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中图分类号：F12 文献标志码： A 文章编号：1673-291X（2011）07-0196-03
一、战略性新兴产业关键核心技术自主创新必要性
从本质上看，世界各国加快战略性新兴产业发展的起因是为了应对国际金融危机的严重冲击和恢复、提振经济的战略选择而提出来的。其共识是加大对科技创新的投入、加快对新兴技术和产业发展的布局，力争通过发展新技术、培育新产业，创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，提供新的增长引擎，使经济重新恢复平衡并提升到更高的水平，率先走出经济危机，抢占新一轮经济增长的战略制高点[1]。而历史经验也表明，经济危机往往孕育着新的科技革命。如1857年的世界经济危机，是第一次波及全球的生产过剩危机。这次危机引发了电气革命，推动人类社会从蒸汽时代进入电气时代；1929年的世界经济危机，引发了电子革命，推动人类社会从电气时代进入电子时代。由此，面对当前这场国际金融危机，各国正在进行抢占科技制高点的竞赛，全球将进入空前的创新密集和产业振兴时代。例如，美国提出，将研发的投入提高到GDP的3%这一历史最高水平，力图在新能源、基础科学、干细胞研究和航天等领域取得突破；欧盟宣布加速向低碳经济转型；日本重点开发能源和环境技术，将新能源研发和利用的预算由882亿日元大幅增加到1 156亿日元。韩国计划到2012年投资60 000亿韩元研发绿色能源新技术，另外，还把加快“三网融合”作为信息产业发展的重要方向。英国、法国相继出台了“数字国家”战略，德国推出“信息与通信技术2020创新研究计划”，倾力增强信息通信领域的国际竞争力。英国还计划十年内在癌症和其他疾病领域投入150亿英镑用于相关的生物医学研究，这比英国以往任何时候对生物医学研究的投入都要多。俄罗斯提出开发纳米和核能技术，在2009年宣布投资2 000亿卢布发展纳米技术，使其成为国家“科技战略的火车头”。
2009年底，中国战略性新兴产业领域确定工作启动，当时初步确定的领域包括“新能源、节能环保、电动汽车、新材料、新医药、生物育种和信息产业”七大产业。与此同时，战略性新兴产业规划文件起草组也相应成立，并出台了《国务院关于加快培育战略性新兴产业的决定》和《战略性新兴产业发展“十二五”规划》等文件。在征求意见过程中，先是从原本的七个领域扩展到了九个领域，增加了“民用航空”和“海洋工程”两大领域。2010年年初起，国家发改委、科技部、财政部、工信部四部委联合制定下发了《关于加快培育战略性新兴产业的决定》代拟稿，经过半年的意见征求，主要领域从七个扩为九个，现在又改为七个，但前后七个领域的产业内容已发生变化。战略性新兴产业方向已进一步定为七个领域、23个重点方向。“新七领域”为“节能环保、新兴信息产业、生物产业、新能源、新能源汽车、高端装备制造业和新材料”。这一宏大规划，被业内人士看做继“4万亿”后中国政府启动的最大规模的产业计划。而这一计划，已瞄准发展结构的根本转变。
但是，从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。也就是说，谁掌握了核心关键技术，谁可能就会在竞争中赢得主动权。而发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策[1]。例如，美国有极为严格的高科技出口制度，有20个大类的高科技产品不得对中国出口，并动辄以知识产权保护不力为由，拒绝向中国输出技术。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新，必须掌握关键核心技术，形成具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的战略性新兴产业。如果我们的技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，就会陷入恶性循环。只有通过自主创新，拥有自己的技术、专利和标准的关键核心技术，发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品，才能提高中国综合国力和核心竞争力。
二、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论现状
对于战略性新兴产业的理论，它既涵盖了“战略”本身的重大性、长远性和未来性，也涵盖了“新兴产业”的新技术、新作用的特征[1]。例如，总理（2009）在强调战略性新兴产业的选择时则指出，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的‘战略’特征。同时，从选择战略性新兴产业的科学依据看也体现了“新兴产业”的特征（一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求；二是要有良好的经济技术效益；三是要能带动一批产业的兴起）[1]。科技部部长万钢在两会期间表示，“在战略性新兴产业中，‘战略性’是针对结构调整而言的，在国民经济中具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大和长远影响，这些产业是着眼未来的，它必须具有能够成为一个国家未来经济发展支柱产业的可能性；‘新兴’主要在于技术的创新和商业模式的创新。”因此，战略性新兴产业发展不仅仅依赖于技术创新，最重要的是实现商业模式的创新[2]。 赵刚（2009）战略性新兴产业指在国民经济具有战略地位，对经济社会发展和国家安全具有重大的和长远影响的行业，其次是着眼未来，必须具有成为一个国家未来经济发展支柱产业可能性[2]。王勇（2010）战略性新兴产业指关系国民经济社会发展和产业结构优化升级，具有全局性、长远性、导向性和动态性特征的新兴产业[1]。中国部分媒体认为，战略性新兴产业是在国民经济和社会发展的关键领域内，由于科学技术的重大突破性进展所形成的新兴产业，核心技术的突破和应用是战略性新兴产业发展的根本前提[1]。
但是，战略性新兴产业的发展是与关键核心技术相联系的。对二者关系的解释可从20世纪世界各国关于国家关键技术的规定中得到认识。例如，美国在1991年3月的《国家关键技术》报告中指出“国家关键技术”是对“对美国的经济繁荣和国家安全至关重要的技术”。如先进技术计划（ATP）、信息高速公路计划（NI-I），生物技术计划的人类基因组技术和环境保打技术计划的清洁能源及清洁车辆计划技术等，把关键技术与国家产业经济发展联系起来；德国技研部委托弗朗霍夫系统和创新研究所与七个研究管理局合作提出的《21世纪初的德国关键技术》报告认为，所谓“关键技术”指的是“对国家经济有决定性影响；欧盟制定的《第四次研究、技术开发示范活动总体规划》把“关键技术”定义为：“能够提高产业竞争力、提高生活质量，增加就业机会，增强社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术”；韩国政府制定的“高度先进国家计划”（又称HAN计划，c-7计划）认为，“关键技术”是“能够给经济带来最大潜力，并对社会有综合效益的基础性通用技术和应用性产业技术”。这些规定都把关键技术与国家经济发展、新兴产业的兴起联系了起来。
