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中图分类号：G644 文献标识码：A DOI：10.16400/ki.kjdkz.2016.09.006
Research on Incentive Mechanism of Scientific Research
Project Management in Colleges and Universities
LIN Jing
（Science & Technology Research Department of Huaqiao University， Xiamen， Fujian 361021）
Abstract Scientific research project management plays an important role in the management of colleges and universities， which has a great impact on the survival and development of the school. In addition， research projects as can be as a scientific measure level of school innovation is one of the important criteria in this paper combined with the actual， based on an incentive mechanism， and discusses the establishment of scientific research project management incentive mechanism， incentive principle and the current our country university scientific research management present situation， and proposes the feasible strategy of university research project management application for the incentive mechanism， to enrich the theory， and hope to have certain realistic directive significance.
Key words college； scientific research； project management； incentive mechanism
科研不仅能够体现高校社会功能，而且能够对国家创新进行衡量。众所周知，高校是培养优质人才及开展科学研究的重要阵地，是国家知识体系不可或缺的组成部分。对于高校来说，科研管理是其重要的组成部分。建设科研队伍，对提升高校核心竞争力、科学水平等具有积极的意义。就科研人员而言，其工作包括科研及科研管理。最近几年，激励机制受到了高校科研管理的高度重视。本文结合实际，首先分析了高校建立科研项目管理激励机制的作用；其次，阐述了激励原则；再者，探究了当前我国高校科研管理现状。
1 高校建立科研项目管理激励机制的作用
（1）能够促使科研人员参与工作的兴趣得到激发。实践证明，人的工作动机或人的行为旨在满足某种期望、欲望、需要。对于该点，每个社会人都是一样的。此外，欲望及需要也是引发人做出行为的动力。期望及需要一旦得到实现，人的满意度便会明显提高，对动机或行为的强化及巩固具有重要的意义。同时，人可坚持不懈努力，从而实现更高的目标。
（2）能够促使个体行为得到积极改变。就每个个体行动的基本动力来讲，其表现为个体利益与目标。在总体利益及组织目标方面，当高校与科研队伍保持一致时，必然会推动、促进高校长远发展；当高校与科研队伍处于背离状态时，总体目标会对个体目标造成一定的影响。对于激励机制，其基本作用为满足个人需要及利益，促使学校与个人目标的结合、统一，进而实现共赢。
（3）能够促使科研队伍凝聚力得到有效提高。从高校科研机构组成来看，其包括学科群体及学术群体。由马斯洛层次理论可知，个体具备众多需求：工作价值、社交习惯、尊重、个人发展等。高校科研机构内部现行的工作守则及规章制度，是自身工作正常运转的重要基础。此外，对内部关系进行密切关注，以促使团队向心力及凝聚力得到增强，进而加强个体之间、群体之间、群体与个体之间的沟通、协作。
（4）能够促使高校科研顺应时展潮流。社会经济迅猛发展，给高校科研既带来了挑战，又带来了机遇。当前，竞争日益加剧，为在其中占据优越的位置，高校须对自身战斗力及凝聚力进行增强。行之有效的激励机制，不仅能够提高高校核心竞争力，而且能够为科研提供源源不断的动力。
（5）能够促使科研人员素质得到提升。对于所有个体来讲，激励是公平的。然而，激励作用存有很大的区别。受个体素质、能力等差异的影响，马太效应会应运而生，即某些人会进步得较为快速，某些人会进步得较为缓慢。但是，处于落后状态的个体并不会甘心，通过坚持不懈的努力，其创新能力及素质会明显提升，从而与快速的个体保持一致的前进节奏。由于竞争的存在，高校科研创新能力将会大大提高，对高校科研事业长远发展具有非凡的意义。
2 激励原则
（1）激励原则之以人为本。所谓的以人为本指的是在整个科研管理工作中，对人的创造性、积极性、主体能动性加以调动，将人作为工作中心。以人为本原则表明，就管理中所涉及的主体和客体而言，人至关重要。在实际科研管理中，人发挥着双重作用：灵魂及核心；施行科研项目管理，旨在充分发挥人的主体能动性、创造性，对人的全面和谐发展具有积极的意义；以人为本中的“人”并非等同于单个人，其通常指组织或群体（由协作关系、目的相同的人所组成）。
（2）激励原则之系统性。系统性是指有机整体，其目的及功能较为统一。对于科研管理的系统性，其指的是有机组合系统中的所有要素（基于全面考虑、分析基础上）。毋庸置疑，管理的成功与否，与各环节衔接性、细节等存有密切的联系。唯有科学改变所有组织，才能获得最佳的管理成效。严格意义上来讲，科研管理激励机制属于系统范畴，其具备相应的功能目的：对人的创造性、科研水平、高校创新能力加以提升，以为国家长远发展提供有力保障。
（3）激励原则之针对性。在实际调查中，笔者发现，虽然很多高校在以往采取过很多激励措施，但其效果不仅任意。究其原因，当属这些激励措施缺乏针对性。正因如此，科研人员的实际需求得到不满足，以致其参与科研工作的兴趣不高。例如：现实中，提出新方案与建议、标新立异、创新失败的人往往会受到一定的惩罚，导致创新受到抑制。就针对性原则来讲，其具备两个方面的要求：其一，对所期望及需要的行为进行正确激励；其二，以高校科研人员层次性为依据，针对不同时期及人，同一时期及人的心理需求和心理发展水平，采取各式各样的激励措施，以达成激励目标。这个要求表明，须对激励方法进行灵活运用。
3当前我国高校科研管理现状
就当前我国高校科研管理现状来讲，其存有以下问题：
一是科研管理人员缺乏主动性。科研在高校中居于核心地位，品牌是高校生存及发展的基础。纵观国内外优秀高校，科研皆在其中占据着相当大的份额。随着科研任务的不断增多，人员配备未得到切实协调，以致科研管理人员在创造性、主动性等方面较为匮乏。实际工作中，很多科研管理人员仅是为了工作而工作，完全没有工作激情。
二是科研管理人员管理水平普遍较低。在学科作用影响下，大多数科研管理人员不具备统筹、规划的能力，此外，具备较弱的对外沟通及组织协调能力。与此同时，很多科研管理人员缺乏自主创新及管理能力。另外，科研管理人员缺乏工作热情，导致高校科研管理人员整体管理水平不高。
三是科研管理人员外部生存环境引人担忧。根据调查结果显示，很多高校并未切实落实各项政策（评优、激励、福利等）。对于从事科研助理工作的人员，其大都由行政人员或年轻教师兼职担任，没有专门编制科研管理工作，且缺乏必要的奖金与福利，导致兼职科研管理人员可耗费与管理工作上的时间、精力较少。加上教师评优考核及二级学院发展，导致高院拥有大量科研管理相关任务。与大量管理任务相反的，高校培训科研管理人员也只是通过会议对项目做些简单的介绍，并未注重培养及管理科研人员，很多科研管理工作仅仅流于形式，所有的现状表明，高校科研管理工作要健康、可持续发展，需使科研管理人员更加职业化和专业化。
4 高校科研项目管理应用激励机制的可行性策略
（1）注重激励科研团队，促使凝聚力得到提升。在规划发展时，高校须统一自身与科研管理部门及其管理人员，高度重视科研管理工作及与科研人员之间的联系，以促使个人价值得到充分发挥。在“公平”原则得到严格遵循的情况下，须对考核体系进行科学建立及完善，增强科研人员的归属感。此外，在很大程度上可简化工作，有利于实现降本增效（工作成本降低，工作效率提高）和提升科研管理的团结性。
（2）注重考核目标，促使个人发展要求得到满足。以二级学院科研管理特色及科研人员的差异性为重要参考依据，对考核目标与激励措施进行规划、编制。具体考核包括二级学院考核及学校考核。制定短期目标及长期目标，切实保证科研人员的利益，以促使其得到有效激励，进而专心致志于科研工作。如此，高校科研创新水平及核心竞争力能得到极大的提升。
（3）注重结合物质与精神激励，促使学校管理体制得到健全。现今，挑战与机遇无处不在，人力资源在核心竞争力中所占的位置愈来愈重要。当前，高校因获取、利用及稳定人才而困惑。其中，高校激励的施行最为困难及繁杂。薪酬激励机制的推广及施行成为摆在高校面前的又一重要课题。对于高校科研管理人员，其还充当着另一角色“经济人”。 为更好地稳定科研队伍，须对科研管理部门及科学管理人员社会地位进行转变。在投入方面，应倾斜于科研管理部门，保证情感层面上尊重及关心该队伍。此外，绩效化管理科研人员的工作，且直接挂钩加薪、晋升等。与此同时，采取岗位明确或补助的措施，以激励二级学院兼职教师，激励方式有晋升、荣誉、分发福利、职业发展等。由此可见，激励既包括物质激励，又包括精神激励。值得注意的是，应加大培训科研管理人员的力度，以大大提升其综合素质，对其知识结构与观念进行更新。条件允许状况下，可专项审批及申报科研管理项目，且对科研文章的撰写加以组织。通过研讨会形式，为科研管理人员交流、沟通提供平台。激励政策的建立，为持续发展的高校科研工作提供了有力保障，对高校所有组织管理体系具有促进、健全、推动和建立作用。为保证高校长远发展，须对管理机制加以建立及完善。
5 结束语
综上所述，所有组织的完善及配合催生出科研管理工作，其对提高高校核心竞争力，保证高校健康、可持续发展具有积极的意义。高校科研管理工作的改善，并非一朝一夕就能完成，其需要坚持不懈的努力。
参考文献
[1] 杭国荣.基于激励机制下的高校科研管理研究[J].改革与开放，2011.16：98-99.
