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一、引言
近年来，国内外对技术创新能力的研究取得了丰硕的成果，为中小企业技术创新奠定了良好的理论基础。和大企业相比，中小企业在资金、人才、机制等方面的劣势，影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊性的一面。对该问题做一些深入回顾和思考，对促进和提高中小企业创新能力的提高有重要的意义。
二、企业技术创新研究综述
1.技术创新的研究历史(教学案例，试卷，课件，教案)和概念
美籍奥地利经济学家熊彼特，从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性影响出发，在1939年出版的《商业周期》(BusinessCycles)一书中比较全面地阐述了技术创新理论。他认为“技术创新才是资本主义增长的主要源泉。”从那时期，国外技术创新研究经历了半个多世纪。20世纪50年代，由于科学(教学案例，试卷，课件，教案)技术迅速发展，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，这一时期集中体现以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。20世纪60年代，研究者开始针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义，这一时期，技术创新也引起了除经济学家以外的其他学者(如社会学家)的普遍关注。20世纪70年代初至20世纪80年代初，技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经济活动和政府管理政策产生了直接的积极影响，进入20世纪90年代技术创新管理是国外管理科学(教学案例，试卷，课件，教案)界的一个研究热点，被认为是一正在兴起的研究领域。
关于技术创新概念的界定很多，主要的观点有：
索罗在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中提出技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。”这“两步论”，被认为是技术创新概念界定研究的一个里程碑。伊诺思在其《石油加工业中的发明与创新》一文中对技术创新所下的定义是“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制度计划、招用工人和开辟市场等。”技术创新方面的著名学者费里曼在1982年的《工业创新经济》修订本中明确指出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。”缪尔塞在20世纪80年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集了多篇论文，并做了系统的整理分析后，将技术创新定义为：“技术创新就是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”
2.技术创新理论研究
(1)技术创新与企业规模的关系研究
新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。”对于企业规模和市场结构对技术创新的影响，卡米恩(Kamien.M);施瓦茨(Schwartz.M)、谢勒尔(Scherer)等提出两个假设:①大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新;②不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。
1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊(Nelson)也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而且这一阈值随产业不同而不同。
(2)企业创新能力的研究
目前，许多学者几乎都把创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新主体能够实现，并完成技术创新行为的诸种内在要素的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异企业传统的创新能力研究主要集中在技术创新能力，以及以技术创新为核心的企业创新能力方面的研究。从文献来看，企业创新能力的研究可以分成四类:企业创新的静态能力、投入产出能力、过程能力、综合能力。
①企业创新的静态能力实际上是创新的基础能力，如AbernathyandClark(1985)把企业创新能力分为11项能力，即技术的设计与实施、生产系统与组织、(劳动、管理与技术)技能、供应商关系、资金设备、知识与经验基础、客户关系、市场声誉、销售与服务渠道、用户知识和用户沟通模式。这是一种事前对企业创新能力进行分析和评估。
②企业创新的投入产出能力是一种宏观的创新能力，以得到广泛应用的“奥斯陆”技术创新统计法为代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982;OECD,1993)。这种方法强调输入和输出指标，而不是创新内部过程的描述，是对企业创新进行宏观绩效分析的较好方法。这是一种事后对企业创新能力进行分析和评估。
③企业创新的过程能力研究主要以技术创新过程为对象，测量和收集创新过程的各种信息，从而达到调整创新活动、提高创新绩效的目的。这方面的研究以Chiesa等(1996)为代表，其创新能力模型包括二个维度，即创新过程和创新产出绩效，其中核心过程有四个:新概念产生、产品开发、工艺创新和技术引进;并通过计分卡和深度审计二个层次进行评估。
④企业创新的综合能力是集投入产出能力和过程能力于一体(陈劲，耿雪松，RichardSmith,1997)，更好地反映企业创新的当前实际能力和绩效。
(3)中小企业创新能力影响因素
潘旭明(2002)从网络环境下研究企业技术创新的影响因素，他认为影响企业技术创新的因素很多,在传统条件下主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等。在网络环境下,对企业技术创新产生影响的因素除了传统因素外,还应当关注企业的社会网络和信息管理能力。徐晟(2005)应用灰色系统模型和方法,对我国企业技术创新问题进行了灰关联的静态和灰色GM(1,N)协调模型动态分析，找出了严重制约我国企业技术创新发展的主要因素：技术改造经费支出、研究与实验发展人员全时当量、平均每个企业科技活动经费支出及企业资金占经费筹集比重等。
池仁勇(2003)通过实证研究表明，技术创新效率主要由企业内部因素决定，如企业制度、内部职能部门的协调性、创新方式的选择等。而政府对企业技术创新的作用只能是改善宏观市场环境，政府的补贴和税收减免不是技术创新的真正动力。
通过以上文献综述以及研究成果的回顾，中小企业技术创新能力影响因素主要有：政府扶持、企业规模、市场结构、研究经费、创新意识、研发人员决策、领导重视等内外因素。除此以外，笔者认为影响企业(中小企业)技术创新能力的深层次因素有两条：一是文化因素;二是国民收入。
文化因素的影响。文化是人们的信仰和价值观的共同体现。西方文化强调对个人的价值和权利的尊重，对私有财产权和知识产权的保护，极大地促进了人们的创新意识和热情。西方文化中另外一个重要特征是注重事物的细节、严谨认真的风格，这对于技术创新和发明创造是至关重要的。中国文化里的有些因素严重阻碍创新思想，比如中庸之道让人平凡;过分强调集体利益忽视个体利益打击个人创造积极性;不重视私有财产和知识产权保护使创新者利益受损;不求细节、急功近利导致粗制滥造等。国民收入、社会福利因素的影响。总部在日内瓦的世界经济论坛公布的《2006年～2007年全球竞争力报告》显示，瑞士、芬兰、瑞典和丹麦是全球最具竞争力的经济体前四名，中国名列第48位。这四个国家有一个共同的特点，就是国民收入都很高、社会福利制度都很好，说明高工资和高社会福利不会阻碍创新和竞争力，相反有正面的促进作用。迈克尔.波特认为国家竞争力体现在四个方面，即要素禀赋、需求情况、相关行业和支持行业以及公司的战略、结构和竞争。这四国家在要素禀赋、需求状况方面都不占优势，说明他们强大的竞争力来源于相关行业和公司竞争能力。
这个问题可以做以下解释。随着国民收入提高和社会保障制度的完善，人们有更多的收入用于教育、医疗以及生活质量的提高，国民整体素质得以提高。而企业由于用人成本较高，无法实行低价竞争的策略，只能通过技术创新来提高核心竞争力。而我国的许多企业特别是一些中小企业长期依靠压低工人工资来降低成本，采用低价竞争策略。带来的恶果是，一方面导致大量的贸易摩擦;另一方面不愿在技术研发方面增加投入，一旦遇到外部环境变化就面临困境。今年随着人民币升值和劳动力成本的提高等不利因素，东部沿海大量劳动密集型企业的倒闭已经为中小企业的发展敲响了警钟。
三、对策和建议
一般来说，中小企业资金相对短缺，科技人才匮乏，研发条件简陋，技术薄弱，技术创新面临的困难和问题很多，影响因素也比较多。只有针对以上提出的技术创新影响因素应该采取切实可行的措施，才能扭转不利的局面。
政府的扶持是促进中小企业技术创新能力提高的重要手段。李时椿(2001)对美日技术创新机制比较认为，政府扶持对中小企业的技术创新能力提高发挥了重要作用。杨礼贸(1999)研究了韩国政府在国家创新体系建设中的作用，认为:政府的政策法规是促进国家创新体系建设的关键;政府对R&D的支持在国家创新体系建设中起着非常重要的作用;政府应大力支持中小企业的技术创新;政府应高度重视大学在国家创新体系中的作用。
要解决我国文化中创新能力阻碍因素，必须从教育入手，提高国民素质，培养国民从小养成做事严谨认真的态度，尊重和崇尚创新，逐渐形成有利于创新的文化氛围。同时应完善和加强法律制度建设，加强对私有私有财产和知识产权的保护力度，引导和激发企业和个人的创新、创造、创意欲望。通过立法的形式提高职工工资，工资增长幅度应高于同期GDP增长幅度，特别是应大幅度提高劳动密集型中小企业职工收入，加快中小企业产业结构调整，从劳动密集型向技术创新型企业过渡，同时应完善社会福利保障制度措施。
参考文献:
[1]刘显东:企业技术创新能力的理论研究及实证分析.硕士论文，2002.3
[2]傅家骥:技术创新学[M].北京：清华大学出版社，1998)
[3]熊彼特:经济发展理论[M].北京:商务印书馆,1997.
[4]常朝林:中小企业技术创新研究[J].企业管理，2002，(9)：102-104
[5]孟庆伟等:企业创新能力的系统结构[J].科技管理研究，2002，(2)
[6]魏江等:企业技术创新能力的界定及其核心能力的关联[J].科学(教学案例，试卷，课件，教案)管理，1998.11
[7]顾良丰:基于模块化的企业全面创新学习机制研究.博士论文.2005.4
[8]李时椿:美、日技术创新机制及对我国的启示.宏观经济研究，2001，(10)：60～63
[9]潘旭明:网络环境下企业技术创新的影响因素和模式分析.商业研究，2002，(13)：14～16
