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[分类号]G259.23
1 引言
20世纪90年代以来,随着信息技术、网络技术的普及,各地经济、文化事业的发展,我国图书馆事业掀起合作共建共享的又一轮热潮。许多地区区域内高校图书馆、学校图书馆、公共图书馆、专业图书馆等各个系统自身及系统之间加强了合作,呈现出图书馆资源协作网、高校图书馆联盟、公共图书馆总分馆制探索等多种形式。其中尤为突出的是,新世纪以来东部发达地区以公共图书馆领域为主体的各种探索,如上海中心图书馆建设、深圳图书馆之城、东莞图书馆集群管理、佛山联合图书馆,苏州、嘉兴、哈尔滨等总分馆制建设。与之同时,发达地区所形成的发展经验,开始在其他地区,特别是中西部图书馆事业欠发达地区推广。
近10余年来发达地区图书馆协同发展,大体上经历了如下三个发展阶段:①起步阶段。即选择突破因素,从资源、技术、管理等因素出发,进行区域内图书馆资源和服务的整合。②综合统筹阶段。即无论选择哪个协同因素作为突破口,与之同时或随后都需要解决制约协同发展的其他因素问题,补齐短板,最终使得资源、技术、人员、服务协同发展。③完善和提升阶段。即从结构、组织机制和体制角度,不断增强一个地区图书馆之间的协同效能,提高协同度。在理想状态下,从图书馆角度来看,即实现某区域中心图书馆对整个地区图书馆群的人、财、物的统一管理;从用户角度来看,是以最低的成本提供最高效的服务,使用户在某地能够利用全区域的资源和服务。
在发达地区区域图书馆整体协同发展和完善过程中,存在的障碍和问题主要集中在两个方面:技术突破和管理体制与制度突破。在技术方面,需要选择一套能够容纳更多层级图书馆,实现统一的集群管理的业务管理系统;在行政管理方面,不仅需要政府在行政管理上推进、经费支持、政策扶持,更为重要的是探索改变分级财政的现有弊端,建立起长期的可持续发展的制度。就我国图书馆事业发展历史和基础来看,要实现区域内跨系统和同一系统各个分散的单一图书馆的横向和纵向互联,主要有两条道路:一是以行政管理的手段,在政府主导下,突破现有管理体制和制度障碍;二是以网络技术为支撑,建立统一的技术平台,实现行业业务统一规范、管理,提供区域的整体服务。从发达地区已形成的建设模式看,这两种道路都在探索,其中技术平台构建是其重要组成部分,发挥了重要作用。而欠发达地区积极吸取发达地区经验,基本上都采用了“技术+管理”的综合统筹发展模式。这些探索表明,“技术+管理”的综合统筹发展是我国区域图书馆整体协同发展的一种现实选择。
2 “技术+管理”的综合统筹发展模式的特点
以网络技术为先导和依托,将整体协同理念、群体规范管理内含在业务管理系统之中,是“技术+管理”的综合统筹发展模式和路径的主要特点,有具体可操作的实现形态。以东莞为代表的区域图书馆整体协同发展模式,就是将新时期图书馆的整体协同发展理念和多资源共享理念及其管理规范要求,通过网络环境下的集群软件平台加以实现,使得协同发展能够在图书馆具体的工作流程和工作任务中体现出来。这一模式较少受到地区社会、经济、图书馆管理体制等条件的制约。除中心馆外,其余各成员馆无需配置高档服务器及操作系统,无需安装系统管理软件,无需另外单独购买数字资源,无需设置专业的计算机技术人员,稍具电脑操作常识的普通工作人员即可开展业务工作,并通过互联网实现共享资源和进行业务管理,在硬件、软件、资源、人员、日常维护等方面节省大量的资金。这对于运行经费普遍缺乏的欠发达地区,特别是对于中西部地区来说,更具有推广价值和吸引力。从应用性能、灵活性和扩展能力等方面来看,图书馆集群管理系统具有一定的推动力和执行效率。Interlib集群管理系统2005年通过文化部鉴定后的短短5年时间内,在全国图书馆的不同规模区域、不同系统的应用数量已达2000余家,它的广泛应用就很好地印证了这一点。
3 “技术+管理”的综合统筹发展模式的具体实现
以东莞为代表的区域图书馆整体协同发展模式在实施过程中,采取了“技术+管理”的实施战略,以技术开发为突破重点,通过建立合理完善的管理运作机制,来实现地区图书馆的集群管理及区域图书馆的整体协同发展。
3.1以技术开发为突破重点
技术对图书馆协同发展的支持,主要体现在促进协同关系的建立、支持协同活动、最大限度地实现资源共享等方面。由于区域图书馆是由图书馆群组成的,所以整个业务流程、业务范围、业务功能和数据处理方式都有别于原来单个图书馆的形式。必须统一采用能够满足集群式图书馆的各项业务和管理功能的图书馆业务管理系统软件。因而,东莞图书馆以技术为支撑,研发“图书馆集群网络管理平台Interlib”,通过互联网将多个图书馆联系起来,实现多个图书馆业务处理的平台统一与资源整合。
Interlib集群管理系统是一种开放式的系统,提供的是以书目为中心的、丰富的交互性图书馆协作平台平台在实现一定区域内各图书馆业务管理自动化的基础上,重点解决多个图书馆问的协调管理、联合目录、馆际互借、通借通还、资源整合等业务工作问题,以目录管理为核心,将图书报刊、电子文献、随书光盘、视音频资料、专题数据库、网上信息等多种资源整合起来予以揭示,使互相联系的多个图书馆组织成为布局合理、协调有序、规范高效的图书馆群体。此外,该平台还妥善解决图书文献资产所有权与使用权的分离问题,可以区分文献资料的原始所属馆和所在馆,即使图书资料在集群内通借通还,各成员馆的财产账依然清晰:Interlib集群管理平台基于Web的工作方式,体现了更大的开放性和协作支持。
3.2通过组织管理加强协同统筹
在区域图书馆协同关系的建立中,除了技术提供必要的协同工具手段之外,其协同关系建设还涉及到许多的管理方面的因素,这些因素起到更为重要的作用,包括协同意识的建立、协同工作的组织,等等。
3.2.1将协同管理思想和管理方式置于集群管理系统之中以技术创新带动图书馆的业务流程重组,在开发Interlib集群管理平台时,就将事先制定的一些标准规范内置其中,在推广管理系统的同时,实现了标准与规范的同步推广和“强制”执行,从技术和管理两个方面保障了东莞模式的总分馆制――在不改变原有行政隶属及人事和财政关系的情况下,保证以技术统领、业务协作和资源共享为特征的区域图书馆整体协同发
展的实现。
3.2.2采用以业务统筹管理为基础的协同管理模式
图书馆业务工作的统筹管理是区域图书馆整体协同发展的基础。在我国现有分级财政的管理体制下,要把本地区的图书馆统筹起来有相当的难度,特别是人、财、物方面的统筹。而图书馆业务工作的统筹管理却是图书馆行业自身所能做到的,突破体制障碍,在不需要进行剧烈的组织变革和重构的前提下,采取以业务统一管理为基础的渐进方案,是现阶段实现区域图书馆整体协同发展的有效途径。东莞区域图书馆集群管理模式在实施过程中,利用统一的业务管理系统――Interlib图书馆集群管理系统,将区域内各分馆的业务管理集中于总馆,在不改变原有行政隶属及人事、财政关系的情况下,实现资源、业务、组织管理的统一。
4 “技术+管理”的综合统筹发展模式的成效
东莞图书馆在探索区域图书馆整体协同发展的道路上,通过总馆及各分馆之间业务行为、技能、信息和知识等方面的共享,实现协同效益,形成了整体协同发展的态势。
4.1实现了多资源的整合
区域图书馆资源整合程度直接关系到各图书馆问的协作程度以及资源充分利用和资源效益的有效提高,东莞区域图书馆集群管理的资源整合不仅仅限于各图书馆之间的文献信息资源的整合与共建共享,而是将一切与图书馆行业发展相关的因素如馆舍、设备、人员、技术、书刊、数字文献、网络条件、管理体制等都视为资源,加以统筹考虑,进行全面整合。
经过整合,在信息资源上,总分馆实现通借通还的文献大流通服务,并向全市读者提供服务;在设备资源上,中心馆、分中心馆的服务器或存储设备等可供分馆使用,普通分馆不需要购置高档服务器和存储设备,大大节省了总体设备购置与维护经费;在人力资源上,普通分馆客户端零维护,不需要高层技术人才,中心馆统筹员工培训与业务研究活动;在管理资源上,中心馆的办馆理念、管理策略、规章制度、业务规范等都可为分馆所用。
多资源的整合实现了文献信息资源的共建共享、人力资源的优化配置以及设备资源的合理利用,从而使得区域内图书馆的资源得以充分利用、资源效益实现最大化。
4.2实现了业务的统筹管理
在区域图书馆整体协同发展的理念下,区域内各图书馆是一个统一的整体,共同构成一个区域的图书馆网群。从区域图书馆协同的要素分析,其协同发展的同一要素越多,其协同的紧密度就越强。