[2] 李恒，王小绪.基于委托―的高校科研项目管理激励建模研究[J].南京理工大学学报（社会科学版），2014.1：54-57.
[3] 冯春贵，黄兵. 激励机制在高校科研管理中的问题及对策研究[J].技术与创新管理，2014.1：13-16，33.
一、引言
就当前我国的高校科研项目管理来看，不少高校领导对于科研项目管理的重视程度不足，创新意识较为薄弱，严重限制了高校科研项目管理的长远发展，对于高校科研水平的提高以及高校的教育发展产生了严重的不利影响。以下本文就高校科研项目管理模式的创新进行了简要探讨。
二、当前我国高校科研项目管理的现状
第一，高校重视科研，但是不注重科研项目的管理。科研项目的申请和研究对于提高高校的科研水平、增强高校的社会影响力等有着重要的作用，因此很多高校在这方面较为重视，科研项目的申请较为积极。但是，高校在申请了科研项目之后并不会重视对科研项目的管理，结果导致高校在科研项目管理中投入的经费大量增加、项目的持续性不长，项目的科研水平无法得到有效提高[1]；第二，科研人员行政化问题突出。目前我国高校科研项目管理中，科研人员大部分是资历较深的专家人员，年轻的教师或者研究人员较少，说明高校在科研人员的选择中更加看重的是资历，行政化现象较为严重；第三，创新意识不足。目前我国对于高校科研项目的管理模式仍然以传统的模式为主，创新意识不足，导致我国高校科研项目管理的效率较低，限制了高校科研水平的发展。
三、加强高校科研项目管理创新的建议
（一）创新管理理念
首先，高校科研项目管理人员在管理理念上要进行创新。高校科研项目管理人员需要认识到，时代是不断发展的，要提高高校科研项目管理的效率和质量必须要求高校能够跟上时展的步伐，实现管理工作的创新[2]；其次，高校科研项目管理人员在管理中要重视人本管理理念的运用，以人为中心进行科研项目管理。高校要加强对人员的重视，尽量满足科研人员的物质和精神需求，为科研人员接触后顾之忧。
（二）完善科研发展机制
随着科学技术的不断发展，加强科研项目的开发对于促进我国科技产业的发展，提高国民经济等有着重要作用。这就给我国高校科研项目管理的发展提供了发展方向。校企合作一直是我国教育、科研中经常使用的方法，其对于提高科研开发的效果、节约社会资源等有着积极的意义。在不少发达国家的科研项目开发中，高效和企业的合作研究也十分普遍。因此，我国高校在科研项目开发和管理中也可以采用这种形式，将科研项目的开发和社会企业相结合，实现科研项目的产业化发展。此外，在科研项目的申报过程中，高校也要改革管理形式。根据科研项目的具体意义如可以为社会带来的经济和科技效益、项目申报的质量等来进行项目分类。然后建立人才奖励方案，对高素质的专业人才队伍进行重点培训，实现科研人员专业素质的提高，为高校的科研工作提供人力基础。
（三）提高科研人员的综合素质
高校科研项目管理的效率和质量与科研管理人员的专业素质有着密切的联系，科研管理人员对于管理知识掌握的越充分、管理能力越强，那么高校科研项目管理能够取得的效果也就越明显。因此，各高校在进行科研项目管理的过程中必须要加强对科研管理人员专业素质的重视，为科研管理人员提供更多学习和培训的机会，让科研管理人员能够及时掌握更多更先进的管理知识，提高科研管理人员的管理才能，促进管理工作的更好发展。
（四）健全评价系统
要提高高校科研项目管理工作的质量和效率还需要高校能够建立健全的评价体系。首先，对科研人员的评价应该以鼓励为主，高校可以通过制度建设如激励制度、分配制度等对科研人员进行充分的肯定，激励科研人员将更多的热情投入到科研项目中，研发出更多的科研成果[3]；其次，要重视科研效益和质量的统一。科研项目开发不仅需要重视量的多少，还要重视质的变化。高校不仅要评价科研项目的总数、所用的经费数目，还需要加强对项目的质量评估，对于项目质量均达标的科研人员，高校可以进行有针对性的奖励。也就是说，高校可以以项目的“质量”为基础进行绩效评价，这样既可以保证科研项目的“量”，又能够保证科研项目的“质”，切实促进高校科研项目管理的发展。
四、结语
综上所述，要促进高校科研项目管理的创新发展需要创新管理理念、完善科研发展机制、提高科研人员的综合素质，并健全评价系统。
参考文献：
近年来，在国家及地方相关政策的推动下，高等学校已经成为我国科技发展的重要力量。而然，因为种种原因，目前众多高校把科研项目管理工作的重点并未放在加强对科研项目的日常管理，提高科研项目的质量，而是把工作重点放在申报科研项目数量，争取科研奖励上。这种观念对科研人员有极大的负面影响，严重影响在研课题的完成质量，不利于高校科研水平的全面提高。
1 高校科研项目管理中存在的问题
1.1 重申请，轻管理
科研项目管理一般包括项目的前期管理、中期管理和后期管理，前期管理的主要内容为科研项目的申请、评审、立项;中期管理包括科研项目的计划编制、组织实施、检查督促和阶段总结;后期管理为科研项目的结题总结、和专著的出版以及被引用情况的信息收集、统计、分析评价等。各期管理工作在科研管理中所处的作用不同，但同等重要、缺一不可。然而，在实际工作中，重前期项目申请而轻中后期管理过程的现象普遍存在。另一方面，高校科研人员科技成果转化意识淡薄，在完成课题研究后只关心发表了几篇文章、能否获奖，至于成果开发、转让，认为那不是科研人员的事，致使大批科技成果转化流产。如果高校仅将重心偏向于科研项目的立项，而忽视科研实施过程的质量控制，就很难有高质量、创新性的科研成果，更不会有后期的开发转让，实际上达不到科学研究的目的。
1.2 重形式，轻绩效
高校科研管理部门对科研项目的考核更多地注重形式，而忽视了对项目执行的过程和经费绩效的考核。一方面，虽然科研项目的合同或责任书作为最基本的法律文书，详细地规定了任务下达单位和项目承担者的责任和义务，以及最终的成果形式，但是，在实际的科研管理工作中没有进一步完善科研合同或责任书管理，尤其是细化年度目标和最终成果目标，以及明确相关的违约责任，规定违约追究的办法。因此，结题时很难对科研成果进行实质性的审核，许多项目的验收和鉴定都流于形式，对于完不成科研计划者没有相应的责任追究条款，造成处理起来无据可依，只好不了了之。另一方面，高校科研管理中没有形成对科研项目进行绩效评估的制度。目前，一些获得资助的研究项目在结题时无成果，或成果水平低，几万元，甚至几十万元的项目，结题时拿几篇水平不高的论文充数，一些应用研究的项目，不考虑市场需求，闭门造车，取得的所谓成果不能得到实际应用，成果转化率低。由于缺乏科研项目绩效评估制度，没有对科研项目的投入和产出进行评估，无法得出有力的数据来说明项目的经费绩效，因此也就难以采取相应的措施来提高科研的效益，造成科研经费的效益低下。
1.3 重考核，轻监督
我国不少高校实行的科研量化考核管理，一般以、获得科研经费的数量多少等指标来评价教师的科研水平，这种做法虽然有利于调动广大教师的科研积极性，但过度量化、周期很短又助长了高校教师片面追求数量的功利化倾向;同时，经费管理不规范使科研资金流失比较严重。一些高校为了鼓励教师科研，科研经费管理不重视成本核算，对科研资金的筹集与取得、投入和运用、耗费和补偿等全过程缺乏综合管理和必要的财务监督，造成科研人员转移、套取科研经费等问题普遍存在，使得科研经费的使用效益大打折扣。
2 加强高校科研项目管理应采取的对策
首先，作为学校的科研管理部门应转变观念，重视科研项目的中后期管理，保证最大限度的合理利用科研经费，提高绩效，并注重科研成果管理。
2.1 建立准确、有效和可行的科研绩效评价指标体系
指标体系在结合学校具体情况的前提下，尽可能的与国际接轨。同时，指标体系必须符合科学自身发展规律，不同学科应有不同的评价标准，人文科学与自然科学应有所不同，基础学科和应用学科应有所不同。
2.2 抓结题，促成果
将项目执行情况，尤其是完成情况直接纳入考核内容，作为晋级、晋升标准。使科研人员能认识到执行项目与申报项目同等重要，结项比立项同等重要。另外，还应从制度上保证科研人员按任务书要求实施科研项目，按时、高质完成项目。
2.3 加强科研计划实施和成果管理工作的相互衔接