国外有不少学者从微观视角探讨了中小企业技术创新的影响因素，这些影响因素主要集中于技术创新的关键因素(CriticalSuccessFactors)和障碍因素(ObstacleFactors)。Ghosh和Kwan(1996)在对新加坡、马来西亚、澳大利亚和新西兰等国家进行实证研究的基础上指出影响中小企业技术创新成功的关键因素包括客户关系、管理体制和市场营销体系［2］。DeHays和Haeberle(1990)的研究表明，企业技术创新成功的因素主要有持续的技术开发能力、市场集中能力、领导力、管理机制、管理团队、战略联盟、信息技术战略等［3］。国内学者在技术创新影响因素方面也进行了有益的探索，但主要侧重于障碍因素的实证分析。例如洪林伟等(2004)从资源限制、战略战术和成长因素的三维模型，对妨碍中小企业技术创新的资金问题、技术问题、人才问题等各种潜在问题进行了全面分析［4］。安同良等(2005)在对江苏省制造业企业技术创新问题进行问卷调查时，中小企业在技术创新时面临的主要问题有创新意识不强、创新要素缺乏、相关的法律体系不完备等问题［5］。解学梅等(2008)对上海102中小型企业制造企业技术创新现状进行调查，对企业技术创新的障碍因素进行了研究，发现人才缺乏、资金缺乏、技术信息和市场信息缺乏、企业技术和产品易被模仿等成为中小企业技术创新的最大障碍［6］。除了从企业微观角度外，国内一些学者还从创新体系出发，试图从内外支持系统研究企业的技术创新问题。理真(2001)认为技术创新体系是中小企业持续发展的保障，技术创新的收益需要高水平的服务与信誉保障，以市场为主和政府干预是我国技术创新体系的特点［7］。赵林海(2006)依据创新系统的结构与特征，指出应由法律支持体系、联合创新的政策支持体系、服务支持体系、金融体系等方面构建完善的中小企业技术创新体系［8］。不仅如此，一些学者进一步从影响技术创新的因素和这些因素的相互作用机理出发，构建出企业技术创新因素(或体系)的相关模型。刘军等(2005)运用期望理论，从企业技术创新效价和企业技术创新期望两个方面出发，构建了企业技术创新的期望模型［9］。陈大龙等(2010)以制造业为例，将企业技术创新的动力因素分为内部动力因素和外部动力因素，为我国制造业企业自主创新提供了理论依据［10］。综上所述，当前关于中小企业的技术创新因素和创新体系的研究大致集中在二个方面:一是中小企业技术微观创新影响因素的分析，主要是研究中小企业技术创新的动力问题;二是中小企业技术创新支持系统的分析，主要从创新管理系统的视角进行研究。但是，这些影响因素之间是如何相互作用的，它们在创新支持系统处于什么样的位置，尚需要进步探究。事实上，影响中小企业技术创新的因素是众多，而且彼此相互作用，只有理清这些因素相互作用的机理，才能更科学地构建企业的创新支持系统，才能为企业的技术创新战略制定提供理论和实践工具。
2中小企业技术创新机制的力学模型
2.1力学模型的设计思路
企业成长理论起源于对大规模生产规律的研究，广泛涉及企业行为、企业成长、组织结构及管理等基本内涵。企业成长理论的内核可以简单地表述为:企业是建立在管理框架内的各类资源的集合，企业的成长则主要取决于能否更为有效地利用现有资源。同样，中小企业的成长性取决于其不断挖掘未利用资源从而持续不断地实现潜在的价值生产能力。技术创新能力作为决定中小企业成长性的关健因素，受到了政府、学者的高度关注。尚增健(2002)基于中小企业的成长，认为“渐进式技术创新”是中小企业的必由成长路径［11］。海尔的斜坡球体理论认为:企业在市场上所处的位置，就如同斜坡上的一个球体，它受到来自市场竞争和内部员工情性而形成的压力，如果没有止动力，就会下滑，为使企业在斜玻(市场)上的位置保持不下滑，就需要强化内部基础管理这一止动力。海尔“斜坡球体定律”揭示了企业发展的加速度与企业发展动力之和与阻力之和的差值成正比，与企业的规模成反比。其公式是:A=(F动—F阻)/M，其中:A代表企业发展的加速度;F动代表企业发展的动力之和;F阻代表影响企业发展的阻力之和;M代表企业的质量，即规模。在综合考虑中小企业技术创新影响因素、支持系统和成长路径的技术创新特点，借助海尔的斜坡球体理论，本文提出中小企业技术创新机制的力学模型，如图1所示。图1中小企业技术创新机制的力学模型从模型可以看出，中小企业的技术创新过程就如斜坡一个球体，其技术创新不仅与自身有关，还受到外部许多作用力的影响。中小企业的技术创新，必然是一个面对竞争压力、发挥成长动力、借助外部推动力和拉力、克服障碍力的过程。同时，中小企业的技术创新的结果有可能促使其技术水平的相对提高，也有可能导致技术水平的相对落后，甚至技术水平的绝对下降。
2.2力学模型相关变量的解释
2.2.1力学模型的维度在图1中，横坐标表示企业经营的粗放型或集约型相对程度，用B点表示;纵坐标表示企业所在行业的技术创新水平，用A点表示;由BA表示企业技术创新的轨道，B点A点之间的连线与横坐标形成夹角α(很容易理解，夹角α在零度和90度之间)。当行业的技术创新水平A点固定时，企业由粗放型集约型转变时形成的夹角α越大，斜坡越陡峭，企业技术创新的难度越大，但企业技术创新的路径较短;反之，企业由集约型粗放型转变时形成的夹角α越小，斜坡越平缓，企业技术创新的难度越小，但企业技术创新的路径较长。当企业经营的粗放型或集约型相对程度B点固定时，企业所在行业的技术创新水平越高时形成夹角α越大，斜坡越陡峭，企业技术创新的难度越大，且企业技术创新的路径较长;反之，企业所在行业的技术创新水平越低时形成夹角α越小，斜坡越平缓，企业技术创新的难度越小，且企业技术创新的路径较短。
2.2.2技术创新的竞争压力C
企业在技术创新过程中，必然受到来自外部环境的竞争压力。Goodstein(1991)在研究医院提品或服务的增减与外部竞争压力时，以医院行业中总体病床数量的变化作为竞争压力变化的指标，可见其对竞争压力的定义比较简单［12］。根据Porter(1985)的观点，企业面临来自行业内其他企业、顾客、供应商、行业外部的潜在进入者、替代产品这五种竞争的压力［13］。很容易理解，企业应对竞争压力变化需要以一定的资源的能力作为基础，企业只能承受一定范围内的竞争压力，如果竞争压力的变化超过企业承受范围，则企业可能被淘汰出市场。关于目前中国中小企业的平均寿命的调查，有的反映是2.7年，有的显示不足3年，但一个不争的事实是中小企业抗击市场的风险能力比较脆弱，企业的生命周期普遍较短。中小企业有技术创新的过程中，始终受到一个向下的C力的影响，即竞争压力(Competitivepressure)的影响。当然，竞争压力的结果有可能把中小企业淘汰出市场，但外部环境的压迫性也有可能促使中小企业的全面创新。
2.2.3技术创新的成长动力E
与竞争压力相对应的是企业的成长动力(Enter-priseGrowthForce)，企业成长是企业存在的目标，也是企业使命的体现。企业的成长动力主要来自资本投入者的原动力、企业家能动力、员工能动力、市场竞争压力四个方面［14］，在图1中，中小企业的成长动力形成一个与竞争压力相对应的E力，促使中小企业摆脱困境，在产品、价格、分销渠道、客户价值、成本控制、内部管理等各方面不断提高。一般而言，中小企业一般处于市场竞争的弱势，主要扮演市场补缺者的角色，他们的目标是小市场或大企业不感兴趣的市场［15］。在中小企业技术创新的道路上，中小企业的成长动力形成了企业内部的创新动力，决定了企业创新水平和创新方式。
2.2.4技术创新的推动力D
模型1中的D力称为中小企业技术创新的推动力(DrivingForce)，是由来自企业外界的非营利性支持因素构成，具体包括宏观的法律法规、政府政策(如财政政策、税收政策、金融政策、产业政策等)、政府行为(如科技创新支持计划、研究开发基金、政府主导孵化器等)，这些外部的支持性因素对中小企业的技术创新十分重要，特别在企业处于导入期或成长期过程中，常常是推动和扶持中小企业技术创新的强大推动力。除此之外，中小企业当地的社会、历史、文化等因素同样是技术创新的推动力。当前，为了推动中小企业的发展，促进产业升级和经济结构调整，各地政府都出台了相应的人才引进、资金资助、政策扶持等举措，这些非营利性支持因素，推动了中小企业的技术创新。
2.2.5技术创新的拉力P
模型1中的P力称为中小企业技术创新的拉力(PullForce)。关于P力的解释，主要是来自中小企业外部的以营利为目的各种促进技术创新的相关因素，如风险投资基金、赢利性企业孵化器、公共技术服务平台、社会服务机构等。随着产业集聚程度加剧或产业技术水平的整体提升，企业越来越需要这些来自外部的服务系统，以此提高技术创新的效率、提高整个产业链的技术创新水平。此外，科研院所、高校等提供技术研发外包服务的机构也日渐增多。这些外部拉力系统的提供者可以是企业和私人机构，也可以是风险投资机构和社会团体，他们为中小企业提供创新服务目的是为了获取利润，同时也从外部拉动了中小企业的技术创新。
2.2.6技术创新的障碍力O
如前面文献所述，中小企业在创新过程中存在许多障碍因素，需要指出的是前面文献所述的“障碍因素”多是中小企业存在的外部的客观因素。Catignon和Robertson(1999)就明确指出企业技术创新采纳拒绝是与创新采纳伴生的创新决策行为，是企业认知到技术不相容性和市场不确定性后所做出拒绝技术创新采纳的决策行为［16］。本文认为，除了这些外部的障碍因素之外，中小企业主观上有时也会“技术创新采纳拒绝”，企业做出不采纳技术创新的决策行为有两层含义:一是企业自身创新意义不足、决策者惧怕风险或承担责任，企业采取拒绝或延迟创新的行为;二是企业在经过创新采纳评估后作出理性的放弃创新的行为，是企业认为当前无法或不经济采纳创新技术。模型1中，中小企业的这种外部和内部的多种影响技术创新的力被称为障碍力O(ObstacleForce)。
2.2.7技术创新的“五力协调”机制
正如前文所述，中小企业的技术创新面对竞争压力(Competitivepressure)、成长动力(EnterpriseGrowthForce)、推动力(DrivingForce)、拉力(PullForce)、障碍力(ObstacleForce)的“五力作用”。由此:当P+D+Esinα＞O+Csinα时，企业表现出创新动力不足，甚至在技术创新的竞争中更加拉大与同类企业的技术创新水平。当P+D+Esinα=O+Csinα时，企业受到向上的技术创新动力与向下的技术创新阻力相同，企业的技术创新维持在原来的水平。当P+D+Esinα＞O+Csinα时，企业的创新动力大于创新阻力，表现出较强的技术创新能力，其技术创新水平将逐步超过同类企业。为了提高技术创新的效率和效益.
2.3力学模型的核心机制和主客体系统
2.3.1技术创新的核心机制
美国哈佛大学教授Christensen(1997)提出颠覆性创新(Disruptiveinnovation)①概念，这是战略管理理论的前沿问题，其主要有两种类型，一种是新市场颠覆(创造一个新的顾客价值网络)，另一种是低端颠覆(立足于现有顾客价值网络或主流的顾客价值网络，采取低成本的商业模式而发展壮大)［17］。本文认为，不管是哪种方式，颠覆性创新都着眼于顾客价值，中小企业的竞争能力很大程度上取决于相对于竞争对手更能显著地实现顾客的价值，中小企业的长期生存和发展需要有相对持久的竞争优势，而核心产品形成的竞争优势较小且难以持久，如何更好更快地实现顾客的价值成为关键。因此，中小企业技术创新的核心是顾客价值(Cus-tomerValue)，在技术创新的道路上，始终不能偏离顾客价值这个核心。
2.3.2技术创新的主体
中小企业技术创新核心系统的是主体和客体系统。由于规模、资金、信息、人才等客观限制因素，中小企业的技术创新活动区别于大企业，企业家不仅是技术创新战略战术的制订者，同时又是领导者和组织者，毫无疑问，企业家是中小企业技术创新的领军人物。JillKickul和LisaKGundry(2002)通过对107家小企业家的个性、战略目标选择和技术革新三者之间实证研究，认为积极的个性会直接影响到激进的战略目标，而后者又影响到技术革新的三种类型、目标程序、组织系统和技术革新的边界支持［18］。而Aragon－Sancbez(2005)通过对西班牙1351个中小企业样本的实证研究后认为，企业经营者的保守、激进、理性思想等个性能够直接影响到技术创新、组织变革、人力资源管理等企业的管理行为，并最终影响到企业的经营绩效和战略［19］。由此，本文认为，企业家及其精神是中小企业技术创新的主体。
2.3.3技术创新的客体
技术创新的客体即创新的认识活动和实践活动所指向的对象，是指进入创新主体实践活动领域并和创新主体发生一定联系和相互作用的客观对象。根据熊彼特观点，创新即生产要素的新组合，其内涵是指新发明的应用，即新发明、新产品、新工艺、新方法或新制度第一次运用到经济中去的尝试。中小企业的技术创新主要涉及材料、产品、工艺、生产手段等不同方面，由于企业所需的原材料主要是从外部获取的，因此材料创新主要是在企业外部进行的，所以中小企业技术创新的主要对象(客体)涉及产品、工艺以及生产手段等三个领域。产品的创新可以从产品的整体概念②入手，工艺和生产手段的创新包括对生产设备的更新和对生产过程的重组，以降低消耗、提高质量和生产效率。
2.3.4技术创新主客体系统的协调
由于中小企业技术创新客体的多样性，也就使得技术创新活动是一种系统性活动，是由若干个客体子系统构成的有机总系统，这些子系统之间(例如产品创新、工艺创新、技术创新小组设计等)，必定需要一种协调和沟通系统。许庆瑞(2003)提出基于大企业的全面创新管理理论框架，认为大企业的创新是全时、全员、全流程、全价值、全球化的创新［20］;郑刚(2009)在此基础上提出中小企业实施全面创新管理的总体概念框架，中小企业的全面创新仍然需要全员参与、全时空进行，并且认为全面创新正作为中小企业创新管理的新模式［21］。所以，中小企业技术创新的协调系统同样是全时空的，它通过企业全方面的沟通平台、技术创新组织的柔性、技术创新要素投入、技术创新与市场适应等环节实现。