在现有的分级财政的体制下,东莞采取以业务统一管理为基础的协同管理模式,通过不断增加区域图书馆间的同一要素,使其业务管理逐步集中于总馆(中心馆)。利用统一的业务管理系统――Interlib图书馆集群管理系统,实现了统一编目、服务协同、活动协同等业务工作一体化建设,实现了区域图书馆业务工作的统筹管理。同时通过协同理念的导入以及总分馆管理模式、业务规范、组织文化、协调机制、激励机制等管理运作机制的建立,加强了总分馆体系内各分馆的管理和业务统筹力度,从而使各图书馆间业务工作达到了紧密的联系和协作一致,保证了区域图书馆业务工作流程的统一和顺畅。
4.3实现了区域内图书馆事业的整体发展及基层图书馆建设与服务的全面提升
东莞图书馆集群管理模式通过区域内各图书馆相互合作和协作形成有机联系的整体,“强强”联合共生或“强弱”互补而获得整体“合成效益”,实现整体图书馆事业的发展和基层图书馆建设与服务的全面提升。
2004年至2010年底,东莞图书馆在全市构建了1个城市中心馆、47个分馆、102个图书流动车服务站、123个文化信息共享工程服务点和5个图书馆ATM,总分馆藏书合计350余万册,初步构建起了城市图书馆公共服务体系,完善了区域图书馆文献保障体系,服务网点覆盖东莞市32个镇(街)。
区域图书馆集群管理对于基层图书馆的发展,其影响力和作用是非常大的。总馆发挥资源、技术和人员的优势进行业务指导,制定相应的业务规范和标准,定期开展业务培训,联合开展参考咨询,保障了分馆业务工作和服务工作的规范展开。实施区域集群管理后,村级馆、社区馆只需配备PC计算机,数字化、网络化服务就可以实现,大大降低了基层馆使用现代信息技术的门槛,加快了村(社区)图书馆的建设速度,并将工作重心转移到读者服务上,服务水平有了很大提高。比如常平分馆,2004年加入总分馆后,持证读者由原来的579个增加到2007年的1950个,增幅达336%;2004年图书外借6 628册次,2007年底达66537册次,增长10倍多。
4.4实现了服务效能的大幅提升
随着东莞图书馆事业的不断发展,全市总分馆体系的整体服务效果逐年提升。从2009年的统计数据看,在外借量上,各镇街分馆2007年外借量为522479册次,以后逐年增加,2008年为671683册次,比上年增长28.56%,2009年达905124册次,比上年增长34.75%。读者持证人数2007年为22711人,2008增长为37525人,增幅达65.23%,2009增长为61205人,增幅达63.10%,如图1、图2所示:
图2
东莞图书馆各镇街分馆读者量对比示意
通过图书馆集群管理模式构建的东莞市总分馆体系已覆盖了全市32个镇(街),其中长安镇还实现了全镇13个社区图书馆全覆盖。图书馆网络的全覆盖保证所有市民能就近获得图书馆的服务,读者可以享受到“一馆办证,多馆借书;一馆借书,多馆还书”和“网卜预约、电话预约,送书上门”的便捷读书生活,方便的图书馆服务网络使读者量逐年猛增。
5 以东莞图书馆集群管理为特征的“技术+管理”的综合统筹发展模式在全国的辐射
从对Interlib集群系统和综合统筹模式在全国的采用情况调研来看,“技术+管理”的发展模式得到广泛推广,成效明显。
5.1从辐射地区和范围看
“技术+管理”的综合统筹发展模式之所以易于推广,与以技术作为载体或突破口密切相关。技术这一引导因素,相对于其他因素来说,较少受到地区社会、经济、图书馆管理体制等条件的制约,作为必要的也较易于操作和接受的启动机制,能够首先在业务、资源等方面建立起比较紧密的协同联系。特别对于中西部欠发达地区来说,基层图书馆基础普遍比较薄弱,资源、技术、人员等各方面都很欠缺,这样就需要一种易于操作的机制将中心馆的资源延伸下去。
在全国范围内,短短几年问Interlib系统就在很多地区各类图书馆系统中得到广泛推广和应用,如表l、表2所示:
5.2从辐射成效看
关于图书馆产出,当前国内外图书馆界所采用的数量衡量指标主要有持证读者数量、馆藏外借数鞋等,,近几年,各地区在采用Interlib图书馆集群管理系统实现“技术+管理”的综合统筹发展中,无论是持证读者
数量、进馆次数,还是图书外借数量,都发生了显著变化。这在一定程度上显示出“技术+管理”的综合统筹发展模式的优势。例如,2006年各分馆共接待读者270万人次,比上一年同期增长96.19%;阅览图书535万册次,比上年同期增长94.73%;借、还图书53.2万册,上网咨询3万人次,咨询总件数为37583件,取得了显著的社会效益,产生了较大的社会影响。2007年广东省流动图书馆总数已达到40个,图书流动和资源共享范围覆盖广东省。
从全国各地图书馆采用集群管理系统和模式前后的馆藏外借情况比较来看,大多数的图书馆图书借阅数量都出现了较大增幅度。见表3。
5.3从成本及规模效应看
对比分析东莞区域图书馆集群管理模式和单馆运作模式经费投入,同等功能下东莞集群模式与以往的单馆模式相比,仅启动费(含一次性投入和首年运营经费投入)就可总体节省经费3-5倍。采用集群管理模式构建区域图书馆管理系统,不仅方便、快捷、高效、稳定,而且可以节省大量资金,实现图书馆集群整体效益最优。见表4。
其实,实际的成本效益可能更为突出,因为表中数字的计算是缘于比较保守的估计,比如对专业人员的成本,一个馆只按2万元/年计算。
截至2010年上半年,在全国使用Interlib集群管理系统进行区域图书馆集群管理和协同发展的图书馆有2000多家,其规模效应是显著的,而且实行集群管理后图书馆建设成本和运行成本,都比单独设置分馆要大大降低。其中管理集群总数超过100个的有黑龙江省图书馆、山西省图书馆、杭州图书馆、青岛市图书馆、深圳宝安区图书馆、宁波市图书馆、东莞图书馆等,如杭州图书馆新馆建成后,依托Interlib新一代图书馆自动化管理集群系统,集群内成员馆超过360家,为“图书信息一证通”工程提供了更为稳定的技术支持。青岛市实施图书馆总分馆制,采用Interlib平台实现对1个中心馆、12个区、分中心馆和136个乡镇(街道)基层服务点的集群管理。
1.引言
会计信息系统(AIS,Accounting Information System)可以认为是通过IT(Information Technology)把会计数据进行科学的搜集、储存、分析和传输并且能够进行必要的管控、分析和辅助决策从而帮助人们完成会计核算工作的信息系统。作为信息化建设的重要组成部分和企业资源综合管理系统的联系愈发紧密,数据共享也更多。但是会计信息系统因为有着专业性和封闭性的特点并未完全融入企业资源综合管理系统,因此,在企业资源综合管理系统场景下的会计信息管理系统应该如何发展,如何更好地跟企业资源综合管理系统进行融合,更好地实现企业资源的整合和高效利用是十分值得研究和探索的。
2.企业资源综合管理系统环境对会计信息系统造成的影响
2.1 企业资源综合管理系统对会计数据录入的影响
企业资源综合管理系统相对会计信息系统而言对财务数据的记录更加详细,会计信息系统通常指需要记录财务数据的时间、科目、金额,而企业资源综合管理系统还需要记录财务的产生地点、使用人等业务信息涵盖了企业活动的几乎全部重要数据。因此,会计信息系统要能够在企业资源综合管理系统里面提取有用的财务信息,忽略非必要信息。此外,企业资源综合管理系统的数据具有自然活动的连贯性和各个部门的区分性,而财务信息系统的数据则是具有自然周期的连贯性和整个单位的整体性。企业资源综合管理系统的数据采集实时性更高、人为干预的可能性也越大,所以,财务信息系统通过企业资源综合管理系统获取财务数据时,要对其真实性和时效性进行必要的评估和质量控制,从而保证财务数据的真实性。
2.2 企业资源综合管理系统对会计数据处理的影响
传统的企业内部财务数据和会计凭证都是通过各种纸质的票据体现的,而企业资源综合管理系统环境下的财务数据和会计凭证都是由系统自动生成的电子票据,而企业外部的财务数据和会计凭证则既有纸质票据又有电子票据。这样在财务数据的处理上为了保证财务数据的完整性就要做好纸质票据和电子票据的处理工作,在系统设计上和制度设计上都要充分考虑到这两种不同介质票据的处理,避免数据的遗漏和重复。
2.3 企业资源综合管理系统对会计数据输出的影响
企业资源综合管理系统对会计不仅仅要给会计信息系统提供财务数据,同时也要从会计信息系统获取数据来对企业的运营和决策进行支持。所以,会计信息系统的数据输出具有多个口径,而每个口径由于审计标准和实效性的不同,对财务输出数据的计算方法、时效性、准确性要求不同。这样就要求会计信息系统对数据的输出要有多样性,这种多样性并不是财务数据的捏造,而是根据不同的审计标准和不同的需求进行不同计算方法的处理。例如同时在A股和H股上市的公司,应对不同的财务法规,会计信息系统要给出不同的计算方法的财务数据。
3.企业资源综合管理系统环境下会计信息系统的发展
3.1 企业资源综合管理系统和会计信息系统的有效融合
