了服务创新、生产创新和增值过程的新维度,是新的增值模式和商业模式的基础。云计算指的是一种基于互联网的计算方式,主要解决数据的结构问题和管理问题,共享的软硬件资源和信息按需提供给不同的使用者,通过云计算加快对信息的发现、组织和协调并为技术创新提供服务。分析和预测是对大数据进行关联、趋势性等知识发现技术,由于大数据的海量性、动态性、类型多样性和价值低密度性,有价值的信息隐藏于碎片化的数据关联中,而且随时间的流逝不断减少,因此传统的优化算法、抽样学习的数据挖掘技术、统计分析方法已不适用,基于知识发现的分析和预测技术是大数据的关键技术。针对大数据下的这些数字技术融合就有可能产生技术创新,就可能实现服务智能化、生产智能化、决策智能化等等。大数据时代给经济增长带来了大的变革,这种变革体现在:一是信息化与工业化的融合,大数据时代的本质是互联网基础上的信息技术在经济增长和工业化中的广泛应用,其核心在于信息化与工业化的融合。大数据并不能生产出新的物质产品,也不能创造出新的市场需求,大数据的价值,不仅是大数据技术本身,更是应用创新产生的经济社会价值,能够让生产效率大幅提升,从而使工业制造的生产效率得到大规模提升,并进一步促进经济发展。二是促进产业融合。大数据时代信息化和智能化的广泛使用,使得不同产业或同一产业不同行业相互渗透、相互交叉,最终融合为一体,逐步形成新的产业。在技术融合、数字融合基础上所产生的产业边界模糊化,产业由分立走向融合,产业融合能够通过建立与实现产业、企业组织之间新的联系而改变竞争范围,经济增长效率大幅度提高。三是技术创新发生变化。在大数据背景下科技创新与产业结合程度加强,而且由于信息化的广泛使用,信息化和工业化的深度融合,技术创新的协同性和共享性加强,科技创新与产业结合对经济增长的作用加强。
二、大数据下数字技术创新的新特点
大数据下的技术创新与传统渐进性技术创新有本质的不同,主要体现在创新方法、创新模式、创新管理、创新过程和创新结果五个方面。大数据背景下数字技术基础上的技术创新具有一些新特点:
1.数字技术下的技术创新方法具有组合性传统的技术创新方法基于专业理论、专业技术和市场目标的共同作用,而大数据环境下的数字技术创新方法更多地来源于对不同技术的组合式创新。创新不仅是一种基于理论背景下的基础性创新,而更可能是利用现有的数据技术手段和已有信息进行重新组合,技术创新方法的组合性主要体现在对数字的敏感性洞察以及创意路径实现的组合。对于客户消费行为的数据技术分析可以开发出BI系统。对于共众通信数据分析可以开发舆情系统,KevinSystrom和MikeKrieger将Facebook最受欢迎的照片共享思想植入到智能手机中,开发出了能够改变照片样式的软件。这些说明了数字技术提供了一种组合式技术创新的可能性。
2.数字技术下的技术创新模式具有开放性传统的技术创新模式强调独立创新、合作创新和引进创新模式,这些创新模式聚集对要解决的问题相关领域精通的专业性人才来提供技术创新方案。专业人才具备高精尖科技知识,能够从更加专业的角度提出建议,而大数据下的技术创新能够突破对专业人员和研究领域的限制。数字技术提供了一个开放式的创新环境,每个人都能够在开放平台上对要解决的问题进行新思想的交流与技术创新的实现。纳特•特纳和扎克•温伯格是沃顿商学院学习经济学和创业学的学生,二人虽然没有学过医学知识,但他们创办的公司flatironhealth正在试图用大数据分析技术找到治疗癌症的方法。这种群体力量参与和数字技术爆发出来的无限的智慧正是大数据下技术创新的模式。
3.数字技术下的技术创新管理具有突破性突破性技术创新是基于不同科学原理和技术方法之上的创新,能够使产品具有新的性能和较低成本,且具有毁灭性,能开拓新的市场和潜在的应用,如石英钟的出现给机械表以致命冲击。数字技术下的融和式技术创新是突破性技术创新,单个领域的技术有可能只服务于特定背景下的产品或者服务,而不同领域技术的有效融合则可能衍生出更多的相关性技术创新。在技术进步的过程中,渐进式创新是阶段性的、变革性的,而突破性技术创新是永恒的、革命性的。传统的技术创新需要高成本的投入,大量的人才培养及储备、基础设施的建设、先进设备的研发及引入,通常这些投入需要经历一定的时间才有可能获得创新成果。基于数字技术平台,每个企业、机构甚至个人都成为了创新的主体,创新也不再局限于某一技术领域,而是以多种方式存在。如云端存储服务及数据分析业务就为企业提供了一种成本相对较低的创新思路,从而使得技术创新具有更低成本。