3中小企业技术创新机制力学模型的应用
3.1设计中小企业的“技术创新轮”
中小企业的成长过程如同斜坡上的球体，技术创新是促使企业向前发展的动力，设计中小企业的“技术创新轮”，是企业生存和发展的关键。“技术创新轮”的“轴心”是“顾客价值”，强调了中小企业在技术创新过程中始终要顾客价值这个根本，更确切地说要实现“价值创造或价值增加”，这是中小企业技术创新的出发点和归宿。其次，围绕“顾客价值”的“轴心”，要构建好的主客体及协调系统。尽管中小企业的全面创新理论强调“全104员性”，但企业家是中小企业技术创新的主体;更确切地说，是中小企业所有者对技术创新所持有的精神在技术创新中起着关键作用，为此，必须充分调动企业家对技术创新的热情，帮助他们对企业的技术创新保持积极的态度。在技术创新的客体方面，要抓住产品创新和工艺创新两个主要方面，寻求技术创新的突破点。最后，为了提高中小企业技术创新的效率、降低技术创新的风险，在创新轴心———创新主体———创新客体三者之间需要建立协调系统。为此，需要建立全方位的沟通机制、建立信息平台、评估技术创新要素投入和产出，保证技术创新与市场对接，确保中小企业较快、较好地实现从粗放型到集约型的转变。
3.2实施颠覆性创新的竞争策略
中小企业的平均生命周期较短，在企业的成长过程中，中小企业面临较大的竞争压力，被市场淘汰的风险很高。根据黄海洋(2011)关于颠覆性创新的扩散与中小企业的竞争策略研究，创新问题或需求的产生主要来自两个方面:一是技术推动;二是市场驱动，并且认为颠覆性创新的问题或需求主要来自于市场驱动，产生于主流市场产品的性能过剩，以至于现有消费者不愿为产品性能的进一步提高付出溢价，而其他消费者又不具备消费此类产品的能力［22］。由于颠覆性创新对于技术的要求并不高，其研究与开发过程相对简单，一般不需要基础研究和应用基础研究，这一特点使得中小企业只需要利用现有比较成熟的技术，进行重新组合或简单开发，就可能形成满足非消费市场或低端市场需要的新产品。所以，中小企业的技术创新应该主要是面对市场上更简单、更便利和更便宜的产品新需求，开展新市场颠覆或低端颠覆。事实上，一概笼统要求中小企业必须在核心技术上实施创新是不太现实的要求，基于非核心技术或非技术的颠覆性创新，才是绝大部分中小企业创新的理性选择。
3.3中小企业的技术创新的渐进式过程
一、引言
近年来，国内外对技术创新能力的研究取得了丰硕的成果，为中小企业技术创新奠定了良好的理论基础。和大企业相比，中小企业在资金、人才、机制等方面的劣势，影响中小企业创新能力的因素更复杂一些，有其特殊性的一面。对该问题做一些深入回顾和思考，对促进和提高中小企业创新能力的提高有重要的意义。
二、企业技术创新研究综述
1.技术创新的研究历史和概念
美籍奥地利经济学家熊彼特，从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性影响出发，在1939年出版的《商业周期》（Business Cycles）一书中比较全面地阐述了技术创新理论。他认为“技术创新才是资本主义增长的主要源泉。”从那时期，国外技术创新研究经历了半个多世纪。20世纪50年代，由于科学技术迅速发展，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究，这一时期集中体现以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。20世纪60年代，研究者开始针对性地系统收集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义，这一时期，技术创新也引起了除经济学家以外的其他学者（如社会学家）的普遍关注。20世纪70年代初至20世纪80年代初，技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经济活动和政府管理政策产生了直接的积极影响，进入20世纪90年代技术创新管理是国外管理科学界的一个研究热点，被认为是一正在兴起的研究领域。
关于技术创新概念的界定很多，主要的观点有：
索罗在1951年发表的《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》一文中提出技术创新的两个条件，即“新思想来源和以后阶段的实现发展。”这“两步论”，被认为是技术创新概念界定研究的一个里程碑。伊诺思在其《石油加工业中的发明与创新》一文中对技术创新所下的定义是“技术创新是几种行为综合的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制度计划、招用工人和开辟市场等。”技术创新方面的著名学者费里曼在1982年的《工业创新经济》修订本中明确指出“技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。”缪尔塞在20世纪80年代中期以来对技术创新概念和定义上的多种主要观点，搜集了多篇论文，并做了系统的整理分析后，将技术创新定义为：“技术创新就是以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的非连续性事件。”
2.技术创新理论研究
(1)技术创新与企业规模的关系研究
新古典经济学认为竞争会促进技术的变革。而熊彼特则强调垄断在创新中的巨大作用，认为市场垄断地位是企业承受与创新相关的风险和不确定性的先决条件，“大企业是技术进步最有力的发动机。”对于企业规模和市场结构对技术创新的影响，卡米恩（Kamien ．M）；施瓦茨 （Schwartz．M）、谢勒尔（Scherer）等提出两个假设:①大企业会促进创新而小企业则会妨碍创新；②不完善竞争的市场比近乎完善竞争的市场更有利于技术的变革。此后，各国研究者从理论和实证两个方面对上述两个假设进行了考察，结果得出两种截然不同的观点。一种支持熊彼特的大企业创新观点，另一种则拥护古典和新古典的观点，即竞争驱使下的中小企业能最有效推动技术创新。
1967年曼斯菲尔德通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系因产业的不同而不同。纳尔逊（Nelson）也得出同样结论，认为熊彼特关于垄断有利于创新的理论是一个阈值理论，即企业的规模超过一定阈值后，企业规模与创新之间不存在显著相关性，而且这一阈值随产业不同而不同。
(2)企业创新能力的研究
目前，许多学者几乎都把创新能力看成是一个由若干要素构成的、综合性的能力系统，是企业作为技术创新主体能够实现，并完成技术创新行为的诸种内在要素的总和。由于各自分析问题的视角不同，对技术创新能力要素的分解方式也各有差异企业传统的创新能力研究主要集中在技术创新能力，以及以技术创新为核心的企业创新能力方面的研究。从文献来看，企业创新能力的研究可以分成四类:企业创新的静态能力、投入产出能力、过程能力、综合能力。
①企业创新的静态能力实际上是创新的基础能力，如Abernathyand Clark(1985) 把企业创新能力分为11项能力，即技术的设计与实施、生产系统与组织、(劳动、管理与技术)技能、供应商关系、资金设备、知识与经验基础、客户关系、市场声誉、销售与服务渠道、用户知识和用户沟通模式。这是一种事前对企业创新能力进行分析和评估。
②企业创新的投入产出能力是一种宏观的创新能力，以得到广泛应用的“奥斯陆”技术创新统计法为代表(Scheirer,Mansfield,1980;Bound,1982; OECD,1993)。这种方法强调输入和输出指标，而不是创新内部过程的描述，是对企业创新进行宏观绩效分析的较好方法。这是一种事后对企业创新能力进行分析和评估。
③企业创新的过程能力研究主要以技术创新过程为对象，测量和收集创新过程的各种信息，从而达到调整创新活动、提高创新绩效的目的。这方面的研究以Chiesa等(1996)为代表，其创新能力模型包括二个维度，即创新过程和创新产出绩效，其中核心过程有四个:新概念产生、产品开发、工艺创新和技术引进；并通过计分卡和深度审计二个层次进行评估。
④企业创新的综合能力是集投入产出能力和过程能力于一体(陈劲，耿雪松，Richard Smith,1 997)，更好地反映企业创新的当前实际能力和绩效。
(3)中小企业创新能力影响因素
潘旭明（2002）从网络环境下研究企业技术创新的影响因素，他认为影响企业技术创新的因素很多,在传统条件下主要是企业的技术基础、经济条件、人员素质等。在网络环境下,对企业技术创新产生影响的因素除了传统因素外,还应当关注企业的社会网络和信息管理能力。徐晟（2005）应用灰色系统模型和方法,对我国企业技术创新问题进行了灰关联的静态和灰色GM(1,N)协调模型动态分析，找出了严重制约我国企业技术创新发展的主要因素：技术改造经费支出、研究与实验发展人员全时当量、平均每个企业科技活动经费支出及企业资金占经费筹集比重等。
池仁勇（2003）通过实证研究表明，技术创新效率主要由企业内部因素决定，如企业制度、内部职能部门的协调性、创新方式的选择等。而政府对企业技术创新的作用只能是改善宏观市场环境，政府的补贴和税收减免不是技术创新的真正动力。
通过以上文献综述以及研究成果的回顾，中小企业技术创新能力影响因素主要有：政府扶持、企业规模、市场结构、研究经费、创新意识、研发人员决策、领导重视等内外因素。除此以外，笔者认为影响企业（中小企业）技术创新能力的深层次因素有两条：一是文化因素；二是国民收入。
文化因素的影响。文化是人们的信仰和价值观的共同体现。西方文化强调对个人的价值和权利的尊重，对私有财产权和知识产权的保护，极大地促进了人们的创新意识和热情。西方文化中另外一个重要特征是注重事物的细节、严谨认真的风格，这对于技术创新和发明创造是至关重要的。中国文化里的有些因素严重阻碍创新思想，比如中庸之道让人平凡；过分强调集体利益忽视个体利益打击个人创造积极性；不重视私有财产和知识产权保护使创新者利益受损；不求细节、急功近利导致粗制滥造等。
国民收入、社会福利因素的影响。总部在日内瓦的世界经济论坛公布的《2006年～2007年全球竞争力报告》显示，瑞士、芬兰、瑞典和丹麦是全球最具竞争力的经济体前四名，中国名列第48位。这四个国家有一个共同的特点，就是国民收入都很高、社会福利制度都很好，说明高工资和高社会福利不会阻碍创新和竞争力，相反有正面的促进作用。迈克尔.波特认为国家竞争力体现在四个方面，即要素禀赋、需求情况、相关行业和支持行业以及公司的战略、结构和竞争。这四国家在要素禀赋、需求状况方面都不占优势，说明他们强大的竞争力来源于相关行业和公司竞争能力。
这个问题可以做以下解释。随着国民收入提高和社会保障制度的完善，人们有更多的收入用于教育、医疗以及生活质量的提高，国民整体素质得以提高。而企业由于用人成本较高，无法实行低价竞争的策略，只能通过技术创新来提高核心竞争力。而我国的许多企业特别是一些中小企业长期依靠压低工人工资来降低成本，采用低价竞争策略。带来的恶果是，一方面导致大量的贸易摩擦；另一方面不愿在技术研发方面增加投入，一旦遇到外部环境变化就面临困境。今年随着人民币升值和劳动力成本的提高等不利因素，东部沿海大量劳动密集型企业的倒闭已经为中小企业的发展敲响了警钟。
三、对策和建议
一般来说，中小企业资金相对短缺，科技人才匮乏，研发条件简陋，技术薄弱，技术创新面临的困难和问题很多，影响因素也比较多。只有针对以上提出的技术创新影响因素应该采取切实可行的措施，才能扭转不利的局面。
政府的扶持是促进中小企业技术创新能力提高的重要手段。李时椿（2001）对美日技术创新机制比较认为，政府扶持对中小企业的技术创新能力提高发挥了重要作用。杨礼贸（1999）研究了韩国政府在国家创新体系建设中的作用，认为:政府的政策法规是促进国家创新体系建设的关键;政府对R&D的支持在国家创新体系建设中起着非常重要的作用;政府应大力支持中小企业的技术创新;政府应高度重视大学在国家创新体系中的作用。