现实情况下,很多公司是一个部门用一套信息系统,一个流程用一个信息系统,会计财务也是有自己独立的信息系统,这样就人为地把很多数据割裂开了,造成了需要共享的数据没有共享,需要处理的数据重复处理,而且由于对数据的统计口径和处理方法不同,造成了不同部门上报的同一个项目的最终数据值不一致,从而影响了数据的严肃性和准确性,也影响了企业的决策。因此,企业资源综合管理系统和会计信息系统的融合势在必行,通过有效的融合可以简化流程提高整体的效率保证数据一致性,有效避免了数据在采集、处理和输出各个阶段的重复性工作,也保证了财务数据的统一性和权威性。
3.2 使用开放结构,支持电子商务平台
比尔·盖茨曾断言:要么电子商务,要么无商可务。可见电子商务对企业的潜在发展是何等重要。电子商务对企业对信息和数搜集、加工和分析的要求更高,对信息的时效性和正确性要求也更高,对企业财务的周转、稳健也很高。而企业的众多数据信息归根结底还要反映到财务会计信息上面。
3.3 满足国际化的挑战
会计信息系统不仅要立足国内满足本国财务审计的标准,还必须具备可扩展性,可以根据企业的发展速度和国际化扩张,进行平滑升级,满足国际化会计审核标准的要求。会计信息化系统不能成为企业国际化的绊脚石,而是要成为企业走向国际化的排头兵。通过会计信息系统的国际化,使得企业的各项财务会计业务更加规范、透明和高效。
4.总结
基于企业资源综合管理系统环境下的会计信息系统集先进的信息技术与管理思想于一体,反映时代对企业合理调配资源及创造社会财富最大化的要求,将是未来企业财务信息化的必由之路。
目前西方发达国家正把主要精力投放在项目管理研究上,与此同时我国正在建立完善的现代企业制度。根据美国学者的研究,项目管理将在应对未来世界经济市场的变革中起到至关重要的作用。这给我国企业管理者敲响了警钟,在完善现代企业制度的同时也应该加强对项目管理的关注度。下文将浅析我国工程项目管理发展现状和提高工程项目管理的策略。
一、我国工程项目管理发展趋势
(一)工程项目管理会计核算的发展趋势
PA信息系统是今后工程项目管理中会计核算的发展趋势。该系统利用信息技术、会计核算方法有机结合构建PA信息系统,可以有效避免工程项目会计管理忽视了其他的管理信息,并能完整的放映项目管理的全部面貌,提供企业决策者准确的参考依据,这是工程项目管理中会计核算发展的必然趋势。
(二)工程项目管理呈一体化趋势发展
社会经济和建筑技术的发展,促使人们对建筑业提出新的要求。业主希望在提高建筑物工程质量的同时降低工程成本,并且希望建筑企业将工程施工和设计有机结合起来,并形成建筑工程、建筑设计、物业管理―体化的服务。因而目前的工程项目往往是综合承包模式代替传统的单一承包模式,工程管理呈现一体化发展趋势。
(三)工程项目管理走向信息化发展模式
由传统经济发展模式转变为知识经济发展模式推动了电子信息技术在工程项目管理领域的利用。电子信息技术的利用使工程建设过程中各部门之间复杂、庞大的信息量得到有效、及时、准确的交流和传递。
(四)工程项目管理集成化趋势明显
在工程项目管理中利用项目管理方法、工具对相关资源进行整合,以实现工程项目预定目标。这种高度集成化的工程管理方式改变了企业核心竞争力的重点,注重工程的高质量、加快建设进度、降低工程成本是现代工程企业立于不败之地的保障。
二、提高我国工程项目管理水平的策略
(一)构建PA系统进行工程项目会计核算
依靠信息技术,WBS的功能得到了有效的扩展,但扩展范围只是围绕业务管理的范围,但是这种管理方式漏掉了较多的工程管理信息,因此将项目管理和财务分解结构整合,组成PA系统,使企业利用集成的方式加强对工程项目的管理。PA系统的优势在于它能有效将惠及核算和工程管理整合,体现现代企业的结构创新;它能满足现代工程项目管理集成化的发展趋势;满足施工企业项目管理在会计核算的需求,实现企业盈利的目标;还能给企业决策人提供参考,是增值性会计模式的表现形式。
(二)加强对工程项目的会计核算
1、加强对固定资产的会计管理
对整个工程投资过程中的环节进行会计核算和管理,例如:工程立项、工程的预算、采购物资支出、支付工程款、施工合同管理等。竣工后的工程转为固定资产时固定基金的核算。将责任具体、明确地划分到每一人,做到各司其职、各负其责,将工程会计管理落到实处。同时保证各项资金支出和收入都有收据,及时整理各项资料。
2、会计人员培训
加强会计人员专业化培训不失为提高工程项目会计管理的可行方案之一。提高会计核算人员的职业素养,严格按照相关法律法规进行会计核算行为,杜绝在施工中弄虚作假行为,维护业主利益。
(三)加大工程管理信息化投入
实现项目的预定目标,取得最终成果,满足业主需求是工程项目管理的内容和出发点。传统的工程项目管理更强调成本、效率、质量,采用CPM、PERT等技术手段实现预期目标。然而这种静态、封闭的管理控制方法是有局限性的,在如今知识经济的形势下必须借助信息技术实现对工程管理的动态监控。利用电子信息技术将各种资源和管理手段相融合,在充分考虑到业主需求的同时,实现企业的发展战略。
(四)努力提升工程管理人员职业素养
发展的第一要务是人才,人才是工程项目管理的基石。培养工程项目管理人才是提升我国工程项目管理水平永恒不变的基调。西方发达国家工程管理人才培养和资格认证的经验值得我国借鉴和学习。开展工程项目管理学术研讨会,加强学科之间的交流,扩大工程项目管理专业出版物的数量,以此来建设我国项目管理的人才队伍。同时在高等院校开设工程项目课程,培养一批有道德、有素质、专业的复合型工程项目管理人才。此外还应该规范工程项目管理培训市场,制定适合我国国情的工程项目管理资格认证机制。
(五)项目可行性研究是关键
在工程建设开展之前,通过科学的可行性研究分析,为项目的开展和决策提供根据。项目的投资效益、经济风险,项目施工的风险、可行性,施工技术是否合格等等都是开展可行性研究时应该注意的问题。目前我国工程建设企业存在着对可行性研究不重视的情况,造成了风险隐患。因此在开展工程项目建设之前加强可行性的研究分析,把可行性研究作为工程管理的重要环节,工程企业才能在保证工程质量的同时达到预期投资效益。
三、结语
针对国际工程项目管理的发展趋势,我国应该加大工程项目管理中会计核算的应用。吸取和学习工程项目会计核算研究走在世界前列国家的先进经验和理论,结合我国的实际情况,探索、创新出适合我国工程项目会计核算的实际方法,追上其他发达国家的步伐,增强工程行业核心竞争力。
一、工程项目管理的概念
“工程项目管理”,即以建设工程项目为对象,系统的、规范的、全过程的管理。或者说是:具备相关资质的项目管理组织,接受项目业主的委托,在项目管理委托合同的约定范围内,遵照有关法律法规,运用系统的观点、理论和科学技术对工程项目进行计划、组织、监督、控制、协调等全过程的管理。工程项目管理按服务阶段划分可分为:勘察阶段的项目管理、设计阶段的项目管理、发包阶段的项目管理、项目实施阶段的项目管理。勘察阶段的项目管理主要是接受项目业主的委托对项目勘察全过程进行管理,主要是协助业主组织勘察招标、监督工程勘察、监督工程检测、协调勘察单位的关系、勘察要求及经济性分析等。设计阶段的项目管理在接受项目业主的委托对项目设计全过程进行管理的前提下,主要是协助业主组织设计招标、确立项目目标、表述设计意图、协调设计单位的关系、设计标准及经济性分析等。发包阶段的项目管理在接受项目业主的委托对项目发包全过程进行管理的前提下,主要是协助业主拟定招标文件、考察审核投标单位、编制工程量清单、指引投标人踏勘现场、书面解答投标人提问、选择最佳承发包模式和合同计价方式等。项目实施阶段的项目管理在接受项目业主的委托对项目实施全过程进行管理的前提下,主要是协助业主进行合同管理、质量控制、成本控制、进度控制、信息管理、对监理及其他单位或部门的管理与协调等。
二、我国工程项目管理发展趋势
1、项目管理国际化
我国从2001年11月加入世界贸易组织,对于包括工程监理在内的工程咨询服务行业来说,既要面对外国企业涌入中国工程服务市场的压力,又必须敢于挑战,积极投身于国际竞争中去。所以,我国的项目管理必须与国际接轨,适应国际项目管理模式。我国的企业要更多地与国外公司合作,在合作中不仅要学习其先进的管理技术,也要在实践中锻炼出一批高素质的项目管理人才,造就一批能够胜任大型项目管理业务的人才队伍。
2、工程项目管理一体化趋势日益明显
随着建筑市场竞争的加剧,建筑技术得到进一步提高,项目管理日趋完善,作为买方的业主对建筑业的要求和期望越来越高,希望建筑产品的成本逐步降低,建筑产品的质量逐步提高。业主方更多地希望设计和施工紧密结合,倾向设计加施工;希望建筑业提供形成建筑产品的
全过程的服务,包括项目前期的策划和开发以及设计、施工,以至物业管理。传统的对工程某个环节的单一承包方式被越来越多的综合承包所取代。
3、工程项目专业化管理的特征显著