为了促进科研项目顺利转化，科研管理部门的计划和成果管理工作在组织结构上要职责明确，互相配合，工作沟通互补，保证对项目实施全过程的了解和管理。对重大项目或重点课题试行“一条龙”的管理模式，即从立项到实施，从成果鉴定到推广应用的全过程，都由专人进行系统管理，逐步总结经验并全面推广。
其次，完善科研量化考核管理制度，激发并保护教师的创新积极性。
坚持科研工作考核的激励约束导向，但必须由偏重数量向注重质量转变，重点是完善科研考核指标体系，根据不同学科、不同教师的实际情况及差异，确定不同的考核指标，不能一刀切。尤其要注意的是要遵循教育教学和科技创新工作的规律与实际，适当拉大考核的时间跨度，允许和宽容教师科学探索的失败，关键看做了什么而不是简单追求结果和数量，避免急功近利的倾向，引导和保障教师以充分的时间与精力潜心学术、投身创新，努力做出原始性、基础性、高水平的创新成果。
第三，加强科研经费的筹措与规范管理，充分发挥有限资源的作用。
目前，高校争取的科研经费数量虽然可观，但总的来说我国高校科技创新的经费与资源并不充裕，不同地区的高校之间也极不平衡。因而，政府财政在加大投入的同时，高校自身也要开源节流，通过多种途径多方筹措科研经费。与此同时，高校要切实规范科研经费的管理，将科研经费的使用管理纳入学校的审核监督之下，既要尊重课题负责人的经费使用审核的自主权，又要明确规定经费报销的项目范围，如设备仪器采购、书报资料订阅、外出学习调研等，允许合理的劳务报酬等支出，但总体要求必须与科研项目紧密相关，确保将有限的科研经费用在刀刃上。
第四，提高科研管理人员的素质。
科研管理人员既要有崇高的敬业精神与良好的职业道德，又要有较高的信息采集能力与沟通能力，同时还应具备科技创新意识和服务意识以及良好的组织协调能力。高校科研管理部门对科研课题的申报和研究工作起着穿针引线的作用。因此，作为科研管理人员，要有横向联系和纵向联系的能力，既同本单位科研人员保持密切的联系，对其科研动态和科研成果心里有数，又与上级科研部门保持密切的联系，对其政策和指示了然于心，并且能够把二者交流的各个环节协调好，这样才能促进科研工作的全面有效开展。
科研管理工作是高校的重要工作之一，高校的科研能力在高校综合实力指标中占据很大比重，科研管理水平的高低也反映了一所高校的整体实力和外部形象。科研管理工作中尤以科研项目管理工作繁琐而重要。因此使用怎样的管理方式不仅能科学、高效地促进科研项目信息资源的收集，还能及时，有效地掌握和监控科研项目的研究动态，是促进高校科研管理工作的关键。
1 高校科研项目管理工作现状分析
传统的科研项目管理方式主要是纸张填写，或者是电子文档填写，邮件发送的基于文本、报表等纸介质的手工处理。科研处管理人员需要催办各个环节的项目审批，项目进度，随时对科研项目进行监管、存档等繁琐的管理工作，信息处理量大，极易出错，还容易造成科研项目资金超支、丢失资料、延误时间的情况。项目申报人也无法对项目的审批流程实时查询，整个审批流程不透明。
这种管理流程已不能满足时间上的及时性和空间上跨地域性的信息化办公的需求。随着学科门类的增多，科研项目成果所涉及的科技领域越来越广，数量也越来越多，科研资金额不断增长，管理体制的不断改革，使得科研项目管理系统必须随时调整来适应这些科研管理工作的变化，真正成为科研管理工作的好助手。但是通常的科研项目管理系统都是基于固定的管理模式，不具有灵活性而且各校的科研项目管理系统都是依据自身的管理规范单独开发，不具有通用性。因此，如何开发一个通用的，灵活的科研项目管理系统以适应不同院校。不同管理体制的需要，是目前科研项目管理系统开发的难题之一。目前各地高校也在积极实现科研项目管理工作的信息化，开发科研项目管理系统。
2 基于工作流技术的高校科研项目管理系统分析
科研项目的管理工作应当是以一定的管理规范为基础，按流程来进行的。例如：从科研项目的申请，到逐级审批，再到科研项目及经费的监管。统计，以及结项等，每个步骤的工作流程应当及时，有序。这就要求科研项目管理系统能够按照管理规范将每个科研项目及时地在流程间流转，以避免人为因素造成延误。此外，当管理规范发生变化致使工作流程随之调整时，系统应当可以灵活地设置以适应管理流程变化的需要。
通过分析得出科研项目管理系统的设计思想是以科研项目的流程化管理为目标，每个科研项目的管理看作一个独立的工作流程，流程模型按照管理规范提前定义或随时修改，流程的各个环节由不同的角色参与完成，每个环节执行结束即自动转至下一环节继续执行，直到整个流程结束或终止。采用这种设计思想设计一个灵活的、自动的流程化管理模式的科研项目管理系统，既可以提高科研项目管理的工作效率，又可以使管理工作灵活顺畅。
基于以上设计思想，在系统中引入工作流技术。工作流技术是近年来在计算机应用领域中发展最为迅速的新技术之一。具体地讲，工作流是“业务过程的部分或全部在计算机应用环境下的自动化”，它所要解决的主要问题是“使多个参与者之间按照预定义的规则使信息或任务自动进行，从而实现某个预期的业务目标，或者是促使此目标的实现”。工作流执行服务由一个或多个工作流引擎组成，用于创建，管理和执行工作流实例，应用程序通过WAPI与之进行交互。
在科研项目管理系统中，对科研项目的管理都是以一定流程规范来进行的。例如：从科研项目的申请，到科研项目的逐级审批，再到科研项目的监管等，每项工作都可以看作是在一个工作流程中进行的。理论上，一个工作流不仅包括一组活动还包括这组活动之间的前后顺序关系、各个活动的启动和中止条件以及对每个活动的描述，如活动的参与者、相关应用程序、所需数据和产生的结果等。
3 基于工作流技术的高校科研项目管理系统开发
系统采用B／S模式，其中建模工具是面向系统管理员的流程定义平台，客户端应用程序是面向所有用户的系统平台，系统所有功能模块与工作流引擎都集成在工作流管理系统内部。工作流管理系统为整个业务系统提供软件支撑，非常类似于单机的操作系统，它以工作流引擎为核心。工作流引擎主要负责完成工作流执行服务流程模型的定义及修改、流程的实例化和流转，流程的中止及结束。
系统运行流程如下系统管理员首先通过建模工具进行科研项目管理工作的流程定义与修改，生成流程库。此后，不同角色的用户登录系统，通过角色权限模块与各自角色和权限对应，系统提供相应的服务。例如，项目申报人提交申报审请和资料后，将资料存入文档库，经科研管理人员审查合格后，由工作流引擎自动对流程库中的流程模型实例化，存入工作流实例库，各工作流实例按各节点的流转规范进行流转，对节点参与者进行操作提示，系统管理员随时监控、查询、中止各工作流实例的流转。
系统中工作流流程各节点需要具备转移条件、任务活动，当前状态，角色映射等多项信息。因此系统数据库包括与科研项目有关的数据库和与工作流有关的数据库两部分。与科研项目有关的数据库主要包括：项目审批信息表，项目信息表，项目负责人信息表、项目申报组成员信息表，结项项目表，项目经费信息表、项目经费支出信息表、项目进度信息表等。与工作流有关的数据库主要包括：节点信息表、连接弧信息表，流程定义表、流程类型信息表、流程实例表，流程流转状态信息表等。其中
节点信息表主要记录节点的ID、节点说明、处理时限、角色ID，处理类型、处理结果，节点类型，节点状态等。节点分为任务节点、逻辑节点和标志节点。在节点信息表中，用节点类型字段来记录该节点到底属于哪个类型1表示开始节点，2表示任务节点，3表示结束节点，4表示与节点，5表示或节点。
连接弧信息表主要记录节点闫的连接顺序及连接条件，包括：连接弧ID、流程定义ID。流入和流出节点ID等。
流程定义表主要记录流程定义ID、流程说明、流程类型ID、活动定义ID，创建时间，创建者等。
流程类型信息表主要记录工作流模型的基本信息，包括流程类型ID、类型说明、活动定义表名，活动实例表名。
流程实例表主要记录流程实例ID、活动ID、流程定义ID、流程状态、当前节点ID。
流程流转状态信息表主要记录流程实例ID、节点编号、角色ID，处理时限，提醒标记、处理结果、处理日期、处理者用户ID等。
管奇刚
（华东政法大学 上海市 201620 ）