要解决我国文化中创新能力阻碍因素，必须从教育入手，提高国民素质，培养国民从小养成做事严谨认真的态度，尊重和崇尚创新，逐渐形成有利于创新的文化氛围。同时应完善和加强法律制度建设，加强对私有私有财产和知识产权的保护力度，引导和激发企业和个人的创新、创造、创意欲望。通过立法的形式提高职工工资，工资增长幅度应高于同期GDP增长幅度，特别是应大幅度提高劳动密集型中小企业职工收入，加快中小企业产业结构调整，从劳动密集型向技术创新型企业过渡，同时应完善社会福利保障制度措施。
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二、中小企业集群技术创新优势
中小企业集群是一群有特定联系的中小企业在一定地域范围内的集聚。这些企业间既独立自主又彼此依赖，既可实现专业分工、资源互补，又可维持一种长期的、非特定合约的合作关系。这种新的组织形式既不会损失单个独立的中小企业所具备的创新行为优势，又可以获得大企业才拥有的创新资源优势，为中小企业的技术创新活动提供了良好的环境。
1、技术创新的网络化优势
集群内企业之间既竞争又合作，竞争使得企业个体始终保持足够的动力和高度的警觉和灵敏性，合作又可以实现资源共享，优势互补，风险共担，克服单个企业创新资源不足的缺陷，最终形成相互依赖、共同发展的创新网络，从而提高整体的技术水平。
2、基于专业化分工的资源整合优势
中小企业集聚后，由于合作需求的存在会迅速形成各种配套服务的专业化市场。专业化分工网络不仅降低了创新在技术上的难度，扩大了创新发生的几率和在商业上的应用价值，而且又能共享各种辅助的规模经济，解决了中小企业创新中存在的规模和资金、风险问题，降低生产成本。
3、知识的扩散和聚集优势
根植于集群中的知识扩散，因其不可模仿、不可替代性将导致集群可持续的技术创新优势，进而提高集群的整体竞争优势。集群整体竞争优势的发展，又对外部资源(技术、人才、企业)的吸引力加强，从而引发进一步知识集聚进而又引发更大规模的知识扩散过程，如此循环进行，不断提升集群的技术创新优势。企业因集群(注:动词)带来的资源优势，可以(一定程度上)缩短创新的周期，降低创新的不确定性。但集群条件下，市场自然引致的创新水平与社会最优水平还是存在差距的。从而，这些激励手段还是必要的。而“非独占性”在集群经济条件下则更突出:集群技术创新扩散速度较快。因此，针对“非独占性”的政府激励手段对企业集群技术创新来说更是必不可少。
4、优越的学习能力优势
在集群内，信息、知识和创意快速传播，使每一种创新都能迅速普及，并不断完善。集群内的公共服务设施的共享，也减少了中小企业技术创新的费用负担和压力，有助于提高集群内企业参与技术创新的积极性和主动性。在企业集群形成机制的研究中，学者们都力图用集群所在区域的文化因子来解释经济奇迹。如浙江许多乡镇地区就被誉为充满“创业精神”的区域。另一方面，集群形成过程本身就是孕育文化因子的过程。一些学者引入“集群文化”解释这一过程。集群文化指“在区域上集中的企业，在长期发展中逐渐形成的共同信念。”这种“共同信念”察承了传统文化的精髓，其内含的创新精神、人与人之间的信任、开放的思想交流氛围、鼓励冒险和善待失败等因素是集群区域创新活力的深刻注释。
三、我国中小企业集群技术创新存在的问题
我国目前至少已形成三类企业集群:沿海外向型出口加工业基地，乡镇企业自然发展起来的集群以及高新技术企业集群。当前我国中小企业集群技术创新存在的问题有以下几个方面：
1.一些沿海外向型出口加工业基地(例如深圳一东莞，以及上海一苏州地区)。
经过近20年发展，地方企业集群初步形成，部分产业的企业分工配套网络渐成规模，但面临着产业升级和结构调整的压力。
2.在一些智力密集地区(例如北京的中关村)
高新技术企业“扎堆”十分明显，但是其集群的形成机理、区位特征和发展趋势却并没有真正为人们所认识，由于政策不到位和制度性因素，企业“窝里斗”和“内耗”相当严重，同业和相关行业缺乏必要的沟通和合作，专业化分工不发达，直接影响我国高新技术产业的国际竞争力。
3.一些乡镇企业自然发展起来的集群(例如浙江温州，以及河北清河等很多特色产业集聚区域)。
其发展也到了关键的阶段，面临着如何加强创新能力。提高企业和区域的管理水平，以及面临企业优
胜劣汰和外资进入等诸多问题。
4.一些条件比较优越的开发区已经吸引了知名的跨国公司
由于本地化的需求，带来或即将带来一系列配套企业。可能形成较大的企业集群，如何规划这种地区的发展，己经摆在地方政府的面前。
5.一些以国有大中型企业为核心的产业集聚区域也面临着企业技术创新、组织变革和产业结构调整的压力。
四、我国中小企业集群的技术创新模式研究
1、中小企业集群的技术创新动态模式
在前面对集群创新系统的构成要素和结构分析、明晰的基础上，本章主要对集群创新系统要素间的复杂、动态关系进行揭示，即对集群创新系统—知识分配网络的动态机制进行分析。这里从创新主体间的知识互动出发，来分析和评价知识生产、传播和应用过程中的障碍与瓶颈，进而完善创新的主体结构，并通过完善主体之间的交互作用来提高创新的整体绩效，强调主体的功能和相互作用，从而提高集群创新系统的整体竞争力。在现今的知识经济时代，新技术对企业发展的影响明显，技术变化速度加快，市场竞争激烈，而由于高新技术产业的生命周期比传统产业要短的多，从而造成了技术、产品更新换代的速度特别快。同时，消费者的个性化消费导致产品尤其是科技型产品的生命周期大大缩短，这就要求中小企业集群的技术创新要缩短技术创新所需的时间，提高技术创新的速度。中小企业集群在技术创新过程中，不仅要考虑到创新主体（参与技术创新的中小企业，科研机构或高等院校）以及资金技术的问题，而且要考虑外在因素对于技术创新的影响，这不仅包括相关技术的发展动态以及市场对于此类技术的反映，而且包括市场变化发展的要求，以及消费者需求的变化。通过企业技术创新创造市场需求固然重要，但符合市场需求的技术创新在日益激烈的市场竞争中更具有生命力。符合市场需求将大大降低企业技术创新的市场风险，使技术成果能够迅速进入市场，并获得较为有利的市场地位。根据对以往文献的分析和研究，本文认为，为了适应内部环境和市场的变化，中小企业集群的技术创新采取动态的模式是较为行之有效的，因此提出了一种动态创新模式，这种模式具有行动上的灵活性，可以提高技术创新的速度来响应内部和外部的影响，并根据这些影响进行技术创新的调整。根据技术创新的具体情况将技术创新过程分解为三个阶段，每一个阶段都要考虑到技术创新内部和外部环境因素并且受到这些因素的影响，并根据这些影响而调整技术创新的过程。
4.1.1动态创新第一阶段
从技术创新的动因来看，技术创新的方向主要由科学技术的推动作用和市场需求的拉动作用来影响。在技术生命周期越来越短的趋势下，科技进步对企业创新的推动作用不可低估。美国马奎斯等人的研究表明，在567项技术创新案例中，有20%左右归因于科学技术的推动。这类创新的研究与开发投入大，往往是根本性创新，创新周期长，风险也大。中小企业集群由于与开发投入的限制，由科学技术推力产生的创新较少。技术创新目标形成之后，就要通过中小企业集群的技术创新主体来实现中小企业集群的技术创新优势。中小企业集群的技术创新主体主要是由参与创新的中小企业，科研机构组成，同时中介机构和政府的参与也可以为技术创新提供一定的技术和资金的支持。在合作初期，技术创新主体应选择建立合理的内部框架，并明确技术创新过程中所需的资金和其他所需资源，同时明确各个技术创新主体在技术研究，产品转化，技术或产品市场化中的责任，实现技术能力的共享和成本分担。技术创新主体是对参与中小企业集群技术创新活动的所有创新资源进行整合的有效力量，他们不仅是将创新资源简单相加，而是在中小企业集群的统一技术创新目标引导下，将技术创新资源进行有机结合和合理利用，使中小企业集群拥有具有整体突现性的技术创新能力。
4.1.2动态创新第二阶段和第三阶段
近年来，随着贵州不断发展，尤其是在国家“十二五”规划实施以来，科技型中小企业技术创新基金（以下简称：创新基金）在促进贵州经济、科技和社会发展方面发挥着极其重要的作用，但是也要清醒看到，贵州科技型中小企业还存在短板，创新基金实施情况与发达城市相比，还有一定的差距。
1、我省科技型中小企业现状及申报创新基金项目概况
中小企业是贵州经济和社会发展的重要基础力量。促进中小企业发展，是保持经济平稳较快发展的重要基础，不仅促进贵州经济的发展和经济活力的增强，而且为贵州解决就业问题做出了重要的贡献。
1.1贵州省科技型中小企业现状
2012年12月26日，省科技厅启动各市（州）科技局“关于开展科技型中小企业专项调查统计工作”。从统计情况看，全省科技型中小企业共3289家，共有职工209727人，大专以上学历和科技人员68558人，年营业收入15749400万元，资产总额28062389万元。全省中科技型中小企业主要覆盖光机电一体化、电子与信息、新材料、生物与医药、资源与环境、高技术服务业、农业与农村、新能源及节能技术、制造业、航空与航天、食品、社会事业等领域。
1.2九个市（州）产业特色格局
围绕打造地方产业特色的总思路，贵阳、遵义、安顺、毕节等九个市（州）不断优化地方性特色产业的包装和资源整合，形成了一定的产业格局。如，根据2012年省科技厅“关于开展科技型中小企业专项调查统计工作”的数据显示，全省电子与信息领域中小企业主要集中在贵阳，光机电一体化领域主要集中在遵义，农业与农村主要集中在遵义和安顺，生物医药主要集中在贵阳和安顺，新能源与高效节能主要集中在贵阳和安顺，制造业主要集中在贵阳，资源与环境主要集中在贵阳和遵义，高技术服务主要集中在贵阳和安顺，新材料主要集中在遵义和安顺。当前，装备制造和电子信息成为贵阳的主打产业，而遵义主要为茶叶、白酒、航天装备产业。
1.3贵州省中小企业申报创新基金现状
2000年11月，为了扶持、促进我省科技型中小企业技术创新，经省人民政府批准，设立用于支持科技型中小企业技术创新项目的政府专项基金。
1.3.1贵州省中小企业获国家创新基金支持情况
自1999年以来，贵州中小企业受到国家创新基金项目的支持力度逐年攀升。1999年获得立项的项目仅有3项共180万元，到2013年上升到191项共12092万元。可见，国家战略层面对贵州发展的重视力度不断增强。
1.3.2我省中小企业获省级创新基金支持情况
自贵州省创新基金实施以来，围绕支持中小企业创新发展，科技厅共安排省级创新基金项目784项，投入专项基金21360万元，平均支持强度为29万元。而在项目技术领域方面，贵州大力发挥比较优势，推动新材料、装备制造等产业的快速发展，初步构建了新材料、机电一体化等产业集群，并在其中形成了一批创新性强、技术含量高、有较强竞争优势的科技型中小企业和一大批具有自主知识产权的产品。
“十二五”以来，国家对贵州科技型中小企业的支持力度不断增强，每年上千万甚至上亿资金下拨到贵州，鼓励企业创新，支持企业发展。在这种充满机遇的情况下，也使得贵州在管理创新基金项目上面临很多新的挑战。因此，贵州科技型中小企业要在新的市场经济环境下实现新的突破，创新基金要真正发挥“雪中送炭”的作用，需要关注目前创新基金面临的一些问题。
2、中小企业创新基金项目实施过程中发现的问题
通过对我省九个市（州）60家科技型中心企业，10家中介服务机构抽样跟踪调查研究发现，目前我省创新基金面临以下一些问题：
2.1科技型中小企业资源不足，企业创新活力不强
由于贵州发展滞后于其他发达城市，因此企业在研发能力、创新活力、人才和技术引进等方面都面临一定困难，导致技术资源缺乏，高层次科研人才不足，创新发展力有所欠缺。根据《2013贵州科技统计年鉴》显示，贵州共64016人从事科技活动，其中，大学本科及以上学历只有34372人。与发到地区相比，据天津市科委《2013年鉴》数据显示，天津市共151702人从事科研活动，是贵州的2.3倍。据科技统计显示，目前贵州共3289家科技型中小企业，而天津市拥有49212家，是贵州的近15倍。
2.2中小企业对国家政策了解不足，政策的引导作用发挥不够
部分企业习惯于传统的经营运作模式，对国家的优惠政策缺乏足够的了解；其次，企业在取得相关成果或者遇到技术难题时，缺乏对外合作的意识，也不懂得利用网络信息平台寻求支持，产学研合作不够紧密，创新资源的作用发挥不足。信息蔽塞与过于保守也导致企业分享成果，寻求进一步产品市场化的意识不强。
2.3生产规模小，经营风险大，风险投资机构不够成熟
通过调查发现，中小企业通常缺乏较为科学的管理体制和约束机制，大部分的中小企业中管理人员等业务水平不高，技术人员创新能力不足；其次，中小企业规模小，市场反应迟缓，企业科技创新投入不足，集群创新模式尚未形成，导致企业抗风险能力不强。而在市场中，风险投资机构一般是有能力分析和做出对风险企业的投资决策，在投资之后监测风险企业并参与管理，对投资者负责，使不同类型投资者的利益得到保护。可是由于贵州风险投资机构发展滞后尚不成熟，参与投资企业在风险规避的引导作用不明显。据省风投管理中心统计，截止2012年底，贵州省共有风险投资公司21家，其中，创业风险投资公司15家，创业风险投资管理企业6家。