4.数字技术下的技术创新过程具有非线性线性创新和非线性创新是基于创新过程的一种区分。线性创新过程是一个“基础科学-应用科学-设计试制-制造-销售”的单向的、逐次渐进的过程,创新起源于基础研究。非线性创新过程突出了创新的多层次、多环节和多主体参与,在非线性创新过程中创新绝不是从研究到应用的线性链条,从小众到大众的传播过程。数字技术下的技术创新突破了线性技术创新的思维,从创新的方式、主体、阶段等方面进行非线互创新,是企业内外各种与技术创新有关因素相互作用的结果,突出了创新的多层次、多环节和多主体参与。在大数据时代,技术创新被认为是各创新主体、创新要素交互复杂作用下的一种复杂涌现现象,是创新生态下技术进步与应用创新共同演进的产物。
5.数字技术下的技术创新结果具有通用性通用性指能够在多行业使用的创新技术,通用技术创新具有普遍性,能够随着时间推移催生大量的创新,数字技术下的技术创新具有这些特点。数字技术下通用性创新主要是由于创新的方法是组合式创新,对于已有发明或者技术创新,经过组合后有可能产生新的创新。这种创新方法表明,每一次的技术创新会成为未来创新的一块积木,在不断的积累过程中,就产生了持续技术进步。数字处理技术使得所有领域都能够获得海量的数据,并无限制地被复制和重复使用。因此,具有潜在价值的数字化积木式技术创新以前所未有的速度成倍增长,并且还在持续地提供未来组合式技术创新的可能性。
三、大数据时代我国新常态经济增长中数字技术引领技术创新的路径转型
当前中国经济步入以中高速增长为标志的“新常态”,新常态不仅意味着经济增速的放缓,更意味着经济增长动力的转换和经济增长方式的转变,在新常态背景下,中国经济的增长需要实现创新驱动战略的支撑。在新常态的创新驱动中,我国面对大数据下技术创新带来的机遇和挑战,面对传统技术创新的路径依赖和数字技术下技术创新的特点,要发挥我国自身资源优势,实现数字技术引领技术创新,推动我国经济增长潜力开发,就要加快推进数字技术引领技术创新路径转变。
1.实施“政府组织+国企研发”的数字技术创新计划技术创新正在成为大数据时代的发展关键词,而且大数据下的技术创新具有开放性,特别是在数字化工厂方面,实现过程中有大量需要进行标准化的内容,欧美国家在这一方面起步早,已制定出系统集成、安全保障、数字化工厂、能耗等技术标准,因此要积极引进和参与国际化标准工作,同时实施举国体制,发挥政府作用,组织开展我国的技术标准化研究,争夺制造业竞争的话语权。另外,在产品市场规模巨大、产品集成复杂的重大技术创新领域,借鉴“高铁”技术创新模式,由政府牵头,发挥国企研发力量,重点突破某一领域的技术难题。在实施“政府组织+国企研发”的数字技术创新计划中,重点要持续推进大数据平台建设,构建信息共享机制。大数据环境下的技术创新是基于数据库基础上的,因此要持续推进数据库、知识库、云计算库、数据分析库的基础平台建设,大数据下人人都是技术创新者,要构建基于服务的、集成智能分析、快速决策分析的大数据处理支持系统接口,建立促进群体成员之间信息沟通、共享和促进群体技术创新的交互平台,建立开放的大数据技术创新体系、协同创新模式和评估机制,以推动新常态下数字技术对技术创新的引领。