第一次把关键核心技术与战略性新兴产业联系起来的是国务院总理，他在2009年9月21日和22日面向47名中科院院士和工程院院士、大学和科研院所教授、专家召开的三次新兴战略性产业发展座谈会上提出的。他指出，选择关键核心技术，确定新兴战略性产业直接关系中国经济社会发展全局和国家安全。选对了就能跨越发展，选错了就会贻误时机。新兴战略性产业要真正掌握关键核心技术，否则就会受制于人。其后，他又在2009年11月3日的《让科技引领中国可持续发展》讲话中强调，选择战略性新兴产业时，“必须掌握关键核心技术，具有市场需求前景，具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好”。
当然，战略性新兴产业关键核心技术的形成也是与自主创新相联系的。中国科学院院长路甬祥认为，“中国要从经济大国走向经济强国、从制造业大国走向制造业强国、从科技大国走向科技强国，就必须加快提高战略性新兴产业自主创新能力，着力突破战略性新兴产业关键核心技术，加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力”。科技部部长万钢指出，“从国际社会看，战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段。谁掌握了核心关键技术，谁就会在竞争中赢得主动权。发达国家为维护和垄断自身的科技优势地位，在战略性新兴产业领域可能会采取极为严格的技术封锁政策。因此，中国发展战略性新兴产业必须坚持自主创新。如果技术还是依赖国外，到最后仍然只能成为一个制造大国，不能享有高端利润，陷入恶性循环。同时他还指出，中国要通过自主创新拥有自己的技术、专利和标准，着力发展一大批具有较强自主创新能力的先导产业，培育一大批具有国际市场竞争力的品牌产品” [2]。
三、战略性新兴产业关键核心技术自主创新理论评述
从以上理论讨论的状况看，要创造新的经济增长点，推动经济结构的重大调整，抢占新一轮经济增长的战略制高点，通过自主创新发展战略性新兴产业关键核心技术是其重要手段。同时，也由于战略性新兴产业总体上仍处于发展的起步阶段，通过自主创新的关键核心技术突破，可使中国在竞争中赢得主动权的重要意义。就整体来讲，通过自主创新突破战略性新兴产业关键核心技术，是加快产业结构优化升级，提高产业的国际竞争力的必经之路。当然，从这些理论讨论的情况发现，尽管各国对发展战略性新兴产业关键核心技术的自主创新提得较多，但并没有形成具体的自主创新路径，就相关的概念都还处于争论之中，例如，什么是战略性新产业？什么是关键核心技术？推行战略性新兴产业关键核心技术自主创新究竟能够产生哪些效应？这些效应产生的机理是什么？实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件有哪些？都还没有作出完整回答。因此，探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的相关问题，形成明确、具体的研究路径是必要的。
1.可形成的具体研究路径分析。根据战略性新兴产业关键核心技术自主创新的发展趋势：（1）对问题中所涉及的战略性新兴产业、关键核心技术及自主创新等相关基础理论知识进行梳理，并利用中国战略性新兴产业形成的条件和目的，建立起战略性新兴产业关键核心技术自主创新研究的逻辑起点。（2）为了有利于问题研究的深入，可对战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件进行深入分析。这些问题的明确，将奠定继续探究战略性新兴产业关键核心技术自主创新的理论基础。（3）为了明晰中国战略性新兴产业关键核心技术自主创新的目的与手段之间的联系，可在前面的研究基础上对战略性新兴产业与关键核心技术自主创新的作用过程进行分析。例如，关键核心技术与自主创新及关系分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新过程分析、战略性新兴产业关键核心技术自主创新形式分析等问题。对这些问题的详细研究，不仅从理论上回答了为什么要通过自主创新形式来探究战略性新兴产业关键核心技术，还为战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径的研究提供理论上的支持。（4）为了揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新到底能够带来什么效应，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的产业市场效益、产业技术效益、产业带动效益、产业优化升级效益进行分析。这一部分的研究，可从理论上清楚战略性新兴产业关键核心技术自主创新产生的效益，也可为后面的研究内容提供直接的参考标准。（5）为了更深入揭示战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径，可对实现战略性新兴产业关键核心技术自主创新的条件进行分析。例如：技术知识聚集、资金保障体系、畅通的技术推广路径和产品销售市场等。这一部分的研究，可为关键核心技术自主创新路径的探索提供逻辑参考。（6）为了能够探究出对实际战略性新兴产业关键核心技术自主创新的办法，可对战略性新兴产业关键核心技术自主创新路径进行探索。例如：产业技术创新联盟的建立、有效政府服务平台建立、配套技术使用体系的建立、技术创新商业模式的建立等。这部分的探究，可实现课题研究达到的实践指导意义的目的。
2.研究路径的结果分析。从以上研究路径看，可达成的预期结果有：（1）研究中形成的战略性新兴产业的概念、战略性新兴产业产生的背景、战略性新兴产业形成的条件，这不仅构成了完整的战略性新兴产业概念，也为相关研究提供了理论上的参考，还丰富了新兴产业理论，也拓展了“战略”理论的范畴，具有研究理论上的创新结果；（2）该研究根据关键技术理论和核心技术理论形成了关键核心技术理论，具有理论上的重大创新，这为相关研究提供了理论上的借鉴作用。同时，也拓展了“关键技术”理论的和“核心技术”理论，具有理论上的创新结果；（3）该研究根据战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新条件，探究的战略性新兴产业关键核心技术创新自主创新路径，形成的完整的自主创新路径和研究体系，对中国有效实现战略性新兴产业关键核心技术创新有一定实际指导作用，具有实践上的创新结果。