2.4中介服务体系不健全，服务能力弱
中介机构是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供公证性、性、信息技术服务性等中介服务的机构。2003年，省科技厅下发《关于印发的通知》（黔科通【2003】127号），自那以后，科技中介在贵州不断发展，在助力贵州中小企业科技技术创新上发挥重要的作用。贵州省获国家创新基金支持从1999年立项的项目仅有3项共180万元，到2013年上升到191项共12092万元，便是很好的证明，不可否认科技中介在其中的积极作用。
随着社会的不断发展，在市场激流的不断冲击下，贵州的科技中介服务机构显露出以下一些问题：一是数量少，从事的低端服务多，高端服务少，尚未形成社会化、专业化的服务体系；二是服务机构对企业提供系统的政策咨询、指导不够深入，且在指导企业申报项目的过程中，重立项、轻服务，对中小企业发展的系统服务能力不足。
3、改进中小企业创新基金管理的一些建议
对于改进和发展好创新基金，需要正确处理好企业与政府的关系，使企业在自主创新与市场竞争中起决定性作用和更好发挥政府作用。政府做好政策引导和加强宏观调控，弥补市场失灵。建立产学研协同创新机制，强化企业在技术创新中的主体地位，激发中小企业创新活力，建设新型贵州创新体系。
3.1采用分类支持方式，提高创新基金的支持效率
建议对中小企业技术创新采取分类支持的方式。对资产在1000万元以下，年销售收入500万元以下的企业，适宜采取无偿资助的方式；资产在1000万元以上，销售收入在500万元以上的中小企业，可采取“有偿+无偿”的方式，有偿部分可采取由风险投资机构向创新基金管理中心申请，有偿资金收回后可作为风险投资机构的补助，以培育更多风险投资机构为中小企业提供融资途径。
3.2建立效率导向下领域间的投入调整机制
由于创新基金的总体规模有限，为了提高创新基金的资金使用效率，切实发挥创新基金对产业发展的推动作用，建议建立一套基于效率评价的投入调整机制。通过对上阶段扶持项目的效率评价结果进行分析，资金的投入向效率较高的领域倾斜，加大对资金使用效率高的领域资金扶持力度，对资金使用效率低而投入水平已经较高的行业以加强管理、提供延伸服务为工作重点。
3.3强化企业信息化管理，畅通宣传渠道，推动产学研合作
贵州以企业为主体的自主创新机制尚未形成，省内的创新活动主要集中在大学和科研机构，企业“小富即安”、“避免风险”的心理和意识在影响，导致产学研结合不够紧密。通过强化企业自身信息化管理意识和能力建设，可建立企业自己的对外交流网站，加强与省内外同领域企业的交流；积极利用政府搭建的创新基金窗口，研发技术、技术需求、典型案例等进行宣传，让政府有效了解企业发展需求，从而为企业推广或引进省内外高校、科研院所、大中企业的先进技术，推动产学研紧密联系，合作共赢。
3.4建立健全中介服务体系，提高创新服务能力
健全科技中介服务体系，提高创新服务能力，重点在于转变原始服务观念。服务创新的目的是提高服务质量，提供迅速有效、信赖度高的服务。有了思想上的正确认识，首先科技中介机构可以汇聚地方相近、同类别企业集中经营，形成产业集群，扩大企业影响力，采取优势互补，资源共享的方式来解决个别企业的经营困难；其次，在建立产业集群的同时，中介机构还可以适当设立示范企业，采取动态调整的竞争模式，带动周边企业竞争意识，从而推动集群企业科技的进步，推动企业文化建设。集群企业发展好了，又将不断促进中介服务机构提高服务质量、服务水平，形成良性循环。
总体来说，在贵州，创新基金的实施保持着良好的发展态势，为加强科技型中小企业的创新能力、推动地方经济发展发挥重要作用。然而，在新一轮经济大浪潮下，如何使创新基金充分体现“雪中送炭”的特点，提升使用效益，还需政府和广大科技型中小企业不断地去探索，根据实践中遇到的不同情况采取相应的策略，从而不断激发贵州中小企业的创新活力。
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中图分类号：F270 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）09-0030-02
引言
改革开放以来，中国乡镇企业从无到有，从小到大，呈星火燎原之势。迄今为止，乡镇企业发展已达到2 000多万个，成为中国经济发展的主体，吸纳了超过1.3亿农村剩余劳动力。乡镇企业用全国5%左右的信贷资金，创造了30%左右的GDP和近50%的工业增加值，成为全面建设小康社会和建设社会主义新农村的财富源泉。截至2007年浙江省乡镇企业发展已到111.07万个，促进就业人数达到1 353.14万，实现营业收入43 767.81亿元，利税1 278.81亿元，成为名副其实的拉动经济发展的“火车头”。企业愈发展，技术创新愈重要。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，推动中小企业发展生生不息的动力源泉，也是构建持续竞争优势的关键，培育企业的技术创新能力对中国建设创新型国家有着重要意义。
一、浙江乡镇企业的发展现状及模式
自20世纪80年代中期以来，在浙江乡镇企业发展中形成四种主要的集聚模式：杭、嘉、湖等浙北地区以发展乡、镇、村集体企业为主，类似江苏的苏州、无锡、常州的基于政府主导型的集体乡镇企业集聚发展“苏南模式”；温州、丽水等浙西南地区，由于当时乡村两级集体经济实力较弱，乡、村办企业很少，兴起的主要是家庭工业、联户企业和私营企业。特别是温州一带发展迅猛，形成了基于市场主导型的民营乡镇企业集聚发展的在全国影响较大的“温州模式”；宁波地处东南沿海，南毗温州、北邻苏南。在兼容“温州模式”和“苏南模式”的同时，利用计划单列和副省级的行政优势，从而基于市场主导政府参与的乡镇企业集聚发展的“宁波模式”；台州市位居浙江省沿海中部，与温州市有着紧密的联系。近年来，中小企业的发展十分迅速，成为浙江省经济发展过程中的典型代表，其关键因素在于创造了民间诱致加政府增进的制度创新与经济发展模式，即民间拉动加政府推进的区域经济社会发展模式。形成了这种基于股份合作为主导的多元素乡镇企业集聚发展的“台州模式”。
从浙江省的乡镇企业发展特点来看许多地区以块状经济发展为特色。以市场为导向，通过社会化分工和专业化协作，把分散的乡镇企业连接起来，形成“一村一品牌、一镇一主业”的块状经济。这种块状经济发展模式有力的促进了乡镇企业工业园区的建设，从而更有利于集中化的提供技术支持。截至2008年浙江已建成61个省级中小企业技术中心和21个省级中小企业共性技术服务平台。
以建设乡镇工业园区为载体，鼓励私营个体经济体的发展，通过有效的资本流通，合理融资集资发展壮大乡镇企业的发展模式。不过，在经历了2009年下半年至2010年上半年的强劲反弹之后，从2010年下半年开始，浙江省乡镇企业便进入相对平稳增长的发展区间，发展的脚步变得迟缓。首先，创业者密集，小成本企业增多，抵抗外来风险的能力较弱，对于企业的技术创新的热情比较薄弱。2011年国际形势动荡、人民币升值趋势使众多乡镇企业出口波动加剧，国内的货币政策从“适度宽松”到“稳健”的转变使乡镇企业面临更为严峻的融资环境。外部环境的复杂性和经济发展的惯性预示着今年乡镇企业发展将面临一次更为严峻的考验。其次，乡镇企业的大力发展往往采取粗放型经济发展方式，面临的节能和减排的压力较大，这也成为制约乡镇企业健康合理发展的又一瓶颈。
二、浙江乡镇企业技术创新路径拓展对策
1.强化对技术创新重要性的认识，加大技术创新的资金投入。技术创新是企业的经济增长方式转变的必然要求，也是经济持续发展的动力源泉。一个企业只有具备强大的技术创新能力，才能在激烈的市场竞争中赢得优势，赶超甚至领先国际先进技术水平，并最终实现企业竞争力的提升，培育企业的技术创新能力对中国建设创新型国家有着重要意义。当今市场犹如一个大舞台，企业充当着演员的角色，那么人才就是导演。企业是人的企业，企业技术创新能力的提升归根结底是人的水平的提升，可以说培育企业技术创新能力首先要强化人的认识。企业的创新理念不能光写在纸上，必须内化于心，被广大员工接受、认同并成为他们自身生活工作的一种习惯，才是真正的做好企业的技术创新工作。同时，技术创新不能单单的依靠技术员去完成，应该广泛的听取员工在实践中总结的经验与想法，把员工作为企业创新的主体。从而，促使员工拥有敢于尝试的动力，在实践中通过自身的努力实现企业在技术应用上的突破与发展，实现技术创新的最大价值。充分利用各种载体、各种渠道、各种形式大力宣传技术创新的作用，通过榜样法、案例分析法、理念故事法等在员工当中潜移默化成一种的观念，并把这种技术创新观念营造成一种文化氛围。此外，企业的领导层要加强自我创业教育，在企业家创业之初，就树立起创新立业的观念。充分利用政府相关部门提供的企业创新创业指导工作的专业化师资队伍，通过这些手段在自身认识上做好技术创新的准备。
2.积极发展加工贸易，提高产品技术含量。外向型企业是企业的生产经营业务主要以出口加工方式为主的经营业态，其产品或服务的客户主要以国外客户为主。浙江省是中国的对外贸易大省，发展外向型经济成为中小企业提高和发展的一条重要途径。外向型经济的大力发展势必给乡镇企业带来了极大的商机，但是同时也带了极高的风险，特别是国外客户对产品的要求日益苛刻，对于科技含量的要求也日益增加。企业技术创新能力的高低，已经被视为产品立足于国际市场的关键因素。从浙江省的乡镇企业发展特点来看许多地区以块状经济发展为特色，这种以市场为导向，通过社会化分工和专业化协作，把分散的乡镇企业连接起来，形成高效集约的块状经济。有条件的情况下，建立乡镇企业技术中心和乡镇企业共性技术综合服务平台，从而提高企业之间形成技术创新的向心力，可以集中各家优势，集体集资出力从事技术改造创新。乡镇企业要充分利用这种平台提供的技术创新机会，从而降低自身技术创新的成本，把科学技术第一时间应用的生产车间，提高生产效率。
3.打破传统经济发展模式，重用人才和加大科研力度。从全国来看，浙江省是乡镇企业经济发展最活跃、最发达、最典型的省份之一。伴随而来的“温州模式”、“浙江模式”等在全国的推广，在很大程度上都显示出浙江乡镇企业的发展是以数量的增加为基础的，这种向外扩大再生产的道路，片面追求规模的扩张和数目的增加，而忽视了企业的技术创新，低成本生产和低价格销售也就成为许多企业惯用的竞争手段。乡镇企业在创业之初，带着浓厚的从众性，对从事行业分析不足，创业能力多来自于经验的积累；许多企业只顾眼前利益，知识参与度与资本分配不均，导致许多技术人员积极性、创造性难以充分发挥。技术创新离不开人才的支持。以项目或技术攻关为项目，积极推广先进技术应用改造，加快了产品的升级换代，增加产品的技术含量和附加值。加强与科研院所、高等院校的合作，第一时间改造旧技术、开发新产品，有条件的可以联合科研单位共建技术研发中心，注重高科技产品的开发研制与市场供应。此外乡镇企业要有效的利用政府提供的安全便捷的融资平台、有效地公共服务和相关的法律制度保障。积极带领科技人才走向市场，创办、联办民营科技乡镇企业。
4.内增实力外塑形象，积极付诸行动。技术创新的拥有了必要条件资金与人才，并不意味着技术创新就可以在乡镇企业中得到完成，如果没有落到实处，一切都是妄谈。在开展乡镇企业技术创新的开始之初，企业的领导层应该形成统一的价值理念，通过技术改造创新提高生产率，增强企业核心竞争力，从市场中获得超额利润，是构建持续竞争优势并在新时期经济发展的重要途径。拥有了领导层的向心力和牵引力，才可以在全体员工当中形成统一的价值取向，这就是推进技术创新能力提升的内功。企业形象一般通过企业识别系统（CIS）来体现，即理念识别（MI）、视觉识别（VI）、行为识别（BI）三个部分。企业形象往往是企业进行技术改造创新的重要动力。良好的企业形象给企业带来了大量的客源，客户对产品的要求不断提高，迫使企业为追逐利润和维护形象。此外，通过对企业家的创业守业、技术创新的教育，在乡镇企业这个薄弱的领导团体中形成一种技术创新的价值理念，并通过他们传达给所有员工，整个企业内部就形成了一种走创新之路的氛围；政府相关部门，对于技术创新的宣传与培训，通过政策法规的鼓励，在企业的就形成了技术创新的大环境；以科学发展观为指导，合理利用有利政策法规和科技人才，使其参与到生产、经营、管理、服务等各个环节中去，切实的提高乡镇企业的技术创新能力，才能促进乡镇企业的可持续发展。
