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中图分类号：G642.0 文献标识码：A 文章编号：1007-0079（2014）36-0117-03
当前，能源生产、分配和利用方式正面临深刻变革，能源对社会经济发展的影响和基础性作用日益突出。能源产业也在经历从传统垄断和计划为主的管理模式，通过管制放松和竞争进行的市场化改革进程，能源相关资源配置将更多通过市场机制实现。这一进程中有大量理论和实践问题需要回答和解决。
能源经济学就是以能源生产、分配和利用全过程中的经济问题为核心，阐释能源与社会经济发展的关系与相应经济规律，为实现能源及相关资源在社会经济中的有效配置和管理，提供理论和方法论支撑的一门应用经济学，是能源经济管理研究和实践的基础理论。2010年，教育部启动包括能源经济专业在内的战略性新兴产业相关专业建设，“能源经济学”课程普遍作为该专业的核心课程之一。
一、对能源经济学理论体系的理解――基于课程知识框架的角度
当前，能源经济学的课程教学内容主要包括：能源与经济增长、社会发展的关系；能源与环境和气候变化的关系；能源资源的优化配置；能源价格、能源市场和税收；节能与循环经济；能源替代；能源国际贸易和能源金融；能源政策等[1，2，4，5]。总体上，能源经济学的理论基础和有关理论来源，包括新古典经济学和资源环境经济学、产业经济学、管制经济学、能源技术经济学、金融学等理论，所采用理论分析工具主要是运筹学及数学规划、应用统计与计量经济学、可计算一般均衡（CGE）理论、系统科学及系统动力学、博弈论及信息经济学等。
对能源经济学理论体系的构成，可以从对能源经济的不同认识角度理解。
1.从宏观、中观和微观多层面（图1）角度
宏观层面内容侧重总量分析，有关政策分析考虑经济环境因素，主要有宏观能源供需及平衡分析、能源市场、能源环境管制政策、能源安全等；中观层面内容主要是能源产业政策与管制；微观层面内容涉及能源价格形成机制、能源供需均衡与配置优化、能源生产消费的外部性等。相对而言，能源技术经济则强调围绕能源生产消费过程或项目，更具有与技术特征相结合的管理学特征，如投资决策分析、能源管理机制、生产消费过程（或设备）的能效分析等。现在部分开设的“能源经济学”课程，涵盖了能源技术经济学部分内容。
2.从产业链及其技术经济特性角度
考虑不同品种能源，结合从作为矿权的资源到勘探/开采/生产、输配和利用等环节（图2）的技术经济特点进行区分，如煤炭经济学、石油经济学（勘探开采、石油市场等）、天然气经济学（勘探开采、管道输配等）、电力经济学（发输配、电力市场）、新能源经济学等。现有能源经济学体系就是以以国际石油市场为背景的石油经济学为肇始，在原有各品种能源的专门经济学基础上拓展、融汇和深化形成的。
3.从研究方法论角度
以规范的定性和数理模型为方法的研究，为能源经济相关分析提供理论基础，如能源供需分析、能源环境税收、能源环境资源配置优化等；采用实证分析方法的研究内容，为能源经济分析提供实证方法和必要证据，如能源供需定量分析、CGE模型应用和能源市场建模等内容。
与资源环境经济学、能源技术经济等周边支撑理论相比，能源经济学理论具有以下特点：
（1）与经济学结合更为紧密：紧密围绕能源的生产、分配和利用过程，有更鲜明的针对性，侧重阐释能源在能源、经济和环境（3E）系统中的作用，研究能源与经济和环境诸要素之间的关系及相互影响、政策涵义。从宏中微观层面，为能源经济研究和实践提供理论支撑和方法论支持。在当前主流能源经济研究中，实证分析占有主要地位，重视实际应用。相比而言，资源环境经济学更具基础性，而能源技术经济理论则侧重于更微观的工程经济实践。（2）兼具基础性和应用性：能源经济学为能源经济研究提供相对基础性的理论、方法和工具支撑。但是，如能源平衡表、能源CGE模型、3E系统理论等有关方法和工具，以及相关实证方法及其研究提供的实证证据，也能够直接用于能源经济管理决策和实践；（3）交叉融合性、动态发展性和创新性：能源经济学的理论来源多样，现代能源经济学内容实际上结合了经济学、管理学、技术经济学和能源工程等不同学科的理论方法，不断进行交叉、融合和发展，不断在深入和拓展研究领域，不断为回答和解决能源经济发展问题提供创新的理论、方法和工具支撑，逐步成长为相对独立的理论体系。
但是，无论从研究还是从教学的角度，目前对能源经济学涵盖范围的认识尚不统一，理论体系本身远未成熟完善。
二、能源经济方向专业和课程设置情况
能源经济研究方兴未艾，国内外高校设置能源经济相关专业，培养能源经济管理和研究人才，历史不长，人才培养模式、课程体系、教学内容及教材编制、都仍处于起步阶段，各具特色。以前多作为研究生层次专业，设置于环境或能源相关系（学院），或能源环境相关跨学科专门研究中心，依托所在院系的专业及研究基础，教学内容的工程和管理学特征较强。依托理论和应用经济学科开设能源经济专业的相对较少。考虑到学科交叉性，专业生源主要来自于理科和工科生源。
美国特拉华大学能源环境政策中心，于1983年最早面向博士和硕士研究生设置了能源经济及管理专业，2012年开始招收能源经济及管理本科专业。近年来，由于能源经济及其研究的重要性日益提高，专业人才需求增加明显。国外的著名高校如MIT、加大伯克利分校、南加大、科罗拉多矿业学院等，国内很多高校，如国内的中科院、清华大学、厦门大学、上海财经大学、中国矿业大学、中国石油大学、江苏大学、南京邮电大学、西安财经学院等，也都相继招收能源经济方向研究生。2011年后，中国人民大学、中国石油大学、重庆大学、山西财经大学、晋东学院等高校陆续开设能源经济本科专业。
目前，国内已出版的教材[2-6]中，笔者认为魏一鸣主编的《能源经济学》（第2版，2011年）较为符合当前专业教学要求，其它教材多适合研究生层次。国外多数院校多采用讲义形式，也没有正式教材。知名教材中，《Energy Economics：Concepts， Issues， Markets and Governance》较适合本科教学，但内容程度偏浅；《International Book on the Economics of Energy》更适合研究生层次使用。
从多数课程开设的情况来看，由于能源经济学覆盖面宽和研究视角多样，对能源经济学及其体系的认知差异较大，课程内容也因为衔接课程的差异和依托专业不同，差异较大，深浅不一。目前存在的明显问题有：
（1）课程内容体系欠规范，与相关课程内容重复和冲突的情况突出：例如，资源环境经济学对可耗竭资源开采、环境经济的分析，在本课程中也会讲授。在“能源经济”专业的教学计划和教学内容方面，前者有关内容作为能源经济学理论来源之一，完全可以简化和有针对性地纳入能源经济学课程内容之中，作为基础理论模块的内容；还有，能源经济学与环境经济学、气候变化经济学等教学内容存在部分重叠。（2）缺少一致认可的成熟教材，也是一个突出问题，教学多采用课堂讲义和教辅资料结合的方式。（3）教学手段和方法有待创新。对非工科背景的经济类专业学生，学习具有较强技术关联性的能源经济专业课程，理解上有一定难度，可考虑选择多媒体课件、有关能源生产过程和技术的视频、现场参观及专业实习等多元化辅助教学手段，提高学生的接受程度；反之，依托工科专业建设能源经济专业，需要增加开设经济和管理有关课程，加深学生从经济管理角度对能源经济的理解。（4）教学学时数偏少。在目前高校本科培养体系规范下，多数高校可分配给专业课程的学时仅约占总学时的10～15%，单科课程多不超过60学时，中国石油大学等在能源经济专业建设中具有较长办学时间的高校，专业培养环节约占总学时的20%。教学学时普遍偏少，多是32或48学时。既要符合现有本科培养规格要求，又要尽可能地让学生接受能源和经济管理等多学科交叉的知识传授和素养培养，以满足未来从事能源经济领域实践与科研工作的要求，需要把握教学规律和专业学习特点，更为合理安排教学资源，改革教学方式，课内课外相结合，提高学生的知识接受程度。
总之，从国内外发展动态来看，本科层次“能源经济学”课程的规范化建设还处于探索阶段，教学体系建设存在诸多需要探讨的问题，包括教学内容、辅助教学方法、教学过程和教学结果评价等。本文主要对教学内容和辅助教学方法、手段进行探讨。
三、对“能源经济学”课程建设的思考
1.建设思路
作为创新型专业核心课程，“能源经济学”课程的建设，从教学体系建设角度，特别是教学内容组织方面，应注意把握以下几点原则：
（1）体现战略性新兴产业的特点：能源经济本身属于新兴领域，新的技术、理论方法和问题层出不穷。这要求能够把握能源经济理论及发展动态，在内容上采取教材（讲义）和科研文献相结合方式，不断充实、拓展和创新课程教学内容，包括教学内容及其结构、课件和实验环节等，反映该领域的新动态新发展。（2）特色定位：应充分结合原有教学和研究基础，在目前国内能源经济专业尚不多的情况下，各专业应找准自身定位，有的放矢，根据各品种能源及其子产业的技术经济特点，有选择地突出某一两子产业或部分教学内容，单独开设相关特色课程，形成自身特色和优势。如石油大学单独开设了“国际能源市场分析方法及应用”、“国际石油经济学”，反映出了自身特色。（3）重视理论与实际相结合：能源经济专业设置的直接目的是要培养面向能源经济实际，能够回答和解决制约经济社会发展紧迫能源经济问题的人才队伍。因此，应注重课堂教学与实验实践培养环节相结合，丰富教学手段和方式，特别重视对专业素养和实际能力的培养。需特别指出的是，出于数量实证方法在能源经济分析中的重要作用，能源平衡表、计量分析、投入产出分析、SAM及CGE模型编制的工作量大和比较复杂，有关教学内容最好安排独立实验课程。（4）区别不同能源品种及其产业链：在对能源经济总量概念及有关分析理论的把握之外，应在能源供给、能源市场与价格、能源产业管制等具有明显子产业特征差异的内容部分，根据不同能源品种的技术经济特性划分教学内容模块，如可大致分为煤炭、油气、电力和新能源等和能源市场、能源金融等细分内容模块。在此基础上，按照专业特色定位进行适当侧重和取舍。（5）教学内容的灵活组合和调整：应从基础理论、研究方法、分析应用和政策应用的维度，对内容模块的设置仔细分析、灵活剪裁和设计，反映专业定位及特色，区分主干和拓展内容。（6）注意与其它课程的衔接承递：明确课程之间的序贯承递关系，合理设置教学计划，尽量减少课程内容的重叠冗余，提高不同课程内容之间的相互支撑度，最大限度节约教学资源。适当考虑与研究生阶段有关课程的衔接。
2.课程教学内容的模块化设计
从各高校课程开设的情况来看，“能源经济学”课程多设置于第4或5学期，课程学时多是32或48学时。课程预备知识，主要有：能源概论、宏微观经济学、应用统计学与计量经济学、运筹学等。课程内容的设置，应是对这些知识的综合运用和深化。参考有关《能源经济学》教材内容，从便于学生消化吸收的教学需求出发，笔者认为该课程作为专业核心课程，应适当增加学时至60学时，内容模块可大体划分如表1所示。
对教学内容的取舍，基本思路和原则是：（1） 以“能源供需分析―能源市场与能源价格―能源产业管制―能源政策―能源与经济增长、环境的关系”的有关概念及其理论阐释为核心脉络，组织和展开教学主干内容。（2）在理论和分析方法论的教学中，注重与有关课程内容衔接：理论分析部份，应注重在经济学理论基础上有针对性地加以讲授和深化，注重提高学生运用经济学理论分析能源经济问题的能力；注重讲授3E领域应用广泛的主要量化方法，包括指数理论与因素分解、DEA效率评价、投入产出分析、CGE模型和计量分析等方法，最好能够结合典型文献和课程实验环节，深化学生对有关方法及其在3E领域应用的理解。该部分内容有一定深度，可选择另外单独开设实验教学环节或课程，实验课时也可适当增加。（3）考虑内容深度、专业课程培养体系及教学安排和优化教学资源配置，强调学生对“能源-环境-经济”基本问题及知识的掌握和准确理解，突出特色定位，有所侧重，兼顾理论和方法论教学，进行内容取舍或单设课程。
3.辅助教学手段和方法
由于学时有限，学生对于跨经济学和能源科学的课程内容理解上会有一定难度。因此，在教学上，既要安排对能源学科特别是能源工程领域知识的预备课程，也要结合有效的教学辅助手段，可包括：（1）以专业研究报告和学术文献作为补充，较全面、细致和及时地反映能源经济实践和学术研究的进展，反映能源经济研究的主要方法和重要结论。（2）能源经济与工程技术的教学视频、动画等多媒体资源，能够为学生提供直观和感性认识。（3）能源经济模型及其分析工具，如CGE模型、3E系统模型，能够为学生更为深入和准确地理解能源系统提供模拟或仿真环境。有条件的情况下，还可以利用能源学科专业实验室，提供能源工程教学的辅助仿真实验。（4）安排课程认知实习环节。（5）有组织地开办课外能源经济专业讲座，增加学生课外的知识获取渠道等。
四、对重庆大学“能源经济学”课程建设的思考
重庆大学经济与工商管理学院（CEBA）于2011年获批在现有应用经济二级学科下筹建“能源经济”专业，于2012年开始招生。在专业建设上，CEBA结合自身实际，提出了“依托技术经济及管理国家重点学科，传承电力技术经济特色方向，以打造辐射全国的特色专业为目标，为西南地区及至国家相关行业部门输送急需的能源经济及管理专门人才，并为相关专业研究生阶段的教学科研培养输送人才”的专业建设目标。从人才培养角度，提出了培养符合国民经济建设和能源经济研究急需的“懂能源，精经济，会管理”的创新和复合型人才培养目标。
在“能源经济学”课程建设上，课程教学学时规划设置为48学时。根据我院本科教学总体课程规划，梳理“能源经济学”课程与其它课程的衔接关系如表1。对有关教学内容作出了相应安排：（1）在课程内突出能源经济实证研究方法内容，设置实验教学环节。（2）相对突出电力技术经济特色，单设“电力技术经济”、“电力市场与电力经济学”课程，安排“电力工程概论”课程作为预备课程。（3）建立与能源企业的教学培养合作关系，安排能源企业管理和技术人员举办讲座，安排课程认知实习、专业认知实习和专业现场实习等环节。
五、总结
能源经济专业的设置和能源经济学理论体系本身都是新兴事物，需要不断开拓创新。国内“能源经济学”课程建设处于初创阶段，有待规范化和经验积累。本文基于对能源经济学理论体系的理解，结合国内能经专业办学的实际，探讨提出了“能源经济学”课程内容设置模块化设计及其原则与必要辅助教学手段，希望能够为能经专业的下一步建设提供一定的参考和借鉴。
参考文献：
[1]庞名立，崔傲蕾.能源百科简明辞典[M].北京：中国石化出版社，
2009.