摘要：本文从高校人文社科项目的基本概念入手，探讨了协同创新背景下的高校人文社科项目过程化管理的要素、本质和现状，并以华东政法大学国家社科基金项目为例，介绍了过程化管理的实践经验和建设思路。通过分析协同创新背景下项目过程化管理中存在的问题，本文从制定相关制度、建立项目管理跟踪机制、加强科研服务意识、加强制度执行力及部门间的协同创新能力等方面提出了完善协同创新背景下的科研项目过程化管理的对策和建议。
关键词： 科研项目 协同创新 过程化管理
一、高校人文社科项目的定义与特征
高等学校人文社科项目是由高等学校教职员工承担的研究人文社科领域具体问题的专门项目。项目是一种制度事实，是观念的存在，本质上应当理解为一种社会关系。任何关系都包含有主体、客体与内容，研究人文社科项目，应当从主体、客体、内容三个方面予以分析和理解。
首先，主体方面。高校人文社科项目的承担主体为高校教职员工，包括专业教师、教辅人员、专职研究人员、行政管理人员等。高等学校教职员工一般具备较高的学历学位，经过比较系统的学术训练，对于社会中的新问题和热点问题，都具备学术敏感和学术探究能力。依靠专业的素养，高校教职员工能够具备承担专项研究的能力，因此，在专门学术研究中居于核心的地位。
其次，客体方面。人文社科项目的客体是指专项涉及的具体的社会热点问题和理论方面的难点问题。从目前人文社科项目的类别来看，基本分为五类。第一类是最高级的国家社科基金项目，第二类是教育部主管的社科项目，第三类是各省、自治区、直辖市社科管理部门或教育主管部门的科研项目，第四类是国家部委管理的社科项目，第五类是教育主管部分负责的项目和高等学校、科研机构自行设立的项目。五个类别的项目各自针对不同性质的问题。国家社科项目一般针对社会热点问题和理论难点问题，要求课题的研究具有较高的水平，教育部项目等其他项目都有各自的研究取向，通过多个层次的支撑配合，使社会科学研究得到振兴与繁荣，为我国经济社会发展源源不断的提供有益的思想。
最后，内容方面。在内容方面，项目研究的都是系统的或者独立的问题。比如国家社科基金项目可以研究一部法律的制定和执行，也可以研究一部哲学著作的思想，或者研究一位伟大学者的思想轨迹。地方哲社管理部门负责的课题则可以更多的针对地方经济发展，比如研究地方司法机关审判所遇到的特殊问题，地方经济发展的创新思路等。知识是平等的，区别在于掌不掌握。因此，人文社科项目的研究内容是非常多元化的，也应当是涉猎广泛的。
二、高校人文社科项目的团队建设研究
高校人文社科项目的开展必须以团队为支撑。一支团队的年龄层次合理、学术能力过硬、政治觉悟高，其开展研究所获得的成果一定具有很高质量。因此，重视对科研团队的建设，是提升人文社科项目研究水平的有效途径。项目的团队由负责人、课题参与人、项目管理人员构成，不同的人负责不同的工作，协同配合，完成项目的工作任务。
课题负责人是整个项目的总的引导人，在申请阶段是课题申请人，在研究阶段和结项阶段作为课题负责人。项目负责人对项目的了解程度最高，在宏观层面把握项目的研究进展方向。一般来说，项目从申请的设想到如何申请，到立项后的研究，都由项目负责人来引导和指挥，如果项目研究出现问题，其责任也由项目负责人来承担。
课题参与人是课题负责人之外的参与课题研究的人员，对于课题的全面研究具有重要作用。由于目前的人文社科研究相对复杂，研究的问题内容广泛，而一个人的理性和认知能力是有限的，不可能具备所有的和课题有关的知识，所以，配备对于某一方面具有专业知识的研究人员是很必要的。比如研究以为哲学家思想的项目，负责人对这位哲学家的基本思想把握比较到位，但是对于其其他方面的思想可能不是非常了解，所以，我们需要借助了解他其他思想的专家的理论来更全面的研究这位哲学家。目前申请高级别学术项目，鉴于项目的科学性和权威性，课题参与人的配备也是非常重要的。这样比较容易开展研究，形成的科研成果也更加科学和权威。
课题管理人员是参与课题的行政管理和财务等方面事项的课题相关人员。目前我国高校社科项目研究涉及到的层面很广，与财务、行政管理等方面的联系增多，有时候课题经费的报销需要走很多途径。由于课题的正式研究人员不可能有很多的精力花在课题管理领域，因此，一些专门负责课题管理的工作人员就可以有效的应对这些问题，从而能够提高学术研究的效率，避免研究人员的精力消耗在学术研究以外的方面。
三、高校人文社科项目的成果及其转化研究
高校人文社科项目的成果是指通过研究人员的工作，从理论或者实践层面得到的学术思考结晶。人文社科项目的直接目的就是形成成果，但是仅有成果却不能将其转化为生产力，研究的实际意义就打了折扣。我们提倡学术研究的深入和科学，对于基础学科的研究也给予最大的认同，但是我们却不能否定科研成果转化为生产力的要求。目前，人文社科项目研究成果转化分为三类。第一类是研究报告直接指导实践。一些大型企业或者机关委托学者就其工作中遇到的问题进行专项研究，就具体问题写一份调研报告。第二类是学术著作指导实践。比如经济学中的一些著作，其中的数理模型可以指导生产建设。第三类是论文期刊指导实践。论文是针对某一具体进行研究的学术思考过程，其研究的问题一般比较前沿，因此，在针对具体问题，尤其是热点和难点问题的时候，论文往往是经过了理论研究的，比较具备指导的意义。
我国人文社科项目的研究成果形式分为研究报告、专著、期刊、工具书等。其中相当多的一部分研究成果是被实务部门采纳的。项目管理部门对于成果被采纳也设定了认可，即同意结项。但是，我们也应当看到，一些社科研究项目的成果不具备较高的实践应用质量，很多成果在内容上存在重复，对于实务的意义不大。这些成果一定程度上浪费了学术资源，需要我们予以关注。提升学术成果转化水平，使学术与社会有效协同，是社会发展的动力，也是学术得以繁荣的重要力量之源。
四、协同创新背景下的科研项目过程化管理理论研究
“协同创新”是指创新资源和要素有效汇聚，通过突破创新主体间的壁垒，充分释放彼此间“人才、资本、信息、技术”等创新要素活力而实现深度合作[②]。协同创新是一项复杂的创新组织方式，其关键是形成以大学、研究机构为核心要素，以政府与金融机构中介组织，充分利用大学、研究机构的智库智囊作用，使其研究与社会实际需求实现高质量衔接，使知识生产者与知识应用者之间形成资源低内耗整合，提高协同质量，创新工作模式，形成合力，共同推动社会整体经济水平的提高。
协同创新要求大学、研究机构与企业等知识应用主体形成协同模式，简单来说，要求大学的研究与企业的生产应当具有同一方向。大学的知识制造必须为企业的生产服务，但是又不能简单的以利益为中心，应当是全方位的配合与助力。在这样的背景下，人文社科项目的研究也需要做出一些创新性的调整，以适应协同创新的要求，更好的为社会服务。
科研项目的过程化管理对高校协同创新工作意义重大。科研项目是指为探索自然界事物变化的规律，组织一定的人力、物力、财力进行的探索活动，与一般的项目相比，更突出其创造性或创新性[③]。协同创新需要将高校的优势和实务部门的优势衔接，实现资源优化配置，促进双方共赢和谐发展。因此，通过过程化管理，提高课题研究的水平与质量，对于高校协同创新能力的提升具有重要的意义。
科研项目管理是高校科技管理工作的一项重要内容。编制有限的管理部门如何高效有序地处理头绪繁杂的13常事务，相对分散的高校科研人员如何方便快捷地获取、共享科研信息，一直是高校科技管理的重要研究内容。以互联网Internet、多媒体数据库MMDB及电子商务EC等为代表的现代信息技术迅猛发展，信息技术、信息网络和信息资源的综合利用，形成了当代最先进的生产力，信息化产业已成为当今世界经济和社会发展的大趋势。因此，以现代信息技术为支撑，以信息人才为依托，充分挖掘信息资源，建立高校科研项目管理信息平台，促进科研项目管理信息化、科学化、规范化，势在必然。
1 高校科研项目管理信息化现状和意义
高校科研项目管理信息化建设在现代信息理念、信息技术和信息规范的引导下，通过对管理过程和信息资源的整合和集成，加速管理信息的传递和反馈，从而实现了科研项目管理自动化和标准化，提高管理的运行效率。依托于网络和信息技术的科研项目管理，科学高效、规范有序，是高校科研工作综合协调作用的重要方面，也是检验管理工作质量和水平的重要标准。
1．1 高校科研项目管理信息化建设的现状。