随着社会分工的发展,工程建设领域在技术方面向专业化发展,形成建筑设计专业化和结构设计专业化,以后又逐渐形成各种工程设备设计的专业化,施工专业化的发展形成了各种施工对象的专业化、施工阶段的专业化和施工工种的专业化。由于专业化分工,导致管理工作
的复杂性,增加了业主的管理难度和强度。工程项目管理由政府或业主自行管理逐步过渡到委托工程咨询机构管理,由施工阶段委托监理发展到全过程委托或“代建制”全过程管理。
4、项目管理内容的丰富化、扩大化和多样化
由于我国以前的项目管理内容是以工程监理为主,工程咨询服务的内容过于单一和单薄。为了适应项目管理国际化的潮流,我国的项目管理内容将不断丰富和扩大,工程项目管理服务方式也会呈现多样化发展。现在处于工程项目管理前沿研究的全生命周期工程项目管理就是内容包括项目管理策划、项目前期准备、设计准备管理、设计管理、施工准备管理、施工管理、竣工运行阶段和运营维护阶段的咨询和管理。
5、项目管理人才的高素质化
我国目前在项目管理人才方面存在的主要问题是项目管理公司应具备的资质、人才及相关条件尚未明确,开展项目管理所需人才在类别、数量及其质量方面缺口很大。所以,大专院校工程管理专业的招生数量应逐步扩大,课程设置应适应项目管理的市场情况。为国内项目管理企业参与国际合作与竞争,培养造就一批具有国际背景,能够胜任大型工程项目管理的高素质人才。
6、工程项目管理的集成化
所谓工程项目管理的集成化就是利用项目管理的系统方法、模型、工具对工程项目相关资源进行系统整合,并达到工程项目设定的具体目标和投资效益最大化的过程。
例如,“SIPOC”工程项目管理模型将工程项目的过程简单描述为:S- 供应商(Suppliers);I- 工程项目输入(lnput);P- 工程项目的系统处理过程(Process};O- 输出(Ouput);C-客户 (Customers)。它将工程项目的利害关系者集合(Stakehoklers) 和工程项目的过程作为一个完整的整体进行研究,揭示了工程项目的系统集成是工程项目内在本质的要求。
7、精益建设与廉洁管理成为工程项目管理的新内容
目前,发达国家的建设规范正在逐渐向性能化转变。质量管理也从确保可交付实体产品的质量范畴延伸到建设产品的全面性能、功能和工程项目全过程管理(服务)的质量保证,如可行性研究的质量、设计的质量以及通过资格预审等确保采购的质量、运营和维护管理的质量(如为产品增值),要求对工程管理目标的再认识、对整个建设过程的重组,各专业和各个阶段工作的协调等问题。2001年,国际咨询师联合会出版了工程咨询业的廉洁管理指南,提出了廉洁管理的原则和工程咨询公司的廉洁管理框架,包括道德规范、检查表格等可操作的管理工具。
我国近几年来工程项目管理蓬勃发展,在我国经济发展、知识创新中发挥着日益重要的作用。在全球化这个宏观环境里,应了解和研究我国工程项目管理的发展趋势,群策群力,献言献策,使我国的工程项目管理更好地朝着正确、健康的方向发展。
参考文献:
设计—招标—建造模式(Design-Bid-Build,DBB)是国际最古老、最广泛使用的项目管理模式。在这种模式的控制下,施工项目的每个阶段都必须要严格执行招标,这种管理模式的最大优势是管理措施比较成熟。参与工程建设的各方对有关程序的内容和流程都很了解,业主能够根据自身的需求对工程师、实际人员等进行自由的选择,对项目设计要求可以做到灵活的调节控制,能够使用各方都合适的标准合同,能够达到减少投资、风险管理和合同管理的目的。由于在这种模式下,每个阶断对各自需要执行工作的依次性和有序性很强,也间接导致了这种管理模式下有着不可避免的缺点。(1)项目时间周期比较长,业主和施工方、设计方需要分别签署合同,各方只能在自身的领域进行管理,不能够有效地进行统筹规划,使得管理费用相应提高;(2)设计工程师在实际过程中设计目标不强,致使在施工过程中可操作性较差;(3)因为施工项目参与人员过多,各司其职,一旦出现工程事故,事故责任难以划分。虽然这种管理模式存在以上缺点,但是,这种模式仍然是当前国际上比较常用的管理模式,以世界银行、亚洲开发银行贷款的项目和国际咨询工程师联合会的合同条件作为依据的施工项目都使用这种管理模式。就当前的中国市场而言,当前主要使用的合同管理制、建设监理制、投标制、法人责任制等等都是在很大程度上参照这种管理模式进行的。
1.2设计—建造模式
设计—建造模式也被称为D-B总承包模式,是D-B-B模式的一个创新。它的工作原理是:业主根据项目需求和选择原则选定总承包商,D-B总承包商可以完成所有的设计和施工任务,也可以选择一个竞争性招标分包商完成设计和部分施工任务。D-B模式有效地避免了设计和施工的分离,可以缩短施工周期,这将有助于设计优化,但对承包商要求更高,承包商应具备设计能力或设计管理能力。设计—建造模式见图2
这种管理模式中存在的优点和缺点都较为明显,其具有的优点主要体现在以下五个方面:(1)承包商和业主进行密切合作。从项目的初始至项目的竣工验收完成,承包商和业主都能够进行有效的合作,可以减少协调工作中出现的不必要的费用和时间;(2)在项目参与初始,承包商可以将自身掌握的经验和从业知识合理地运用到设计当中,增强设计在施工中的可操作性;(3)能够缩短项目施工工期,加强对施工进度的控制;(4)有利于控制成本,降低造价。国外经验证明:实行DB模式,平均可降低造价10%左右;(5)风险责任明确。总体而言,承包商和业主之间的管理是项目的合同关系,依据合同要求的方式进行付款是业主的责任,按照合同期限内向业主提品是承包商的责任,同时承担项目施工建设过程中的应有责任。这种项目管理模式运用时间较长,管理经验较为成熟,但是也存在五个缺点。(1)业主对施工项目的细节和最终设计控制程度较低。研究显示,这种管理模式是业主对施工项目设计控制能力最低的模式;(2)承包商的作用得到加强,尤其是在最初的设计方案阶段对整个工程的经济性能够产生重大影响,承包商需要担当更多的风险因素;(3)总承包商的施工水平对建筑设计最终质量有很大影响;(4)这种管理模式出现的时间很短,相关的法律法规不完善;(5)双方交付的方式比较复杂,竞争性小。
1.3建造—运营—移交模式和建造—移交模式
建造—运营—移交模式也称为BOT模式。这种管理模式是在80年代国外政府项目施工中兴起的,就是完全依靠个人资金进行融资、建设和运营的管理措施,即基础设施项目建设私有化。这种管理模式的最突出特点就是因为这个施工项目能够得到政府的支持和许可,有时可以得到一定的优惠政策,得到更多的融资渠道。建造—运营—移交模式见图3。这种模式给私人部门参与国家基础设施建设提供了一个渠道,弥补了资金缺乏的不足,便于政府和主体参与在互利的基础上分配项目资源、风险和收益。与之类似的另一个建造—移交模式(BT模式)可以被视为一个变体的BOT模式,主要的区别在于投资者不参与该项目建成后的运营,但是政府以回购的方式恢复投资并给予回报。BOT模式主要特点:(1)引入私人资本,减少政府的直接经济负担;(2)降低政府和其他公共机构的风险;(3)可以引进先进技术、设备和管理方法。对于投资者来说,收益远远大于纯建设项目。从目前的情况分析,这两个模式为建筑公司利用资本金增加利润提供了新的渠道,也在建设业务转型、提高综合竞争力方面开辟了一个新的方向。
1.4项目管理承包商模式
项目管理承包商模式就是项目管理的承包商全权负责整个施工项目,对施工项目进行全方位、全过程的管理,具体包括整体规划、招标、项目定义,但是承包商通常不对项目的试运行、施工、采购和设计进行直接的参与。项目管理承包商模式见图4。 项目管理承包商模式的优点主要表现在以下几个方面:(1)可以最大限度地发挥承包商在管理方面的丰富经验和专业技巧,通过科学有效地统筹规划,对施工项目的施工和设计进行合理管理,减少矛盾和纠纷;(2)能够节约建设项目的投资;(3)可以对工程设计进行一定的优化,能够实现施工项目在其生存期间内达到最低成本的目标。
2建筑工程项目管理发展趋势分析
经过多年的项目管理实践和改革,随着建设管理法律法规的健全,我国建设项目的管理模式呈现以下几个方面的发展趋势:(1)国际化趋势。改革开放以后,国民经济得到快速提升,中国在世界经济体系中所占的地位越来越重要,逐渐融入到全球的经济市场当中。(2)信息化趋势。随着互联网技术在世界范围内得到普遍应用,一个崭新的知识时代已经来临,在今后的项目管理工作中必将趋于信息化。(3)全寿命管理。全寿命管理就是建设一个能够满足各项功能要求和经济上允许的项目,对工程从建设规划至工程拆除的全部过程进行总体的控制、协调和规划,对工程的全部使用寿命负责,最大限度地发挥工程的最大效益。
一、我国建设工程监理制度的产生背景