[2]林伯强.现代能源经济学[M].北京：中国财政经济出版社，2007.
[3]林伯强.高级能源经济学[M].北京：中国财政经济出版社，2009.
[4]魏一鸣，焦建玲，廖华.能源经济学[M].北京：科学出版社，2011.
[5]魏一鸣，焦建玲，廖华.能源经济学[M].北京：清华大学出版社，
2011.
[6]魏一鸣，焦建玲.高级能源经济学[M].北京：清华大学出版社，
2国内低碳经济相关专业人才培养模式
2.1低碳经济专业的特点。
根据前文所述的"低碳经济"的概念，低碳经济领域的人才，需要具备的能力应当包括：掌握经济学、金融、统计学、会计学等的分析方法，了解国内外低碳方面的先进技术及当前的经济发展状况和贸易政策，具备一定的外语听说读写能力和对外沟通能力。由于该学科的知识高度交叉性，很有必要对该专业的本科生课程进行科学合理地设置，做到深浅得当。
2.2低碳经济相关专业开设院校。
目前，国内普通本科院校招生目录中，针对"低碳经济"这一领域，有一些高校陆续设置了相关的专业，比如能源经济、资源循环科学与工程等相关专业。然而，近几年来国内高校与低碳经济相关的专业的开设仍然较少。另外，北京大学经济学院的发展经济学系，一直开设有能源经济学和资源环境经济学等低碳经济类课程；中山大学新华学院经济与贸易系则于2011年在其下属的“经济学专业”设置了低碳经济方向（以下简称低碳经济专业）；并且有报道指出，华南理工大学广州学院计划在2014年的招生计划中，新增的金融工程专业（碳金融方向）。
2.3低碳经济相关专业的人才培养。
关于低碳经济相关专业的人才培养，本文将以中国人民大学能源经济专业为例，简要介绍低碳经济相关专业的人才培养模式。中国人民大学的能源经济专业，为该校经济学院下属的本科专业之一，是国内第一个设立的能源经济本科专业。培养目标立足于国际能源政策与战略平台，为致力于培养系统掌握能源经济理论方法、追踪国际能源价格趋势、熟悉各国能源政策与战略的高级能源经济战略性人才。其中，该专业的核心课程，从能源金融方面入手，教授学生能源经济、投资、金融、市场等方面的知识。另外，人大经济学院还定期推出能源经济研讨会，邀请国内外多名专家学者进行学术讲座，内容涵盖资源、环境、气候等众多相关领域。而该专业毕业生的对口就业方向，主要为在各级政府从事能源经济管理，在银行和金融机构的能源板块从事投资、行业分析，以及在国有大型企事业进行能源管理等。
3低碳经济专业人才培养模式的思考与探索
上述论述，可为中山大学新华学院经济学（低碳方向）提供参考借鉴。另外，考虑中山大学新华学院作为本科独立院校，其对学生的要求定位也与普通高校毕业生有所差别。在此，考虑上述因素，论述对中山大学新华学院低碳经济专业人才培养模式的思考与探索。
3.1培养目标的适当定位。
作为本科独立院校，中山大学新华学院一直坚持以经济发展和社会需求为导向，培养应用型专业人才。在此，结合中山大学新华学院的办学理念和人才培养模式，可以将低碳经济专业的人才培养目标定位为：掌握经济学理论知识和经济学分析方法，熟悉低碳领域相关技术、政策、制度和规划的应用型人才，具有较强的外语能力和沟通能力，适宜从事公司、行业协会、事业单位和政府部门等低碳经济领域的相关工作。
3.2专业课程的合理安排。
专业课程方面，目前新华学院的低碳经济专业的课程类别分类较杂，虽然一些基本的经济学理论和分析方法课程有涉及，但是无法很好的体现专业人才培养目标。在此，建议除专业核心课程外，将其他修习的课程分门别类列出，如理论经济学类、应用经济学类和经济学方法类；如此更能体现每门课对培养目标的意义，同时也体现课程与课程之间的承接关系。同时，还可以辅以一些前沿性讲座，内容涉及最新的低碳经济资讯、企业和政府部门的低碳经济工作进展、低碳经济的应用等，以开拓学生的专业视野。
3.3产学研的联合培养。
低碳经济是一种全新的经济发展模式，同时又是一门应用性很强的专业，光是课程的专业学习和讲座课程，是不足以培养毕业后能适应社会需求的人才的，因此，需要注重学生的专业实践。在此，就要求注重专业产学研的合作。可以通过专业相关的研究项目与企业的合作，让学生参与到其中，来使得低碳经济的研究和市场接轨，也为学生提供接触低碳市场的平台。
学校拥有会计学等7个省级重点学科，有国家级特色专业2个，会计学等省级特色专业8个，国家级精品课程2门，省级精品课程33门，会计学专业等省级教学团队7个，毕业生就业率保持在90%以上。2013年学校获批自筹建设“山东省应用型人才培养特色名校立项建设单位”，学校牵头的“山东能源经济协同创新中心”获批自主培育建设“山东省高等学校协同创新中心”。
会计学院始建于1985年，拥有会计学学术硕士和会计专业硕士（MPAcc）学位授予权；现有教职工56人，设有会计学、财务管理、审计学、资产评估4个本科专业。目前拥有省级精品课程11门，省级特色专业1个，校级品牌专业1个，省级教学团队1个，校级特色专业1个。近年来，在核心期刊上发表学术论文600余篇，出版学术专著及教材24部；获批国家“两金”、教育部人文社科、山东省“两金”及各部委项目40余项；获省部级科研奖励10余项。
一、研究生招生
会计学院招收会计学专业学术型研究生与会计硕士专业学位（MPAcc）研究生。
？筅招生计划
每年招收学术型硕士15名左右；会计专业硕士40名左右。
？筅享受待遇
（1）国家助学金。所有学生10 000元/生・学年。（2）学业奖学金。一等奖学金12 000元/生・学年，覆盖面为20%；二等奖学金6 000元/生・学年，覆盖面为30%。（3）三助岗位。学校每年设立一定数量的助研、助教、助管岗位。担任学校兼职辅导员，提供800元/月岗位津贴（一年按10个月发放）。另外，自入学后第三个学期开始，研究生导师为每位研究生发放科研补贴不低于150元/月。
其一包含了经济学类的大部分专业，如西安交通大学包含了金融学、金融信息工程、国际经济与贸易、经济学、统计学、财政学、贸易经济等专业方向，山东大学包含了经济学、金融学、金融工程、财政学、国际经济与贸易、保险等专业。
其二为经济学类中设置最多的几个专业的综合。有的是包含经济学、金融学、国际经济与贸易等专业，如华北电力大学（北京）、中南民族大学；有的则只包含了金融学、国际经济与贸易专业，如同济大学、东华大学、中国矿业大学（徐州）。
其三是包含具体专业除大家所熟悉的经济学类专业外，还与学校特色联系在一起，开设了相关专业，如中国农业大学经济学类除了国际经济与贸易和金融学专业外，还包括农林经济管理专业；中国石油大学（北京）开设的经济学类，则在国际经济与贸易之外，还开设了能源经济学。
其四是同一院校有两个以上的以经济学类为名来招生的专业，但在经济学类后面还加有备注，标明不同专业的区别。如北京工商大学分为经济学类（经贸类）和经济学类（财贸类），前者包括经济学、贸易经济和国际经济与贸易3个专业，后者包括财政学、保险和统计学共3个专业。
其五是部分高校所开设的经济学类打破了只包含经济学类下相关专业的构成，还与其他学科所包含的近似专业联系在一起招生，如上海交通大学的会计学专业也属于经济学类的专业之一，天津商业大学则把信用管理包含其中。
主干课程
政治经济学、微观经济学、宏观经济学、货币银行学、国际经济学、财政学、数理经济学、发展经济学、会计学、统计学、管理学等。
院校展台
对外经济贸易大学——2013年，对外经济贸易大学生首届以经济学类招生的学子即将毕业，接受社会的检验。其经济学类专业属于国际经济贸易学院，下设国际经济与贸易专业、金融学专业、物流管理专业（国际运输与物流方向）、经济学专业（国际税务方向）、经济学专业（荣誉学士学位实验班）等五个专业或方向。入学时，大学一年级不分专业，学生在大学二年级春季学期将根据自身专业学习规划、兴趣特长和学习成绩情况，在贸易、金融、经济类学科内自愿选择专业，确定主修专业（方向）。
武汉大学——经济学类采取“打通”和“分段”方式培养，培养宽口径、厚基础、强能力、高素质，具有创造、创新、创业精神的复合型高级经济和管理人才。学生进校前两年，在公共基础课和专业基础课学习阶段打通专业界线，采用统一的经济学科基础平台和专业基础课平台进行培养；二年级末，在学生对专业已有一定了解的基础上，根据其兴趣、专长、人生规划和社会需要，分别进入四个专业（财政学专业、国际经济与贸易专业、金融学专业、保险学专业）继续专业课学习。
工商管理类
专业构成
从开设院校的数量来看，文理兼收的大类专业中，能与经济学类比肩的只有工商管理类。作为备受考生青睐的工商管理类，与管理科学与工程类、公共管理类、农业经济管理类、图书情报与档案管理类、物流管理与工程类、工业工程类、电子商务类和旅游管理类共同构成管理学类。九大类的差异从其命名可略知一二，工商管理类是研究盈利性组织经营活动规律以及企业管理的理论、方法与技术的学科。
在工商管理类下，有的专业以市场活动为主，如工商管理、市场营销、国际商务等，有的专业则以企业的经营管理活动为主，如会计学、财务管理、人力资源管理、审计学等，还有些是针对特殊领域开设的，如特许经营管理、连锁经营管理、酒店管理等。于是，在高校以“工商管理类”招生的专业中，具体包含的专业有所不同。
第一类是与经济学类学科有所交叉。如同介绍经济学类专业时，有的高校将部分工商管理类专业纳入其中一样，也有一些高校则将属于经济学类下的专业纳入工商管理类招生、培养，如北京大学工商管理类所包含专业除会计学与市场营销外，还包含了经济学类的金融学专业。
第二类则可称为工商管理类的。核心型”，将工商管理类下最常见的专业都纳入其中进行招生，如中国人民大学、北京化工大学、南开大学、同济大学等高校的工商管理类包含了如工商管理、市场营销、会计学、财务管理、人力资源管理等专业。
第三类则是在管理学类下，打破九小类之间的界限，将属于其他类的专业纳入工商管理类中。如大连理工大学包含信息管理与信息系统、物流管理、工商管理，北京工商大学工商管理类包括物流管理、工商管理、市场营销、人力资源管理、旅游管理、管理科学共6个专业。
还有一类则更为与众不同，以工商管理类招生，但实行的却是双学士的培养模式。以电子科技大学为例，该校工商管理类又称为“管理-电子工程复合培养实验班”，在四年的修业年限中，接受管理学（或经济学）+工学专业的培养，毕业时可获得双学士学位。
主干课程
政治经济学、微观经济学、宏观经济学、管理学、会计学、统计学、财务管理、管理信息系统、市场营销学、经济法等。
院校展台
电子科技大学——该大类整合经济管理和电子工程两大学科优势，突出管理与电子信息技术相融合。课程设置强调厚基础和国际化，培养过程注重学生的知识、能力和素质协调发展。学生在修读通识类课程、电子信息大类学科基础课程和经济管理专业学科基础课程后，可以根据志向选择在工商管理类（含工商管理、金融学和电子商务三个专业）或电子信息工程专业方向进行学习。
哈尔滨商业大学——该大类以实验班形式培养，包含专业众多，有工业工程、工程管理、工商管理、市场营销、人力资源管理、会计学、财务管理、审计学、信息管理与信息系统、电子商务、旅游管理、商品学、物流管理等。前期进行基础阶段学习，后期进入专业学习。
公共管理类
专业构成
同属于管理学类，但公共管理类把关注点集中于社会管理之中，是以政府、企业组织以及非政府组织的结构、工作程序、工作绩效为主要研究对象的学科。与工商管理类不同的是，公共管理类对经济领域涉足较少，而更倾向于解决公共事务——土地、公共关系、文化、劳动关系、公共安全等问题。
公共管理类下包含专业与工商管理类一样多，但最为人们所知的只有行政管理和公共事业管理两个专业，其他专业如劳动与社会保障、文化产业管理、劳动管理、食品经济管理等或是设置较少，或是仅在少数高校试点的专业。因此，公共管理类的构成大多以行政管理和公共事业管理为主，再适量增加一两个专业。