从20世纪90年代起，现代信息技术广泛应用于高等教育的各个领域，国内高校纷纷建立了局域网，并开发出一批MIS系统用于13常管理，拉开了“校园信息化”即所谓“数字化校园”的序幕。目前，高校科研项目管理信息系统建设一般采用以下三种模式： (1)自主开发，有的高校根据本校科研项目管理业务需求，集中技术力量进行自主产权的管理应用系统开发，如浙江师范大学，其科研处和计算机学院开发的科研项目成果量化统计综合管理信息系统； (2)联合开发，高校与软件公司合作开发，如四川师范大学与平升网络科技有限公司合作开发的校级科研项目管理系统； (3)引进与吸收相结合，有的高校在充分考察的基础上，引进适合本校管理情况的其他高校或公司的成熟系统，再进行必要的二次开发，从而提高本校的信息化水平。应该指出无论采用哪种模式，只要充分利用学校现有经济和技术条件，适合本校特点，那么就不失为一种有效的策略。
1．2 高校科研项目管理信息化的意义。
(1)信息化可以规范操作，提高工作效率。信息技术本身要求数据的规范化，不规范的数据难以实现计算机作业，通过人机界面的技术处理，可以有效地规范数据，使通过网络提交的科研项目管理信息符合设计要求，这一特点保证了数据质量，提高了信息加工处理和分析的效率。
同时，基于网络的科研项目管理系统本身是科研项目管理涉及的各个方面、过程有效规划整合的产物，通过它可进行项目申报、网络查询、科研信息和科研成果下载各种资料。从而实现网上信息交流，简化工作程序，促进了管理分工的集约化，加速了管理信息的传递和反馈过程，提高了管理水平和工作效率。
(2)信息化可以实现动态管理，缩短决策周期。随着学校的发展，科研项目来源13益增多，加之科研项目研究周期较长，其中某些信息具有不确定性，如每年科研项目的经费到款情况等，而人工管理条件下项目信息的存储秩序化程度低，因此影响了对项目实行全程跟踪的动态管理。
信息化科研项目管理以基于网络的科研项目管理系统为基础，项目信息以标准化形式存储，从而使管理的动态性和经常性成为可能，改变了常规以年度为单位的管理方式。
科研项目管理部门能够即时获取和提供所需的信息，随时掌握最新数据，了解最新科研动态。提高了对决策、评估的信息支持能力，缩短决策周期。
(3)信息化可以加强交流，促进成果转化。
高校科技成果转化是当今世界各国政府、产业界、学术界共同关注的课题，也是世界经挤与科技、教育相结合的成功经验。
科研成果信息通过网络媒体及时、生动展示，为创造新技术和研究成果的高校与从事应用技术研究开发和工艺创新、并将科技成果商品化的企业，架起了合作创新的桥梁，有利于强化科研工作者的创新热情，有利于增强高校科技成果生产的目的性和方向性，从而为科技成果的转化提供保证。这种互动的活动与超越时空的成果转化方式无疑是成果转化渠道上的革命。
2 科研项目管理信息化的关键技术分析
科研项目管理信息化建设是一个复杂的系统工程，涉及多个层面，这里仅从技术层面对其中几项关键技术进行简要分析。
2．1 应用系统体系结构模型。
体系结构设计是应用系统软件构建中的关键问题，直接与系统结构的灵活性、可扩展性和软件部件的可重用性等多种技术性能指标相关。高校科研项目管理系统处于异构的分布式环境中，这就决定了它必须支持与已有系统，如办公、人事、财务、设备等其它业务系统的集成及互操作；同时，作为为高校内部及社会大众提供信息服务的平台，系统还必须具有较高的易用性、安全性和可伸缩性，因此选择良好的体系结构模型是科研项目管理系统开发首先需要解决的问题。
随着中间件与Web技术的发展，多层分布式应用体系日益成熟，并已成为当前应用软件的主流。在这种体系结构中，数据服务层完成数据的定义、维护、访问与更新，以及管理并响应下层的数据请求；数据接口层需要了解数据服务器的类型和它的语义接口， 它对下层屏蔽具体数据的服务器的差异，提供统一的数据访问接口，以便实现对多数据源的透明访问，从而提供应用程序的可移植性和适应性；应用服务层封装业务过程，并响应用户服务层发来的请求，通过数据接口层访问所需的数据，完成具体的应用功能；用户服务层为用户提供可视化界面，用来显示信息和收集数据，利用应用服务提供的功能完成用户请求；Web服务层基于Web信息服务器，利用应用服务层各种功能构件提供的功能，为基于测览器的前端客户提供网络应用服务。多层分布式应用体系结构是为克服传统C／S结构模式的诸多缺点而提出的，能使业务开发、运行、管理、连接等具有高度的统一性和规范性，系统以组件化、模块化的形式通过Internet／Intranet为用户提供各类服务，用户则可以通过网络门户等透明地使用整个网络资源。采用此结构将为高校科研项目管理系统提供合理的构架，有利于缩短软件开发周期，降低软件开发成本；同时，基于多层分布式应用体系结构模型的系统将具有客户端使用难度低、可移植性强、业务扩展方便、维护简单等多方面的优点。
2．2 软件开发平台。
高校科研项目管理工作本身的复杂性和特殊性，使得系统的开发具有相当难度。2O世纪9O年代以来，计算机应用不断深入，应用系统日益复杂，软件开发已从“算法+数据结构=程序” 逐步发展到了“设计模式+对象组件+开发工具=程序”，开发工具的选择，已成为软件开发成功的要素之一。可见，一个成熟、标准的企业平台对于简化和规范科研项目管理信息系统的开发和部署，至关重要。
Microsoft公司的．NET和Sun公司的J2EE是目前建立和开发各种Web应用的两大主流平台。．NET和J2EE两大平台各有优势，同时都有广泛的厂商支持，前者包括分布式计算、XML、组件技术、即时编译技术等一系列技术，是一个基于Internet高度分布式计算环境、以简化应用程序开发为目的的全新计算平台。基于．NET的应用程序开发周期较短，应用程序运行和维护成本较低，伸缩能力强，但是．NET运行只能运行在Windows环境下，开放性较差。而J2EE技术诞生时间早，也较成熟，是一种利用Java2平台来简化诸多与多级企业解决方案的开发、部署和管理相关的复杂问题的构建框架和技术标准，它提供了多层的分布式应用模型，组件重用、一致化的安全模型以及灵活的事务控制，具有兼容性和跨平台的特性。J2EE仅支持JAVA语言，且需要较高的培训、开发、运行和维护成本。在开发平台的选择上，可以考虑他们各自的优点与缺点，结合自身现有应用系统特点与人力资源的能力，以及系统将来的需求等，作出适合自己的开发策略。一般认为，若高校后台系统主要使用Windows，可考虑采用．NET，但以前的应用软件需重新开发；而主要采用UNIX系统作后台系统的高校，或采用多种平台的高校，可考虑采用J2EE。
2．3 数据管理技术。
科学的管理必须依赖大量精确的信息，只有可靠的数据和资料才能为科研项目管理决策提供有效的依据和支持。科研项目管理分为项目申报管理、在研项目管理、项目终结管理、完成项目跟踪管理四个阶段，涉及科研项目基本情况、历史数据、与科研项目有关的申报材料、评估结果、项目成果等大量数据信息。随着数据量的快速增长、查询复杂化程度的日益提高，如何正确处理各类信息，去除无用信息，提取有用信息，快速生成针对不同需求的主题信息，成为项目管理人员关注的问题。
数据管理技术不断发展，人们提出了数据仓库理论，它以用户数据库的大量业务数据为基础，通过基本的数据操作技术，如数据抽取、数据过滤技术和服务于高层数据处理的模型处理、数据挖掘和联机分析处理等技术，构建了一个面向领域的统一的、集成的数据平台， 并利用报表和图形等数据展现方式来分析结果，为用户管理决策提供灵活的信息。微软公司的SQLServer2000和甲骨文公司的Oracl eWarehouse是当前业界较具代表性的数据仓库产品。
数据仓库技术的出现和日臻成熟，为解决管理信息系统中存在的“数据丰富，信息贫乏”问题，进而为高校科研项目数据的有效管理、利用，提供了一种可行的解决方案。
科研项目数据仓库的实现大致可分为(1)概念模型设计，在界定系统边界的基础上确定科研项目管理的基本主题；(2)逻辑模型设计，可采用基于关系数据库的维表、事实表结构的多维表形式进行数据仓库数据组织，对基本主题包含的信息、事实表和维表的关系进行详细定义； (3)创建数据表，根据事先确定的主题，定义事实表和维表结构，事实表通过每一维的码值同维表联系在一起；数据抽取、清洗、装载，按统一定义的格式获取科研项目管理业务数据，经清洗、装载和整理程序进入数据仓库； (4)元数据管理，为了便于系统对数据的管理和维护开发，还必须开发包括自动获得数据仓库的数据结构、定义从操作型数据库向数据仓库中导人数据的方法、定义进行OLAP分析的多维数据库结构、建立业务模型和数据仓库中数据物理的映射的元数据管理系统等几个主要步骤。