在改革开放以前,我国工程建设项目的投资由国家拨付,施工任务由行政部门向施工企业直接下达。当时的建设单位、设计单位和施工单位都是完成国家建设任务的执行者,都对上级行政主管部门负责,相互之间缺少互相监督。政府对工程建设活动采取单向的行政监督管理,在工程建设的实施过程中,对工程质量的保证主要依靠施工单位的自我管理。
80年代我国进入了改革开放的新时期,国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施,例如,投资有偿使用、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。在这种情况下,改革传统的建设工程管理形式,已经势在必行。否则,难以适应我国经济发展和改革开放新形势的要求。
通过对我国几十年建设工程管理实践的反思和总结,并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察,认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问,需要一大批专门的机构和人才,建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。在此基础上,建设部于1988年了“关于开展建设监理工作的通知”,明确提出要建立建设监理制度。建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措,旨在改变陈旧的工程管理模式,建立专业化、社会化的建设监理机构,协助建设单位做好项目管理工作,以提高建设水平和投资效益。
二、现阶段我国建设工程监理的特点
我国的建设工程监理经过长足发展,已经取得有目共睹的成绩,并且已为社会各界所认同和接受,但目前仍处在发展的初期阶段,与国外发达国家相比,现阶段我国建设工程监理具有以下特点。
1、建设工程监理属于强制推行的制度
建设工程监理是适应建筑市场中建设单位新的需求的产物,其发展过程也是整个建筑市场发展的一个方面,没有来自政府部门的行政指导或干预。而我国的建设工程监理从一开始就是作为对计划经济条件下所形成的建设工程管理体制改革的一项新制度提出来的,也是依靠行政手段和法律手段在全国范围推行的。为此,不仅在各级政府部门中设立了主管建设工程监理有关工作的专门机构,而且制定了有关的法律、法规、规章,明确提出国家推行建设工程监理制度,并明确规定了必须实行建设工程监理的工程范围,其结果是在较短时间内促进了建设工程监理在我国的发展,形成了一批专业化、社会化的工程监理企业和监理工程师队伍,缩小了与发达国家建设工程项目管理的差距。
2、建设工程监理具有监督功能
我国的工程监理企业具有一定的特殊地位,它与建设单位构成委托与被委托关系,与承建单位虽然无任何经济关系,但根据建设单位授权,有权对其不当建设行为进行监督,或者预先防范,或者指令及时改正,并且在我国的建设工程监理中还强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收,而且在实践中又进一步提出了旁站监理的规定,对监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度提出了更高的要求,这对保证工程质量起到了很好的作用。
三、我国建设工程监理的作用
近年来,全国各省、直辖市、自治区和国务院各部门都已全面开展了监理工作。建设工程监理在工程建设中发挥着越来越重要、越来越明显的作用,受到了社会的广泛关注和普遍认可。建设工程监理的作用主要表现在以下几方面。
1、有利于提高建设工程投资决策的科学化
在建设单位委托工程监理企业实施全方位全过程监理的条件下,在建设单位有了初步的项目投资意向之后,工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构,管理工程咨询合同的实施,并对咨询结果进行评估,提出有价值的修改意见和建议;或者直接从事工程咨询工作,为建设单位提供建设方案。这样,不仅可使项目投资符合国家经济发展规划、产业政策、投资方向,而且可使项目投资更加符合市场需求。工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作,有利于提高项目决策的科学化水平,避免项目投资决策失误,也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。
2、有利于保证建设工程质量和使用安全
建设工程作为一种特殊的产品,除了具有一般产品共有的质量特性外,还具有适用、耐久、安全、可靠、经济、与环境协调等特定内涵,因此,保证建设工程质量和使用安全尤为重要。同时,工程质量又具有影响因素多、质量波动大、质量隐蔽性、终检的局限性、评价方法的特殊性等特点,这就决定了建设工程质量管理不能仅仅满足于承建单位的自身管理和政府的宏观监督。
有了工程监理企业的监督服务,既懂工程技术又懂经济管理的监理人员能及时发现建设过程中出现的质量问题,并督促质量责任人及时采取相应措施以确保实现质量目标和使用安全,从而避免留下工程质量隐患。
四、我国建设工程监理的发展趋势
我国从1988年开始建设工程监理试点以来,建设工程监理在我国取得了长足的发展。但目前仍是发展初期,无论从服务的内容、范围和水平,都有待进一步发展,其发展趋势体现在以下几个方面。
1.加强法制建设,走法制化的道路
目前,我国颁发的法律法规中有关建设工程监理的条款不少,部门规章和地方性法规的数量更多,这充分反映了建设工程监理的法律地位。但从加入WTO的角度看,法制建设还比较薄弱,突出表现在市场规则和市场机制方面。而且合同管理意识不强,无法可依,或有法不依的现象还屡屡发生。监理工程师合同管理的水平还较低,监理行为也经常不规范,远不能适应发展的需要。因此,建设工程监理必须走向规范化和法制化发展。
2.以市场需求为导向,向全方位、全过程监理发展
我国实行建设工程监理只有十几年的时间,目前仍然以施工阶段监理为主。造成这种状况既有体制上、认识上的原因,也有建设单位需求和监理企业素质和能力等原因。但是应当看到,随着项目法人责任制的不断完善,以及民营企业和私人投资项目的大量增加,建设单位将对工程投资效益愈加重视,工程前期决策阶段的监理将日益增多。从发展趋势看,代表建设单位进行全方位、全过程的工程项目管理,将是我国工程监理行业发展的趋向。当前,应当按照市场需求多样化的规律,积极扩展监理服务内容。要从现阶段以施工阶段为主,向全过程、全方位监理发展,即不仅要进行施工阶段质量、投资和进度控制,做好合同管理、信息管理和组织协调工作,而且要进行决策阶段和设计阶段的监理。只有实施全方位、全过程监理,才能更好地发挥工程监理的作用。
3.加强培训工作,不断提高从业人员素质
从全方位、全过程监理的要求来看,我国建设工程监理从业人员的素质还不能与之相适应,迫切需要加以提高。另一方面,工程建设领域的新技术、新工艺、新材料层出不穷,工程技术标准、规范、规程也时有更新,信息技术日新月异,都要求建设工程监理从业人员与时俱进,不断提高自身的业务素质和职业道德素质,只有才能为建设单位提供优质服务。从业人员的素质是整个工程监理行业发展的基础。
参考文献:
一、我国建设工程监理发展现状。
根据国内外统计资料显示,影响建设工程项目投资最大的阶段是项目的决策和设计阶段,影响项目投资的可能性75%~95%主要在设计阶段完成,而在实施期仅占项目投资的可能性5%~35%;同时,建设项目的整体使用功能或全寿命费用的70%以上在设计阶段前已基本决定。据西方一些国家分析,决策设计等前期费用一般只相当于建设工程项目全寿命费用的1%以下,但正是这少于1%的前期费用却基本决定了几乎全部随后的费用。由此可见,建设项目决策设计的前期阶段对整个工程建设的效益是何等重要。
建设工程监理作为我国建设工程项目全过程管理的主要咨询单位,其工作概括起来主要是“三控、三管、一协调”,即:质量、进度、投资的控制,安全、资料、信息的管理和协调建设、勘察设计及施工等单位。在建设工程项目全过程管理中,工程监理完全可以为建设单位(业主)在可行性研究、工程设计、工程招标、设备采购、施工监理、生产调试和竣工验收等方面提供全方位全过程的服务,协助建设单位(业主)实现项目投资的意图。
但是,通过本人在工程监理单位的实践或了解同行业的实际,大部分工程监理只是充当了施工阶段的质量监理的作用,只有很少有一定规模和实力的监理单位部分参与了设计阶段或工程招投标等前期工作。工程技术人员懂技术的多,最多是在工程造价方面有所建树,鲜有既懂技术又懂管理更懂得建设程序和风险管理与控制的综合性人才;同时,监理单位在技术、经济专业人才方面的配备不够合理,难以为建设单位(业主)提供全过程全方位的项目管理服务。