在设置公共管理类专业的高校中，北京化工大学、山东大学、西南大学仅包含行政管理专业、公共事业管理专业；武汉大学、中南民族大学、华侨大学和首都经济贸易大学在行政管理和公共事业管理专业外，又加入了劳动与社会保障、土地资源管理、城市管理等专业。与一般高校以招收文科生为主不同的是，西安交通大学公共管理类招收理工科考生，包含专业有行政管理、劳动与社会保障、卫生管理。
主干课程
管理学原理、公共管理学、经济学原理、政治学原理、社会学管理、会计学、社会学、应用统计学、公共关系学、公共人事制度、行政法与行政诉讼法、公文写作与秘书学、社会保障制度、社会中介组织管理、政策科学、公共部门人力资源原理、组织行为学等。
院校展台
上海财经大学——公共管理类各专业依托学校在经济学、管理学方面的优势，以及充分发挥法学、政治学和社会学等学科的作用，实行“厚基础、宽口径”的培养模式，学生在本科阶段的前两年不分专业，进入三年级时按照学生的志愿、社会需求状况以及学生学习成绩等因素，分为行政管理、公共事业管理和劳动与社会保障专业学习。
华侨大学——招收文史、理工类学生，学制4年。前两年行政管理、公共事业管理和土地资源管理3个专业开设相同课程，第三年在自愿选择与学院考核的基础上分成3个不同专业。成绩达要求可修读法学专业双学位，理工类选读土地资源管理专业的学生，可修读城市规划专业双学位。
中国语言文学类
专业构成中国语言文学类包含哪些专业？只要将其名称拆分一下，中国、语言、文学三大关键词就能解释得很清楚，即适用于中国，在中华民族文化中形成、发展起来的语言和文学为研究对象。语言既包括官方语言——汉语，也有部分少数民族语言；文学则涵盖了诗歌、词赋、戏剧、小说等。
由于中国语言文学类所含专业较少，因此高校开设的中国语言文学类专业的组成也比较简单，可分为“闭合式”和“开放式”两种。“闭合式”指的是所包含专业均为该门类下的专业，如中国人民大学中国语言文学类包含汉语言和汉语言文学两个专业，华中师范大学包含汉语言和对外汉语专业，山东大学仅含汉语言文学一个专业，云南民族大学包含汉语言文学、对外汉语专业，河北大学包含汉语言文学、对外汉语、古典文献专业。“闭合式”专业组成的中国语言文学类在目前招生高校中占据多数地位。而“开放式”则是将中国语言文学类下的专业与其他文学类的专业以“中国语言文学类”名义招生，如中南大学的中国语言文学类则将属于新闻传播类的广播电视新闻学专业与汉语言文学专业组成招生。（注：原对外汉语专业现更名为汉语国际教育专业）。
主干课程
文学理论、语言学概论、中国古代文学史、中国现代文学史（含当代）、外国文学史、古代汉语、现代汉语、中国古代经典导读、美学概论、马列文论、中国文学理论史、西方文艺理论史、古代汉语、现代汉语等。
院校展台
华中师范大学——作为六所部属师范院校之一的华中师范大学，在中国语言文学类的构成上较有特色：汉语言与对外汉语的结合。两个专业紧紧围绕语言，一个是内在的汉语、语言学、文学等方面，一个是把汉语传递给对中国语言、文化感兴趣的外国人。
广西民族大学——学制四年，双学历[同时颁发中国少数民族语言文学（壮语方向）、汉语言文学本科专业毕业证书]，符合学位授予条件的，授予文学学士学位。培养具有系统的壮汉双语言文学基本理论和知识，并能从事进一步研究的高级专门人才。学生将具有双语写作、交流和研究能力及掌握办公自动化技能，并粗通一门东南亚国家语言。
能源动力类
专业构成
能源亦称能量资源或能源资源，是指能够直接取得或者通过加工、转换而取得有用性的各种资源，包括煤炭、原油、天然气、煤层气、水能、核能、风能、太阳能、地热能、生物质能等一次能源和电力、热力、成品油等二次能源，以及其他新能源和可再生能源。隶属于工科门类下的能源动力类就是以各种能源为研究对象的学科，由于一次性能源随着使用的减少，人们更注重对新能源的开发与利用，所以在能源动力有许多专业都围绕核能、风能、新能源设置。
能源动力类以热能与动力工程专业开设最为普遍，其他专业如能源工程及自动化、风能与动力工程、辐射防护与环境工程、新能源科学与工程都为在少数高校试点的专业。所以在以能源动力类为名进行招生的大类，一般都是“热能与动力工程+其他专业”的形式组成。如大连理工大学包括热能与动力工程、能源与环境系统工程两个本科专业，山东大学包括能源与环境系统工程基地班和热能与动力工程两个专业。
需要提醒考生的是，许多开设此大类的高校，都将与该专业相关较大的但属于土木类的建筑环境与设备工程（注：现更名为建筑环境与能源应用工程）纳入其中。如北京科技大学该大类包括热能与动力工程和建筑环境与设备工程，中南大学包括热能与动力工程、建筑环境与设备工程和新能源科学与工程。
除以上两类以外，还有少数以能源动力类招生的高校在培养方面是打通本硕连读进行培养，如西安交通大学该大类学生在完成综合基础素质教育、掌握宽厚的理论基础后，根据社会需求和个人志愿可以在热能工程、流体机械及工程、动力机械及工程、制冷及低温工程、热动力工程、汽车工程、热能动力与控制工程等专业方向选择，再进行以能力培养为主的教育，按学科大类平台课程、专业知识课程和实践课程学习深造。
主干课程
机械原理、机械设计、电工技术、工程热力学、流体力学、传热学、动力机械基础、内燃机原理、透平机械、热力发电厂等。
院校展台
北京科技大学——包括热能与动力工程和建筑环境与设备工程两个专业，按大类招收的学生入学后实行宽口径培养模式，一年半后学生将根据本人志愿和在校学习成绩进入不同的专业学习。
哈尔滨商业大学——以实验班（能源动力类）招生，前期以基础学习为主，第三或第四学期再选择具体的专业，可选择范围十分广泛，包括机械设计制造及其自动化、包装工程、印刷工程、计算机科学与技术、电子信息工程、土木工程、热能与动力工程、建筑环境与设备工程、油气储运工程、物流工程等专业。
电气信息类
专业构成
作为工科门类招生专业数量最多的一个类，电气信息类将传统的电工技术与计算机、电子、自动控制、系统工程及信息处理等新技术相结合，因此专业可以分为相关的几类。如电气工程及其自动化、电气工程与自动化、电力工程与管理是与传统的电工技术紧密结合；计算机科学与技术、计算机软件、电子与计算机工程则与计算机更为投缘；电子科学与技术、真空电子技术等则与电子牵手……在以电气信息类为名称招生的大类专业中，各高校又包含了哪些专业呢？一起去探个究竟吧！
首先是相关专业的结合，如北京交通大学电气信息类包含的电气工程与自动化专业、电气信息工程专业都与电工技术有关；防灾科技学院包含的计算机科学与技术和网络工程专业、首都师范大学包含的计算机科学与技术、软件工程、信息工程则与计算机有关。
其次则是在传统电子与计算机或其他新技术的结合，如中国矿业大学（徐州）电子信恩科学类包含了信息工程、电子科学与技术专业，四川大学包含了电气工程及其自动化、通信工程、自动化专业。
还有一类构成比较复杂，包含专业比较多，还有些把近年才新增设的专业也包容进去，如大连理工大学电气信息类包含电子信息工程、电子信息工程（英语强化）、自动化、计算机科学与技术、集成电路设计与集成系统、电气工程及其自动化、通信工程、物联网工程等8个专业；中南大学则包含信息安全、测控技术与仪器、自动化、电子信息工程、通信工程、计算机科学与技术、电气工程及其自动化等专业和新增设的智能科学与技术和物联网工程专业。
主干课程
大学数学、大学物理、工程数学、电路、电子技术、现代电子技术、数据结构与算法分析、数据库技术、微机原理及接口技术、计算机网络与通信、电磁场与电磁波、信号与系统、电力电子技术、自动控制原理、通信系统原理等。
院校展台
西安交通大学——电气信息类所属电气工程学院其前身创建于1908年，是中国高等教育创办最早的电工学科；是全国电工二级学科设置齐全、师资力量雄厚、实验设备先进的电气工程学院之一。电气信息类实施本科生与研究生统筹制定教学计划。学生在掌握好宽厚扎实的理论知识基础后，根据社会需求和个人志愿可以在信息与通信工程、计算机科学与工程、控制科学与工程、电子科学与技术等学科选择专业方向，再进行能力培养为主的专业教育，按学科大类平台课程、专业知识课程和实践课程学习深造，学习成绩合格者可分阶段获得学士、硕士或博士学位。
材料类
专业构成
用一句真实并且高度概括的话说，人类的世界始终是一个由材料组成的世界。从属性来分可分为无机物材料（金属材料、无机非金属材料）、有机物材料和不同类型材料所组成的复合材料。从用途来分可分为电子材料、航空航天材料、核材料、建筑材料、能源材料、生物材料等。
材料类下的专业就是围绕研究各种不同材料的特征以及运用不同的材料设置的。金属材料工程覆盖了冶金、有色金属、复合材料、粉末冶金、材料热处理、材料腐蚀与防护及表面等方面；无机非金属材料则是研究水泥、玻璃、陶瓷与建筑（墙体）材料；高分子材料与工程则是针对纤维、橡胶、塑料、乳胶漆等材料。
以材料类大类招生的专业构成，主要有三种方式。第一种是全部专业都由材料类下的专业构成，如石家庄铁道大学该类包含的无机非金属材料工程、金属材料工程、材料科学与工程、功能材料都属于本类下的专业。
第二种是由材料类下的专业加工科门类下其他类的专业，如武汉大学、中国矿业大学（徐州）、河北工业大学、河南理工大学等的材料类，既有属于材料类下的材料科学与工程、金属材料工程、无机非金属材料工程之一，又有机械类下的材料成型及控制工程专业。
第三种是材料类下的专业与理学门类下的专业的组合，如中南大学材料类由属于理学门类下的材料化学专业与材料类下的粉体材料科学与工程和材料科学与工程组成，大连理工大学材料类也包含了理学门类下的材料物理专业。（注：现材料化学、材料物理已归为材料类。）
主干课程
材料科学基础、金属材料学、材料力学性能、材料表面改性技术、检测技术及质量评估、复合材料、材料成型原理、材料成型工艺学、计算机模拟技术与应用、材料制备技术、材料质量控制与检测技术等。
The Economic Analysis of the Oil and Gas Resources Sustainable Development
Ding Hao1, Wang Xinxin2
School of Economy & Management, China University of Petroleum, Qing Dao, Shan Dong, China,266555
Abstract：Gas industry of Shandong province urgently needs implementing sustainable development. However in the process of developing the sustainable development there are many problems. Based on the economic analysis，we can see the nature of these problems more deeply and provide the basis for establishing of related policies. Firstly，this paper introduces the status of oil and gas resources utilization of Shandong province. Secondly, it analyses restricting factors using economic theory. Finally, it puts forward relevant policy suggestions according to above analysis.