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3 科研项目管理信息化建设过程中应注意的几个问题
3．1 注重整体规划，分布实施。
实施信息化是实现高校科研项目管理创新的核心支撑技术和手段，但如果脱离了学校的组织、过程、资源和人员的大环境，未与学校管理信息化建设目标、整体发展战略相结合，信息化建设就可能走弯路，作为校园管理信息系统子系统的科研项目管理信息系统，其设计和实施就会缺乏前提和依据，就有可能成为“信息孤岛”。因此，必须克服“重实施、轻规划，重技术、轻管理” 的错误认识，组织有关信息技术、科研管理等人员进行充分的前期调研，正确理解真实的管理需求，全面考虑3—5年后的需求变化和技术发展，制定科学合理的科研项目管理信息化整体规划，在规划形成的框架指导下，采用有效的实施途径进行分步实施，从而保证科研项目管理信息系统具有统一的信息标准和规范，能与学校其他各系统保持信息畅通、有效共享。
3．2 建立与信息化相适应的管理模式。
传统的科研项目管理结构呈星型分布，科研处是唯一中心，所有下行信息通过科研处向科研人员，上行信息通过科研处整理供上级和其他管理部门利用。随着信息技术的广泛应用，分布式结构的网络化管理模式出现，科研项目管理层次减少、人员规模削减，组织结构趋于扁平化，紧凑而富有弹性。
科研处、各院系以及广大科研人员既是信息的者，又是信息的利用者， 只是权限有所差别。因此应充分重视和做好信息系统实施与管理制度和管理模式的匹配工作，信息系统仅是内部管理制度和业务流程在计算机环境中的载体，内部管理制度是否健全、是否得到严格执行，直接决定信息系统建设的成败。解决信息系统实施与运行管理脱节的问题，加速科研管理模式的转型，将科研管理部门从“收发室”工作中解放出来，把工作重心放在宏观管理上。
同时，管理信息化为科研管理人员的学习和提高提供了更好的条件、更大的空间和时间自由度、更灵活的方式，管理人员将从传统的经验型管理者转变为学习型管理者。管理人员的不断学习有助于改革组织本身，那就是通过培养弥漫于整个组织的学习气氛，充分发挥管理人员的创造性思维能力，建立一种有机的、高度柔性的、扁平化的、符合人性的可持续发展的组织。
3．3 加快复合型信息化人才培养。
中图分类号：G311 文献标识码：A 文章编号：1004-4914(2011)05-112-01
“十一五”期间，高等学校科技工作有了很大的进展，承担了一大批各级各类科研项目，科研经费总量和科技创新能力显著提高。高等学校已成为国家知识创新体系中一支重要力量，是解决国民经济重大科技问题，实现技术转移、成果转化的生力军。高等学校科研项目作为高校科研的重点和支点，对提高学校的综合竞争力、学科建设水平、人才培养质量和创新团队建设等方面发挥了重要的作用。但由于多方面的原因，长期以来高校在科研项目管理中存在一些值得注意和解决的问题。
一、高校科研项目管理中的若干问题
高校科研项目的管理是一项复杂的系统工程项目管理的整个动态过程可分为申报立项、执行控制、结题验收三个重要环节。由于高等学校长期以来实行的是计划经济体制，导致管理理念落后，机制陈旧，长官意志严重，违反客观规律办事，制约了科研工作的开展。
科研立项好多贪急，低水平重复，缺乏重大创新。近几年来，高校科研事业虽然在稳步前进，但是缺乏更多的重大科学发现和技术发明，在科技创新方面存在明显不足。造成这种状况的主要原因，除我国综合国力相对不强、科技基础相当薄弱等客观因素外，与现行的高校科研工作评价体系也有很大关系。目前的高校科研评价及其激励机制，通常是以论文和著作的数量及科研经费的多少作为衡量教师科研水平的重要条件，导致科研人员急功近利，难耐寂寞，不潜心从事有可能取得重大突破的原始或集成创新研究，宁愿做点表面文章不做深入的研究，未能结合市场和社会的需求。在这种情势下，许多高校对于科研立项的要求自然降低，一些质量不高、重复或相近的项目也往往得以通过。
项目立项后，经费到位不及时。项目经费能否及时到位，是项目进度按合同进行的有力保障。有时，尽管项目立项文件已经下发，但经费未能及时到位，造成项目进度未能及时按照项目合同进行。尽管科研人员可以采取预支经费等措施，但只能解决一时之需，很难有效地开展工作。对此，基层科研管理人员应积极与上级部门联系，确保科研经费及时顺利下拨，以便项目按计划进行。
重科研考核，轻科研监督。我国不少高校实行的科研量化考核管理般以、获得科研经费的数量多少指标来评价教师的科研水平，这种做法虽然利于调动广大教师的科研积极性，但过度量、周期很短又助长了高校教师片面追求数的功利化倾向；同时，经费管理不规范使科资金流失比较严重。一些高校为了鼓励教科研，科研经费管理不重视成本核算，对科资金的筹集与取得、投入和运用、耗费和补等全过程缺乏综合管理和必要的财务监督成科研人员转移、套取科研经费等问题普遍存在，使得科研经费的使用效益大打折扣。
二、加强高校科研项目管理应采取的对策
首先，作为学校的科研管理部门应转变观念，重视科研项目的中后期管理，保证最大限度地合理利用科研经费，提高绩效，并注重科研成果管理。
科研题目确定后要组织力量攻关，包括投入的技术力量和科研条件两个方面。技术力量方面首先要选好项目主持人，主持人要具备本课题的主持能力，包括对本课题的了解深度，熟悉情况，主持课题前身的业绩，组织能力，职称等。主持人确立后由主持人提名，确定主要参加人和一般工作人员。当然，主要参加人、管理人员也要帮助审定科研条件，主要包括实验室条件、仪器设备条件或科研基地条件，包括试验用的各种设备、环境是否具备。上述条件准备完成后，由项目主持人撰写课题论证报告和项目申报书。报告要重点写明立项的目的意义，项目完成后成果的创新，方法的创新，理论的突破及其所产生的经济效益、社会效益。项目申请院校在审批单位申报项目过程中要做详实的汇报，要组织审批单位有关人员到实验室或实验基地参观视察，加深对本项目研究实力的理解，促成审批。
强化项目过程的过程管理。科研项目的过程管理是科研项目管理重要的一部分，但是很多管理者都忽略了这一点，在整个项目的运作过程中只是对项目进行中期检查和结题验收管理，于是便造成了本文前面提到的信息不对称引发的“道德风险”。为了消除这种现象，科研管理人员应该在平时多了解项目的运行和经费的运用，强化科研项目的跟踪管理，消除科研项目运行过程中产生的信息不对称问题，提高科研管理的水平。科研项目的过程管理是委托人和人双方的责任和义务，在委托人及时主动地去了解项目信息的同时，人也必须将项目运行过程中遇到的问题及时和委托人进行沟通，只有双方都采取了积极主动的态度，项目的运行管理才能真正达到实效。
项目立项后的实施过程，是整个项目的重要环节。行之有效的监管手段和监管措施是十分重要的。科研人员日常任务比较重，如果没有定期检查，有些科研人员可能会出现拖拉的情况，所以对项目实施定期检查，有利于项目更好的完成。在对照合同检查项目进度的同时，对项目经费的使用也需要进行必要的监管。对项目经费的检查时，如发现经费使用与合同有偏差的，及时指出，有助于项目负责人及时调整。项目检查之后的通报工作也是项目检查中不可缺少的环节，通报结果能引起科研人员的高度重视，利于大家监督。同时，建立科研人员信用制度，作为今后立项的参考依据。
高校科技创新的主体是教师，而科技管理理念、体制、机制及制度等能否创新关键在于各级科技管理工作者，尤其是分管科技工作的各级领导要抓大放小，有所为有所不为。科技管理的宗旨是服务，科技管理队伍的素质和能力直接关系到学校申报项目的质量和获资助率，这就需要管理人员懂专业懂法律懂科学管理，学会组织协调、指导督促。只有科学的决策和科学的管理，才能最有效地利用校内外蕴藏的有限科技资源来实现学校科技管理预期的有限目标。高等学校科研项目管理是高校科技管理工作的一个重要内容。高校科研项目管理质量高低事关国家自主创新、民族振兴的大事，事关高等教育的健康发展，事关学校的学术声誉，必须认真做好。