参考文献：
1.1中国企业整体创新能力不足
随着中国经济在世界经济中的地位越来越重要，中国的政治、科技、经济制度不断完善，中国的企业自主创新水平在不断提高。中小企业作为自主创新的组要组成部分，虽然创新能力有所提升，但是仍旧存在着不少的问题。首先企业的创新机制不够完善，因而导致科技创新活动一般处于底层，在某些领域采用的是先模仿再创新。许多的产品虽然标有“madeinChina”，但是我国的企业获得利益非常小，主要是因为我国的生产制造企业没有掌握到产品的核心技术，没有自主创新；其次，企业用于科技开发、创新的投资较少，人员和资金都不到位，尤其是高级技术研发人员严重空缺，导致有些市场需求较大的项目始终保持落后状态，企业在竞争中就渐渐被淘汰了；最后，很多企业本身缺乏核心技术，自主研发又只做表面功夫，没有实际意义，使得有些项目即使有重大研究成果也不能实现转化，研发成果就变成了泡影。
1.2中小企业成为创新主体
企业是实现技术创新的主体，也是经济发展增强自主创新能力的关键。中国的企业一般国有企业和中小型企业。国有企业的技术创新因为陷入官本主义和形式主义的怪圈，创新项目往往流于表面，实际的可操作性不高。中小企业由于形式上具有灵活性，而且市场、危机意识较为敏锐，因而在自主创新就能更加符合市场的需要，更具时效性。截止2012年底，根据国家信息化部副部长刘丽华提供的数据显示：我国发明专利中的65%、技术创新的78%以上以及超过80%的新产品开发创造都是通过中小企业的自主创新实现的。不难看出，中小企业已经成为了经济、科技创新与发展的主力。中小企业不断提高自主创新水平，充分发挥其自主创新能力的作用，对形成核心竞争力，推动经济发展具有重大意义。
2.中小企业自主创新形成机理
所谓中小企业的自主创新就是在对企业的创新能力形成过程中的各要素充分理解的基础上，探索这些要素对企业创新能力形成的过程中有怎样的影响就是对企业自护创新机理的研究，侧重于探讨对企业创新能力产生影响的要素的具体作用过程。
2.1企业自主创新能力形成的外部因素
企业创新能力形成的外部要素又称作企业自主创新能力形成的外生机理。中小企业处在市场中，日益增加市场的需求、残酷的市场竞争以及高额的创新利润都是促使企业进行自主创新的外部条件。但是仅靠这些外部条件，企业实现技术、产业创新的动力还远远不足。如果政府能够通过经济、法律途径对企业自主创新进行奖励，如法律保障、财政税收支持等都可以刺激企业将自我创新意识具体到实践生产中。除此之外，企业实现自主创新的过程中，还需要相关的科研机构进行技术支持与指导，需要社会各界的支持。实现以上条件，企业自主创新能力就可以不断的发展提高。
2.2企业自主创新能力形成的内部因素
企业自主创新能力的内部因素一般来自企业内部。具体包括企业内部的各个部门，例如研发部、财务部、市场部等企业部门，通过企业自主创新实现对企业内部各部门之间的整体统筹把握，合理配置资源，提供企业自主创新的动力，并且能够在自主创新期间提供各类资源、设备，使创新能够不间断的进行下去。
2.3企业自主创新能力形成的内外部要素整合
企业创新能力的形成并不全部来自于国家政策支持、市场调控，还要把所有的内外部因素进行整合。企业的自主创新要不断吸收市场竞争、社会支持体系等反馈的信息，也要在企业内部做好统筹规划工作，为企业不断提高自主创新能力服务。
3.中小企业如何提升自主创新能力
3.1创新团队的组建
企业的自主创新能力不是通过某一个人就可以实现的，而是需要专业的团队通过对市场的考察、以及企业内部的充分了解才能实现。企业要想不断提高自身的创新能力，就要组建起完整的创新团队。创新团队的内部人员要具有高水平的专业素养，还要具备大胆创新的意识与能力，将高层次的人才引入到创新研发中，帮助技术创新人员解决传统企业改造和高新产业发展问题。而且国家要健全人才体制并大力培养高素质、高水平的自主创新型人才，通过加强国家间的交流与合作，不断提高创新型人才的水平，并引入新理念。
3.2营造自主创新的氛围，强化经营理念
要想增强企业的市场竞争力，就要从企业的内部开始改革。从企业内部营造自主创新的氛围，不断的随着市场的情况变换，进行理念上的创新。把市场作为企业发展的风向标，把诚信守法作为经营手段，把自主创新作为企业经营生产的主题，把实现企业经济效益作为目标，最终形成企业的核心竞争力。通过更加科学的管理手段，更加创新的时间不断推动企业的发展。
3.3形成以诚信为主，不断创新的企业核心价值体系
一个企业只有具备了优秀的企业文化，才能不断的发展自身。形成独有的企业文化是企业核心竞争力的基础，企业只有切实贯彻和执行本企业的价值理念与管理理念，才能产生更好的企业凝聚力，形成企业独特的核心竞争力。中小企业只有加强企业文化建设，全面对其进行塑造与整合，才能给企业的发展提供理论基础。企业文化应该不断弘扬诚信生产经营的理念和自主创新的发展理念。要在社会与公司内部强调创新的的重要性，使整个社会都能培养创新意识、创新精神；尽量鼓励全社会不断进行创新，反对墨守成规，形成自主创新引领经济发展的新浪潮。
中图分类号:F207文献标识码:A
文章编号:1004-4914(2010)03-231-02
2009年,合肥全市规模以上工业完成总产值1783.41亿元,比上年同期增加506.87亿元;实现工业增加值508.08亿元,同比增长27.6%,增速比上年提高0.5个百分点,增幅在中部六个省会城市中位居第二;完成投资960多亿元,同比增长六成以上。从轻重工业看,增长同步加快,分别增长28.9%和26%,比上年同期分别加快11.5和8.9个百分点;从经济类型看,均呈增长态势,在六类企业中仅国有企业增速平缓,其他各类企业均保持高于或接近全市平均增幅的水平;从行业看,在34个行业中有31个行业实现增长,其中有16个行业增速比一季度加快。从企业看,合肥市产值超亿元企业有75户,比上年同期增加17户,实现产值同比增加268.2亿元,占规模以上工业新增产值的71.2%。其中,产值超20亿元的企业由上年同期的3户增加到8户,新增产值162.3亿元,大企业支撑作用明显。
2009年,高新区完成地区生产总值163亿元,同比增长26%;实现工业总产值393亿元,同比增长68%;完成工业增加值106.4亿元,同比增长50.1%;完成固定资产投资144.14亿元,同比增长28.7%;引进市外内资64.8亿元,同比增长34.1%,实际到位外资3亿美元,同比增长17.2%; 完成财政收入23亿元,同比增长28.3%;完成一般预算收入8.15亿元,同比增长16.7%。
一、自主创新能力