结束语
乡镇企业的发展问题，一直都是中国经济发展的一个重要课题，特别是环境复杂的当今时代。浙江省作为全国乡镇企业发展的摇篮，担负着重要的使命。对于乡镇企业而言，技术创新从陌生到熟悉，从熟悉到应用，不断发展不断前进。金融危机以来，浙江省乡镇企业的发展受到巨大影响，发展速度明显放慢，技术壁垒成为约束乡镇企业发展的“紧箍咒”，此时，企业家们不约而同的意识到技术创新的重要性。技术创新不在是一个手段，而是一项战略。浙江省乡镇企业的发展就要从技术创新着手抓起，从而开创乡镇企业发展的新篇章。
参考文献：
随着经济全球化和以信息技术为代表的科技革命的迅猛发展，创新日益依靠企业间的合作和网络化以及企业和知识生产机构间的相互作用，集群在决定企业、国家和地区的创新绩效以及建构国家创新体系中间的联系上的重要性与日俱增。现代创新理论认为，产业集群是一个微缩的国家创新系统，是一个有利于创新的环境。集群内的创新也是一个互动学习过程，相互作用因素起了关键作用。
1. 基本概念阐述
1.1产业集聚
从本质上讲, 产业集群是相互依赖性很强的、根植于社会网络以及隐含知识交流和社会文化的企业、知识生产机构、中介机构和客户通过产业链相互联系形成的网络。集群作为介于企业与市场间的中间组织形式 ,构成了新的竞争单位 ,其竞争优势在于集群的资源禀赋及集群对于资源的整合能力 ,而其持续竞争优势的来源取决于两个先决条件:分别是不能被其他集群轻易的购买和转移以及不能被其他集群轻易的复制和模仿。
1.2区域创新
Benner 等学者根据技术创新与企业现有知识、技术轨迹关系的不同将技术创新分为探索式创新和利用式创新两种模式。March认为探索式创新是寻找新的技术发展轨迹, 是对全新机会的尝试, 比如开发一种全新产品或进入全新的市场领域。而利用式创新是对现有成分的改进, 是建立在现有技术发展轨迹基础之上的, 比如对现有产品进行更新换代。
2. 产业集群与区域创新关联研究文献综述
作为产业集聚的微观组织表现形式。在国外的研究中，一部分学者直接关注产业集群与创新的关联与互动，特别是从产业集群网络、集体学习等方面展开理论与实证方面的研究。另一部分学者关注中观区域层面上的产业集聚特征对区域创新的影响，尤其是专业化与多样化等集聚经济因素的影响。
国内这方面的研究主要集中于产业集群视角，研究的焦点主要有企业创新与创新系统视角。在集群创新系统研究中，大量学者对集聚在一个比较狭小地区的大量企业进行了比较深入的分析，试图分析它们所组成的交互性系统对企业创新可能具有的影响，包括影响的路径和方式。在近几年来国内对集群创新系统，尤其是集群网络的创新功能给予了不少关注，尤其是一些以典型集群或集群内企业案例所进行的研究，拓宽了我们对集群及其网络的创新功能认识。这些研究从一个方面比较深入地研究了产业集聚对企业或区域创新的影响。
刘友金(2002)跳出“熊彼特假设”的争议圈，独辟蹊径，提出了中小企业集群式创新的新概念，并对集群式创新的内涵、特征、一般模式及其理论与实践意义进行了研究，试图探求一种在不损失创新行为优势的前提下，充分获得创新资源优势的中小企业技术创新的有效途径。
盖文启（2002）在专著中第一次系统研究区域创新网络。随着区域内企业的连续诞生与成长或者区外企业的迁入，在区域内实现期初的产业集聚成群。在产业集群的发展过程中，企业之间分工细化，区内的企业之间以及企业与其他行为主体之间在发展中结成了合作的网络，使劳动力、资本等生产要素以及新知识、技术和有价值的思想、信息在网络中流动、扩散、创新与增值，并通过网络实现区域内创新的良性循环。
王裙(2002)以不具备内生型与外生型创新能力条件的中小企业簇群为研究对象，提出以地方政府为主体的外部引入、创新组织的公司运作和创新活动的市场化扩散为特征的簇群创新能力动态增强与扩展的理论观点，并以广东省南海市西礁镇和中山市小榄镇企业簇群的创新实践印证这个理论看法。
蔡铂、吉晓莉（2002）分析了成功产业集群的创新特征：地缘上聚集，相互作用、协同发展，专业分工不断深化，促进新企业的衍生，合作竞争。他还提出了隐含知识的扩散是提高竞争力的关键，集群化是创新绩效提高的主要途径之一。
魏江（2003）从网络观研究了小企业集群及其创新网络的基本内涵和结构,对小企业集群和产业集群创新网络的概念作了界定。从集群整体和集群成员两个方面揭示了小企业集群创新网络产生和创新网络中知识溢出的经济性和存在意义 ,分析了集群知识溢出的途径和影响因素 ,以及知识溢出的动态控制机制。
汪少华、佳蕾(2003) 研究认为集群成长模式是浙江经济发展的主流模式，浙江省企业集群的主流创新模式是，在企业集群平台上，实施观念创新，制度创新与集群创新的三位一体创新模式，形成由分步创新逐步到协同创新的复合系统。
蔡铂（2003）的研究表明，产业集群具有基于社会联系、信任和共享互补资源等特别管理特征的网络特性，扩大了自己的社会网络和积累了社会资本。它不仅通过密集的网络和强关系促进信任、隐含和敏感信息的传播，提高信息和知识的流动来影响创新，而且通过稀疏的网络和弱关系获得最新的信息和知识，，提高信息和知识流动的功效，从而促进了创新。
李正卫，吴晓波，郑健壮（2003）研究了企业规模以及集群对于企业技术创新水平的影响，提出了一个“企业技术创新水平的无差异曲线模型”。他认为存在一个阀值，以此为转折点，企业规模和技术创新水平的关系呈倒“U”型；集群度对于技术创新水平有正向影响，但是边际贡献递减；集群度越高，集群内企业规模阀值就越大；规模和集群度两者共同对企业技术创新水平的影响呈“无差异曲线”形态。
魏江（2004）明确提出集群创新系统的概念，认为集群创新系统是以产业集群中的相关企业集合以及由它们组成的网络为基础，并结合规则安排而组成的创新网络与机构，这些创新网络和机构之间存在正式或非正式的相互关系。他将集群创新系统划分为核心、辅助与三个层次，企业网络为核心层，公共服务机构等属于辅助层，而相关政府机构则属于层。
蔡宁，吴结兵（2005）在结构功能主义的分析框架下，将产业集群内的学习行为做了自觉性与结构性的划分 。他提出集群的网络创新能力体现在创造性模仿能力与自主创新能力上，创造性模仿阶段隐性知识扩散程度高，结构性学习发挥作用大。但是自觉性学习作为企业与机构间有意识的行为过程相对于结构性学习却不是那么容易引导和构建。
蔡铂、聂鸣（2006）运用创新系统方法，着重研究创新系统内各要素相互作用、相互依赖对产业集群创新机制的影响，研究集群如何促进知识和技术的创新和扩散。创新活动起源于互补的、专业化能力和各参与者知识结合，沿着价值链广泛地分布。
汪少华，汪佳蕾(2007)以浙江传统产业集群为研究对象，从区域网络的角度对集群高级化演进的路径与所面临的问题做了探索；并在实证研究与案例分析的基础上，并对基于产业集群的区域创新网络发展模式进行了初步设计。存在恶性竞争的产业集群和集群企业危机整体生存环境，只有通过区域内集群各要素的有效合作才能协同创新，以至推进整个产业集群的高级化演进。
蔡宁、潘松挺（2008）运用社会网络理论分析了技术创新网络中强弱关系对企业技术创新模式的影响，并结合海正药业50年的技术创新经验进行了实证检验。结论表明，企业网络的强弱关系与技术创新模式之间呈现协同演化的特征，关系强度的动态变化会影响技术创新模式，弱关系由于低成本和低信息冗余度更有利于探索性创新，而强关系需要以信任为基础传递知识，有利于利用式创新。
刘友金，刘莉君(2008)借鉴生态学思想，运用非线性混沌理论研究了集群母体企业聚化能力对集群创新网络演化机制的影响，认为集群网络的形成与演化关键在于母体企业。
王晓娟（2008）的实证研究也表明，集群知识网络结构中的开放度、中心度和知识网络关系中的稳定性、质量对集群企业创新绩效存在正向影响；而知识网络规模与网络关系强度仅对集群中的中小企业创新绩效存在正向影响，对大企业的创新绩效的影响则不显著。他认为，集群中的企业保持一定的网络开放度获取知识，保持较弱的关系强度避免信息冗余，提高网络管理能力动态选择与成长阶段相匹配的本地协作网络，都有利于持续创新与竞争。
结束语
产业集群相对于非产业集群而言在区域创新上有其绝对的优势。集群中，大量中小企业在一定区域范围内集聚成群，集聚区内的企业在生产经营中逐步分工专业化，并在市场交易与竞争过程中彼此之间形成密集的合作网络（包括正式的和非正式的），协同创新。产业集群是知识创新的理想场所。本地化的知识溢出是产业集群内在的一种优势效应，也是集群企业相对于非集群企业获得竞争优势的根本原因。
在同一集群内，不同企业也有其创新的差别。集群企业间在学习能力、创新绩效等方面具有的差异性。作为知识网络中的一个重要结点, 集群企业并非均等地享受到这种产业集群的 公共资源，而是表现出不同的占有、获取集群网络资源的能力。集群知识网络结构中的开放度、中心度、和知识网络关系中的稳定性、质量对集群企业创新绩效存在正向影响；而知识网络规模与网络关系强度仅对集群中的中小企业创新绩效存在正向影响，对大企业的创新绩效的影响则不显著。
参考文献：
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战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础，对社会经济全局和长远发展具有重大引领带动作用的产业，具有知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好等特点。当前，加快培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业，不仅是国有大企业集团面临的历史使命，同样是广大中小企业的机遇和挑战。但是，广大中小企业发展历程不长、人才匮乏、资金短缺、技术及装备落后，要在如此薄弱的基础上发展战略性新兴产业，依靠单一的技术创新战略不能维系其竞争优势，只有实施全面创新战略。
一、中小企业全面创新战略的管理框架
1.全面创新管理实施的理论框架
在熊彼得的理论中，创新是对“生产要素的重新组合”，它包括五个方面：（1）生产一种新的产品：（2）采用一种新的生产方法；（3）开辟一个新的市场；（4）掠取或控制原材料和半成品的一种新的来源；（5）实现一种新的工业组织[1]。后人把创新管理从最初的注重技术、质量和成本控制方面，发展到今天的更加关注企业的创造力和持续竞争优势的全面创新管理。根据许庆瑞，郑刚（2003）对全面创新的理解，全面创新要求人人创新、事事创新、时时创新、处处创新，其最终目标是培养核心能力、提高持续竞争力为导向，并为客户创造价值[2]。全面创新理论框架最初是基于大型企业研究提出的理论框架，郑刚等（2009）在大量中小企业案例研究基础上，又提出了中小企业全面创新实施框架，认为从创新要素特征分布看，战略创新、技术创新、市场创新、管理创新（广义，包括组织、决策、人力资源、资金等方面）是处于成长期的中小企业最关键的四大创新，特别是技术与市场是最活跃的两大基本创新要素；而由于企业规模、发展阶段等原因，制度创新、文化创新、组织创新相对较为薄弱，还处于未成熟的培育阶段[3]。此外，由于自主创新能力较强的中小企业往往是该企业领导者个人密切相关，因此，企业家及其精神在全面创新管理中扮演重要角色。
2.中小企业全面创新战略的管理框架
借鉴国内外创新管理理论和大量中小企业创新案例的调研，本文初步提出中小企业全面创新战略的管理框架（如图1所示）。从图1可以看出，中小企业仍以价值创造为最终目标，以培养核心能力、提高持续竞争力为导向，这反映了企业使命的共同本质。第一层次的创新要素有四大方面，分别是战略、市场、技术和管理，这是提升中小企业创新能力的主要方面；特别是对于经营时限不长、规模较小的中小企业，战略、市场、技术和管理这四个方面的创新是首先需要面临的创新挑战。第二层次的创新要素是制度、文化、组织和商业模式等方面，随着中小企业规模的扩大、主营业务、经营地域范围、行业竞争结构等环境因素的变化，这些因素同样面临创新的挑战。第三层次的创新要素包括企业家及其精神、全员创新、全流程创新、全时创新、全球化创新五个方面，无论是国外实证研究还是国内实践，企业家及其精神始终影响着中小企业的创新，但企业家精神的蜕变本身难以实现；此外，要真正实施全面创新管理，中小企业同样需要瞄准全球化市场、倡导全员创新、全时创新和全流程创新，以全面提高企业的创新能力。
图1 中小企业全面创新战略的管理框架
需要指出，中小企业全面创新战略的管理框架中的三个创新要素层次，虽然从创新机理上存在由里向外的逻辑关系，但在实践中并没有严格上的时间先后关系，并存在相互促进的关系。也就是说，中小企业可以依据综合环境，围绕客户价值创造和核心能力的持续提高，实施切合自身情况的全面创新战略。