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一、当前高校科研管理中存在的主要问题
（一）科研项目管理与经费管理衔接不紧密
目前高校科研项目管理和科研经费管理往往是脱节的，高校科研管理部门负责合同的制定及科研项目的立项和结题；财务部门负责科研经费的核算；项目组负责经费的开支审批。这种管理模式的主要缺点是：科研管理部门重视多争项目、多出成果，而忽视科研经费的收支情况，缺乏科研经费的跟踪管理；财务部门没有完整的项目资料与信息，不了解项目进展及费用支出的合理性，只负责科研经费的会计核算，丧失了对科研经费整体的财务管理职能；科研经费项目组根据自身的利益支配经费使用，经费使用宏观调控能力减弱，这种科研经费管理模式使得各方由于信息不对称，对科研经费认识上的出现差异，使得科研资金的综合使用效益无法得到有效的发挥。
（二）科研经费管理机制不合理
部分高校科研基础比较薄弱，经费不足，即使有了也往往以各种名义挤占和挪用，不能使有能力搞科研的人员安心工作，结果是高水平的纵向课题少，学术造诣高的带头人就更少。在管理目标上仅仅孤立、片面地追求课题数量，而忽视社会的需求；在管理过程中，热衷于立项目，忽视科研成果的质量和转化；在管理方法上，手段落后，满足于发文件发通知。
（三）科研项目管理缺乏节点控制
高校科技项目的复杂性决定了完成一个具体项目需要多个管理部门共同协作，同时在项目执行过程中有许多未知和不确定因素。因此，要实现科技项目的最终目标需要将具有不同经历、来自不同组织的人员有效的加以控制。中国目前的现状是科技项目管理人员对项目实施过程中的质量、进度、成本的控制不够重视，尽管有的项目在实施过程中运用了类似节点控制，但是由于大多的节点设计和控制已经成为决定和影响立项申请能否过关和能否审批的一个重要因素，它的意义已经与原来的控制出现了偏离，使整个项目不能得到有效的控制，从而造成项目的拖期、项目成本超过预算等不良结果。
二、采用项目管理理论，提升高校科研管理水平
项目管理与传统的管理模式不同，项目运作不是通过等级命令体系来实施的，而是通过所谓“平面化”的结构。发达国家在科技项目立项时有一个共同的特点，即这些国家在立项时就进行可行性分析及专家论证，确定较为明晰的项目目标，采用有效的项目融资模式分担风险，制定完善的管理办法，对项目变更进行管理，对相关科研领域的跟踪总结，完善的科技项目管理法律法规及明确的政府部门职能等。因此通过以下措施来提升高校科研管理水平。
（一）提高科研人员素质
科研人员的素质是提高管理质量和水平的基础。高素质的科研项目队伍应当是：精通科学研究的各个环节，肯于钻研，勇于进取，善于在操作的过程中不断总结，有自己独到的见解并积极在实践中检验完善。科研项目管理的特点决定了借助各种严密的规章制度，充分发挥科研人员的主观主动性是很重要的。
（二）加强科研项目的进度管理
项目的进度管理，是为确保项目准时完成所进行的一系列管理过程与活动。进度控制是现代项目管理的重要组成部分，是涉及保障项目成功三大关键要素之一。科研项目尤其是重大科研项目一般周期长，时间跨度比较大，少则几年，多则数十年甚至更长。对于任何一个项目，如果没有明确的进度计划，并按计划进行严格的控制，则项目很难取得成功。当然，由于科研项目的不确定性比一般项目要大，所以项目的活动排序、活动进度估计难度相对较大，所以科研项目的进度管理要更困难一些。因此，加强科研项目的进度控制，为确保科研项目按时甚至提前完成有重要的意义和作用。
（三）建立严格的科研质量管理体系
高校科研质量管理体系的不健全，造成了科研管理工作在实施过程中，质量较难控制。一旦管理人员组织安排不当、指挥调度不利，就会出现责任推诿和重复性工作过多等严重后果。如果建立了科研质量管理体系，学校不仅在实施机构调整、人员变动的情况下，仍然可以按照质量管理体系实行统一管理、正常运作，还能使科研人员全身心地投入到教学和科研工作中去。由此可见，建立科研质量管理体系，保证高校科研工作内部管理有序化、正规化是提高高校科研工作效率的有效途径。
高校科研项目档案是高校科研管理工作的重要环节，是高校档案工作的一个重要组成部分，是一种重要的信息资源，是知识创新、科技创新以及成果转化的基础和依据，它在科研工作中发挥着知识储备的作用。科研项目档案的管理是科研档案管理的主体和重点，其科学管理手段对科研工作的进程、效率和质量起着重要的作用，同时也影响着科研项目档案的收集及档案价值的实现，所以，研究分析高校科研项目档案管理中存在的问题，探讨解决问题的途径，对于提高高校科研档案整体管理水平、发挥科研项目档案的利用效益、更好地为教学和科研服务有着积极的意义。
1 高校科研项目档案信息的重要地位
高等学校既是高等教育的“阵地”，也是科技创新的“战场”。在经济和科技全球化的今天，国家的创新能力已经成为决定该国在国际竞争格局中地位的重要因素。高校因其覆盖了理学、工学、农业，医学、历史、文学、哲学、法学、教育学、经济学、管理学等各学科，拥有很强的基础研究、应用研究和开发研究能力，在国家创新体系中拥有不可或缺的、独特的地位和作用。据统计，“十五”期间，我国高校承担各类科研课题达61.9万项，其中高校主持的国家“973”项目占立项总数的57.05％主持“863”项目占立项总数的40％。在获奖方面，高校所获国家自然科学奖的占全国授奖总数的55.07％；高校获国家技术发明奖占全国授奖总数的64.4％；高校获国家科技进步奖数占全国授奖总数的53.57％。2006年以来，高校科研立项数以及在获得的国家科技奖励方面又有了新的进展。高等学校已经成为国家创新体系中的一支重要力量，成为解决国民经济重大科技问题、实现技术转移和成果转化的生力军。
高校科研项目档案是高校在课题研究过程中形成的，归档保存备查的文字、图表、声像、实物等各种载体的历史的、原始的记录。项目档案的形成积累过程凝聚着科研人员的智慧。一项科研课题的档案，就是一部生动的科研教科书，能从总体上反映出学校及国家的科研水平。项目档案所蕴含的具体信息，对于今后的科研工作具有积极的史鉴意义。因此，项目档案信息在高校和国家科研中占有举足轻重的地位。
2 高校科研项目档案管理的现状及障碍分析
2.1 科研管理体制对高校科研项目档案管理工作的影响
近20年来，随着高等教育事业和国家科技事业的不断深化和发展，高校科研项目的来源渠道丰富宽广，下达及指导高校科研项目的主管部门已由原来比较单一的科技口发展为多渠道管理。在这样的背景下，高校的科研项目在校内也由多个部门管理，比较普遍的管理模式是教务处(高教研究所)分管教育教学改革研究项目，宣传部或学校党委办分管高校思想政治教育理论与实践项目，团委分管大学生科研项目，研究生处及相关教学单位分管研究生创新科研项目，其他研究项目由科研处分管。各部门你管你的，我管我的，管理手段和操作方法各异，由于岗位职责的限制性，缺少部门之间的协调，在一定程度上造成了项目研究过程材料的缺失。有些管理部门归档的材料只有项目立项、批准、下达研究经费和结题的文书通知，而项目申请书、合同书、结题材料都没有，归档材料根本不能反映出研究的过程，有的甚至不能反映出研究成果。
2.2 高校科研项目的特点对科研项目档案管理工作的影响
受管理体制的支配，高校科研项目档案无论在内容，还是在其形成规律方面，都有着其鲜明的特点，这些特点对科研项目档案管理工作也产生影响，主要表现在几个方面
首先，高校科研队伍的多层次性和科研方向的多样性，决定了科研项目档案来源的广泛性和课题研究内容丰富、形式多样，也决定了科研管理涉及的部门多、制约因素多。从宏观层面上看，上级有关主管部门对高校科研项目档案管理缺乏外部关系的统筹协调，对课题研究只具有引导、服务作用，而对课题研究过程中的档案资料管理不具有约束九从管理层面上看，有关职能部门对科研项目档案的认识、定位等等方面，仍有较大的差异性，从微观的层面来看，由于科研项目是几个部门各自分管，管理人员处于“各自为战”的状态，对档案的管理在操作上有较大的随意性，管理水平参差不齐。这些情况都严重地影响着高校科研项目档案的案卷数量和质量。从复杂的实际环境条件来看，要真正做好科研项目档案管理工作难度还是很大的。