2.建立技术创新的市场机制,引导企业自主创新随着我国经济体制改革的深化和对外贸易的开放,市场化进程不断加深,我国逐渐成为全球最大的产品市场,市场化需求确定了技术创新方向,技术创新中的市场杠杆作用越来越显著,因此要完善大数据下技术创新的市场机制,引导企业根据自身优势及市场需求,发现创新机遇并且进行自主创新。在引导企业自主创新的过程中要强化知识产权保护,制定税收减免政策,激励企业技术创新。企业作为技术创新的主体,在研发新技术、发现新知识过程中形成的无形资产如果无法得到法律的保护,企业就缺乏技术创新的动力。知识产权的清晰界定以及产权保护有助于企业开展自主创新,从技术创新中获得高额收益,从而促进更加长远的技术创新。我国目前对于知识产权界定、保护以及知识使用的制度及法律还不完善,因此,政府应该加大对于知识产权的保护力度,制定相关的制度政策及法律法规保护企业的自主创新成果,鼓励技术创新。此外,要通过税收减免政策激励企业加大技术创新的投入强度。
中国期刊数字出版技术发展的奠基
(1985-1993)汉字进入计算机是中国数字出版发展的基础.党的以后,我国实行了对内改革、对外开放的政策,社会主义市场经济体制逐步建立,国家面貌发生了巨大变化,由封闭半封闭社会逐步向全方位开放社会转型,各领域蓬勃发展.在这一背景下,人们对文化的需求日益增长,落后的出版技术已经不能满足经济社会的发展要求.20世纪80年代,随着电子计算机在出版行业中的应用,我国出版业迎来了巨大变革.第一,“748工程”实现汉字数字化,汉字进入计算机,中国出版业告别了“铅与火”、迎来了“光与电”;第二,彩色照排技术实现国产化,中国印刷业走向了价廉物美的彩色印刷时代;第三,信息存储技术实现数字化,磁、光等信息存储技术奠定了我国出版领域数字化的基础.在这一阶段,计算机排版软件在期刊出版领域得到了初步应用.我国先后研制了高校学报论文磁带文献库和中文科技期刊光盘数据库,发行了软盘存储形式的电子期刊.我国出现了数字期刊的萌芽.
中国期刊数字出版技术体系的初步形成
(1994-2004)1994年4月20日,中国正式接入互联网,自此,互联网技术开始在中国得到广泛应用,中国“网络时代”已经到来.互联网技术在期刊出版领域中的应用给期刊出版工作带来了深刻的影响和变革.在这一时期,期刊采编、作者投稿、专家审稿、数据远程传送等都实现了网络化,编、审、校、印、读等环节的联系更加紧密.方正排版系统、华光系列排版软件等专业排版软件在期刊出版过程中得到逐步应用.计算机直接制版(CTP)技术的应用,省去了传统出版流程中的诸多环节,使期刊的数字化直接印刷技术得以实现,数字印刷工艺渐趋成熟.这一时期,出现了网络期刊数据库,实现了期刊的网络化发行和网络化阅读.从这一时期期刊数字出版情况来看,在期刊的数字化生产方面,实现了期刊的数字化采编、数字化制版及印刷;在期刊的数字化流通方面,实现了期刊的数字化发行及其引致的受众数字化阅读.我国期刊数字出版技术体系已初步形成,期刊出版正逐步向网络化方向发展.
中国期刊数字出版技术的创新与发展
(2005至今)2007年10月15日,总书记在党的十七大报告中提出了“推动社会主义文化大发展大繁荣”的重大战略决策.这一战略的实施,使我国期刊数字出版产业发生重大变革,实现了期刊数字出版技术的跨越式发展.2005年,我国第一个真正意义上的IPV6核心网投入使用,大大加快了网络传输速度.2009年,我国工业和信息化部分别为三大通讯运营商(中国移动、中国电信和中国联通)发放了3张第三代移动通信3G牌照.2013年,又向其发放了4G牌照.IPV6核心网及3G、4G移动网络技术的发展使中国期刊数字出版业发生了新的深刻变革.这一时期,在期刊稿件采编技术发展方面,集成了从采稿到发排的期刊出版全流程采编业务系统平台的期刊网络采编系统被广泛采用,实现了期刊出版流程的自动化、网络化、智能化及功能一体化;参考文献辅助编校系统及学术不端检测系统在期刊出版过程中得到了普遍应用,大大降低和减少了期刊出版过程中的误差率及学术不端行为.在期刊的数字发行与阅读发面,建立了一些“开放存取”(OA)期刊在线平台,主要为用户提供OA期刊的资源检索和全文链接服务,期刊发行实现了开放阅读、自由传播和资源共享.移动网络技术的应用及手机网民数量的增长促进了手机阅读市场的壮大,手机期刊出版平台迅速发展.
2中国期刊数字出版技术变迁的启示
以史为鉴,可以知兴衰.通过深入研究我国期刊数字出版技术变迁的过程,可以总结出一些规律、经验和启示.