Keywords: Oil and gas resources; Sustainable development; Economic analysis
中图分类号：F062.1文献标识码：A
1.引言
鉴于油气资源供不应求的严峻形式，山东省相关部门及各大油田企业纷纷提出可持续发展的发展战略，但在实际的实施过程中存在一定问题，只有对这些问题进行深入分析，才能找出解决问题的方法，使现状得到改善。
2.山东省油气资源开发利用现状
山东省是全国石油、天然气主要生产基地之一，油气资源开发利用已经有40多年历史，大部分常规油气资源储量已被动用，区内共探明油气田78个，其中胜利油田70个，中原油田8个。经过多年的勘探开采，目前山东省油气资源开发已进入中后期，尾矿资源储量、难动用资源储量在探明储量中所占比重逐年提高，这部分储量开采成本高，利用难度大，企业经济效益相对较低，这种状况将导致油气资源供应能力下降。此外，由于“重开发、轻保护”的旧观念作祟，致使油气资源开发过程中，形成了一系列地质环境问题，诸如：落地油污染、地面沉降、海岸带生态环境变迁及黄河流路不稳等，使本来脆弱的生态环境进一步恶化，严重制约着山东省油气资源的开发和经济的可持续发展。
可持续发展自1972年在斯德哥尔摩举行的联合国人类环境研讨会上首次提出以后就被各个国家应用到国民经济的各个产业当中，我国也不例外。相关学者及政府部门适时地提出了山东省油气产业的可持续发展战略，为油气资源供给短缺问题提出了一些切实的解决方案。但在可持续发展工作的开展过程中仍然存在诸多问题，下面就其中主要问题进行分析。
3.山东省油气资源可持续发展的制约因素分析
3.1 传统经济增长方式的制约
20世纪90年代，山东省加快经济增长方式转变的战略思想才被正式提出。现阶段，从经济增长方式来看，山东省还处于粗放型向集约型转变的初级阶段。粗放型经济增长方式，是指通过生产要素数量的绝对增加来获得经济增长，经济增长主要依靠大量增加物质投入，尤其是大量不可再生的资源的耗费。这种经济增长方式的显著特征是能源节约与环境保护方面缺乏效率。
根据资源经济学基本理论，粗放型的生产方式导致资源配置效率低下，还给环境等经济发展所必需的外部发展条件带来很大的破坏性，无法实现经济的可持续性发展。油气资源作为一国或一地区经济发展依托的主要能源，其资源配置的效率与经济增长方式紧密相连。如果经济增长方式不发生根本性的转变，油气资源的可持续发展无从谈起，由此发生恶性循环，又不利于经济的可持续发展。
本文认为，导致经济增长方式转变缓慢的深层次原因在于行政制度以及经济增长的考核体系的不完善。
（1）GDP的考核体系存在不足。传统的GDP考核体系只是反映了经济产出总量或经济总收入的情况，却看不出这背后的环境污染和生态破坏。其中缺乏对环境资源的耗减核算、环境资源损失成本的核算和资源环境的恢复成本、再生成本和保护成本的核算。由此看出，传统的GDP统计数据已经不符合经济可持续发展的要求，不能真实地反映出生活质量的高低和社会发展与进步的程度。采用这一考核体系很大程度上阻碍了一个地区资源及经济的可持续发展。
（2）行政考核制度的缺陷。这就出现了中央政府与地方政府之间以及地方政府与相关企业的博弈问题。以中央政府与地方政府之间的博弈为例，假设地方政府也是理性“经济人”，它的目的就在于追求效益的最大化。它的效益在很大程度上就体现为它的工作得没得到上级领导部门的认可。得没得到认可，看上级对它的评价，看上级对它的考核、考核指标的内容和权重。中央政府单纯地将传统的GDP的提高作为考核地方政府政绩的标准，而并没有将环境资源的耗费水平纳入其中。这就会导致地方政府只注重短期经济增长的眼前利益，对于转变经济增长方式采取消极的态度。所以不可避免的出现政府部门在呼吁可持续发展的同时仍以牺牲资源环境代价换取经济的增长。而油气资源是山东省重要的支柱能源，无可厚非地受到最严重的影响。
3.2 经济体制的不完善
现阶段我国正处于计划经济体制向市场经济转变的关键时期，在经济体制转型的过程中，各项工作还很不成熟，存在许多弊端，这些弊端在很大程度上影响了石油天然气这样重要能源的可持续发展工作开展的效果。
在经济体制改革过程中，若过分急于求成，片面依赖市场机制的作用，会不利于资源的可持续发展。这主要体现在：
（1）根据微观经济学理论，市场调节对垄断性产品的调节是乏力的。山东省油气产业在很大程度上被中石油、中石化、中化工以及中海油四大石油化工企业所垄断。在这样的寡头垄断市场，若想通过市场机制发挥作用，提高油气资源的配置效率，其优化配置很难实现。
（2）单纯依靠市场调节，还会造成外部性。亚当•斯密的一般均衡模型认为追求个人最优的行为会在价格调节下实现社会最优的资源配置。然而我们需要注意的是，当环境资源变得稀缺时，与生产消费和环境之间的作用关系相关的外部性是“普遍存在”的，并且这些外部性通常表现为非市场的。例如在油气资源的勘探开发中造成的环境污染等问题，依靠市场的力量很难得到解决，仍需借助计划经济的手段。
相反，如果在经济体制转变的过程中犹豫不前，仍保留过多原有的计划经济的东西，也会阻碍资源与经济的可持续发展。计划经济时期的很多计划政策容易脱离实际，造成资源的不必要浪费。
3.3 资本积累的匮乏
资本积累的动力不足，导致山东省油气产业可持续发展改革动力不足，可持续发展工作进度缓慢，力度不够。资本积累是改革发展的必要条件。改革发展必须有一定的资本积累做后盾，只有这样才具有一定的抵御风险的能力，才能确保可持续发展工作的顺利开展[1]。
虽然山东省作为我国能源大省，油气产业资本积累近年来有一定上升，但存在速度慢、利润低、人均净资产少等一系列困难。然而可持续发展工作的初级阶段，科技创新，人才培养等战略都需要耗费较高的成本，但这些工作的收益却是长远的，资金回笼周期长，这就使得企业承担更大的风险。鉴于此，很多油气相关企业特别是中小企业不愿意开展可持续发展工作。
3.4 产业结构的不合理
金融危机以后，山东省油气相关产业的产业结构不合理的矛盾日益凸显。从产业结构看，高耗能产业比重偏高。从产品结构看，工业初级产品多，产业链条短，高附加值、高新技术产品不多。从企业组织结构看，布局过散，产业集中度低。从投资结构看，高新技术产业投资比重偏低。从能源结构看，一次能源消费所占比重高，清洁能源、可再生能源消费比重相对较低。这些不合理的产业结构成为山东省油气资源可持续发展的瓶颈。
根据产业经济学关于产业结构的基本理论，导致油气相关产业的结构不合理的因素主要有以下几方面。
从经济发展水平来看，主要是山东省生产力发展水平不够，经济发展还无法达到工业加工高度化的水平，经济增长速度较快，但总量不足，这是制约产业结构最重要、最基本的因素。
从供需结构来看，供给结构主要还是前文提到的资本供应不足以及资金在不同产业部门的投入偏好（即投资结构），需求结构主要受中间需求和最终需求的比例以及消费和投资的比例[2]。山东省能源相关部门及企业高层提出油气资源的可持续发展战略，却没有及时给与财力物力的支持，使其工作无法开展下去；近年来，山东省虽然第三产业发展迅猛，但以油气资源为能源和原材料的第一、第二产业仍是经济发展的主导产业。
从科技发展水平来看，技术进步和技术创新是推进产业结构变化的重要因素，山东省基于油气资源可持续发展的科研成果可称硕果累累，但是实际应用到产业企业中的科研技术却寥寥无几，花费大量人力物力取得的科研成果并不能在实际生产中发挥作用，造成资源的浪费。另外还有制度、社会、国际等诸多因素。
4.山东省油气产业可持续发展对策分析及改进建议
4.1加快经济结构方式的转变，改革经济效益考核方式
一方面，加快经济结构方式从粗放型经济增长方式向集约型经济增长方式转变。集约型经济增长方式不仅强调经济的快速增长，还得确保经济的质量和效益。将大力发展低能耗产业落到实处，出台积极的政策鼓励企业开展节能减排工作。另一方面，改革经济效益的考核方式，将绿色GDP考核体系引入到油气产业经济工作的评估中来，加强不同油气企业带来相同经济效益的资源成本和环境成本的核算与对比。推行绿色GDP理念山东省油气资源实现可持续发展的必然要求[3]。
4.2市场机制与计划手段相结合，完善资源环境管理制度
现阶段，山东省可持续发展的各项工作还很不完善，要坚持“经济靠市场，环保靠政府”的基本原则，充分发挥政府的政策作用，支持油气产业的可持续发展。根据物质平衡理论，最优的环境管理政策是环境管理机构应允许污染物倾倒，直至每多倾倒一单位废弃物所产生的社会效益与其所需的社会边际成本相等，同时还应治理环境，直至社会边际效益等于环境治理的社会成本。根据这一理论，环境管理主要从以下几方面考虑：一是利用环境容量处理污染物的行为收费及排污收费；二是对环境加以治理，增强环境对污染物的同化吸收能力，恢复环境质量；三是监测生产和消费的污染物排放。
4.3用金融创新推动油气资源可持续发展
针对油气企业资本积累不足这一问题，本文提出采用金融手段来弥补资金的匮乏。鼓励金融业针对处于不同产业阶段的油气企业，形成不同的信贷供应与金融支持重点，提供良好的金融服务。加快金融产品创新，借鉴能源信托等国际先进的非银行金融模式，为山东省油气资源实施可持续发展提供动力支持。具体来说，可以采用债权、股权模式的信托计划或者产业投资基金模式、融资租赁信托模式，从而支持企业的规模化运营。信托式融资租赁不仅实现了信托公司、融资租赁公司的表外融资，而且不会稀释油气企业的股权和收益，还使得油气企业获得了一定的税费“便利”，从而实现供资方与融资方的双赢[4]。
4.4大力发展循环经济，注重清洁能源的开发与利用
首先，继续加快建立和完善石化生态工业园区，借鉴国内外成功的生态工业园发展模式，在园区内建立循环经济圈，着手于清洁生产和绿色制造，这是实现油气资源可持续发展的根本性环节。根据循环经济的“3R”原则，在石化企业内部建立循环生产模式[5]，如图4-1所示，
图4-1 石化企业内部循环生产模式
Chart4-1 Circulation Mode of Production in Petrochemical Enterprises
其次，大力开发天然气及非常规性新能源，鼓励以气代油以及非常规性新能源取代石油等传统不可再生能源工艺的技术创新。与此同时，延长油气资源的产业链，提升产品价值链，完善绿色供应链，以形成完整的石化产品下游延伸产业链，丰富产品门类，提升产品附加值[6]。大力发展第三产业，推动第四产业的进步，适当限制高能耗产业。
5.结论
山东省作为我国的能源重要基地之一，油气资源的可持续发展迫在眉睫，然而各种宏观微观的弊端瓶颈制约了其持续发展工作的开展。通过对其各种制约因素的经济学分析，突显了问题背后更深层次的根源，相关部门若能从问题出发，制定相应的政策，必能加快实现油气资源全面的可持续发展，从而实现经济社会和人的可持续发展。
参考文献
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[5]石兴春.关于天然气产业可持续发展的几点思考[J].天然气工业.2009(7):34-37.
[6]陈胜男,冯蕊:我国工业园区发展循环经济的动力问题初探[J].生态经济.2010(1):59-62.
这种“以学生为中心”“以问题为导向”的教学模式，起源于美国20世纪50年代中期的医学教育领域，更注重培养学生的专业素养，使学生自主地发现问题、解决问题，培养学生的创新思维，提高学生的学习能力的教学模式。
从数学专业出身转向了研究博弈论和实验经济学，让张成科真正名声大噪的是用博弈论研究金融工程领域的期权定价问题，张成科与他的团队在这个课题上不断深化，还多次拿到了国家自然科学基金。
张成科认为，科研和教学是相辅相成的，一名大学教授必须有自己的科研成果，而科研又能够让自己更好地实现教学的目的――让学生真正有自我学习的能力。
引入PBL教学模式
“国美和苏宁是竞争双方，他们在制定市场规范和营销策略时，要考虑市场的情况，还要预见竞争者一方的行为和策略。如何在这种竞争环境中制定自己的最优竞争策略以及策略的实施形式与方法，就是我们所说的博弈论。”
张成科的博弈论是很多学生头痛却又心向往之的课堂。张成科主要从事运筹学、博弈论等科目的教学工作，承担各类与博弈论有关的科研项目。他与博弈论有着难以割舍的联系。
博弈论很复杂，环环相扣，张成科发现即使自己讲得再卖力，仍有同学听不懂，如果前面几节课听不懂，那后面的内容就更难掌握。大家都调侃这些课程一听课就晕，一考试就愁。
在访学丹麦时，PBL教学方法让他眼前一亮，给他很大的启发。
Problem-Based Learning（PBL） ――“基于问题的学习”是把学习设置于复杂的、有意义的问题情境中，将学生置于积极的问题解决者的角度，直接去面对反映真实世界情境的劣构问题，通过解决复杂的实际问题，培养学生的问题求解策略，从而形成解决问题的能力和自主学习的能力，同时发展学科的基础知识和基本技能。
这种教学模式以小组的形式开展教学活动，由教师提供获取学习资源的途径和学习方法的适当指导，让学习者解决模拟真实情境中的问题。
对于学生而言，基于问题的学习能够帮助他们建立起主动的思维模式，学会主动学习。作为教师而言，要摆脱传统的教学模式，努力建立问题探究式课堂，让学生在探究活动中思考和解决问题，从而学习隐含在问题背后的知识，形成解决问题的技能和自主、合作学习的能力，从而促进学生学习能力的发展。