二、战略性新兴产业背景下的中小企业全面创新战略实施
1.“模仿创新”只能是中小企业技术创新的权宜选择
战略性新兴产业是引导未来经济社会发展的重要力量，发展战略性新兴产业已成为世界主要国家抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战略。2011年8月15日，国家发改委印发了《关于鼓励和引导民营企业发展战略性新兴产业的实施意见》，鼓励和引导民营企业发展战略性新兴产业。但一个不争的事实是，民营企业大部份属于中小企业，由于观念陈旧、技术创新战略定位不当、科技技入不够、创新机制欠缺等众多原因，造成创新能力不足。再加上创新的高风险和高投入性、新产品存在的沉默期等多种原因，国内许多学者认为模仿创新是广大中小企业的理性选择[4]。但是，在发展战略性新兴产业背景下，模仿创新只能使广大中小企业始终处于产业链的低端，模仿创新最多只能使企业跟上行业的发展步伐，面对战略性新兴产业，民营企业不能再掉入“模仿创新”的陷阱，实施全面创新战略必定是中小企业“凤凰涅盘、浴火重生”的必由之路。因此，模仿创新只能是处于生存期和中小企业技术创新的权宜之计，而不是中小企业创新的理性选择。
2.借助全面创新战略进行非核心技术创新
战略性新兴产业许多是技术密集型产业，而技术创新恰恰是中小企业的短腿，因此，仅依靠技术创新能力发展战略性新兴产业，不是中小企业的理性选择。当前，战略性新兴产业引起了国际社会的广泛关注，特别是发达国家力争抢占市场领导者地位。但与此同时，战略性新兴产业的国际分工由垂直转向水平方向的新特点，即出于效率和成本的考虑，一个国家或地区已不再一味追求完整地占领一个新兴产业，而是根据自身的综合实力和相对比较优势，尽力抢占战略性新兴产业的高附加值产业链部分，将生产加工环节留给或主动转移到其他国家或地区，从而形成新的国际分工，即战略性新兴产业水平型的国际分工[5]。
依据战略性新兴产业国际分工的特点，面对大企业集团雄厚的技术创新优势，中小企业不能单纯走“技术创新”道路，而只能借助全面创新战略进行非核心技术创新，以寻求战略性新兴产业有利的竞争地位：一是引进核心技术，与核心技术持有者保持合作。二是寻求市场创新、管理创新、组织创新、文化创新、商业模式创新、制度创新等创新要素的创新，相对于大企业集团而言，这些都是中小企业创新的优势要素，这些方面的创新，同样可能使中小企业在战略性新兴产业竞争中赢得有利地位。
3.借助全面创新战略进行自主创新
如前所述，由于战略性新兴产业的国际分工，必然对我国相关产业或企业的产品开发、生产、管理、营销等技术产生提升效应，也就是所谓的技术外溢。根据韦铁等（2011）对技术外溢条件下企业自主创新投入的相关研究，在技术外溢条件下，出于自身利益最大化目的，企业往往更倾向于从其它企业的自主创新中获益，而不愿进行自主创新投入[6]。可以推断，对于技术相对落后的中小企业，普遍不愿意进行自主创新投入，而把研发经费更多地用于模仿、抄袭、简单改进等非自主创新活动中。在面对战略性新兴产业的的机遇和挑战时，中小企业如果不注重自主创新，必然形成对大企业技术的过度依赖性，也就丧失了抢占战略性新兴产业经济和科技发展制高点的主动性。为此，中小企业只有立足于客户价值创造和核心能力提升，在内外环境分析的基础上，实施全面创新战略，就全面创新的三个层次创新要素进行自主创新。
4.借助全面创新战略进行颠覆性创新
美国哈佛大学Christensen教授（2003）最早提出颠覆性创新，他把创新划分为维持性创新和颠覆性创新。其中维持性创新指利用已有技术能力和流程，在现有市场上对产品或服务性能进行持续的改进和提升；颠覆性创新则针对非主流的低端市场或新市场，通过技术的不断进步和发展，逐步削弱主流市场产品和技术的竞争力，最终侵蚀甚至取代现有产品或产业。颠覆性创新可以分为两种不同的类型：一类是低端颠覆，另一类是新市场颠覆[7]。在战略性新兴产业背景下，中小企业借助全面创新战略进行颠覆性创新，具体来说，进行新市场颠覆和低端颠覆，逐步削弱战略性新兴产业的主流产品和技术的竞争力，赢得相应的市场地位。这里，根据国内外相关研究，初步提出中小企业颠覆性创新三维模型（如图2所示）。
图2 中小企业颠覆性创新三维模型
资料来源：根据Christensen C M,Raynor M.The Innovator’s Solution:Creating and Sustaining Successful Growth相关图文整理改编。
战略性新兴产业背景下中小企业的低端颠覆创新，其含义是以低成本商业模式，对通过获取在位企业看来最不具有吸引力的客户而逐渐发展壮大[8]。通常而言，那些技术雄厚的大企业集团通常满足于高附加值的产业链部份，而对同质化、低附加值的红海市场不够重视，对来自产业链低端的中小企业的蚕食或进攻往往选择忽略和逃避策略，这给了中小企业抢占战略性新兴产业优势竞争地位的时机。如半导体照明（LED）产业，尽管中小企业在LED的外延生长和芯片制造技术的产业链中上游缺乏竞争优势，但如果在下游封装方面占据较大市场份额，那么在产业链上同样具有较大的话语权和影响力。低成本通常是中小企业的优势所在，但低成本并不是牺牲客户价值的陷阱，中小企业运用全面创新战略，特别是探索低成本的商业模式，对发展战略性新兴产业非常必要。
战略性新兴产业背景下中小企业的新市场颠覆创新，是指创造一个新的价值网络，其最初并不是与市场在位者进行竞争，但是随着产品性能的不断改进，最终让消费者脱离原来的价值网络，而进入这个发展起来的新价值网络。三星公司的数码相机、佳能公司的台式复印机、苹果公司的智能手机，这些公司并不在原有行业行业中位于领导地位，这些产品最初的消费者也并非是传统主流产品的消费者，他们甚至没有使用或拥有前一代产品或服务，却一下子成为市场的主流消费者。新市场颠覆创新给予了中小企业开拓战略性新兴产业“蓝海市场”的思维，但这种思维需要全面创新战略的支撑，只有积极探索全面创新，才能可能实现新市场的颠覆创新。
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基金项目：江苏省教育厅高校哲学社会科学研究计划项目（2010SJB630003）。
1.绪论
1.1 研究背景
建国初期，我国国有经济只有少量的解放区军工企业和接管的官僚垄断资本企业，经过建国后40多年来的经济建设，我国的国有经济不断发展壮大。但是，国有经济的发展也同其他所有制经济一样，不可能是直线上升的，有时也带有明显的阶段性。笔者认为，其中最重要和最直接的原因是管理体制不顺，企业管理落后。
1.2 研究的目的与意义
在经济全球化的大背景下，中小企业以其经营方式灵活、组织成本低廉、转移进退便捷等优势更能适应当今瞬息万变的市场和消费者追求个性化、潮流化的要求，呈现蓬勃发展的良好态势；特别是在我国这样一个人口众多、地域辽阔、各地经济发展水平差别很大的国家，中小企业发展更具有重要的意义。
1.3 研究的主要内容
本文主要从国有中小企业背景、特征、主要作用、存在的问题和对策五个方面分析；并且结合了陕西省渭南市的国有中小企业的相关案例分析；得出最后结论。
2.我国国有中小型企业理论分析
2.1 中小企业及其重要作用
在我国，规定工业企业职工人数2000人以下，或销售额3亿元以下，或资产总额4亿元以下的企业划归为中小型企业。国有中小企业的改革必须在保证国民经济持续稳定的基础上进行。国有中小企业是改革成本的主要承担者，是财政收入的来源之一，是诸多社会职能的承担者。
2.2 国有中小企业的特点
投资主体和所有制结构呈现多元化，非国有企业发展速度较快，由此决定了中小企业是以发展为重点。劳动密集度高，两极分化突出，决定了当前中小企业重在“二次创业”。发展不平衡，优势地区集中。决定了当前中小企业的发展推进要区别特点，先易后难，以点带面。中小企业主要是地方企业，自身基础薄弱，由此决定了中小企业发展方向应走为大企业配套的路子。
3.我国国有中小企业发展存在的主要问题
3.1 国有中小企业技术创新的问题
认识上的误区：技术创新等同于创新，这是中小企业在认识上的一大误区。以制度创新促进生产力更大的解放才是企业发展的关键。问题还在于资金严重短缺，人才资源匮乏，以及环境缺陷。现在社会对中小企业与大型企业处于不平等的地位，从而形成了一种不公平的竞争环境。
3.2 我国国有中小企业财务管理存在的问题
中小企业融资困难，资金严重不足。投资能力较弱，且缺乏科学性。管理模式僵化，财务控制薄弱。
3.3 国有中小企业信息化建设存在的问题
中小企业信息化建设缺少整体战略规划，基础管理工作薄弱，信息化建设资金不足，复合型人才匮乏，缺乏适合的信息化方案。
3.4 国有中小企业市场营销中存在的问题
中小企业的营销观念没有转变，高层营销管理缺位，导致营销部门以外的其它部门不能充分发挥营销职能。许多中小企业没有营销战略，开发新市场的能力欠佳，忽视了营销网络的功能。
3.5 人力资源管理问题
人力资源管理方面，中小企业缺乏制度性和规范性，缺乏长远性，存在盲目性。
4.我国国有中小企业发展的对策
4.1 推进中小企业技术创新的对策
首先要更新观念。其次是创新经营机制。再就是要加强管理和制度创新，另外还要创造良好的外部环境。
4.2 解决财务管理中存在问题的对策
政府要加强相关法律法规建设，尽快制定和完善有利中小企业发展的政策。中小企业投资应面向市场，对投资项目进行可行性研究，降低投资风险。要苦练内功，强化资金管理，加强财务控制。要加强财会队伍的建设，提高企业全员的管理素质。
4.3 信息化建设的实施对策
中小企业必须制定信息化战略规划，建立与信息化相适应的管理模式。政府应给予资金方面的扶持，加快复合型信息化人才培养，分阶段地推进企业的信息化建设。
4.4 市场营销的有效策略
建立科学、实战的营销组织框架，确立企业整体营销观念，使企业所有部门和员工紧密地协作，共同实现理想的经营业绩。要树立辩证的买方市场观，确立名牌战略。制定合理实务的营销政策，充分发挥业务人员的促销作用。建立科学、高效的营销网络。
4.5 人力资源管理方面的对策
中小企业的发展战略要清晰，并制定相应的人力资源规划以支持企业战略的实现。坚持“晓之以情，动之以理，透之以利”的管理原则。灵活的引进先进的管理理念。逐步规范人力资源管理的相关制度，坚持人力资源管理制度实施的制度化。
5.相关案例分析
近几年，渭南市的中小企业无论是在发展规模、经营机制、现代企业意识及经济效益等方面都发生了较大变化。截止2005年底国有中小企业数量已达14312个，从业人员65684人，实现增加值12.5亿元，实交税金1.9亿元，不难看出中小企业已成为渭南市经济增长、财力增强、职工增收的主体和支柱。但从有关调查数据来看，全市国有中小企业亏损还比较严重，亏损额较大，且近两年亏损额居高不下，原因何在？具体情况如下：
国有中小企业亏损特点有：亏损额较大且增幅上升；中型企业亏损情况好于小型企业。渭南市亏损企业多集中在电力、专用设备制造、化工企业，这些企业亏损额和增幅都较大。
导致渭南市国有中小企业亏损的主要原因有：原、燃材料价格上涨直接影响企业利润；资金紧缺，融资困难严重制约企业发展；技术人员流失严重，科技人才缺少，研发费用投入不足，影响产品竞争力；企业经营管理机制不顺，新产品开发能力弱，难以适应市场经济体制的要求。
加快国有中小企业扭亏的几点建议：强化企业内部管理，加大技术创新力度，增强中小企业自我生存和发展能力；拓宽融资渠道，建立多元化的融资市场；深化国企改革、转换经营机制。
6.结语
新世纪的到来，给国有中小企业的发展带来了新希望。为开创国有中小企业发展的新局面，一方面需要企业自身的不懈努力，同时也离不开政府的大力扶持。继续完善国家政府和社会配套机构，为中小企业发展创造良好的外部环境各地也应尽快组建中小企业的管理机构，以加强和完善政府对中小企业的宏观管理。构建中央和地方相互配合，以地主为主的监督体系，以达到避免行政、防范金融风险的目的。改善针对中小企业的财政政策。建立中小企业的社会化服务体系，按照经济的规律和要求，探索有效思路，加强产权激励、收入激励、物质激励，真正把企业家和生产者推向市场，实现责权利的明晰化和最佳统一。
参考文献：
[1]梁冰.我国中小企业发展及融资状况调查报告[J].金融研究，2005（05）.
[2]张永艳，张丽丽.我国中小企业间接融资的现状分析[J].中国科技果，2006（11）.
[3]赖文燕.民营企业发展的障碍——融资难的原因与对策探讨[J].商场现代化，2006（05）.