期刊数字出版技术创新要有政府的引导和支持
现代技术创新是一个极为复杂的系统工程,呈现出越来越复杂的趋势.实际上,在技术创新的过程中,政府是主要的组织者和协调者,其主要任务是通过合理的制度安排创建一个技术创新体系,并在其中起到引导、扶持、协调等重要作用;研究机构和大学作为技术创新的主要载体,在研发过程中不断发现新知识、新技术,并使这些新知识、新技术形成体系化,使其达到能够进入生产领域进行实践应用的程度;企业则根据市场需求,在相关制度的安排下,把创新的知识转化为新的产品,来满足市场的需求,并能够在这一过程中赢利.技术创新过程需要多方面力量的协同配合才能够实现,单个企业没有整合资源的能力,这就需要政府层面的宏观管理和统一协调.纵观中国期刊数字出版技术的发展历程,政府发挥了重要的基础性支撑作用,实施了一系列重要战略,构筑了我国期刊数字出版技术创新的坚实政策基础.如果没有政府的支持和中介组织的协调,“748工程”也不可能实现“汉字数字化”的重大突破,中国期刊数字出版技术的发展更无从谈起.
期刊数字出版技术创新要以市场为导向
技术创新是产业创新的基础.对于企业来说,技术创新和市场需求是推动企业发展的内外两大核心动力,而持续的需求能够为持续的技术创新提供市场条件.从一般意义上说,只要创新产品能够进入市场并被市场所认可,创新企业才能够得到技术创新的收益,而正是对这种创新收益的期望,才诱使人们不断进行创新,从而能够形成“技术创新市场认可获得创新收益继续技术创新”的良性循环.因此,以市场需求为导向,在政府的适度调节下,让市场在具有经济活动属性的创新资源配置中起基础性作用,是加速产学研结合,进而促进技术创新的关键.改革开放以来,我国期刊数字出版技术的发展取得了巨大成就,技术形式不断创新,市场规模迅速扩大,相关企业的技术竞争力不断增强,但相对于我国整体科技进步而言,期刊数字出版技术创新的功能和效力还远未得到充分发挥,技术创新仍处在初级阶段.目前,我国的期刊数字出版技术创新大部分都集中在高校、科研院所和一部分企业,还无法形成规模,与市场导向机制方面还存在着一定的偏差,这势必会影响到技术创新的步伐及质量.因此,依市场需求为动,以市场导向推进技术创新,是市场经济条件下我国期刊数字出版技术创新的必行路径.
业界的合理竞争是推动期刊数字出版技术创新的有效途径
数字林业技术指的是利用数字化技术真实再现林业情况,该数字化系统主要由两种涵义构成:第一,基于3S技术构建数字化的林业信息,即通过RS技术进行图像信息的采集,以CIS技术对林业信息进行空间定位。第二是对数字信息进行传输、处理、储存与应用。
一、浅析数字林业
数字林业以林业信息网络为基础,以智能、虚拟和3S技术为主要表现形式,其具有无缝多级和三维显示的数据共享系统。该技术的应用为林区建设提供了一个更加形象化和广泛化的资源处理环境,推动了林区生产各环节的信息化程度,为林区与我国社会发展提供了信息化的服务,保证了我国社会和林区的快速健康发展。
数字林业是在数字地球大框架指导下,应用可视、遥感、计算机、数字、网络和智能等技术,将各个林区的信息用区位坐标标记并串连起来,实现了数据共享与标准化数据采集和更新的一个过程。
二、数字林业创新途径研究
(一)制定科学完善的技术创新方案
为确保创新数字林业技术的有序性与合理性,我国相关单位应构建科学合理的创新方案,该方案应紧紧围绕数字林业的相关单位进行,并辅以相关各大高校与研究机构的研究成果,与此同时,应合理利用政府和社会机构的帮助,开展科学传播与技术应用活动。该方案虽只是我国林业技术创新体系中的一部分,但其同样要求相关团体的积极配合。
(二)需建立相关法律法规保护数字林业技术的创新
自我国《森林法》颁布以来,我国林业实现了健康、快速、持续的发展目标,该法规的出台具有较强的现实意义和历史意义,表现出我国高度重视林业技术创新的态度。但是要想保证林业技术更快更好发展与更早应用,则必须建立更加完善的法律体系。
(三)运用科学方法创新数字林业技术
现阶段我国对林业经济与林业科技方面的研究主要停留在林业体系的内部经济构架调适阶段,但是为了满足我国市场经济变化的要求,应将其转到相关学科与林业间的研究工作中。要想使林业技术得到快速发展,实现科学有效的管理我国林业的目标,创新科学技术是最主要的工作,通过创新数字林业技术,可以从根本上解决林业管理方面出现的经济运行阻滞问题,才能快速推动我国林业发展,实现林业经济发展的规划目标。