张成科说，PBL的精髓在于发挥问题对整个学习过程的引导作用。“问题”是PBL教学模式的核心，问题设计是否成功将会影响学生学习的动机，以及学生对学习的热情，问题的设计在整个教学设计中显得尤为重要。
2009年，张成科把这种方法投入自己的课程之中，从最初的案例启发式慢慢转变成PBL教学方法，还形成了课程“问题/项目”库。博弈论与信息经济学的课程用书，就是张成科及其团队编著的《博弈论与信息经济学――PBL教程》，这一改变，极大地调动学生的学习积极性，让学习从被动变成主动。
如今，在张成科的课堂上，讲课时间通常只占学时的三分之一。他还向学校申请，把教室改造成了探讨式的一个个小课室，每个小组独立在一个小课室里面进行讨论。他设置好开放性的问题，剩下的时间留给学生分组讨论，自己则作为“点评嘉宾”指导他们。
为了进一步提高学生学习的主动性，他的课程用答辩取代了闭卷考试，学生分组合作，组成课题组完成对“问题或者项目”的研究报告，然后逐个回答问题。张成科心里清楚：“总有人浑水摸鱼蒙混过关，但我会根据他们现场答辩的表现打分，所以他们至少要分工合作、互相讨论。这种考核方式让学生觉得新颖，他们反映说自己有了更多的存在感。”
“一个班里通常有几个学生很活跃，他们有许多问题要问。一到教室，我神经就会紧绷，随时准备迎接高难度的挑战。”张成科说。
用博弈论研究金融工程领域
1964年出生的张成科，已经是广东工业大学经济贸易学院院长。而他的主要方向就是从事博弈理论及其应用研究，他还兼任中国博弈论与实验经济学学会常务理事。
张成科的大学本科学的是数学。1986年，没能考上研究生的张成科，当了大学老师。受学术泰斗张钟俊院士的学术影响，张成科将自己的研究方向定为了经济控制论方面。
张钟俊院士是经济控制论的创始人之一，张成科说：“学数学肯定就是要用的。”他说，经济管理是一个过程，用数学的方法去做，是最有帮助的。从硕士、博士开始，张成科就开始了自己的经济博弈论研究。
张成科认为，自己作为以培养人才为主的大学老师，做好自己的教学是最根本的职责所在。但与此同时，他也始终觉得，一名大学教授，必须要有自己的学术研究、科研历练，否则对学生的开拓性思维的培养是不够的。
张成科励志要做一个“有一定研究、会上好课堂教学的教师”。
1999年，张成科博士毕业。2007年，经过多年努力及申请，张成科终于获得了国家科学基金项目，而他研究的课题，正是用博弈论研究金融衍生品定价问题。这个课题，得到了同行与专家的认可。如今，张成科已经主持过3项国家自然科学基金项目。
张成科说，因为自己是“用数学的方法在做经济方面的研究”，所以项目必须是与现实的经济热点问题结合起来，才能得到专家认可，拿到国家级项目。“我当时思考了很久，慢慢凝炼成经济学方面关于金融衍生债券的定价问题。凝炼出来的课题必须即有理论的价值，又要有实际的应用，这是我在研究过程中的最大体会。”
事实上，作为数学专业出身的学者，张成科的科研道路并非没有曲折。他说，自己曾经“痛苦和纠结过”。
让张成科痛苦与纠结的是，自己的计算机编程能力不强。而用博弈论研究金融工程问题，这种学术研究，首先在理论上要有一个框架，设计出计算方法，而且要用计算机仿真模拟来验证自己的理论。他说，正是这个过程，让他最为纠结。
模拟过程中，因为不是计算机专业出身，张成科曾遭遇了多次失败，也多次无法模拟出结果来。到最后终于模拟出来结果时，张成科说，很兴奋，验证了自己的想法是可行的。
用博弈论研究金融工程的课题取得了一定的成功，张成科说，后面两次的国家自然科学基金申请，都是在原有这个课题上的深化。
截止至今，张成科主持国家自然科学基金项目3项、广东省自然科学基金项目3项、广州市哲学社会科学规划项目以及广东省教育厅人文社科规划项目各1项，与广东省合作的横向课题一项。主持省级精品课程“信息经济学”项目，用博弈论来解读信息经济学。他还主持了省级特色专业“国际经济与贸易专业”项目。
近十年以来，张成科和他的团队一直研究随机动态系统的微分博弈理论、广义系统与时滞系统的非合作微分博弈理论、鲁棒控制理论、经济系统建模以及系统理论在经济管理科学中的应用。
通过前辈学者们的指导、同行的帮助以及团队成员的不断努力，张成科和团队分别在不完全信息广义线性Markov跳跃系统的非合作博弈理论、随机双线性系统的非合作博弈理论、广义系统与时滞系统的微分博弈理论与鲁棒控制理论、动态经济系统分析与金融工程理论和方法方面取得了一系列相应的的成果，为同行提供新的研究视角和新的研究工具。
如何让科研为产业服务
张成科还经常带领学生参与各种与博弈论有关的企业项目的研究，带学生去开拓自己的思维。在带自己的博士生团队时，经常会遇到困难，也经常要开展“头脑风暴”，有时工作到凌晨两三点。
当学生遭遇挫折，张成科总会鼓励他们耐住性子，不要着急，一点点地去解决。“我觉得导师就应该是这样，不一定会手把手教导你每一个细节，但是整体的科研方向他能够给与你一个宏观上的指导。”
“老师带着我们做研究是静下心来做的，几个月、几年做一个项目，老师告诉我们，做研究的过程很重要。”张成科团队的一名学生告诉记者。
在张成科团队的研究项目中，除了国家自然科学基金项目外，他还在广东、广西两地区做了很多针对区域产业的研究和规划。比如受广东省交通厅委托所做的，关于高速公路养护、快修和运营管理方面问题的研究。
在做“基于博弈论分析的东莞市高速公路收费、养护以及交通安全技术研究”课题时，张成科自己开车带同学们奔波于一条条高速公路进行调研。他们结合现场情景建立出行博弈模型，运用调研得到车流量数据进行仿真计算分析，为解决堵车、公路快速修补、隧道应急危机管理和应急逃生计划问题提供决策依据。除此之外，他也在研究逃费博弈管理，为收费站优化设置收费人员、排班等提供有效信息。
与此同时，张成科还指导自己的学生参与国家、省级各种比赛项目并获奖。2011年，在时任广东省委书记提出了“双转移”战略之后，他就从中发现，很多企业从珠三角经济发达地市转移到其他地方的过程中，产业的引进、转移就是一种博弈过程，作为经济研究者可以从中设计一种方案。
1.资源匮乏
当前，我国的林业经济发展主要依靠对林业资源的盲目开采。虽然我国国土面积大，但是森林面积占国土面积的比重低，而且我国人口基数大，人均森林面积仅仅只有世界人均面积的四分之一，并且至今仍在下滑。不仅如此，由于近些年的过度开采，林木质量不断下滑，病虫害也不断发生。森林资源是林业发展的主要对象，森林资源的过度消耗是阻碍林业发展的根本原因。林业资源受到不合理的利用，人工培植的新资源生长周期又相对较长，一定程度上抑制了林业经济的发展。人们在砍伐森林的时候，并没有及时种植，导致现有森林不足以支撑人们的需求，所以更多的森林被砍伐，形成恶性循环。森林资源正是在这种恶性循环下不断被消耗掉的。
2.改革进程缓慢
缓慢的林业制度改革进程使我国的林业经济发展止步不前。林业市场运作的不规范、不明确、不具体、不透明使得市场出现政企不分、管理混乱的情况。林业资源的使用者没有付出相应的代价，而资源的贡献者也没有得到相应的补偿，企业市场主体意识淡薄等现象层出不穷。传统观念下的生产经营活动，资源消耗型的企业在林业市场中占据主导地位，而不是资源重复循环利用型的企业占据市场主体。林业企业的经营方式单一，经营管理模式的简单粗放，企业生产技术得不到创新，使用落后甚至被淘汰的生产技术，因此产品竞争力低下，难以抢占市场份额，更难以在各行业的激烈竞争中占据一席之地。
3.创新技术水平低下
林业企业团队的技术水平和创新能力的低下也限制了我国林业经济的发展，由于政府未能给予林业企业在政策上的充分支持，导致林业企业规模普遍偏小，优秀的林业人才流失，多数林业人才不愿停留在一个极不稳定，发展极不好，前景比较暗淡的行业，这也使得林业技术含量偏低。林业的科技研发能力低下将使我国的林业发展寸步难行，同时也在拉大我国林业经济发展水平与世界发达国家的林业经济发展水平的距离，使我国的林业发展停滞不前。
二、实现我国林业经济可持续发展的有效措施
1.树立环境保护观念，提高思想认识
只有从思想观念上意识到林业经济效益与生态效益的统一性，才能真正从行动上有所改善。过去人们通过大量开采林业资源来获得经济效益，不顾生态环境，没有真正理解生态效益和经济效益的真正内涵。产业经济和能源经济共同组成了林业经济，森林资源作为发展林业经济的物质基础，同时也发展成了能源型经济，然而，过量开采使环境遭到了极大破坏，直接导致林业发展经济受到限制。因此，为了能够在快速发展林业经济的同时也带动生态环境的平衡，要实现只关注林业经济效益而忽视生态效益这一传统思想观念上的改变，必须先从思想上走出只重视经济效益，忽视生态效益的误区。甚至我们可以用法律法规和有关政策贯彻落实林业经济发展的可持续，改变林业发展的立法思路，树立“生态优先，保护资源”的立法思想，对非法乱砍滥伐等行为给予一定的处罚，如果对林业的发展造成重大影响甚至造成难以挽回的损失，可采取刑事措施。
2．深化林业经济结构、机制和管理模式改革
只有不断改进林业经济结构和管理模式，才能激发林业企业的运作潜力和可持续发展能力。对于林业经济结构上的改革，首先，我们要坚持以市场为主导，面向市场，全面发展。因为我国走的是社会主义市场经济，要进行目标市场定位，生产市场所需要的产品。由于林木生长的周期较长，因此我们可以加强对生长周期相对短的原料支持，大力支持发展林业生产的第一产业；其次，加强科技创新，引进先进的生产技术和高新技术人才，向林业产品的深加工、精加工发展，创造出高价值的第二产业。加大对原材料的循环利用，采取循环加工甚至废品再利用等方式，节约生产成本；最后，深挖林业资源的附加值，是林业发展的第三产业，大力发展旅游业，赋予林业经济新的意义和内涵，使林业产品产生更高的价值和新的用途。比如大兴安岭现如今在作为我国森林资源密集地区的同时，每年又吸引了很多游客进行旅游观光，并因此带动了该地旅游、食品等行业的发展。对于林业经济管理模式的改革，首先，要吸引更多更高素质的人才，搭建完善的人才平台，制订人才引进战略，提供政策支持，提高技术人才的待遇，促进林业经济的飞速发展。在加快林业经济可持续发展的道路上，林业专业人才的培养以及人才创新意识的培养显得至关重要，应该为林业人才定期进行培训，不断提升其各方面的能力。其次，得强化管理人才的体制，要加强对法律法规的执行力度，积极调动社会各界人士为林业经济的可持续发展建言献策。对于林业经济管理机制的改革，重点还是要使有限的资源得到充分利用，拟定合理的林业发展方案，使之规范化；建立健全市场预警系统，规避或减轻风险；掌握宏观市场信息，加强对整个林业行业的宏观调控；优先发展壮大一批林业企业，带动全行业的发展壮大。为了加快这一系列有关林业经济改革发展的进程，政府应当建立一套既适应我国林业资源状况，又适应我国社会主义市场经济发展程度的决策制度。科学安排林业企业，使其既不落后于现代化和全球化的发展进程，实现社会利益最大化，又能够明晰森林资源产权关系，改善森林资源产权体制。
3.加大科技投入
国家应该加大对林业的科技投入，在科技研发平台的建设上出钱出力，吸纳各地甚至各国林业生产加工技术人才，学习先进科学技术，学习林业生态系统，甚至可以通过技术入股、联合林业企业共同开发等方式激发林业从业人员的积极性和创造性。继而，优化传统木材制造和加工方式、处理和应用技术，更新生产设备，提高林业科技含量，做好林业分析测定和探索，提高树苗的优良率，以此提升我国林业产品的核心竞争力；最后，在国内外进行多方考察，借鉴先进的科学技术，改进我国落后的生产机制，走中国特色的林业可持续发展道路，尤其对于一些有条件的地方，还可以开展一些退耕还林，防沙固沙的项目。
4.完善促进林业经济发展的法律制度
我国的法律制度越来越健全，人们的法律意识也在不断提高，公民越来越了解并依赖法律，因此，要想促进林业经济的可持续发展，“依法治林”变得刻不容缓。可持续发展的法律制度能为林业经济的发展提供保障，能使人们能够更加高效地利用林业资源，也对非法地乱砍滥伐进行了具有法律约束力的限制，这能确保我国的林业经济发展更加顺利。完善的法律制度还为执法人员提供了法律支持，有法可依，依法行使人民赋予的公权力，更好地为人民服务。5.建立林业可持续发展的保障制度虽然中国是一个地大物博的国家，但我国人口总量一直居高不下，因此人均资源占有量少，加之我国在地势上以山地、丘陵为主，平原面积少，难以进行农耕活动，地震、泥石流等自然灾害频发，农耕人民的生活在一定程度上显得不那么稳定。这迫使我们要建立一个能使林业经济可持续发展的保障制度，通过政府在资金和技术方面的大力支持来实现林业经济发展的可持续。
关键词：碳金融；现状；对策建议
一、碳金融的基本概况
随着低碳经济的快速发展，碳金融随之产生并逐渐兴起。从理论上讲，碳金融是指与碳相关的金融活动，指的是旨在减少和限制温室气体排放有关的各种金融制度和金融活动，它既包括碳排放权及其衍生品的交易、低碳项目开发的投融资，也包括银行的绿色信贷以及其他相关金融中介活动，与节能减排项目有关的投融资活动、碳排放权及其衍生产品的交易等。作为低碳经济背景下的一种金融创新，碳金融提供了低碳经济所需要的各种金融工具支持，也为金融体系提供了新的发展空间。
在欧美国家，碳金融已经形成了从新能源和清洁技术投融资到碳市场交易、从碳衍生产品到碳金融风险管理的一系列产品和市场，从而初步构成了一个碳金融体系，碳交易是该体系的核心。
二、我国商业银行碳金融发展现状及存在的问题
（一）现状