1.创新能力、创新设施建设现状。目前高新区有各类科技企业孵化器9家,引入了一批风险投资、技术咨询、技术产权交易机构等科技中介组织,建立了一批以骨干企业为主体、具有较强技术创新能力的研发机构,已基本形成以企业为主体,以各类科技企业孵化器为载体,以高等院校、科研机构和骨干企业为核心的技术创新体系。拥有国家级企业技术中心4家,其中家电产业2家(美菱和荣事达的冰箱及洗衣机企业技术中心),省级企业技术中心20家,国家863计划成果产业化基地5个,国家级工艺装备实验基地1家,国家级检测中心8家,国家工程研究中心1个。美菱和荣事达都设立了企业博士后工作站,其中荣事达还专门成立了家电研究院,广泛地与高校及科研院所建立有中长期合作关系,使电冰箱及洗衣机的研发与创新水平处于国内同行业领先水平。合肥通用机械研究院的国家级空调研发、检测中心的低温及小家电研发能力很强,成为提升家电产业核心竞争力的源泉。
高新区家电产业的研发投入力度不断加大,目前研发投入约占销售收入的4%,从事研发相关人员约占企业职工总数的20%;自主创新能力也不断增强,开发了一批具有自主知识产权的产品。合肥三洋自主研发了代表国际最尖端洗衣机技术的智能空气“洗―干”一体机,研制的变频洗衣机,无转盘微波炉创造了国内10多项第一。美菱不断推出保鲜、节能、纳米材料电冰箱,引领电冰箱技术进步,自主研发的“冷凝器保压节能型制冷系统”获2006年度科学技术发明奖,美菱海尔研制的3A高清流媒体彩电,开创了国内流媒体技术先河。2007年,高新区家电产业专利授权数达30项,至2008年末拥有专利125项。新产品产值率不断提高,2006-2008年高新区工业新产品产值率分别为40.4%、41.4%、44.6%,其中家电产业分别为41%、43.1%、46.6%。
2.自主创新能力的创建目标。以合肥国家科技创新型试点市和合芜蚌自主创新综合配套改革试验区建设为契机,加大高新区家电产业的创新投入,研发投入年均增长30%,到2012年,大中型家电企业研发投入占销售收入比重达到5%,技术进步对企业销售额增长贡献率在60%以上。
依托美菱企业技术中心(电冰箱)、荣事达企业技术中心(洗衣机)、通用机械研究院检测中心(空调器),加快家电产业关键技术的研发;积极构建国家级家电工程技术研究中心,集聚家电产业的科技资源和信息资源,不断提高高新区家电产业的研发和产业化能力。三年内,高新区家电产业新增国家级企业技术中心或研发机构2~3个,新创立省级企业技术中心或研发机构3~5个,健全公共研发服务平台,完善以企业为主体的技术创新体系,到2012年末,拥有专利数量比2008年末翻一番,达到250项。
3.促进自主创新能力提升的主要措施。一是建立完善的政策支持体系,落实企业研发投入加计扣除税收优惠政策,加大对重点家电节能环保技术创新及研发、科技成果产业化、专利申报与维护、品牌建设等的资金支持,鼓励科技人员进行知识和技术转移。二是严厉打击侵犯知识产权的各种行为,营造尊重和保护知识产权的环境。三是积极探索科技保险和知识产权质押贷款新方式,引导金融机构扩大贷款支持规模;加快创业风险投资和担保网络建设,发起设立创新风险投资基金,增大信用担保公司规模,积极积聚社会资金为科技型中小企业提供融资服务。四是引导企业加大科技投入,提升企业核心技术竞争力,集中力量攻克长期困扰家电产业发展的共性技术,推进变频空调器压缩机、高效节能节材型电冰箱压缩机、高效节能洗衣机电机等关键部件的技术创新,实现高端、高效节能电冰箱、空调器、洗衣机等产品的产业化。五是加快工业化与信息化的融合,从产品设计到产品制造的全过程贯穿信息化,及时解决家电产业发展中基础配套件遇到的问题。六是以现有骨干企业技术中心、院校及科研机构为依托,整合社会科技资源。利用企校合作、企研合作,发挥产、学、研结合的优势,提高家电行业的研发能力、创新能力和关键技术掌握能力。
二、技术装备与产品质量
1.家电产业技术装备现状,产品质量及产品品牌、合肥家电品牌的建设现状。最近几年,随着产业转移步伐的加快,国内外众多知名品牌家电企业纷纷集聚合肥。合肥除了培育了本土品牌美菱、荣事达外,还聚集了三洋、海尔、长虹、美的、格力、华凌、欧力、尊贵等一大批国内外著名企业,其中三洋、海尔、格力是国际品牌,美菱、荣事达、美的、长虹、华凌是国家级名牌产品,品牌集中度之高在国内罕见。在国内家电18强中,落户合肥的家(下转第234页)(上接第231页)电企业就有9家,在国内有很强的影响力。目前高新区拥有荣事达、三洋、格力、美菱、美的等家电品牌,苏宁电器安徽总部即将迁入。
品牌的云集,再加上高强度的技术改造,带动了高新区家电产业生产工艺和技术装备水平大幅度提升,为高质量的产品生产提供了保证。高新区主要家电企业都通过了ISO9001质量体系、ISO14001环境体系认证和CUL/UL、GS、EMC、CB、CE、SJET、OHSAS18001、IECQQC080000等国际认证,取得了开拓国际市场的通行证。在行业标准的制定上也赢得了一定的话语权。
2.技术装备与产品质量的创建目标。到2012年,高新区重点企业实现自主知识产权的重点装备技术的突破,淘汰以氯氟烃为发泡剂或制冷剂的冰箱、冰柜、汽车空调器等产能和低能效产品产能;鼓励企业参与制定国际、国家和行业标准,完善技术标准体系,重点家电行业的安全标准、基础通用标准,以及重点产品标准和检测方法标准,企业采用国际先进标准,如能效标准、新冷媒替代法规等,与国际市场接轨;提高品牌建设扶持力度,采取各种奖励措施,培育2~3个新的家电知名品牌。
3.提高技术装备与产品质量,以及建设合肥家电品牌的主要措施。加快实施技术改造,提升家电产业总体技术水平。支持电冰箱、空调器、洗衣机等关键部件生产线升级改造,实现高端及高效节能电冰箱、空调器、洗衣机等产品的产业化。继续引进核心零部件,提高技术等级和质量水平,使之与整机产能相匹配。建立家电产业退出机制,明确淘汰标准,量化淘汰指标,加大淘汰力度,淘汰高耗能、高耗水、污染大、效率低的落后工艺和设备,严格控制新增产能。
不断提高家电产品的质量水平。一是建立产品质量安全保障机制。切实贯彻《中华人民共和国产品质量法》,严格市场准入制度和产品质量监督抽查制度,加快建立质量安全风险监测、预警、信息通报、快速处置以及产品追溯、召回和退市制度,严惩质量违法违规企业。二是落实企业对产品质量安全的主体责任。严格执行产品质量标准,全面加强质量管理,从原材料采购、生产加工、出厂检验等环节控制产品质量,确保产品质量符合标准要求。三是建立规范的企业质量信用评价制度和产品质量信用记录制度。加强行业自律,全面提高企业素质,增强企业守法经营和社会责任感。
“美菱”、“荣事达”自主品牌是通过激烈竞争生存和发展起来的,是非常宝贵的资源,保护和发展好这些自主品牌,扶持其做大做强。支持自主品牌企业的技术改造和技术创新,积极引进有实力的战略投资者,引导更多的中小企业加入自主品牌企业的生产分工和协作体系,不断做大做强美菱、荣事达品牌。拓展自主品牌的产品领域,大力发展有市场潜力的环保、清洁、节能、小家电产品,例如厨电器产品,居室电器产品和办公电器产品等,实现家电产业产品的多元化。加强自主品牌的保护,加大宣传力度,增强企业和全社会保护自主知名品牌的意识和责任感,对于本地的自主品牌,一定要维护好、管理好,只能强化,不能弱化。