其次，高校科研课题专业性强，研究周期长。高校从事的研究项目类型不同，研究对象和采用的研究手段各异，涉及的专业学科广泛，因而使得记录其研究活动的项目档案也不同，由于开发类科研项目从开题到研究成果的取得，每个环节都必须经过反复地研究和试验，要取得最终成果，往往要耗费很长的时间，特别理工科的开发研究。这就需要研究人员及管理部门在研究期内坚持长期做好日常档案资料的收集整理工作，但在实践中却很难坚持做到。
2.3 档案观念和责任心对科研项目档案管理工作的影响
随着社会信息化进程的不断加快，人们在理论上对于信息的重要性有了一定的认识，但是人们在社会经济生活的实践中，由于受到各种因素的影响，陈旧传统的观念和思维定势仍具有很大束缚性，这在某种程度上制约着档案管理工作向更深层次发展。某些研究人员及相关管理人员档案观念薄弱，没有坚持把科研项目档案工作纳入研究工作的计划之中和岗位职责中，不注意对科研项目从始至终各个环节所产生的材料进行收集积累，只注重结论性、成果性材料的积累，使最终的档案材料成套性很差。有的是研究人员之间、协作单位之间由于科研成果的权属之争，而引起争原始材料，争报奖励而不愿主动把材料集中管理。由于项目档案专业性很强、技术含量高，有的研究人员害怕泄密，归档时避重就轻，把一些不太重要的材料交来，而抽去反映成果水平的关键技术材料。加之，学校档案部门人员对科研课题不熟，业务水平有限，未审查出来。另外，档案工作人员业务指导不到位，研究人员不了解收集档案的重要性，这些，都影响到项目材料归档的质量和数量。
3 对加强科研项目档案管理的几点思考
科研项目档案管理与科研工作管理是一个有机的整体。科研项目档案特点决定了科研项目档案管理是一项很复杂、要求很高的工作。因此，应加强对现行科研项目管理体制的研究。应该说，现在各高校科研项目档案的多头管理体制及运作方式，都是在特定条件下对不同范围的具体选择。高校应有怎样的科研项目管理体制，如何建立完善高校科研档案
管理体制，理顺档案管理关系、程序，科研管理部门以及档案部门应当积极探索。而在当前的管理环境下，应加强做好以下工作
3.1 建立健全科研项目档案管理规章制度
建立健全管理制度和工作标准，既是档案工作顺利进行的可靠保证，也是实行档案工作科学管理、规范管理的依据及准绳。要做好科研项目的档案管理工作，离不开制度的支持，制度内容应包括科研项目从开始到结题的过程材料的管理，明确所有科研项目档案归档的操作方式，如项目档案的收集内容、整理方法、立卷方式、归档时间、保管程序和提供利用等，才能使各个业务环节都有章可循。
一个科研项目档案作为记录科研活动全过程的一套完整文件材料，虽然是在项目研究活动最后结束完成的，但作为科研档案之中的每一部分材料又恰恰是各个不同阶段的产物。即所谓科技档案完成于项目研究之末，又形成于研究活动之中。必须把必要的行政手段和经济手段纳入法规和轨道，把科研项目档案的形成、积累、归档工作具体纳入到科技管理的各个环节。各个阶段中去。因此，在现行管理体制下，科研处、教务处(高教研究所)、宣传部、团委、研究生处等管理部门应坚持用规章制度来履行各自的职能。要负责督促科研工作人员对研究项目归档工作超前控制，一开始就要着手抓，并一抓到底。档案部门工作人员要抓科研项目档案建设，多渠道、多形式进行项目档案收集、整理、归档的指导工作，才能使科研项目档案的建档工作进入到规范管理的轨道。做好高校项目档案管理工作，是一项功在当代，利在千秋的事业，要努力建立高校档案工作可持续发展和现代化管理的运行机制，首先要提高归档率、完整率和案卷合格率，这一基础环节不抓好，随后的开发利用工作难以发挥效益。
中图分类号：G475 文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2012）08-069-02
科研经费是指各种用于发展科学技术事业而支出的费用。科研经费通常由政府、基金会、民间组织或企业等通过委托或者评估筛选等方式来分配，用于解决特定的科学和技术问题。科学技术是第一生产力，随着国民经济的发展和社会对科技工作的重视程度的提高，科研经费的投入愈来愈大。科研经费是高校提高科技水平、培养创新人才、促进学科发展、提升高校综合实力和竞争力、增强高校可持续发展能力的重要保障。如何加强高校科研经费的管理、提高科研项目的绩效是科研和财务管理面临的重要课题，也是国家、社会和项目管理部门十分关注和亟待解决的难点问题。
一、高校科研经费管理中存在的主要问题
1.科研经费管理制度不健全，预算不科学。许多高校还没有将科研经费管理纳入经济责任制范围,没有明确界定科研部门、财务部门、其他相关部门以及项目负责人在科研经费管理中的职责和权限，也没有设置专门岗位负责科研经费预算管理、会计核算和项目决算工作，对不同层次、不同来源渠道的科研经费，没有针对性的科研经费管理办法，对科研经费使用审批权限和审批程序缺乏应有的规范。财会人员对科研经费管理工作的积极性不高。科研经费预算大多是由项目负责人凭经验编制，没有财务人员的参与，对成本要素考虑不周，预算不科学、不准确，不能全面真实地反映获得预期成果所需的成本。
2.科研经费管理机制不灵活，沟通、协调失衡。科研项目的可行性分析、经济效益估测、预算计划编制、中期项目评估和项目结题决算等各个环节，都缺乏财会人员的专业指导。从科研项目申请、立项到经费入账、中期评估以及项目结题结账的整个过程内高校科研部门与财务部门沟通、协调不足，信息、资料反馈不及时，从科研经费管理机制上难以使有限的科研经费发挥最大的经济效益。普遍缺乏共同督促项目组按项目进程合理使用经费的理念，没有时间管理、成本管理和质量管理的意识。
3.会计基础工作不扎实，经费管理混乱。多层次、多渠道的科研经费收入现状对财会人员的会计核算能力和经费管理水平提出了更高的要求。没有及时对财会人员进行国家科技政策、科研专项经费管理办法及财经制度等相关知识的培训。财务部门内部控制管理不严格，未设置专门岗位管理科研经费，岗位职责不明确，长期不轮岗。到账科研经费不及时入账。财务部门不按照经费来源对不同项目单独建账或分类设账，将同一项目负责人的不同渠道、不同项目周期的项目经费打包处理，或者对不同经费来源的科研项目采用一样的管理办法，造成科研经费预算管理混乱，无法监控各个项目的财务进展情况，更谈不上项目决算。财会人员在科研经费支出核算时，对政策把握不准，业务能力有限或责任心不强，审核不严格，不能够按照国家相关规定和项目经费预算控制经费支出，造成科研项目经费支出账目混乱。
4.科研经费使用效益低下，绩效评价体系缺失。由于普遍实行科研项目组负责制，科研经费开支主要由项目组长安排、审批。项目组往往自行计划开支，为了便于本项目的实施，不可避免地会购买所需要的仪器设备，造成大量仪器设备重复购置，学校难以做到固定资产合理配制和资源共享，导致科研经费使用效益不高。对于已结题的科研项目，验收时关注的主要是论文、专利、标准等技术层面的成果等，很少开展经费使用的绩效评价。
5.科研成果的价值观念淡薄，科研经费形成的资产流失严重。科研成果包括专利权、著作版权、软件等，高校对上述知识产权的价值观念淡薄，大多停留在知识产权登记和档案管理层面，没有纳入学校财务的无形资产的管理体系。项目组购置的仪器设备、图书资料和办公用品大多由项目组自行保管使用，发生校内工作调动和岗位调动时，一般不办理资产移交手续，物随人走。个别科研人员擅自将专利权、著作版权、软件等与外单位进行项目合作和成果转化，造成科研经费形成的资产流失严重。
6.对科研经费监督审计不够，科研经费使用过程中违规违纪现象时有发生。学校监察、审计部门对科研经费管理乏力，科研课题的预算与实际使用情况存在较大差距。不少科研人员开支科研经费的随意性大、主观性强，将科研经费用于旅游、福利、私人消费和与课题研究无关的活动，或者以协作费、测试费等名义转拨科研经费和违反有关规定将科研任务外包等行为，或者违反规定自行调整预算和挤占挪用科研项目经费。许多报销票据名不符实，旅差费中有许多“探亲旅游费”，会务费中有不少“礼品费”和“招待费”，办公费中有“日常生活品费”等。甚至张冠李戴，巧立名目套取现金，科研经费使用过程中违规违纪现象时有发生。
二、改进高校科研经费管理的主要措施