我国是发展中国家且我国也是世界人口最多的国家，我国在快速发展经济的同时，一个不容忽视的问题是我国的经济增长是粗放型的增长，绝大多数是以牺牲环境为代价的。其中，我国的碳排放量是世界上最多的国家之一。随着全球气候的变暖和极端天气的增多，越来越多的国家逐渐意识到环境保护的重要性，为了缓解全球变暖的问题，世界绝大多数各国都参与到节能减排的行列中去，我国也不例外。因为，要想在国际社会中获取有利地位就需要早点采取行动，同时我们如果早点行动，那将掌握到一个良好的发展契机，我们能够通过参与碳交易来获取自身的国家利益，也能以此为机遇大力调整和优化我国能源经济结构，促进经济更好的发展。
值得一提的是，股票市场在支持低碳经济方面发挥着重要作用，尤其以先进技术为依托的新型能源公司其通过发行股票上市，可以为自身发展以及产品研发资金投入上面，募集到更多的资金。同时通过上市也能够大力调整自身内部的组织结构，优化自身的转型；且新能源、低碳、环保、绿色项目等是国家大力扶持和优先考虑的对象，这也有利于企业在今后的发展中获取到更多的政府支持和享受到更多的优惠政策。
另外，因为碳基金在我国也是刚刚才起步的，随着2007年中国绿色碳基金的设立以来，我国也已经陆续有各种类型的碳基金相继成立，这样的开局对于我国今后开展碳金融营造了一个较为良好的金融环境，有利于其健康、快速发展。同时我国政府也大力倡导发展低碳绿色经济，将此提上日事议程，对于新能源、绿色经济发展项目大力在政策上给予引导和鼓励，因为只有这样才能更好的促进我国经济的可持续发展，为世界的节能减排事业作出贡献。
（二）存在的问题
1、缺乏完整的碳交易市场体系。因为我国的碳交易市场兴起的时间短，因而发展还在初级阶段，面临的问题还有很多，一个急需的大问题就是缺乏全国性的碳交易所。目前全球性的碳交易所是由发达国家主导和掌控的，因而，这对于我国发展碳交易是极为不利的，要想在国际社会中维护我国应有的合法正方当权益，需要我们不断努力，加紧发展，赢取国际话语权。2009年山西吕梁节能减排项目交易中心，和武汉、杭州、昆明等交易所相继成立，我国碳交易体系雏型初现；但主要是针对欧洲市场制定的规则而进行的一些简单的买卖行为，真正的国内碳交易市场体系并没有形成，因而这对于我国碳交易的深层次发展是个不小的考验。
2、 碳金融产品创新不足。目前就国内现状而言，我国的金融体系并不完善，投行和交易所是很少的，这对于完善金融市场和加强金融市场的进一步发展的实力是有缺陷的。并且碳金融产品的兴起，目前我国只限于初级发展阶段，国内对于这一块碳金融产品的创新是不够的，仅仅只有部分商业银行推出了一些简单的碳金融产品，从产品数量和功能以及多样性上这都难以满足我国市场的巨大需求。
3、 目前我国也缺乏专业、系统、权威的技术咨询评估体系来帮助金融机构较为准确的分析、评估出碳金融项目的风险和收益，因而这对于碳金融产品在如何降低项目和投资以及交易风险等问题上是一个很大的掣肘。
三、对我国商业银行发展碳金融的建议
（一） 积极开展低碳银行服务支持
首先，涉及到碳金融产品相关的各个部门和行业之间应该协商一致，建立一个基于环境和市场分析的信息数据库，并且对于相应的贷款项目、面临的风险等划分不同的等级分类，加强信贷业务抗击环境风险的能力，同时做好信贷项目的风险评估、项目选择和贷款后风险的跟进和动态的监控，确保信贷款项的回笼。同时要与国际接轨，积极利用国际社会的相应资源来借力发展，如：可以提通过世荷兰银行旗下的两个关于绿色银行和基金的机构，加大对低碳绿色项目的贷款。
其次，要基积极的参与到碳排放权及其衍生品交易市场中去。通过利用外部信息和中介的优势，借鉴带头行业的发展经验，利用资金的优势，努力为碳交易买方双方搭建一个基于公平、公正、公开原则的一个交易平台，提供中间业务和做好自身的自营业务，合法获取到相关收益。
（二）积极进行低碳银行产品与业务的金融创新
积极响应绿色信贷政策，大力推出节能减排项目贷款。同时要注重在低碳银行产品和业务上做出金融服务的创新，犹如：马云推出并逐渐为大众接受和追捧的余额宝，因而不是市场的发展空间小，关键是看能不能创新性的推出相应的金融产品。在低碳银行产品的金融服务上，国内的兴业银行是做得较为突出的。
（三）商业银行要做好碳金融风险管理
碳金融在我国商业银行业务领域还处在起步阶段，发展还处于刚刚兴起的阶段，存在着许多问题和不足，因此要想起健康有序发展，我们就要未雨绸缪，做好相关的风险管理。商业银行在进行碳金融交易的时候尤其需要注意的是交易风险，因为目前我国还没有一套完整的交易监管机制和碳金融管理机制，因而作为商业银行在开展碳金融产品业务中面临最突出的风险交易风险的时候尤其需要重视。
碳金融衍生产品的交易风险往往都高于传统的金融产品；不过商业银行可以可以通过分期投入资金的方式来降低绿色贷款的信用风险。对于涉及外汇的CDM项目而言，商业银行应该实行必要的套期保值以防范汇率风险。其中值得一提的是我们尤其该重视金融衍生品在给我们巨大收益的同时也为我们带来的巨大风险。从来都是收益和风险是呈正相关的，收益高的往往需要面临更大的风险，这一点想必才过去没多久的2008年由美国次贷危机引发的全球金融性危机最后引发起波及世界各国的经济危机，仍让大家噤若寒蝉。
我们在采取严格的风险管理机制应该在碳金融交易部门实行相对分离的机构，独立而灵活的处理随时来的风险冲击。将交易机构的高薪绩效和风险责任挂钩，进一步加大对金融产品行业的监管力度，注重预警机制的构建，逐步完善预警、监管、危机处理为一体的完整体系，将风险降低到最小，在策略上的重视，有利于相应的观念形成，居安思危，防范于未然，为碳金融产品行业的发展做出进一步努力。
参考文献
[1] 汤小明.发达国家碳金融发展现状[J].企业导报， 2009（11）
一、河西走廊风能资源分布和风电开发及装备制造业的现状
河西走廊是甘肃省乃至全国风能资源较丰富的省区之一，河西走廊北部区域年平均有效风功率密度在150瓦/平方米以上，有效风速时数在6000小时以上，可开发量占全省可开发量的70%以上；境内干旱少雨，相对湿度较低，不含盐雾，冬季极限低温不超过-29℃，适合风力发电机组全年安全稳定运行；区域内未利用土地面积大10万平方公里以上，风能资源丰富地区大都位于广阔平坦的沙漠、戈壁及未利用荒地上，地势平坦开阔，风电场厂址面积大，适合风电连片开发建设；区域内地质构造基本稳定，地基岩土层的物理力学性质较好，可满足风机基础的建设要求，基础持力层埋置深度较浅，可降低工程建设成本；由于兰新铁路、兰新高铁、高速公路及312国道贯穿河西走廊，沿途无须拓宽加固沿途桥涵、公路，交通运输便利有利于风电设备运输。其中河西走廊酒泉市瓜州县被誉为“世界风库”，玉门市、阿克塞县、金塔县和肃北县马鬃山镇等地区风能资源也十分丰富。
河西走廊风能的开发基本是从本世纪初开始的，从2000年河西走廊大型并网风电总装机容量的十几万千瓦猛增至2008年的几百万千瓦，年均增长52%，特别是2006年以来，河西走廊的风能开发随着国家政策对新能源的支持，河西的风能开发迅猛发展。到2007年为止，河西已经成为我国举足轻重的风电基地，其中从增长方面来看，2000-2007年风电累计装机容量年均增长连续翻番，己在河西几个市建成一定规模的风电场。借此河西将向努力打造一批“风电三峡”宏伟目标迈进了重要的一步。目前，酒泉风电基地一期380万千瓦风电场项目已获国家核准，二期已按国家要求进行了安排部署，正在开展500-800万千瓦规划及前期有关工作。有资料显示2010年酒泉风电基地装机容量达到516万千瓦，到2015年将达到1271万千瓦，到2020年达到2000万千瓦。
在风电装备发展方面，河西走廊以酒泉为重点建设了风电装备产业园，并依托兰州电机、天水星火机床、兰州理工大学风力机工程中心等风力发电设备制造企业和研发力量，进一步加强院地、院企合作，推动产学研结合，培育。从2006年至2008年，酒泉市瓜州县陆续引进甘肃科耀电力有限公司、酒钢（集团）瓜州长城电力工程有限公司、瓜州顶松机械设备制造有限公司等5户风机塔筒装备制造企业。随着风电产业的蓬勃发展，瓜州县风电装备制造业也迈入了快速发展的轨道，产品市场供不应求。据统计，2014年全县完成500万元以上固定资产投资175.3亿元，新增风电装机200万千瓦、光电装机20兆瓦，风光电装机累计达到617万千瓦，柳沟煤化工产业园一期建成，广汇储煤场搬迁扩建进展顺利，全县规模以上工业企业达到47家，完成规模以上工业增加值25.6亿元，增长16.9%。为全县及河西走廊经济的发展起到了强有力的支撑作用。
二、河西走廊风电开发及风电装备制造业融资困难的原因分析
目前，河西走廊风电开发及风电装备制造业发展已度过起步阶段，正在迈入快速发展阶段，急需大量的资金支持。但是，融资难问题一直是制约风电产业发展的重要因素，在国际金融危机的冲击下，投融资矛盾更为突出。针对河西风电开发及风电装备制造业的融资问题，需要结合理论，深入分析，找到破解此难题的方法。经过调查分析，河西风电及风电装备制造业融资难的原因主要在以下几个方面：
1.风电产业资金壁垒高
在激烈的市场竞争下，资金的壁垒显得格外重要。与传统产业相比，风电产业前期投入大，回收周期长，研究内容大多涉及高科技领域，另一方面，风电的开发周期一般需要8～10年甚至更长的时间，投资额往往过亿。对于河西走廊的当地投资者而言，无论是风电产业前期的研发，还是后期的生产、销售，这么高的资金壁垒都很难逾越。
2.政府保护影响了市场机制的形成
政府是新能源发展的第一推动力。由于风险投资在我国起步较晚，众多企业只能通过政府的直接拨款取得初始的发展资金，应该说政府的保驾护航为企业的发展提供了难得的机会。也正是由于政府的介入，产业发展缺乏市场元素，从而很难形成一个不断创新、公平竞争、监管有效的市场机制，阻碍了产业的进一步发展。历史实践证明，风险投资是解决产业发展中资金困难的有效途径。风险投资主要针对非上市的中小企业，通常是10年以上的长期投资，投资对象为高风险、高成长和高收益的创新事业或风险投资计划。鉴于高投入、高风险的特点，新能源产业很难从一般融资渠道获得资金，而是新能源产业的不确定性与风险投资的投资理念一致，融资企业更易于从风险投资中获得稳定的资金支持。遗憾的是，河西地区风险资本在新能源领域的投资非常少，很多新能源项目尚处于技术含量低，缺乏创新，而鲜见的优秀项目亦缺乏行之有效的资本运作，从而影响了风电产业的发展。
3.缺乏明确的盈利模式
盈利模式决定企业的命运，缺乏明确的盈利模式是一个世界性难题。作为战略性产业的风电产业目前也面临这样的发展困境，这也导致风电产业难融资。目前，河西民间资本更多的是作为新能源设备的制造商进入新能源领域，而非作为新能源的投资方。但是，民间资本是目前最直接、最清晰的获利方式。一方面他们看好新能源巨大的潜在发展市场，想从中分得一杯羹；另一方面，究竟该如何进入新能源产业，探索一种较为合理的盈利模式，这仍然是困扰他们的问题。当前，河西资本市场尚不成熟，风险投资的赢利模式比较单一。全国而言，通常是先申请上市，然后在二级市场转让股票以获取利益。此外，还可以依靠公司回购、兼并等方式盈利。但是，河西由于新能源项目投资额度少，发展时间短，多数达不到上市的条件。
三、河西走廊风电开发及风电装备制造业融资模式创新
根据上述分析以及融资模式自身所具有的优点和局限性，风电企业融资时应遵循的基本原则是根据企业不同发展阶段对资金的需求特点，制定出融资成本低、效率高、风险低的最佳方案，在成本、效率、风险决策中寻找最佳平衡点。由此，可以从以下几个方面对河西走廊风电开发及风电装备制造业进行融资模式创新：
1.尝试采用BOT融资模式
BOT即“建设―经营―转让”，是指政府事先与投资方签订契约，授予投资方（私营企业或外国企业）一定时期内的特别经营权，允许投资方先垫支资金用于建设及经营特许的公共基础设施项目，允许其以向用户出售产品或收取服务费的形式回收垫支的资金并获取一定的利润，等到特许权到期后，基础设施项目收归政府所有。采用BOT融资模式应用于风电项目，具体为“开发风电场一带动整机销售一转让再次获得溢价”，其融资不需要政府为项目承担任何责任，BOT风电项目的建设及运营完全由投资方负责，与其他融资模式相比，BOT模式具有明显优势：一是可以快速筹集到大量资金，满足大规模基础设施建设的资金需要；二是BOT项目通常是由发达国家或地区颇具实力的私营风险投资机构承担，具有较高的技术含量；三是由于建设速度快、效率高，具有稳定的收益性，能够吸引投资方持续投资；四是BOT风电项目主要是发电站、污水处理厂等环保性较强的公共设施项目，使用时间长，具有较好的社会效益。所以，BOT融资模式是符合风电项目特点的有效融资方式。
2.推行PPP融资模式
PPP即“公共―私营―合伙”，是政府、企业和非营利性机构共同投资某个项目而结成的一种合作关系。它是基于“共赢”的原则，使公共部门和私人部门之间更广泛地合作和交流，充分发挥各自的优势实现整体利益最大化目标。通常情况下，PPP模式包括特许经营、合伙经营、合伙投资、私营部门投资、合伙公司等几种组织形式。在风电项目中引入PPP模式的主要作用有以下几点：一是借助于私人部门在风电项目管理方面的独特优势，使项目的设计更具有创新性，建设、运营更具有时效性；二是利用私人部门和公共部门之间的新型伙伴关系，充分发挥各自的长处，实现社会效益最大化，彰显风电项目的社会公共产品属性；三是PPP模式下，政府并不是旁观者，而是要与合作各方共担融资风险，以政府的特殊身份为项目勘查、设计、建设打开方便之门，确保项目的成功运营；四是在投资项目的实施过程中，政府先以政府采购的形式与项目公司签订特许合同，然后再以该合同的副本为依据与商业银行或其他金融机构签订协议，该协议不是用于给项目提供担保，而是向这些金融机构展示政府与项目公司之间的特殊关系，使项目公司能够顺利地获得商业银行的信贷资金。