中图分类号：F270文献标识码：A
文章编号：1005-913X（2014）07-0220-02
近年来，全球化趋势加强、国民经济持续发展、对外开放度提升、信息技术高速发展、经济结构加快调整、市场竞争日益激烈，众多转型升级背景，一方面为中小企业发展创造了更大空间、提供了更有利的条件，而另一方面冲击着中小企业现有发展模式，迫使其进行管理创新。
一、中小企业管理现状
（一）管理思想陈旧
经济转型升级背景下，企业内外部环境均发生变化，这要求企业必须更新观念，探索适应于企业实际的发展模式，然而一些中小企业家依然紧抓过去成功经验不放，甚至将大权紧握手中，恪守经营即所有的观念，造成企业决策封闭、管理手段随意、管理决策失误。一些中小企业家虽然认识到内外环境对企业发展的影响，将创新重点落在技术引用上，但没有认识到管理创新是实现技术创新的保障，是提升企业生产效率的重要手段，待进行技术创新或引进先进技术后，由于缺乏科学化、高质量的管理手段，使得新技术创效低，影响了企业发展。
（二）管理模式僵化，缺乏品牌意识
经济效益是企业生产经营的目的，而生产是创利的最直接手段，因此，许多中小企业偏向生产投入，而忽视了管理在企业发展中的作用，造成产销失衡、产品过剩。管理战略是很多大企业赢得成功的条件，而中小企业较少采用全局性、长远性的管理战略，而采用“一叶障目”的管理方式，这影响了企业长远发展。绝大数中小企业仍采用粗放化的管理模式，满足以原材料、廉价劳动力创利，缺乏品牌意识，技术支持度低，使中小企业长期处于“只加工、零品牌”的产业链低端。
（三）管理制度残缺，基本保障不力
制度管理是企业管理的基本手段，也是维持企业规范化经营、发展的关键。目前企业均认识到制度管理的重要性，均采用了一定的管理制度，收到了一定成效，但是，具体到企业制度细化、健全来说，中小企业还存在众多问题，如企业产权不清、法人治理结构不健全、内外监督机制不完善、权责不明、部门化管理制度缺失、缺乏风险管理制度、具体可行操作制度甚少、参照性制度成分大、企业本土化的管理制度较少等。众多问题的存在，不但影响了制度的执行与落实，且很大程度上影响了管理的科学性。
（四）科技投入甚少，信息管理欠缺
技术创新是转型升级的关键，尤其在现代信息高速发展、科技日新月异的条件下，技术创新已是高度社会化的活动，因此，中小企业必须适应转型升级要求，调动多种资源、采用多种手段实现企业技术创新，推动企业信息化管理的实现。然而，从中小企业技术创新实践来看，存在以下问题：可支持技术创新的条件不足，如企业封闭自守，技术创新难以联合高新行业，未与技术中介进行交流；信息化建设落后，如企业信息化管理重视度不足，未全面了解政府相关政策，信息化人才缺失，企业设备、技术难以支持信息化管理等。
（五）管理不佳，忽视企业文化构建
企业管理创新关键在于企业工作者发挥力量，因此，要实现管理创新，必须以调动企业员工创新积极性为前提，但由于中小企业传统式管理模式的限制，企业人力资源管理在人才开发、引进、运用等方面缺乏科学性，使得员工处于“被管理”“被制约”状态，很难实现思想的解放、自由民主地发表自己的建议、大胆得进行创造，造成企业缺乏活力。企业文化是企业形象的象征，指引企业前行，潜移默化员工思想、行为，但很多中小企业忽视企业文化构建，或是借用大企业文化，缺失独具特色的内部文化，使得企业内部缺乏创新气息，影响了管理创新的实现。
二、中小企业管理创新路径
（一）转变管理观念，构建创新体系
中小企业要全面认识现阶段国内外、行业内外部及企业内外部形势，将创新理念深入到企业管理之中，革新企业管理手段与方法，并以大企业成功管理案例为参照，结合企业实际，对企业生产经营、人事、财务、组织、技术等方面进行管理创新，以制度管理创新为突破口，建立“产权清晰、权责明确、一层管一层、一级管一级、监管得力、决策民主”的管理体系。
（二）探索创新模式，创建行业品牌
落后的管理模式是中小企业发展的瓶颈，中小企业要树立“管理推进生产、战略有助发展、技术创就品牌”的管理理念，积极探索适应于企业发展的新管理模式。探索过程中，首先应积极学习先进管理模式，将成功管理模式与本企业实际结合，以成功模式为总框架，内化企业本土管理方式，形成一个“外结内实”的管理模式；其次，转变传统浅显化的管理理念，将战略性管理深入到企业管理之中，管理深入到市场、经济动态、内外环境、政策、社会等各个方面，形成全局管理、长远管理的理念，根据企业基础、发展方向、潜力制定企业规划，指导企业发展；最后，转变被动生产、粗放管理的观念，管理中重视新技术、新产品的开发，进行企业内部结构调整，提升产品的科技含量，并借助本企业优势，实现产品品牌创建，推动企业转型。
（三）完善管理制度，强化各项保障
制度管理创新是管理创新的重要方面，是其他领域创新的引导因素，中小企业必须深入到企业各层面进行制度创新，以实现制度化管理作用。健全管理制度：人力资源管理制度、权责统一制度、职业经理管理制度、财务管理制度、信息管理制度、法人治理制度等；将企业各方面的管理以制度形式规定下来。中小企业要细化内部制度：制度创新关键在于本土化制度、规范的引入，中小企业应从本企业、本行业出发，细化各项管理制度，如信息化管理制度中增加技术引进管理制度、对外合作管理制度、技术运用规范等，以指导科技创新的实现。
（四）加快信息化建设，构建运营平台
信息时代下，信息化程度是企业发展能力、创新能力的重要指标，目前因中小企业信息化比率低、投资较少等因素的影响，使得中小企业信息化程度低，而信息化基础薄弱反过来影响了中小企业的发展，因此，中小企业要在信息时代赢得一席之地，必须强化信息化建设。首先，中小企业应根据自身发展需求，加强信息化基础建设，构建以互联网为基础的推广平台，如建立企业网站、企业电子邮箱、客户服务网站等，运用即时通信系统、电算化管理技术、CAD系统等，实现员工间、企业与客户间、企业与企业间相互交流；其此，展开全面化的信息建设，建立企业GSP系统、PDM系统、运营管理系统等，形成网状的网络化管理模式；最后，实施信息化战略支撑工程，在车间与供应链间全面应用信息化软件，通过信息化管理手段，使企业管理者全面了解企业生产经营状况，帮助企业建立决策支持系统，以促使企业根据市场环境调整策略。
（五）关注人本管理，构建特色文化
在对企业人员进行制度性、刚性管理的同时，积极采用柔性管理方式，关注人本发展，充分调动企业员工创新热情。对企业员工尤其是技术人员进行岗位培训、计算机技能培训、专业技能培训等，革新他们的知识结构、思维方法，提升他们的计算机应用水平，刺激他们进行岗位、技术、专业创新；深入员工实际，采用激励机制，以物质奖励与精神激励相结合、短期奖励与长期奖励相结合、岗位奖励与创新奖励相结合的方式，调动员工生产积极性，刺激他们融入到创新管理中；提升管理的民主性，根据企业各部门实际、结合企业发展目标，选择先进性的员工代表，使其参与到企业创新管理制度的制定、实施及落实中，提升企业员工主人翁意识，营造一个“管理创新，人人有责；管理创新，人人参与”的大环境。
企业文化对企业人员思想、思维及行为方式产生潜移默化的影响，管理创新中还应发挥柔性因素作用的发挥，根据企业专业性、服务性及行业性特征，制定开放、民主、平等、和谐、灵动、团结、奋进、特色、创新的企业文化，建立具有凝聚力的企业价值观，为管理创新提供一个“以人为本、服务客户、突出特色、敢于创新”的环境氛围。
中小企业要应对当下转型冲击，必须转变其传统的管理观念，从制度、人才、技术、信息、企业文化等各方面革新管理，而只有如此，中小企业才能在激烈的竞争环境中获得新生与发展，才能充分发挥其在国民经济、社会稳定中的作用。
参考文献：
[1] 吴群.转型升级期中小企业管理创新的思考[J].经济与管理，2011(10).
[2] 吴群.转型升级期中小企业面临的问题与应对策略[J].企业经济，2011(8).
[3] 夏晓林.试论企业管理模式的创新[J].科技与企业，2012(11).
中图分类号：F276.3 文献标识码：A 文章编号：1673-291X（2012）29-0020-02
引言
许多年前，礼莱公司（Eli Lilly）通过其在线的Innocentive科学论坛发出了一个请求解决问题的邀请，问题是如何降低一种用于涤纶和地毯产品的化合物的制造成本。解决方案在一分钟内即从美国北卡罗莱纳州的一名专利律师处传送过来。加拿大黄金公司（Goldcorp Inc.）通过在线公布地质数据，利用全球业内最聪明的脑瓜获取了110个准确的黄金储藏位置，把一个价值一亿美元的低绩效公司改造成具有价值90亿美元的大企业。宝洁公司为如何在品客薯片（Pringles）上印上鲜明的图案通过全球网络寻找答案，意大利的一位大学教授贡献了他的发明成果。诸如此类的成功案例使得我们更加深入地理解信息技术和互联网发展所带给我们的变化，深刻认识到解决企业问题的智力资源可能在企业外部。有关调查显示，如果以从业人员中本科生及以上所占比例衡量从业人员整体素质，中小企业的该比例为12.83%。① 从业人员整体素质相对不高，使得中小企业如何有效利用信息技术和互联网获取外部智力资源促进企业发展成为一个现实问题。
一、中小企业信息化与互联网应用现状
从本文研究看，可以从技术创新管理和寻求管理支持两个角度对中小企业网络利用程度进行评价。企业类型与是否通过网络寻求管理咨询的列联表分析发现，两者不存在显著差异（Pearsonχ2=1.042，P=0.307 >0.05），59.8%的样本企业没有通过网络寻求外部管理咨询支持。企业类型与是否通过网络进行技术创新外包的列联表分析发现，两者不存在显著差异（Pearsonχ2=1.403， P=0.236>0.05），68.6%的样本企业没有通过网络进行技术创新外包。也就是说，样本企业主要是利用网络获取各类信息，而不是通过开放性的专业平台获取智力支持。调查显示，中小企业技术创新信息来源居于前三位的是客户需求信息、行业其他企业、内部信息，响应百分比分别为27.3%、19.4%、17.0%。获取信息的途径位居前三位的是网络、报纸和专业刊物，个案百分比分别为65.4%、57.2%和51.0%。这与2010年中小企业信息化建设调查的有关结论是相近的。该调查报告显示，52.7%的企业首先关注市场与营销（销售）方面的问题。说明中小企业对于信息化的主要需求，集中在解决眼前急迫的生存问题，明显有别于更多关注长期效益和无形效益，更加关注战略、管理控制问题的大企业。此外，17%的企业强调管理方面的需求，13.3%的企业关注客户管理方面的需求，11.2%的企业强调生产与研发方面的需求[1]。
二、中小企业与高校或科研院所的关系程度
长期以来，中小企业与高等学校和科研机构的联系一般很少。在英国403家雇员人数不超过200人的中小企业中，与大学无联系的占75%；而在96家500人以上的大企业中，无联系的仅占9% [2]。调查数据显示，被调查企业与高校或科研院所合作关系密切的只有19.6%，18.8%的企业从未与高校或科研院所联系。对样本中小企业与高校的关系程度的测量使用了一个5级量表。独立样本T检验显示，方差齐性的Levene法的F值达到显著差异（F=9.129，P=0.003
三、中小企业管理评价
调查显示，阻碍中小企业技术创新活动因素中位于前三位的是缺乏人才、缺乏资金、创新成本过高，个案百分比分别为56.9%、49.5%和40.1%，人力资源或智力资本成为重要影响因素。
样本企业对各管理领域的评价中，只有中型企业的销售人员管理、财务会计管理、生产管理、整体管理水平达到较好等级，中小企业在营销管理、生产管理、战略管理等领域评价差异显著（p=0.008、0.006、0.041、0.030、0.013，均小于0.05），小微企业在所有管理领域的管理水平均低于中型企业。因此，数量众多的小微企业更需要外部智力支持。
四、CBM对中小企业开放式成长的启示
随着市场环境日趋网络化，专业化经营已经成为企业的必由之路，企业得以生存的关键在于重点经营好少数几个关键业务。如联邦快递和UPS的内部业务为亚马逊公司提供了一个近乎完美的运输部门，亚马逊得以避免巨大的可能低运营效率的货物运输投资；宝洁公司将内部整个IT功能的员工外包给了惠普公司，将整个人力资源系统外包给了IBM全球服务部门，而将资源放在创新方面。IBM认为，组件化业务模型（component business model，CBM）是企业实现专业化的有效工具[3]。
组件（component）原本是计算机科学领域的一个术语，相当于制造业可互换的零件。但业务组件（business component）却包含不同的程序、功能、服务和执行力，是一个可以独立运行的系统或者模块。IBM定义一个业务组件包含业务用途（business purpose）、活动（activities）、资源（resource）、治理模式（governance model）、业务服务（business services）等五个维度。组件可将企业各种业务活动汇总起来，形成多个独立的模块并在公司之间共享。CBM按照业务能力和责任级别两个维度对组件进行组织，前者便于人们从较高层面掌握组件为企业提供的价值，后者为每个活动指定一个责任级别（引导、控制、执行三者其一）并确定不同的优先考虑目标。通过CBM，可以绘制企业的组件视图，确定一家成为组件化的企业的差距和冗余。首先，可以将现有业务映射为各种组件，通过分析不同映射领域的业务价值，管理者可以确定及时关注哪些组件，即“热映射”，并确定其优先级。其次，确定出组件业务的未来远景与当前状况的差距，最后决定如何弥补这些差距。经过上述三个阶段，企业可以得出一个转型路线图，指导企业从一个业务领域尝试组件化。
本文不能从一个具体的企业角度进行分析，但依据调查数据进行一般分析却具有一定价值。中小企业由于资金、技术、人力资源等不同的原因呈现出不同的缺陷或不足，这些对企业发展具有重要价值的弱势项目可以理解为组件的热映射。从调查结果看，小微企业的热映射可能体现为营销管理、生产管理、战略管理等业务领域。
作为企业管理的薄弱环节，中小企业理智的选择是通过外部专业化来促进企业管理水平的提高和长远发展。要使诸如营销管理、生产管理、战略管理等业务领域成为由外部机构提供的业务组件，需要从业务组件的五个维度和与中小企业的标准化交互界面两个方面进行分析。
从外部看，组件就像一个黑匣子，业务组件的需求者根本不需要了解它是如何运行的，只需要明确需求什么样的服务就可以。以营销管理中的顾客研究为例，如果需要顾客研究的组件化服务，中小企业可以通过外部提供者如高校研究机构或社会市场研究机构满足需求。高校应从服务社会的角度出发，构建面向（中小）企业的（技术）管理服务研究机构，顾客研究是高校管理服务平台的一个组件。该组件可以是专一的，可以是标准化的，只要能满足企业的组件化服务需求即可（但高校如何实现社会服务组件化不属本文的研究范围，不再赘述）。从企业角度，应确定顾客研究组件的业务边界，如要从销售管理等组件（同样要明确其业务边界）获取输入服务（即获取各区域市场的产品或服务占有率、市场规模、竞争对手等信息），要为“引导”层次的市场战略、服务战略、营销战略提供服务输出。
从外部获取组件服务，应通过标准化交互界面实现与组件服务需求者（即企业）的连接，标准化交互界面的典型例子是USB。清晰的、标准化的交互界面使得企业使用这些组件的服务非常简单，所需要做的就是打电话、登陆、连接或挑选，易于操作且具有一致性。
五、结语
香港利丰公司利用上千个供应商建立了企业的价值网络，每个供应商提供一种特定的组件，从而成为组件化企业。基于组件化的公司，能够将业界最好的功能、零碎的产品经过汇总和整合从而形成各种定制的解决方案，实现价值链到价值网络商业模式的转变。中国的企业，自然包括中小企业，应该深入研究、尝试实践业务组件化。
参考文献：