金融危机加速了国外家电产业向我国转移。国家颁布的“轻工业调整和振兴规划”中也明确提出“推动产业有序转移,将电冰箱、空调器、洗衣机等家电行业重点产品的研发、制造、集散,逐步由珠三角、长三角和环渤海等地区向有条件地区和中西部地区转移”。依托合肥现有家电产业优势,积极创造条件,做好家电产业转移的承接工作,重点引进国内外知名品牌,不断提高合肥家电产业的品牌集中度。
参考文献:
1.冯之浚.国家创新系统的理论与政策.经济科学出版社,1999
2.范柏乃.城市技术创新透视.机械工业出版社,2004
3.中国科技发展战略研究小组.2003中国区域创新能力报告.经济管理出版社,2004
4.吴林海.中国科技园区域创新能力研究.南京农业大学博士学位论文,2000(4)
中图分类号:F062.4 文献标识码:A 文章编号:1003-3890(2010)06-0024-06
一、引言
探讨技术进步的源泉是近年来经济增长研究的重要课题之一。内生增长理论认为,创新是促进技术进步的重要因素,而研发则是创新的源泉。作为对内生增长理论的拓展,Grossman和Helpman(1991)揭示了知识的跨国传播促进技术进步的机制[1]。Coe和Helpman(1995)[2],Coe et al.,(1997)[3]和Madsen(2007)[4]等的经验研究都发现以贸易为渠道的跨国技术转移显著地促进了以全要素生产率为代表的技术进步水平的提高。然而,也有学者对进口渠道的技术溢出机制表示怀疑。例如,Keller(1998)[5]采用与Coe和Helpman(1995)相同的模型发现,在某些条件下随机产生的双边贸易份额甚至会产生比Coe和Helpman(1995)更显著的结果。国内学者对中国技术进步的源泉问题作了很多有益的探讨,例如赖明勇等(2005)对基于贸易的技术溢出和国内研发以及人力资本等对中国经济增长作用的探讨[6],张倩肖、冯根福(2007)利用高新技术企业数据对技术溢出和国内创新的研究[7],以及李小平(2007)对工业企业技术溢出和自主研发的研究等[8]。研究技术进步的源泉具有重要的理论和政策含义,特别是对于中国这样的发展中国家来说,是采取以自主研发为主的战略,还是主要通过技术引进来提高本国的技术进步?对这一问题的研究具有重要的政策意义。
技术进步一般用生产率来表示,常用的生产率概念包括劳动生产率和全要素生产率。近年来学者们在研究中更多地采用全要素生产率作为技术进步的度量,但在新古典框架下,全要素生产率是通过柯布―道格拉斯生产函数推算出来的,其中包含了太多我们未知的内容,也带来了许多争议。例如,Krugman(1994)认为,东亚新兴工业化国家和地区的经济增长主要依赖的是要素投入,缺乏技术进步,因此是不可持续的[9]。克鲁格曼的观点引发了学者们关于东亚经济增长模式的争论和对全要素生产率的深入思考。Chen(1997)区分了全要素生产率和技术进步之间的差别。他认为,技术进步可以分为两类:包括在资本中的技术进步和不包括在资本中的技术进步。全要素生产率度量的是不包括在资本投入中的技术进步,而一般意义上的技术进步包含的内容更为广泛[10]。林毅夫和任若恩(2007)对这场争论作了总结,认为除了全要素生产率计算上的方法问题和数据问题之外,现有经济模型的假设和国家所处历史发展阶段的不同也是造成东亚全要素生产率较低的原因[11]。既然全要素生产率在代表技术进步时存在一定的缺陷,那么劳动生产率是否可以作为技术进步的替代变量呢?Sargent和Rodriguez(2001)对劳动生产率和全要素生产率之间的关系作了详尽的讨论,认为在新古典经济增长理论的平衡增长路径上,劳动生产率和全要素生产率的增长率是相等的。在长期均衡增长条件下,全要素生产率更适合于度量技术进步,而在短期非均衡条件下,以劳动生产率作为技术进步的度量则更加可靠[12]。
现有文献在探讨技术进步的源泉问题时,多数采用全要素生产率为被解释变量,用研发或专利来代表自主创新,且基本都是静态的研究。对于中国这样处于非均衡增长条件下的经济体而言,用全要素生产率度量技术进步可能会低估技术进步的贡献。因此,笔者分别采用劳动生产率和全要素生产率作为被解释变量、国内外研发和专利为解释变量,通过阿尔蒙多项式分布滞后模型来比较分析技术溢出和自主创新对中国技术进步影响的动态过程,这样得出的结论显然具有更高的稳健性,也可增进我们对研发投入和专利影响技术进步的动态性的理解。
二、研究方法
为了便于分析国内外研发、专利和中国技术进步之间关系的动态性,笔者采用阿尔蒙多项式分布滞后模型。其计量方程及过程如下:
Gt=?琢0+?茁0Xt+?茁1Xt-1+?茁2Xt-2+…+?茁kXt-k+et
t=1,2,…,T(1)
?茁i=?酌1+?酌0(i-c)+?酌1(i-c)2+…+?酌p+1(i-c)p
i=0,1,2,…,N(2)
其中,G代表技术进步(用劳动生产率或全要素生产率表示),X代表研发或专利,α0是常数项,βk为回归系数,et代表回归误差项,k是滞后期数,式(2)中p是多项式的阶数。c是事先给定的常数,其取值由下列函数决定:
c=(k-1)/2, p是奇数k/2, p是偶数(3)
常数c只是用来避免多重共线性可能引起的数值问题,不会影响到系数的估计。将式(2)代入式(1),可以得到如下的估计方程:
Gt=?琢0+?酌1Z1+?酌2Z2+…?酌p+1Zp+1+et(4)
其中:
Z1=Xt+Xt-1+…+Xt-k
Z2=-cXt+(1-c)Xt-1+…+(k-c)Xt-k
Zp+1=-cXt+(1-c)pXt-1+…+(k-c)PXt-k(5)
一旦从方程(4)估计出系数?酌,?茁i就可以从方程(2)求出。
采用阿尔蒙多项式分布滞后模型可以减少待估参数,能有效地消除一般分布滞后模型带来的多重共线性问题。笔者在估计中对生产率、专利和研发数据都取自然对数,故回归系数βk可以被看作是技术进步对研发或专利的弹性。
三、变量说明和数据来源
(一)技术进步的度量
笔者分别用劳动生产率和全要素生产率来度量技术进步。劳动生产率的度量比较简单,笔者采用以1985不变价计算的实际产出(GDP)与社会从业人员之比来计算。全要素生产率的计算较复杂,为方便起见,采用下面的柯布―道格拉斯生产函数来计算:
TFP=Y/(H1-?琢L1-?琢K?琢)
其中,Y是实际产出,K是物质资本,H为人力资本,用平均受教育年限代表,L为劳动,用社会从业人员来代替,α为资本的产出弹性。计算时资本的产出弹性取0.4,这是目前研究者比较认同的一个值。
(二)国内物质资本存量(K)的确定