3.采用项目租赁融资模式
项目租赁是融资租赁在风电项目融资中的应用，它是以杠杆租赁方式代替商业银行贷款的一种新型融资模式。在这一模式下，项目公司以项目自身财产和预期的投资效益为保证与租赁公司签订租赁合同。租赁公司只能对签约项目的财产或收益行使追索权，收取的租金也只能从签约项目的经营净现金流量或预期收益中支付。具体实施时，风电项目公司以承租人的身份将投资项目从实力雄厚的租赁公司手中承租过来，把支付的租金及相关经营费用从项目的经营收入中扣除，其余部分就是项目公司的利润。与其他融资方式相比较，项目租赁模式具有以下优点：一是租赁公司只是资金的提供者，不具体参与项目的管理工作，而项目公司虽然不需要为项目投入原始资本，却能够完全拥有项目的控制权；二是项目公司借助租赁公司的实力实现风电项目的全部融资需求，解决了项目发起人自身资金不足的难题；三是按照现行会计制度及税法的规定，在这种融资方式下，项目公司支付的租金可以直接计入项目的经营成本，从项目公司的税前利润中扣除，可以充分享受税前偿租的好处，减少经营活动的现金流出，提升项目的开发价值。
4.引入资产证券化融资模式
资产证券化是指企业将那些流动性较差但在未来能够产生稳定的现金流量的资产通过一定方式集中起来，按照风险、收益相匹配的原则对其进行分类、重组，然后转化为可以在金融市场上出售并流通的证券的过程。在风电能源项目的开发中也可以引入这种融资模式，具体思路是以风电能源项目的资产为基础，以项目资产未来的预期现金流量为保证，通过在资本市场上发行证券的方式募集资金。其具体做法是，项目公司先将各项目的资产集中成一个大的“资产池”，然后再将该资产池转让给一个特设的信托中介。信托中介根据风电项目的预期收益率、运营期限和风险程度等要素，设计不同利率、期限及风险等级的证券，委托专业评估机构对这些证券的信用等级进行评价确认，然后通过金融市场出售给投资者。待证券出售完毕，信托中介将募集到的资金扣除约定的佣金后转交给新能源项目公司，从而实现以投资项目预期未来收益提前变现的形式达到为风电项目筹集资金的目的。风电项目资产证券化融资模式的主要优势在于通过对原有项目资产进行分类、重组，提升了项目公司的信用等级，同时借助资本市场的影响力提高了项目资产的流动性，降低了项目的融资风险。
5.创建风电能源基金
为了进一步加快风电项目的建设步伐，国家和地方政府可以加大直接投入，创建风电能源基金。根据投资项目的特点，风电能源基金可以分为金融投资基金和产业投资基金两种类型。前者主要以吸纳短期投资者的资金为目的，把筹集到的资金交给专业机构参与期权、期货和货币互换等衍生金融工具的投资，最终实现套利。后者是为了方便民间资本和非上市公司进入风电行业而专门设计的一种利益共享、风险共担的集合投资制度，该基金可以采用封闭式基金模式，有效期限不超过15年，发起人为大型风电能源公司及一家注册资本不低于2000万元的非银行金融机构，通过该基金筹集的资金主要用于风电产业的规模扩张，而且借此正确引导民间闲散资金有序进入风电行业。
参考文献
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[7]吴广庆.中国风力发电公司融资模式探讨[J]环境科学与管理，2008（10）
作者简介
中图分类号：F124.5
文献标识码：A
文章编号：1003-4161(2007)02-0082-04
能源（特别是石化能源）是经济发展的源动力，是国民经济健康、稳定发展的物质基础，一个国家（地区）经济发展与能源占有及利用应该是相匹配的；但如果不能合理高效的利用能源，能源也会成为经济发展的“瓶颈”[1]。我国虽然总量上地大物博，但人均资源占有量远远低于世界平均值，而且能源利用效率也明显低于发达国家[2]，因此，建立节约型社会是我国当前发展的历史必然。目前，有关中国能源利用效率和节能潜力的分析，多数学者以国际先进国家为标准，通过国际比较判断中国能源利用效率与节能潜力[3-5]；而史丹以中国内部先进水平为标准，通过地区比较界定我国能源利用效率和节能空间[6]。然而，由于不同地区经济实力和资源结构存在较大差别，一些制约能源利用效率的因素，如生产技术水平不可能在短时间内赶上发达国家或发达地区。所以，笔者认为，能源效率的国别差距和地区差异只能为我们提供一个目标值，无法据此计算出中国各省区现实的节能潜力。因此，本文收集了1990~2004年各省区能源消耗和经济发展的相关数据，建立各省区能源利用效率和经济发展水平的统计模型，据此计算出各地区基于主体特征的节能潜力，为能源利用的优化配置和建立节约型社会提供依据。
1 思路方法与指标选择
1.1 研究思路与方法
工业社会能源是经济发展的物质基础，经济的发展依靠能源的驱动而运行。然而，随着经济的不断发展能源消耗量与日俱增，已经成为我国经济发展的主要瓶颈，我们必须未雨绸缪增强忧患意识，避免可能的能源危机影响经济的发展，所以，建立节约型社会是我国当前社会的必然选择。为了认清我国各省区能源利用现状及节能潜力，本文主要从以下三方面展开研究：
(1)分析中国各省区能源利用现状和能源消耗强度的地区差异。选取2004年中国30个省区能源消耗及经济发展的截面数据，分别建立人均能源消耗、万元产值能耗和人均GDP的对应关系，揭示中国地区之间经济发展和能源消耗的对应关系。
(2)从时间序列分析不同省区能源利用效率和经济发展的关系。本文主要以中国各省区1990~2004年能源消耗和经济发展的案板数据，研究不同地区万元产值能耗和人均GDP的关系，用幂指数函数建立二者之间的回归方程，以便寻找能源消耗和经济发展的特殊规律。
(3)不同时段中国各省区节能潜力的对比分析。依据第二部分建立的能源消耗和人均GDP回归方程，分析计算不同时段各地区的节能潜力，选取1990年、1995年、2000年、2004年四个时段，对各地区节能潜力进行横向和纵向的比较。
需要特别说明的是，经济的发展主要以靠中央转移财政，在统计分析中予以剔除。
1.2 指标选择和数据来源
从宏观和普遍的规律来看，一个地区能源的消耗是与人口规模、经济发展水平和节能技术的进步密切相关，在不同地区之间的比较常采用人均能耗和万元产值能耗等指标。由于能源消费结构多以一次能源计算，包括了煤、石油、天然气和水电等，为了统一计量和方便比较，将各种能源消耗折算成万吨标准煤。本文采用人均能耗和万元产值能耗两类指标，揭示我国各省区经济发展与能源消耗的关系，分析不同时段各省区的节能潜力，并将重点放在经济发展与能源消耗的时空变化上。
不同时段各地区人均能耗和万元产值能耗计算公式如下：
EPi=Ei/Pi （1）
EGi=Ei/GDPi（2）
其中，EPi 、 EGi分别为某时段第i个地区人均能源消耗和万元产值能源消耗量，单位是吨标煤； Ei、 Pi、GDPi 分别为该时段第i个地区能源消耗总量、人口总量、国内生产总值（GDP）。
本项研究所选用的数据来源于《中国五十五年统计年鉴汇编》和《中国统计年鉴（2005年）》，其中，本资料汇总了全国31个省区在人口、经济、能源等多个方面长时间的序列数据。
2.中国能源利用和经济发展的现状分析
随着新一轮经济增长，我国进入了工业化的新阶段，重工业比重从1999年持续上升。由于重工业对矿产资源尤其是石化能源的消耗强度很大，导致自然资源对我国经济增长的约束很大，因此，能源的消耗量及能源利用效率很大程度上影响着地区经济的发展。本文依据2004年中国30个省区人均能源消耗量和万元产值能耗为指标，来定量分析能源负荷和人均GDP的关系。
2.1 人均能源消耗与人均GDP的关系
本文选取除外30个省区人均能源消耗和人均GDP的数据，制作X-Y关系散点图（图1）。从图1可以发现，随着地区间人均GDP的差异，人均能源消耗量呈某种正相关关系。在财会软件Lotus 1-2-3 for Windows上，用直线方程 y=a+bx进行回归拟合，得到如下统计关系式：
y=0.9972+0.0665x （3）
相关系数R2=0.6956，相关性显著。
上述统计方程说明，我国经济增长还处于外延性扩张阶段，人均GDP的增长依赖于对石化能源的消耗，随着人均GDP的增长，人均能源消耗量呈同步增长趋势。[7]
图1人均能源消耗和人均GDP的关系
图2万元产值能耗和人均GDP的关系
2.2 万元产值能耗和人均GDP的关系
以上述30个省区万元产值能耗与人均GDP数据作X-Y关系散点图（图2）。从图2可以看出，随着人均GDP的增加，万元产值能源消耗量近似于幂指数下降趋势。换言之，在中国经济发展水平较高的省区，万元产值的能耗较小，能源利用效率较高；反之，万元产值的能耗较高，能源利用效率较低。
我国地域辽阔，各省区之间能源禀赋差异较大，导致产业结构对能源消耗形成不同的偏离类型，因而，万元产值能源消耗也有较大的差异。同时，由于在所选的30个省区中，相对落后的省区数目较多，经济发达的省区相对较少，散点在低发展水平上更为集中。所以以万元产值能耗为依据，所建立的能源消耗与经济发展的统计关系相对偏差较大，统计方程的相关系数R2、t检验值、F检验值相对较低。因此，本文未给出其统计方程，仅说明其变化的趋势。但从总体趋势来看，万元产值的能源负荷随人均GDP的增长呈指数衰减，并将在各省区的时间序列变化中给予定量的分析。
3.基于案板数据的中国各省区万元产值能耗的统计规律
仅以某年截面数据分析经济发展与能源消耗的关系，只是全国31个省区之间的横向比较，由于存在区域差异模型的精度较低，还不足以说明经济发展与能源消耗的长期变化过程。为了准确地认识经济发展和能源消耗的关系，特别是随着科技进步和国家环境保护政策的实施，引起万元产值能源消耗量的变化和省区差异，本文选取1990~2004年全国30个省区的案板数据，以人均GDP为自变量、万元产值能耗为函数，建立了各省区万元产值能耗随着人均GDP增加幂指数衰减模型，结果列表如表1。从表1可看出：除海南和宁夏万元产值能耗在近年有所反弹、相关系数较低外，其余28个省区万元产值能耗随人均GDP的变化符合幂指数衰减方程，相关系数(R2)都在0.90以上。上述这些幂指数衰减曲线在技术经济领域称为“学习曲线”，反映了同一产业或地区，随着技术进步，万元产值能耗下降趋势。从表1可以看出，我们的模拟方程基本符合“学习曲线”。
由于我国经济发展水平和资源禀赋的地域差异较大，所以也出现了一些特殊情况。比如海南和宁夏，虽然也符合幂指数衰减、而且也基本通过t检验，但比起其他省区相关系数有点偏低，分别是0.6780、0.8391，这与该地区特殊的产业结构有关。从海南万元产值能耗和人均GDP的散点图看出，万元产值能耗在1995年后有个明显上升阶段，而2001年后又逐渐回落，这可能和海南省这一期间产业结构变动有关；而宁夏以煤炭为主产业，随着近几年重工业比例不断上升，万元产值能耗在2003年后出现缓慢上升趋势，所以模拟方程也出现了一些偏差。但总体来看，我国各省区万元产值能耗都随人均GDP增长呈幂指数衰减，而且会趋于某一稳定值。
4.中国各省区节能潜力时空分析
通过上面分析可以看出，随着经济的发展，我国各地区单位GDP能耗在逐渐地下降，节能改造成就斐然，但与先进国家相比仍有不小的差距。根据世界银行和英国石油公司（BP）公布的统计计算表明，2003年中国每创造一万美元的GDP所消耗的能源数量，是世界平均水平的3.33倍，是美国的3.68倍，英、法、德、意等西欧发达国家的5～7倍，日本的10.4倍，甚至是印度的1.45倍[8]。我国不合理的产业结构、高耗能工业的过度发展，造成了经济发展对能源的过分依赖[9]。同时，重点用能行业、重点装置的能效水平仍然偏低，提高能源利用效率还有很大的余地。笔者认为,能源效率的国别差距可以比较清楚地了解中国能源效率的水平与节能潜力,但是这个节能潜力是不可能在短期内发挥出来的。从根本上讲,中国与世界上一些发达国家，能源效率的差距在一定程度上也是经济发展水平的差距。一些决定能源利用效率的主要因素,如生产技术水平不可能在短时间内赶上发达国家,产业结构的差距也只有随着经济发展水平的不断提高才能逐步消失。所以，本文基于中国省区内部区域差异，重点分析不同地区本身所能达到的节能潜力，来进行对比分析，以便中国内部能够合理高效地利用分配能源。
4.1 不同时段节能潜力比较分析
关于节能潜力，不同的人理解不同，相应的计算方法也不一样，本文采用基于主体特征的省区节能潜力的计算方法，即各地区人均GDP每增加1千元，万元产值能耗的现实减少值。具体计算步骤为：首先，将表1中各省区的模拟方程求一阶导数；然后，利用不同时段人均GDP的值（x）求出相应的导数值，即人均GDP每增加1千元、万元产值能耗的减少量，本文以此作为各省区不同时段的节能潜力。利用上面的计算方法，分别计算出中国30个省区1990~2004年的节能潜力，本文主要选取四个时段进行比较分析，并根据节能潜力大小将30个省区划分为高、中、低三种类型（表2）。各类省区节能潜力分述如下：
I类省区：节能潜力较高，1990年、1995年、2000年、2004年节能潜力分别在4.81~20.50tce、0.66~1.77tce、0.26~1.05tce、0.10~0.86tce之间，随着经济发展其节能潜力呈下降趋势、节能空间减小，这类区域大部分是一些经济比较落后和能源丰富的地区，由于技术落后及产业结构不合理造成其能源利用效率低下，与同时段的其他省区相比节能潜力较大。