二、监理工程师在自来水厂工程项目全过程管理的实践。
(一)自来水厂工程及配套供水管道工程项目概况
大岭自来水厂项目主要分两部分。其中:自来水厂项目为设计总规模日产18万m3、首期9万m3工程项目,工程项目由取水泵房、水厂“四池一井”、10KV专变供电线路、7kmDN1200取水管道、自动化控制中心和出厂水管道工程以及生产配套附属工程等组成,估算总投资为1.26亿元,该工程项目于2007年3月动工,2009年6月试产供水;两项合计总投资2.21亿元,是××县迄今为止规模最大的供水基础设施投资。由于项目投资主要在机电管道安装、设备采购方面,项目合同包比较复杂,建设单位对如此巨大投资和合同管理基本没用管理经验。
(二)为建设单位提供建设项目全过程专业服务的实践与效果
为更好地达到投资意图,实现自来水厂项目技术先进、投资合理、运行经济的投资目的,受建设单位邀请和监理单位的派遣以项目建设管理顾问的方式,全程参与了自来水厂及配套供水管道工程项目管理工作,在工程建设前期项目决策、设计和工程招投标阶段主要工作是:
1、参与设计阶段设计方案优化,为自来水厂提供经济运行的设计方案。大岭自来水厂厂区选址在大岭镇洪湖村陷壳
岭,水厂厂区坐落于经平整后的高程为64米(黄海高程,下同),西枝江水源平均水位14.88米(西枝江枢纽工程2010年截流后水面高程17米),两者高程相差约50米;增加了平流池的有效沉淀时间提高水质、增加了清水池有效储水量,提高供水安全可靠性。
2、强化建设项目风险分析,提高建设单位抗风险能力。在可行性研究阶段,鉴于水厂及其配套供水管道工程项目投资较大,通过进行经济运行分析评价、国民经济评价分析和风险分析,该项工程存在很大的财务压力和实施进度风险。及时向建设单位提示及时申请调升水价,在建设期内要高度注意征地拆迁等影响建设进度的风险,同时抓好施工现场管理,把项目投资控制在合理范围。
3、参与工程和物资设备采购招投标,为建设单位把好合同管理关。在项目招投标阶段,协助建设单位审核招标机构出具的招标文件和工程量清单,尽最大努力减少设计漏项和工程量清单漏项;制订建设工程进度计划,指导大宗物资设备进场时间;参与中标单位合同谈判,协助建设单位签订土建、机电工艺安置等施工合同以及设备采购合同;作为建设单位代表,协调监理、施工和设备提供商关系以及施工现场周边关系,把好施工现场管理和合同管理关,又好又快完成水厂项目建设。
通过全程参与自来水厂及配套供水管道工程项目的可行性研究、工程设计、工程招标、设备采购、现场管理、生产调试和竣工验收等管理工作,特别是提前介入项目前期准备工作,可以在项目前期阶段及时为建设单位提供项目融资方案、优化设计方案等服务、有效降低项目投资风险;同时,监理单位还可以在为建设单位服务的过程中拓展了业务范围,提高监理单位在工程建设方面声誉和经济效益。
Abstract: in recent years, with the development of global integration, project management become management of new subject, the voice of the people to the project management is more and more intense. Along with the social economy development to the improvement of the management requirements, market competition intensifies and with international convention gradually standards, every Chinese department, industry to the project management pay more and more attention to. Project management has already deeply to all walks of life, with different types, different scale appear. In the macroscopic, project success can improve the competitiveness of countries and regions; In on microscopic, project success may enhance the competitiveness of enterprises. This paper aims to study the project management in our country development present situation, find out the problems and proposes the countermeasure, and to search for the project management in China's development trend.
Keywords: project management; China; The present situation; trend
中图分类号:D912.29文献标识码:A 文章编号:
一、我国项目管理的现状及问题
随着社会经济发展对管理要求的提高、市场竞争的加剧以及与国际惯例的逐步接轨,我国各部门、行业对项目管理越来越重视。与发达国家相比,我国的项目管理尚处在较低水平,据不完全统计,当前我国从事项目管理的人数已达上百万。这些人多从属于各企、事业单位或政府部门,上了新项目就调来做项目管理,项目结束又回去做其他事情。他们往往只有一两次实践,无法积累经验,管理水平难以提高。
我国的项目管理经过多年的实践已取得了重要进展,但与国外相比,仍存在着很大差距,具体表现在如下几个方面:
(1)项目管理理论落后,在理念上对项目管理带有偏见。研究还处在不太成熟的阶段,应用范围较窄;
(2)缺乏专业的项目管理机构和人才;
(3)项目管理体制存在缺陷,甚至有些重大项目缺失管理;
(4)合同管理相对落后;
(5)尽管我国已经有了与项目相关的法律、法规但仍不够完善和系统化,至今没有制定出项目管理专业和行业指导性实施准则。
二、针对问题提出的对策
(1)加强项目管理的理论研究,建立我国的项目管理知识体系。项目管理知识体系是项目管理学科和专业的基础;建立项目管理专业资质认证标准,是促进项目管理专业化发展和提高项目管理专业人员水平的必由之路,受到世界各国项目管理专业工作者、广大企事业单位和政府部门的高度重视。发达国家和一些发展中国家都在用自己的项目管理知识体系指导本国的项目管理实践,建立适合我国国情的中国项目管理知识体系形成我国项目管理学科和专业基础;引进国际项目管理专业资质认证标准,推动我国的项目管理向专业化、职业化方向发展。而且要在借鉴国际通行的项目管理规范和指南的基础上,依靠自身的教育体系,使我国的项目管理专业化的水平提高到一个新的水平。
(2)项目管理是一门科学,从事项目管理的人员必须系统掌握项目管理的专业知识。在教育与培训方面,应重视项目管理专业的学历教育,并加快项目管理硕士、博士的培养步伐。在培训中,既要系统学习有关理论,更要注重培训具体操作技能。人才的培养是十分必要的,但留住人才也非常重要。要想方设法为高水平的项目管理人员提供较优越的工作条件和待遇。否则就将造成一方面引进或培养人才,另一方面自身的人才又在流失,这在我国已加入世贸组织的背景下,做好这方面的工作显得更为重要。
(3)我国现有的项目管理多多少少带有计划经济体制的惯性,无论是项目经理的选任还是管理模式与手段,都未摆脱原有计划、行政管理体制的影响。今后,根据中国实际,借鉴国外成功的做法与经验,在清理、废除与世界贸易组织规则和国际惯例不适应的法律、法规的同时,尽快制定、出台有关项目管理的法律、管理条例和其他方面的实施细则。确保项目从前期策划、立项、设计、工程承发包、施工到竣工等全部活动都纳入法制轨道。
(4)提高合同管理意识,严格履行合同合同管理是项目管理的核心和基本依据。要抓好合同管理,一定要从熟悉国际惯例和合同条款着手,掌握这些基本工具后,仔细、谨慎地洽谈和签订合同,清晰理顺双方的责、权、利关系,然后不折不扣地遵照合同条款开展工作,全面履行合同责任,确保自己不被索赔;同时,自签署合同之日起,便要抓好索赔和反索赔的基础工作,抓住机会争取索赔,尽可能避免经济损失,提高项目管理的效益与水平。