笔者利用Chow(1993)的估算结果[13],设定1952年物质资本存量的当期价为1 750亿元,用投资价格指数折算为1985年不变价,再依据每年实际固定资产投资,运用永续盘存法来计算中国每年的物质资本存量,具体计算公式如下:
Kt=(1-?籽)Kt-1+It
其中,ρ为折旧率,借鉴张军等(2004)的结果[14],取为9.6%,It为第t年的实际固定资产投资额。
(三)中国人力资本存量数据的确定
人力资本的度量指标比较常用的有平均受教育年限和各级学校入学率。平均受教育年限指标要优于各级学校入学率,因为各级学校入学率只有当各国处在稳态下即教育存量和入学率不变的状态下才能代表教育的积累率(Pritchett,2001)[15]。因此,笔者采用平均受教育年限法。由于1996年以前中国并没有平均受教育年限的统计,故利用各教育层次毕业人数通过类似Barro和Lee(2000)的永续盘存法来计算平均受教育年限[16]。各教育层次受教育年数分别定为小学6年,初中3年,高中3年,大学3.5年(大专及以上),这样就可以计算出各地区平均受教育年限。具体公式如下:
H1,t=(1-?啄t)H1,t-1+(PRIt-JUNIORt+3)
H2,t=(1-?啄t)H2,t-1+(JUNIORt-SENIORt+3)
H3,t=(1-?啄t)H3,t-1+(SENIORt-HIGHt+3.5)
H4,t=(1-?啄t)H4,t-1+HIGHt
其中,PRI表示小学毕业人数,JUNIOR表示初中毕业人数,SENIOR表示高中毕业人数,HIGH表示大学毕业人数。Hi,t表示第i个层次t年的毕业人数,1表示小学,2表示初中,3表示高中,4表示大学。?啄t是人口死亡率。在上述公式的基础上再根据下式即可测算出中国每年的人力资本存量数据:
Ht=(6H1,t+9H2,t+12H3,t+15.5H4,t)/Popt
其中,Popt是指在t年度15岁~64岁年龄段人口的数量。
(四)研发和专利
许多研究都以研发或专利来代替创新,用研发来代替发展中国家创新存在一些缺点,因为发展中国家有很多研发属于模仿性研发,用专利数据代替创新也存在一定的问题,例如,并非所有的创新都会申请专利,而且不同类型专利构成对生产率的影响可能差异很大。为稳健起见,笔者同时采用研发或专利数据并进行比较研究,以国内研发和专利表示自主创新,以国外研发和专利代表国外创新。由于专利从申请到授权存在一个周期,例如发明专利从申请到授权一般需要两年之久,因此专利数据有专利申请受理量和授权量。按照通常的做法,笔者采用专利申请受理量。因世界研发投入和专利申请的绝大部分来自少数发达国家,故国外研发投入和专利以OECD国家的研发投入和专利申请数据代替。
(五)数据来源
笔者选取的样本时期为1985-2008年,计算劳动生产率和全要素生产率所需的GDP数据、社会从业人员、固定资产投资、GDP和固定资产投资平减指数、各教育层次毕业人口数以及15岁-64岁年龄段人口数等均来自各年度《中国统计年鉴》,国内研发投入和专利数据来自各年度《中国科技统计年鉴》,OECD国家的研发投入和专利数据来自OECD官方网站。
四、检验结果与分析
(一)研发、专利与中国劳动生产率关系的检验过程、结果和分析
为了检验国内外研发、专利与劳动生产率(y)之间的关系,笔者对上述变量作Granger因果检验,分析结果见表1。结果表明,在15%的显著性水平上拒绝国内研发(DRD)不是劳动生产率增长的Granger原因的虚拟假设(Null Hypothesis),在1%显著性水平上拒绝国外研发(FRD)和国内专利(DP)不是中国劳动生产率增长的Granger原因的虚拟假设,即国内外研发和国内专利都显著地促进了中国劳动生产率的增长,但外国专利(FP)与中国劳动生产率之间的关系没有通过Granger因果检验。因此,在后面的回归分析中没有包括外国专利。
多项式分布滞后模型对滞后期数k、多项式阶数和约束比较敏感,笔者以相关经济理论为基础,通过施瓦茨信息准则(SC)、赤池信息准则(AIC)和LR统计量等来确定滞后期数、多项式阶数和相关约束,同时利用自相关Q统计量和LM统计量判断是否存在自相关,用JB检验残差的正态性。研发和专利对生产率增长的作用强度和延续时间因国家而异,按照Davidson和Mackinnon(1993)的观点,为了避免遗漏有关变量,滞后长度应该从最大的k开始,不对滞后形状加任何约束,看其对模型拟合的影响而定[17]。由于中国可获得的观测数据有限,因此滞后期数最大取14,按照上述原则,得到最佳的滞后长度是11。创新对生产率的影响,一般来说,应该是开始有一个上升的过程,达到顶点后开始衰减,因此从理论上说应该给模型加上一个近端约束。仍然按照Davidson和Mackinnon(1993)的建议,多项式的选择从一个较大的值5开始逐渐减少。估计发现,多项式系数为5、4、3时系数的动态分布在经济上无法解释,取2时回归系数符号准确,系数的符号和动态变化与理论预期一致,因此采用二次多项式。以滞后长度为11,二次多项式并加上近端约束的阿尔蒙多项式分布滞后模型回归的结果见表2。
从表2可见,三个方程总体上都非常显著,国内外研发和国内专利都显著地促进了中国劳动生产率的增长。可以清楚地看到国内外研发和国内专利对劳动生产率的影响开始时较小,然后缓慢增加,在5~8年(国内研发8年、国外研发5年、国内专利6年)后达到峰值,然后开始衰减。
如果把劳动生产率对研发和专利的弹性以四年为期分别分为三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和远期(■?茁i),则国内研发和国外研发各期弹性及占总弹性的比重分别为:早期弹性为国内0.16(18%)和国外0.87(49%),中期弹性为国内0.28(39%)和国外1.11(63%),远期弹性为国内0.28(39%)和国外-0.22(-13%)。劳动生产率对国内、外研发的总弹性(即长期弹性■?茁i)分别为0.72和1.76,即平均而言,国内研发投入每增加1个百分点,则中国劳动生产率增长约0.72个百分点,国外研发投入每增加1个百分点,中国劳动生产率增长约1.76个百分点。国外研发对中国生产率增长的促进作用是国内研发的两倍还多,这个结果充分说明中国作为非技术前沿国家的基本特征,国际技术外溢是中国技术进步的主要源泉。
国内专利对中国劳动生产率的作用也非常显著,其各期系数的动态分布模式与国内外研发的相似。就总体看,国内研发和国内专利对劳动生产率回归的总滞后系数非常接近(分别为0.72和0.73),实际上国内研发和国内专利之间的相关系数高达0.94,说明研发和专利都是中国创新的较好替代变量。
(二)研发、专利与中国全要素生产率增长关系的检验过程、结果和分析