(四)加大林业技术创新人才的培训力度
人是所有产业发展中最主要的经济创造元素,要想快速推动我国林业发展,就必须培养一大批素质过硬,技术熟练的优秀的工作人员,创新技术人才的匮乏成为我国林业面临的主要问题,当前我国很多林业从业人员仍持传统的老旧知识体系,更不具备符合现代市场经济需求的综合素养,因此,如何加大创新型人才的培养力度成为创新数字林业技术的关键。持传统知识的人力资源无法满足新型的科技含量较高的工作要求,因而无法推动林业技术的快速发展。这样效率过低的人资不仅不能成为现代林业建设的中坚力量,而且还会成为数字林业技术创新的障碍,因此,要想使林业产业更稳定、快速的发展,就必须切实培养一批专业水平过硬、综合素质较高的人资作为创新数字林业技术的动力与资源。人才推动林业发展,反之,数字林业技术的创新也会加快人力资源开发速度,全面提升林业工作者的整体素质和技能水平。
(五)政府机构应着力建设数字林业技术创新制度
该制度必须囊括数字林业技术创新的整个流程规定,因此,在该流程中,所有相关的政府机构与科研教育组织都必须作为该流程运行过程中的某一主体,确保流程顺利开展与有序进行。从当前我国林业发展的实际状况看,盈利机构并不是创新数字林业技术主要的单位,也不是培养创新型人才的主要基地,但盈利机构却担任着创新技术应用的关键角色,这种情况是盈利机构追求利益最大化所导致的。盈利机构通过招聘有关人才或利用其他的社会机构对市场经济活动进行充分的评估,在制定盈利方案后,盈利机构为获得更好的人才优势而招聘技术过硬的人才,因此,这些流程可以由相关的盈利机构完成。当创新技术投入使用且帮助盈利机构获得经济效益时,那么就说明该项创新技术体系已经初步建成,并可以很好的投入到林业经济管理应用工作中。
三、3S数字林业技术的应用研究
RS(遥感)是上世纪六十年代兴起的一项综合性的探查技术,人们通过探查地面表层物体对电磁波的反射及其发射的电磁波,提取相关物体的信息,可以完成较远距离识别物体的目标。利用RS技术可以廉价且快速的得到地面表层物体的属性数据和空间位置。在数字林业技术体系的应用中,RS技术被广泛应用于林业经营管理、林业资源调查和林业成图等方面。
数字林业技术体系中,RS技术的应用范围十分广泛,上世纪七十年代,人类开始利用RS图像编制林业绘图,其具有成图迅速的特点,能够大量节约成图所需的物力和人力。利用RS技术进行林业调查采用的主要方法是森林双重、多阶抽样、分层、不等概调查方法;航空相片的数量化蓄积量表方法以及回归估测的调查方法。在利用RS技术开展林业经营管理工作时,其管理内容主要包括林业资源监测、植被分类和土地利用率监测、侵蚀与土地沙化监测、病虫害与森林火灾监测,同时对林业生态进行调研,编制森林土地的合理利用图、木材生产与管理方案。
CIS(地理信息系统)是将各种信息与地理位置有关的图像结合在一起,并应用数据库与图形技术来输出、分析、转换、显示、编辑、存储和采集地理属性数据与地理图形。CIS不但可以为林业调查监控提供丰富数据流,同时还可以分析统计、设计规划、经营管理森林资源。CIS改进了当前森林资源的管理方式,将传统林业资源管理的静态模式转化成动态模式,实现了林业资源的图像与数据一体化管理目标。
GPS 技术在确定林区面积,估算木材量,计算可采伐林木面积,确定原始森林、道路位置,对森林火灾周边测量,寻找水源和测定地区界线等方面,都可发挥其独特的重要作用。在林区中,常规的测量方法很难有效测量林区的各种资源数值,而利用GPS技术,就可以精确的测定出林区面积与位置,能够将林区资源优势充分发挥出来,它可以十分精确的绘制出林区分布示意图,是林区资源统计与测量作业中最主要的应用工具,如果广泛应用GPS技术,能够将林区的社会效益和经济效益充分发挥出来。
总结
积极建设数字林业,有针对性的解决当前我国存在的林业管理问题,及时更新我国林业管理的技术措施。与此同时,数字林业技术在保证林业快速发展的同时,也能够促进社会进步和经济发展,在我国林业经济建设方面发挥着积极作用,因此,创新并积极应用数字林业技术是加强我国林业管理,确保管理有效性和科学性的关键。
参考文献:
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