(5)在总结我国项目建设与管理的经验教训的基础上,根据中国实际,借鉴国外成功的做法与经验,在清理、废除与世界贸易组织规则和国际惯例不适应的法律、法规的同时,尽快制定、出台有关项目管理的法律、管理条例和其他方面的实施细则。确保项目从前期策划、立项、设计、工程承发包、施工到竣工等全部活动都纳入法制轨道。此外,也应注重制定并实施对规范行业发展具有指导性的行业标准。
项目管理即时对工程的建设工程全过程的管理,项目管理的寿命周期分为三个阶段:初始阶段、执行阶段和结束阶段。其中项目管理的初始阶段是对项目建设周期内制定计划;项目管理执行阶段即对工程建设周期内进行监督和管理;项目管理的结束阶段即为使工程顺利竣工所做的工作。结束阶段即对项目进行综合评价和其他善后工作。而管理是一个大概念,任何发展中的事物都需要进行管理。因此管理是为了使事件从无序走向有序、从混乱走向秩序的唯一的办法。自从人类出现之后管理就无处不在,从原始社会发展到现代社会,管理工作也跟着从低级发展到高级管理,从分散和孤立的管理发展到综合统一的学科体系[1-3]。
1发展趋势
1.1全球发展趋势
知识全球化带动了经济全球化,并且知识和经济的结合增加了竞争的激烈程度,尤其促进了项目管理的全球化发展。近些年,我国和国际上的企业合作也日益频繁,从学术上、信息上达到共享化。因此项目管理全球化不仅给我们深入学习项目管理提供了平台,而且使我们对项目管理国际化发展提出了更高的要求。
1.2多元化发展趋势
由于人类的出现就存在了活动,属于活动的范畴必须经过管理,人类的大部分活动都可以细分为项目,因此对这些项目进行管理都可以称为项目管理。因此项目管理存在于现代的各行各业,并且以不同类型和不同规模如雨后春笋般出现,由于行业的多样性,使各行各业的项目管理理论同时出现,因此项目管理出现了多元化发展。
1.3专业化发展趋势
由于项目管理存在于各行各业,发展进度如火如荼,使得项目管理在建筑工程和道路桥梁工程中向着专业化发展,主要反应在项目管理的知识体系,如项目管理的工作人员的学历和各种软件的应用及开发的不断提高,竞争愈演愈烈,随着这种趋势的存在,使得项目管理向着专业化发展,也是专业化项目管理走向成熟的标志。
1.4综合化发展趋势
随着项目管理发展的日趋成熟化,因此涉及的因素也越来越多。项目管理中所使用的知识和文化等交叉问题和国际化问题必不可少。当代的项目管理是将项目管理的思想溶入到现实工程中,并且将抽象的项目管理知识转化为具体的科学和艺术。
2道路桥梁项目管理
路桥项目管理即为将路桥工程从投资到竣工验收的全建设周期内的管理。由于路桥工程属于公益性构筑物,需要城乡规划局进行规划、经济可行性分析和投资决策。其中投资决策部分绝对权属于政府决策,由于路桥建设属于基础性建设,因此由此带来的社会效益极为明显。但是相对于路桥等施工单位而言,他们属于企业行为,在保证工程质量的前提下还要保证有显著的利益最大化和投资最小化,其目的是为了保证工程结束后带来的经济效益。由于路桥工程地质复杂、投资巨大、工期较长,并且工程资金回收期较长,因此一般的路桥公司难以接收这种现实,没有足够的资金投资较大的工程项目,这就需要融资再进行勘探、设计、施工和事后评价。对道路桥梁建设工程最好的项目管理即完成工程合同中投资最小化,利益最大化。道路桥梁中的项目管理又可以具体分为两种:项目管理方法和项目实施方法。项目管理方法是一种对项目的整体规划,而项目实施方法是为实现路桥的建设所采取的技术方法。两者中项目实施方法适用范围更窄,它其实附属于项目管理方法,只能适用于路桥项目的实施,并非真正的管理。成功的项目管理中,项目管理人员绝对不能犯“窝工”和“推倒重来”的大错误,为保证工程的顺利进行,项目管理机构中项目经理和施工技术人员应该保持高度有效的配合。
3路桥项目管理的建议
3.1实事求是
对路桥项目管理应该细化分为质量管理、合同管理、信息管理、进度管理、风险和财务管理等。其中财务管理又可以分为融资管理和投资管理等。这些专题管理不仅需要政府和企业的配合,而且还需要其他有关部门的积极配合。工程建设开工前就开始进行全方位的项目管理会增加工程项目管理的难度,一般的路桥企业没有如此巨大的人力和资源进行全方位的项目管理,因此需要分阶段进行项目管理。在项目管理工作中根据项目具体工作进行具体分析和管理。路桥工程开工前首先对其进行常规的项目管理,对其进行技术和经济上的可行性分析,综合评价可行性。对路桥建设合同进行深入研究,明确其目标、范围和最终成果,同时对工程进行更清楚、细致的认识和理解。严格控制工程质量,并且控制工程成本。
3.2落实风险管理和财务管理
在工程项目中时刻存在着风险,由于风险具有不确定性,因此对风险的控制难度也尤为巨大。在工程项目中的风险管理应从预防风险和分散风险两个角度进行分析。(1)预防风险。路桥公司在进行投资前从可行性研究报告中从宏观和微观两方面对投资进行分析。宏观分析即从国家政策和法规、社会经济形势和材料的供应情况等,选择正确的投资时机;微观分析即通过各种经济和技术分析,选择一种正确的分析方法,测试出各种预期收益率和现金流等必备指标,最终决定投资方案。(2)分散风险。通常遇见的风险即为经济生活中的不确定因素引发而来,因此可以通过采取一些措施进行避免风险,如通过多元化投资组合控制等。通常来讲,投资多个项目的风险远远低于单个项目的风险,若进行适当投资还可以消除其中的综合风险。降低风险的方法还有很多,如通过购买固定资产进行融资等降低风险。路桥工程的融资同其他工程一样,都必须进行成本控制和风险效益等综合评定,争取做到效益和科学相结合,在一定风险下做到投资最低回报最多。在融资决策中,效益即为成本最低化,在财务上,成本最低化即得到最优的财务结构。
3.3安全和环保管理
工程建设过程中保证施工人员的安全,并且保护工程周边环境不被破坏或者减小破坏程度,使建设工程最终达到人性化建设,也是项目管理发展的方向,属于项目管理里程碑式发展。项目管理不到位可能会导致发生一些安全事故,如杭州地铁事故和山西煤矿事故等。因此在施工进行前、中和后对工作人员的健康影响进行检查和对工程周边环境进行检测。对这方面的关注还是我国项目管理的空白,因此加强安全和环保管理是我国项目管理工作所欠缺的部分,做到这方面工作很大程度上弥补了我国项目管理工作的不足。因此在进行项目管理工作时,应首先对项目管理工作进行划分和汇总,将对涉及人身安全等的工作进行分类,继而根据人身伤亡轻重进行细分和可采取的应急措施划分,将这些划分内容提交有关部门进行审核后方能进行下一步工作。其中最主要的任务即对可能存在较大风险的工种进行安全培训教育和考核,考核通过后再进行实际操作;对从事危险作业的员工所使用的机械进行定期检查,确定施工机械可以正常稳定、安全的工作,最大限度的降低施工机械危险系数,对存在安全隐患的部分进行分析解决后再进行作业。
4结论
路桥项目管理工作在理论指导下,再根据具体情况具体分析,从工程勘探、设计和施工等进行全方位的风险管理,按照工程合同完成建设项目,降低投资成本,达到利益最大化。
参考文献
[1]廖军.高速公路工程项目管理信息化的应用探讨[J].科技资讯,2012(1):159-159.
1.1 监理制度建立的初衷和现实情况间的差距
因我国在加强工程质量管理时过分强调监理的作用,造成我国工程监理企业业务职能过于单一的局面,其大部分工作范围仅限于施工质量管理,对项目决策策划、设计阶段、投资控制、合同管理、工期控制、项目运营涉及很少,没有进入推行之初要求的全过程、全方位控制工作。这无疑限制了监理企业向项目管理企业发展的进程。
1.2 资质限定难以全面涉足真正的项目管理
政府管理部门存在职能交叉,致使工程项目管理分割成块。根据我国相关法律、法规的规定,对从事工程建设的单位实行资质管理,一定资质的企业只能从事与其资质相对应的工程建设。与工程建设直接相关的资质主要包括:监理资质、施工图审查资质、造价咨询资质、招标资质,每一资质又进行分类和分级。 此外,还必须得到金融、法律等方面的从业认可。资质管理规定使监理企业无所适从,几年时间内也未必能获得所有相应的资质认证,所以很难全面涉足真正的项目管理。
1.3 工程监理企业自身机制不健全
目前我国建筑业发展尚不规范,工程监理行业中存在竞相压价等恶性竞争行为。同时,监理企业良莠不齐、形式各异,有挂靠的、也有出租资质的,导致诚信基础的缺乏使相当一部分业主对监理承担全过程管理不放心。由此,监理单位虽然承担了在建项目投资、进度、质量控制、合同管理、组织协调等服务活动,但业主很难放弃对项目施工队伍的选择、物资采购、进度款的拨付、工期进度的要求等一系列管理权限,使得高智能人才进监理公司无法发挥作用。监理企业结构不合理、考核激励机制不健全、培训费用少、人员调动困难,这些都令监理公司很难形成具有核心竞争力的项目管理企业。
2 工程监理和项目管理的接轨
面对严峻的国际竞争形势,国内的监理企业应在国内市场尚未完全放开的3~5年内向工程项目管理公司方向发展,与国际接轨[2~7].