同样,笔者也对国内外研发、专利和全要素生产率作因果检验,结果见表3。由表3可见,在10%的显著性水平上拒绝国内研发不是中国全要素生产率增长的Granger原因的虚拟假设,即国内研发是促进中国全要素生产率增长的原因。同时,在1%的显著性水平上拒绝国外研发和国内专利不是中国全要素生产率增长的Granger原因的虚拟假设,国外研发和国内专利都显著地促进了中国全要素生产率的增长。与对劳动生产率的分析相似,国外专利与中国全要素生产率之间的因果关系不显著。因此,对全要素生产率的回归也不包括国外专利。
按照与前面相同的判断标准,仍然采用滞后长度为11,二次多项式并加上近端约束的阿尔蒙多项式分布滞后模型来检验国内外研发和国内专利与中国全要素生产率之间的动态关系。回归结果见表4。
同样把全要素生产率对研发和专利的弹性以四年为期分为三期:早期(■?茁i)、中期(■?茁i)和远期(■?茁i),则国内研发和国外研发各期弹性及占总弹性的比重分别为:早期弹性为国内0.09(24%)和国外0.44(49%),中期弹性为国内0.16(43%)和国外0.57(64%),远期弹性为国内0.12(32%)和国外 -0.12(-13%)。全要素生产率对国内、外研发的总弹性(即长期弹性■?茁i)分别为0.37和0.89,即平均而言,国内研发投入每增加1个百分点,则我国全要素生产率增长约0.36个百分点,国外研发投入每增加1个百分点,中国全要素生产率增长0.89个百分点。国外研发对中国全要素生产率增长的促进作用是国内研发的两倍多。与对劳动生产率的分析一致,这个结果再次说明国际技术外溢对中国经济增长和技术进步的重要性。国内专利对全要素生产率的影响与国内研发的影响比较接近,总弹性系数为0.36,而且系数的动态分布也非常相似。
(三)比较分析
如果比较国内外研发、国内专利对劳动生产率和对全要素生产率回归的总滞后系数,就可以发现研发和专利对劳动生产率回归的总滞后系数是对全要素生产率回归总滞后系数的两倍左右,且这一结果十分稳定,说明国内外研发和专利对劳动生产率的影响远大于对全要素生产率的影响。Sargent和Rodriguez(2001)曾经指出,在非均衡条件下,劳动生产率的增长取决于三个部分:一是资本密集度,二是包括在资本中的技术进步,三是全要素生产率(不包括在资本中的技术进步)。一方面,作为经济转型国家,中国经济明显处于非均衡增长状态,固定资产投资增长速度很快,资本密集度显著上升;另一方面,改革开放以来中国进口了大量的设备和技术,这些进口投入资本品都为中国技术进步做出了重要的贡献,促进了中国劳动生产率的增长。本文的结论证实了Sargent和Rodriguez(2001)以及Chen(1997)的观点:全要素生产率度量的是不包括在资本中的技术进步,而一般意义上的技术进步包含的内容更为广泛。由此可见,国内外研发和国内专利影响中国劳动生产率增长的机制不仅限于全要素生产率,而是包括了更为广泛的技术进步。
上述分析表明,国内外研发和国内专利对中国生产率增长有着十分重要的影响。但在当前条件下,用全要素生产率来度量中国技术进步会严重低估实际的技术进步,劳动生产率在某种程度上能够更好地体现中国技术进步和生产效率的提高。本文的结论也为林毅夫和任若恩(2007)的观点提供了经验证据。
五、结论与建议
笔者比较分析了技术溢出和自主创新对中国技术进步的动态影响。研究表明,国内外研发都显著地促进了中国生产率增长,但国外研发对中国生产率增长的促进作用远大于国内研发,说明国际技术外溢是中国技术进步的主要源泉。研究还发现,国内专利也显著地促进了中国生产率增长,但国外专利对中国生产率增长的作用没有通过Granger因果检验,说明国外专利不是国外创新好的替代变量。通过比较发现,国内外研发和国内专利对劳动生产率的作用远大于对全要素生产率的作用,说明全要素生产率不能完全代表中国技术进步,技术进步可能包含更为广泛的内容。
基于以上结论,要促进中国技术进步,提高生产率水平,在制定相关政策和战略时须考虑中国目前作为以技术进口为主的非技术前沿国家的基本特征,继续加大经济开放的力度和深度,拓展吸收国外先进技术的渠道,充分利用外商直接投资、设备和技术进口、国际人才流动等方式从国际技术溢出中获得技术进步;其次,考虑到自主创新不但可以直接促进中国的技术进步水平,还有利于提高对国外技术溢出的吸收能力,因此,通过增加国内研发投入,大力培养科技人才,增强知识产权保护来加快中国自主创新能力的提高是促进中国技术进步的重要途径。
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A Comparison of the Sources of Chinese Technology Progress:
Domestic Innovation and Technology spillover
Wu Jianxin
0 引 言
自主技术创新不仅是企业的事情。第一,企业自主技术创新能力关乎地区综合竞争力,技术高地的实现有利于一个地区成为经济高地。第二,在企业自主技术创新中,有很多方面是企业无能为力的,需要政府有所作为。比如,中小企业科技融资难、银行科技贷款风险化解、技术交易市场建设和知识产权保护等问题不是企业所能够解决的。第三,地区科技发展规划、产业政策和财政货币政策等影响企业的技术创新行为。因此,政府亦应有所作为。
本文首先对自主技术创新的概念进行了界定,然后在对重庆自主创新现状进行分析的前提下,分别从政府和企业的视角对自主技术创新机制进行了探讨。
自主技术创新,不单是完全由某个特定企业单独完成创新活动。对“自主”一词的界定,主要有2种方法:一种(Petfi Hilli、Maarit Kallio、Markku Kal-lio,2007)是强调创新企业的独立性,即创新活动只由单独一家企业进行,凭借自身努力,创新成果归本企业独享,以形成独特竞争优势。另一种(Jac-co J.J. ThiSSell,2008)从自主创新的民族性出发,认为自主创新的主体必须是民族企业或民族资本控制的企业,以体现自主创新是要摆脱对外国技术依赖的目的。第2种界定方法比较准确,紧扣自主技术创新提出的背景。本文对自主技术创新界定为:由民族企业或民族资本控制的企业,在创新活动中发挥主导作用,从创意生成、创新过程控制到创新成果享有都能体现自我意志。至于创新过程中是否与外部创新实体合作,仅是形式,不具有实质上影响。即使创新活动中雇佣外国技术人员参与,或与外资企业以合作的形式进行,只要创新过程和创新成果归民族企业或民族资本控股企业控制,一旦创新目标达成,就实现了自主技术创新摆脱对外国技术依赖的目的,就可认定为自主创新。
1 重庆自主创新现状
重庆地处西部,在自主创新方面与中东部有很大差别,且与发达地区有一定差距。主要体现在:高技术产品产值占GDP比重小、创新意识不强、创新层次不高、同业之间低水平同质竞争现象严重、经济社会发展所利用技术来源中自主创新部分占比小、促进自主创新的硬件设施和软性制度建设方面有待完善。这些差距导致相对薄弱的自主创新能力对重庆发展的瓶颈制约作用越来越凸显。