II类省区：节能潜力居中，四个时段的节能潜力依次在1.88~4.34tce、0.34~0.56tce、0.12~ 0.24tce、0.05~0.09tce之间，从1990~2004年节能潜力也在不断下降，而且从表中可以看出不同时段属于此类的省区无太大变化，都是一些经济中度发达的内陆地区，这些地区易于引进东部的先进技术提高能耗效率，实现经济快速发展。
III类省区：节能潜力较低，1990~2004年四个时段的节能潜力依次在0.43~1.99tce、0.04~0.21tce、0.02~0.09tce、0.01~0.04tce之间，随着经济发展这些省区能源利用效率已相当的高，节能空间不大，此类省区主要位于我国经济发达的沿海地区。
4.2 各省区节能潜力的空间分布
图3中国节能潜力分布图
以上主要是从时间序列分析我国各省节能潜力的变化规律，下面我们选取2004年截面数据做出中国节能潜力分布图（图3），着重从空间上分析各省区能源利用效率及节能潜力的地区分布。由于本文分析都不包括，但在做图时为了图形的完整性，根据其所在地理位置和经济发展水平将其归入节能潜力较高一类。在做图时，我们仍然将节能潜力划分为高、中、低三个类型，0.10~0.86吨标煤属于节能潜力较高一类、0.05~0.09吨标煤居中、0.01~0.04吨标煤潜力最小，据此做出图3。从图中我们可以看出，节能潜力较低的省区基本位于东部沿海省区，这些地区经济实力雄厚，技术水平较高，所以能源利用效率较高、节能空间较小；而节能潜力在0.05~0.09吨标煤之间的省区主要集中在我国中部内陆地区；而节能潜力较高的省区主要位于西部落后地区和中部一些能源丰富省区，包括青、贵、甘、晋、宁、吉、新、皖、陕9个省区，这些省区经济较为落后、技术水平低下、产业结构不合理造成能源利用效率低下，节能空间较大。比如，位于我国中部地区的山西、吉林、安徽、贵州其能源利用效率较低、节能潜力较大，和这些省区丰富的能源是分不开的。因此，中国要建立能源节约型社会，在发展东部的同时，应该重点加强中西部地区经济发展、提高其技术水平、优化产业结构，提高其能源利用效率，实现我国内部社会的和谐发展。
5.结论与政策建议
综上所述，可以得出以下结论：（1）经济发达的地区，万元产值能耗较低，但人均能耗较高；而经济落后省区，万元产值能耗高，但人均能耗较低。因此，随着经济发展，能源利用效率有所提高，但我国经济增长还处于外延扩张型阶段，人均GDP的增长依赖于对石化能源的消耗。（2）随着经济的发展以及节能措施的实施，我国各省区能源利用效率呈幂指数衰减。（3）从总体上看，交通方便、沿海、沿江的东南地区能源效率较高，在全国处于领先地位；中西部内陆地区利用效率较低。在当前经济技术发展水平下，中国各省（市、区）均有提高能源效率的潜力和可能性，但是各省（市、区）提高能源效益的潜力各不相同，而且差距很大。
根据上述分析结果，中国在对各省（市、区）实施“十一五”期间能耗降低20%的目标时，不能搞一刀切，要制定有区别的区域节能目标和政策措施[10-12]。为了提高能源效率，提出以下政策建议：（1）要大力推广先进的生产技术和节能技术，坚决淘汰落后的生产技术、工艺与技术标准。（2）优化产业结构，积极发展低耗能产业，减少在能源经济效率低的地区新建高耗能项目，强调高耗能产业布局的能源效率标准。（3）要打破区域界线，构建全国统一的能源市场，并运用市场机制让能源流入效率高的地区，先进技术向落后地区渗透，促进东、中、西部技术和能源的有效交流。
基金项目：国家社会科学基金资助项目（编号：03BJY0088）；陕西师范大学研究生创新基金（2007~2008年度）。
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关键词:金融危机 房地产 信贷风险
问题提出
由于目前我国房地产融资模式过于单一,房地产资产证券化步伐缓慢,因此风险高度集中在商业银行内部。一旦宏观经济、政策以及市场发生波动,就可能会给银行造成资产损失,形成不良资产。所以加强对银行房地产信贷风险的研究,不仅是房地产业和房地产金融业稳定和发展的要求,而且对整个金融业和国民经济的稳定和发展也至关重要。
当前经济背景下我国房地产信贷市场的基本状况
2008年,国际金融危机的发生,使得拉动我国经济增长的“三驾马车”之一的出口下滑严重,我国政府为了应对全球金融危机,保持经济增长,实施了宽松的货币政策刺激经济。同时,鉴于房地产行业在我国国民经济尤其是在地方财政中的特殊地位,我国相关部门于2009年底接连出台了惠及购房者的政策,各地方政府也纷纷出台救市政策。这些政策给市场带来极大的信心:对于消费者而言,其得到的信号是政府鼓励买房;对于炒房者而言,政府的政策令其感到房价还将上涨;对于开发商而言,政府的政策令其对房地产业的前途乐观;而对于银行而言,积极的信贷政策使得房地产业成为银行的优先放贷对象。
2009年1-10月,房地产开发企业获得国内贷款9119亿元,同比增长53.0%,是2000年来的最高增速,总量超过2007年和2008年全年。以工商银行为例,2009年上半年工行发放房地产开发贷款639亿元,较上年增长18.7%,占同期公司贷款的10.6%。此外,万科、龙湖、绿城等13家房地产企业在2009年获得工行等银行的巨额授信,总额接近3000亿元。房地产业作为典型的资金密集型产业,其发展需要大量资金支持。
根据中国人民银行的《2009年第三季度中国货币政策执行报告》统计,截至2009年9月末,主要金融机构商业性房地产贷款余额为6.81万亿元,同比增长28.3%,增速比上年同期高14个百分点,比6月末高9.5个百分点。其中,房地产开发贷款余额为2.47万亿元,同比增长25.3%,增速比6月末高4.8个百分点;购房贷款余额为4.35万亿元,同比增长30.1%,增速比6月末高12.3个百分点。
对于由房地产市场过度繁荣所引发的银行及金融体系安全问题,众多专家学者都从各种不同的角度对房地产市场加以分析研究。
刘明兴和罗俊伟(2004)分析了东亚国家的泡沫经济,总结了泡沫经济与金融安全的关系。他们认为银行将大量资金投入房地产市场进行投机炒作,促使房地产泡沫的出现,从而使得银行部门高度脆弱,由于房地产泡沫破灭,可能引发银行大量坏账的产生甚至引发金融危机。
谢经荣(2002)研究了20世纪80年代后期的日本以及美国战后的房地产泡沫历程,他认为房地产泡沫是金融危机的前兆和诱因,前期房地产泡沫越严重、时间越长,对国民经济的扭曲也就越严重、危害也越大、调整时间也越长。
郭自灿(2006)指出由于经济繁荣时期信贷条件的放松,银行系统的处境也是因此而变得比较脆弱。一旦房地产泡沫破灭,必然会引出银行等金融机构不良贷款的急剧增加,出现大量呆账、坏账;由于抵押、担保物价值丧失,金融机构将面临巨大损失,脆弱的银行系统也将受到冲击,运转失灵,最后可能导致汇率体系的失衡,爆发全面的金融危机。
中国华融资产管理公司的赖小民则认为一个国家长期靠投资拉动,特别是靠房地产支撑,是不可持续的,会产生资产泡沫。而尽管大量贷款会对未来经济有拉动作用,但是有一部分资金肯定会产生不良贷款,这会对未来经济的发展产生一定影响。
当前经济背景下我国银行业房地产信贷的风险
房地产的融资渠道通常包括银行贷款、上市融资、房地产债券融资、夹层融资、利用外资、信托、REITS、产业基金等方式。但就我国而言,目前房地产行业的融资渠道单一,主要还是依赖于银行贷款。据统计,全国房地产开发资金中银行对开发商发放的贷款占23.86%,企业自筹占28.69%,定金及预收款占38.82%。而在定金及预收款中大部分又是银行对购房者发放的个人住房贷款。因此,房地产开发资金约有60%以上来源于银行贷款,房地产开发资金对银行的依赖程度较大。
同时,在经过2009年的天量信贷以后,中国银行业核心资本充足率的平均水平也从2008年的10%以上降至2009年9月份的8.89%,这意味着一旦房地产市场出现问题,对银行进行风险控制将难上加难。此外,由于我国房地产市场资产证券化水平较低,没有一个成型的房地产贷款债券市场,不能有效地将堆积在银行体系内部的风险分摊给投资银行、证券公司、保险公司以及个人消费者,也就不能有效地转嫁银行的房地产信贷风险。在金融危机的背景下,我国银行的房地产信贷风险主要有以下几点。
(一)国企拿到“地王”的信用不确定风险
在经济尚存在不确定性情况下,天量信贷大多流入了央企及国企的口袋,而在制造业等实体经济尚未复苏的情况下,拿到足够的土地储备成为了众多国企房地产开发商的首选。于是,在地王频出的背后看到的大多是国企的身影。因为国企通常意味着政府的信用,资金保障性强。但是2009年11月的阿联酋迪拜世界推迟还债的事件则表明,在泡沫破裂的时候,企业和金融机构都必须为自己的决策负责。
(二)通货膨胀预期下的投资和投机风险
从投资和投机行为来看,投资性买房诱发价格泡沫,这很容易导致房地产信贷抵押品价值不充足。目前,在其他投资渠道不畅的情况下,大量社会资金为了实现保值增值,转向购房投资。然而投资性买房属于不真实的购房消费,本质上是住房价值循环中多余的环节,但是由于炒作,投资或投机行为会进一步不合理地推高房价。
(三)继续维持房价高位运行的风险
由于我国的银行在房地产里的贷款(包括开发商性贷款、土地贷款和个人住房按揭贷款)数量惊人。在这种情况下,金融机构往往不敢轻易紧缩房贷政策。否则,房地产价格迅速下跌,银行存量房贷将面临巨大风险。金融机构只有向开发商继续增加贷款,继续给投资投机者提供按揭贷款,维持房价继续走高,这样其贷款才会安全,房产作为抵押物才不会缩水。同时,房地产作为地方财政的主要税收大户,通常占地方财政收入的30%-40%,地方政府也有足够的动力希望银行能够支持房地产的发展。
(四)银行的房地产信贷监控不力风险
一般情况下,商业银行出于对经营利润的追求,往往重视对房地产信贷业务的市场拓展。但是其对房地产信贷业务的风险和控制认识不够,对于贷款项目的审查主观判断多,定量分析往往基于房地产项目可研分析报告和房地产开发企业提供的财务报表数据,没有科学、完整的风险度量指标体系;也是没有根据宏观经济环境的变化、信贷市场变化、银行信贷资金流动性和内控制度要求的变化,对于房地产信贷项目的量化分析指标进行动态调整。由于信贷风险度量工具的缺失,这将使得房地产信贷风险控制要求难以实现精细化。
防范银行业房地产信贷风险的建议
(一)改革土地出让制度
2004年8月,我国土地出让制度由“协议出让”变为“招拍挂”制度,减少了在协议出让中出现的毛地出让所带来的由开发商主导拆迁的不和谐因素,避免了可能出现的暗箱操作等不当手段,是土地资源分配的一大进步。但是,“招拍挂”制度存在着天然的缺陷。
首先,拍卖产生天价地王给开发商、银行以及购房者很强的房价上涨的预期,从而导致房地产泡沫的产生;其次土地招拍挂是供给方政府高度寡头垄断、需求方房地产商充分竞争的市场,在这个市场中,政府有足够的卖地动力和价格掌控权。地方政府也希望能够通过卖地获得巨额收入。所以说,房地产投资的快速增长迎合了地方政府的迫切需求。因此,改革现行土地出让制度从而避免更大泡沫的产生,是保持房地产金融市场健康发展的重要因素。
(二)控制银行系统对房地产贷款的过快增长
大量资金的注入,一方面不利于房地产的健康发展,另一方面往往会对整体经济产生巨大的危害。信贷资金对房地产市场的过度渗透是推动房地产泡沫的重要原因,也是泡沫破裂后巨额不良资产产生的原因。银行业出于追逐利益的出发点扶植了房地产业的发展,可是又因为体制等原因陷入了房价疯涨、信贷风险剧增的怪圈。因此,必须要采取窗口指导的措施监控房地产业的发展,在必要的时候可以采取更为有效的手段来阻止房地产的过度投机行为。
(三)实现房地产开发融资渠道的多元化
从长期来看,“信托十银行+证券化十资本市场+PE”将是地产融资的主流组合模式。而从现在及今后的一段时间里,我国房地产融资发展将逐渐呈现如下层次:第一层次,商业银行目前仍然是我国房地产融资的主流载体;第二层次,信托是我国房地产融资创新的主流范式,这是由于信托的特殊优势造就的;第三层次,“信托+银行+REITs”将成为我国房地产融资的主流模式。
(四)构建成熟房地产市场
一个成熟的房地产市场应该包括三个小循环,三个小循环合在一起又组成了一个大循环。这三个小循环分别是:以房地产开发商为核心的房地产开发循环;以房地产投资管理公司或房地产信托投资基金为核心的房地产投资循环;以按揭抵押债券为核心的资产证券化循环。我国的房地产商到目前为止,基本上还都是兼具房地产投资功能的房地产开发商。纯粹的房地产投资管理公司和信托基金都还没有出现,一些房地产企业希望能够早日通过REITs为自己开发物业,尤其是永久性商业物业寻得强有力的靠山。而国内信托公司推出的一系列准投资信托基金产品也在一定程度上证明,国内信托公司已经具有运用房地产基金模式进入房地产领域的能力和意识。应该相信投资循环的形成过程,是我国房地产开发商在未来五到十年所面临的最大的一次商业机会。谁把握住这个机会,谁就可以成功地完成从房地产开发向房地产投资管理、从物业驱动到资本驱动、从经营项目到经营企业的价值链上游转型。
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