2.1 加快投资体制的转变
伴随着工程建设管理体制向国际接轨,我国工程监理从无到有,并从工程监理向项目管理发展;与此同时,我国的投资体制也进一步与国际接轨,不仅项目筹资由政府拨款改为“拨改贷”再改为多元化融资,而且投资管理体制也由政府部门成立的项目指挥部形式转变为项目法人责任制。因此,加快投资体制改革,建立投资责任激励约束机制,真正使项目业主对资金的使用效果、投资风险重视起来是推动工程监理向项目管理接轨的首要因素。
2.2 加强相关法律、法规建设和行业规范建设
目前我国建筑市场仍不完善,项目管理尚不完全规范。为此,必须贯彻国家有关的方针政策,建立和健全各类建筑市场管理的法律、法规和制度,进一步加速清理和废除与世贸组织规则和国际惯例不适应的法律、法规,做到门类齐全、互相配套,避免交叉重叠、遗漏空缺和互相抵触。
2.3 培育市场需求和外部环境
市场需求是监理发展的根本,因此,对项目管理服务和健康发展的持续需求是监理公司向项目管理公司过渡的关键。应当尽快转变和完善政府职能,建立市场准入机制,加大项目管理的宣传力度并加强对项目管理行业的扶植力度,以便培育工程监理和项目管理接轨的外部环境。监理行业应当发挥其在市场培育方面的力度,如加强行业诚信体系建设,创优质服务实绩等以激发业主的服务需求意愿。
2.4 接轨转型形式
监理公司向项目管理公司的转化方式,可从以下3个方面考虑:
较大规模的监理企业:由于企业本身具备相当的资质和人力、物力、财力条件,可通过收购其他小型企业,吸纳其他相关人才如建筑师、结构工程师、造价工程师、招标专业人员以及法律人才等,在保留原公司的基础上成立新的项目管理公司,进一步扩大企业规模和资质范围,使得监理企业有实力从事工程项目管理全方位工作。
中等规模的监理企业:可以考虑与设计咨询企业、造价咨询企业、招标企业等工程咨询中介机构合并,通过资金参股、控股等方式,建立股份制的工程项目管理公司,使合并的各企业成为紧密的利益结合体,进行优势互补、资源共享,提高综合咨询水平和管理能力,将业务拓展到项目全过程的工程监理咨询市场,提高企业的规模实力。
较小规模的监理企业:由于企业的竞争力较弱,可通过与其它企业合并或融入到其它企业的方式来维持自身的生存。或者朝专业性监理企业发展,就项目某一阶段或某一方面为业主提供非常专业的项目管理服务。
3 结语
工程项目管理是一门复杂的综合性学科,它对确保建设项目顺利实施、提高投资效益有十分重要的作用。因此,我们应加快建设项目管理的改革步伐,使其不断规范化、科学化,同时加快监理公司与工程项目管理公司的接轨,以便适应国际市场的竞争环境,有实力去抗衡国外的工程咨询公司,保证我国建筑行业在入世后能够稳定、健康的发展。
参考文献
[1] 黄秋玲。工程项目管理体制的主要内容,经济论坛[J].湖北社会科学,2004,(6):89.
[2] 谢坚勋,叶勇,欧阳光辉。浅谈工程监理和项目管理接轨[J].建设监理,2004,22(2):22-24.
[3] 张静,肖茜。中国工程监理与国际化接轨探讨[J].长安大学学报(建筑与环境科学版),2004,21(2):68-71.
[4] 单建华。监理公司如何向项目管理公司过渡[J].福建建筑,2005,4(89):197-198.
[5] 李建峰,曾永祥,王秀红。对我国工程监理业改革与发展的探讨[J].基建优化,2004,25(4):8-10.
1.1监理制度建立的初衷和现实情况间的差距
因我国在加强工程质量管理时过分强调监理的作用,造成我国工程监理企业业务职能过于单一的局面,其大部分工作范围仅限于施工质量管理,对项目决策策划、设计阶段、投资控制、合同管理、工期控制、项目运营涉及很少,没有进入推行之初要求的全过程、全方位控制工作。这无疑限制了监理企业向项目管理企业发展的进程。
1.2资质限定难以全面涉足真正的项目管理
政府管理部门存在职能交叉,致使工程项目管理分割成块。根据我国相关法律、法规的规定,对从事工程建设的单位实行资质管理,一定资质的企业只能从事与其资质相对应的工程建设。与工程建设直接相关的资质主要包括:监理资质、施工图审查资质、造价咨询资质、招标资质,每一资质又进行分类和分级。此外,还必须得到金融、法律等方面的从业认可。资质管理规定使监理企业无所适从,几年时间内也未必能获得所有相应的资质认证,所以很难全面涉足真正的项目管理。
1.3工程监理企业自身机制不健全
目前我国建筑业发展尚不规范,工程监理行业中存在竞相压价等恶性竞争行为。同时,监理企业良莠不齐、形式各异,有挂靠的、也有出租资质的,导致诚信基础的缺乏使相当一部分业主对监理承担全过程管理不放心。由此,监理单位虽然承担了在建项目投资、进度、质量控制、合同管理、组织协调等服务活动,但业主很难放弃对项目施工队伍的选择、物资采购、进度款的拨付、工期进度的要求等一系列管理权限,使得高智能人才进监理公司无法发挥作用。监理企业结构不合理、考核激励机制不健全、培训费用少、人员调动困难,这些都令监理公司很难形成具有核心竞争力的项目管理企业。
2工程监理和项目管理的接轨
面对严峻的国际竞争形势,国内的监理企业应在国内市场尚未完全放开的3~5年内向工程项目管理公司方向发展,与国际接轨[2~7].
2.1加快投资体制的转变
伴随着工程建设管理体制向国际接轨,我国工程监理从无到有,并从工程监理向项目管理发展;与此同时,我国的投资体制也进一步与国际接轨,不仅项目筹资由政府拨款改为“拨改贷”再改为多元化融资,而且投资管理体制也由政府部门成立的项目指挥部形式转变为项目法人责任制。因此,加快投资体制改革,建立投资责任激励约束机制,真正使项目业主对资金的使用效果、投资风险重视起来是推动工程监理向项目管理接轨的首要因素。
2.2加强相关法律、法规建设和行业规范建设
目前我国建筑市场仍不完善,项目管理尚不完全规范。为此,必须贯彻国家有关的方针政策,建立和健全各类建筑市场管理的法律、法规和制度,进一步加速清理和废除与世贸组织规则和国际惯例不适应的法律、法规,做到门类齐全、互相配套,避免交叉重叠、遗漏空缺和互相抵触。
2.3培育市场需求和外部环境
市场需求是监理发展的根本,因此,对项目管理服务和健康发展的持续需求是监理公司向项目管理公司过渡的关键。应当尽快转变和完善政府职能,建立市场准入机制,加大项目管理的宣传力度并加强对项目管理行业的扶植力度,以便培育工程监理和项目管理接轨的外部环境。监理行业应当发挥其在市场培育方面的力度,如加强行业诚信体系建设,创优质服务实绩等以激发业主的服务需求意愿。
2.4接轨转型形式
监理公司向项目管理公司的转化方式,可从以下3个方面考虑:
较大规模的监理企业:由于企业本身具备相当的资质和人力、物力、财力条件,可通过收购其他小型企业,吸纳其他相关人才如建筑师、结构工程师、造价工程师、招标专业人员以及法律人才等,在保留原公司的基础上成立新的项目管理公司,进一步扩大企业规模和资质范围,使得监理企业有实力从事工程项目管理全方位工作。超级秘书网
中等规模的监理企业:可以考虑与设计咨询企业、造价咨询企业、招标企业等工程咨询中介机构合并,通过资金参股、控股等方式,建立股份制的工程项目管理公司,使合并的各企业成为紧密的利益结合体,进行优势互补、资源共享,提高综合咨询水平和管理能力,将业务拓展到项目全过程的工程监理咨询市场,提高企业的规模实力。
较小规模的监理企业:由于企业的竞争力较弱,可通过与其它企业合并或融入到其它企业的方式来维持自身的生存。或者朝专业性监理企业发展,就项目某一阶段或某一方面为业主提供非常专业的项目管理服务。
3结语
工程项目管理是一门复杂的综合性学科,它对确保建设项目顺利实施、提高投资效益有十分重要的作用。因此,我们应加快建设项目管理的改革步伐,使其不断规范化、科学化,同时加快监理公司与工程项目管理公司的接轨,以便适应国际市场的竞争环境,有实力去抗衡国外的工程咨询公司,保证我国建筑行业在入世后能够稳定、健康的发展。
参考文献:
[1]黄秋玲。工程项目管理体制的主要内容,经济论坛[J].湖北社会科学,2004,(6):89.
[2]谢坚勋,叶勇,欧阳光辉。浅谈工程监理和项目管理接轨[J].建设监理,2004,22(2):22-24.
[3]张静,肖茜。中国工程监理与国际化接轨探讨[J].长安大学学报(建筑与环境科学版),2004,21(2):68-71.
[4]单建华。监理公司如何向项目管理公司过渡[J].福建建筑,2005,4(89):197-198.