成为直辖市以来,重庆经济增长较快.地方财力不断增强,作为微观主体的企业,其物质技术积累也日渐雄厚,这为重庆提升自主创新能力创造了有利的客观条件;技术市场需求的扩大为技术创新提供了广阔的空间;激励自主技术创新的机制逐步建立,在税收、折旧、财政和投资等方面支持自主技术创新的政策体系正在形成。
作为国家重要工业基地,重庆工业基础好,高科技产业正在兴起。技术创新能力较弱是一个总体性的描述和论断,我们并不能否认为数不少的大型企业因资源实力强、管理组织制度规范等特征而具备完全自主创新的能力。
重庆工业还具有行业门类齐全、配套能力较强的特点,以微电子产业园为代表的软件业异军突起;市内及周边省份众多工科院校,科研实力较强,与工业生产联系密切的应用研究资源丰富。可见,合作形式下的企业自主技术创新对重庆企业来讲有很强的必要性和可行性。
以获取技术为目标的海外并购对重庆企业来讲不具有普遍适用性,但并购的诱惑效应比较大。风险管理能力强、资本雄厚、拟并购的目标企业不在当地政府禁止的行业范围内的企业可以考虑实施海外并购以获取技术等创新资源。
2 政府视角的自主技术创新机制
2.1 引导和激励企业建立现代企业制度
制度的构建对企业生存和发展具有基础性的影响,没有一个完善的制度架构,良好的内部治理只能是一个愿望,这样势必造成经营者的短期行为,对企业发展有着战略性影响的技术创新问题就难以解决。改革开放以来,重庆众多企业改制(主要是国有改股份和民),虽提高了企业效益,但在现代化的企业制度建设方面还远远落后于发达地区,直接制约了企业进一步发展,尤其是自主技术创新方面。还有新生代的民营企业,大多治理不规范。因此,作为自主技术创新的基础要件,政府有必要引导和激励企业建立现代企业制度。
2.2 加大产权保护并加快技术交易市场建设
在技术创新活动中,创新成果能否得到合理保护,决定了企业创新支出与收益间的比对关系。缺乏专利保护制度,实际上加大了企业技术开发的风险和成本,事实上抑制了企业创新的积极性。在中国社科院民营经济研究中心对重庆154家民营企业的调查中,“47.4%的企业认为政府对知识产权侵犯行为打击力度非常小或根本就没有打击力度”。可见政府在知识产权保护方面的缺位,这必然会产生模仿复制对自主技术创新的替代。产权制度对创新活动的保障作用,还在于使创新成果能够顺畅流转,产权交易市场就承担了这方面的功能。作为产权制度建设的一部分,重庆的技术交易市场还不完善。因此,政府需要加大知识产权保护力度,加快技术交易市场建设及配套设施和制度的完善。
2.3 完善激励机制
技术创新不仅需要内源性的动力做支撑,来自政府的激励在提供一种普惠式的制度安排外,同时可以促进企业间竞争,活跃科技创新氛围。
2.3.1遴选符合地区产业发展战略的企业给予优惠政策支持
重庆应选择具有高扩散与辐射带动作用的装备制造业、医药化工等作为主导产业;同时把推动信息产业的发展作为突破点,以此带动传统制造业的优化升级,并催生增长速度快、市场前景好的信息技术产业,培育新经济增长点。
2.3.2针对技术创新流程和环节,在技术创新初始投入、后续投资、技术人员报酬支付、创新成果转让等方面完善税收激励措施
试行在技术创新资金投入方面建立财政引导种子基金,继续技术创新项目贷款贴息等财政性激励措施。在防止税收流失的前提下,最大限度地发挥财政税收的激励作用。
2.3.3在技术创新项目贷款申请、承诺额度、利息支付等方面从货币政策方面给予支持
除继续发挥产业、财政和货币政策对自主技术创新的激励作用外,结合重庆当前在政府激励方面的现状,本文认为需要注意以下4个方面的内容:第一,清理规范各种政策法规,取消歧视性法规,注重
政策之间的协调性;第二,享受优惠的标准和审查程序要公开透明,切实体现公平性;第三,注重研究成果的鉴定评估,避免假创新骗取优惠政策;第四,试行宽容失败的制度。
2.4 技术创新融资机制
2.4.1 建立银行科技贷款风险分散机制
传统的银行间接融资仍将在很长一个时期成为重庆企业自主技术创新的主要资金来源。因此,本文认为应为银行技术创新贷款提供一个风险分散的渠道。技术创新贷款交易市场正可以承担此方面的功能,这将从很大程度上解决科技型企业贷款难的问题。
2.4.2 建立政府风险投资种子基金
种子基金在很大程度上是作为一种引导性的扶持政策,运用得当将在激励方面发挥很大作用。基金支持项目的选取,不应侧重于特定项目,而应在创新行为上,只要企业有技术创新的愿望、做了充分准备,无论行业或项目,都应该得到支持。亦即要凸显种子基金的普惠性特征。
2.4.3 支持风险投资公司建设
无论公募或私募的风险投资基金都将为科技型企业融资提供机会,并且风险投资公司通常从某种程度上扮演了科技企业孵化器的角色,能提高企业经营成功率。政府应从各方面对风险投资公司建设给予扶持。
2.4.4 推动本地企业到长期资本市场融资
重庆众多中小企业无法达到主板市场的上市要求,政府除了强化自己的监管责任外,可以试行对此类企业的上市发挥辅导作用,尽可能利用中小企业板和创业板市场的融资功能。
2.4.5 试行特定项目融资
把拟创新的项目作为一个独立单元从企业整体经营中分离出来,引入投资者或以此为依托发行融资工具,在创新成果商品化后所带来的增量收益中按比例取得回报。特定项目融资决策主要由企业做出,政府需要针对此项新型融资方式,建立相应法规,保障其顺利进行。
2.5 创新资源平台共享机制
截至2009年,重庆共拥有市属以上独立科研机构73个、市级重点实验室34个、国家级重点实验室9个(其中3个省部共建国家重点实验室),还建有科技资源共享平台、大型科学仪器共享平台、工程技术研究中心和生产力促进中心等辅助设施。随着经济发展,对创新平台资源的需求会增加,除了新建外,可以考虑扩大共享平台的范围,将企业研发中心的资源包括进来。
上述存量创新资源的有效配置需要健全的合作机制,关键要合理分配参与各方的利益,以调动其积极性。以产权为基础建立法人制的科技经济联合体,具有经营管理规范、风险自担的特点,在成果转化应用对接和绩效考核方面具有契约型合作组织所不可比拟的优势,应在重庆大力推广。
2.6 技术创新中介服务机制
重庆技术创新中介服务机构目前处于起步阶段,其发展规模、水平和服务手段还不能满足市场需要,因此需要根据重庆的产业特点建设层次丰富结构合理的中介服务机构,全力打造一批规模大、运作规范、服务优良的综合类中介服务机构,同时依托重庆主导产业发展一批行业类中介服务机构,以健全技术创新中介服务体系。同时还要创造有利于技术创新中介机构发展的政策环境和法制环境。
3 企业视角的自主技术创新机制
3.1 企业技术创新导向机制
产品生命周期的缩短、技术升级的加快和创新需求的多样性,使得对创新项目及创新深度的选择与确定变得十分重要。适度超前创新以适应未来技术发展变化是可取的,但也要避免过度创新造成的资源浪费和因与市场需求错位而导致市场上的失败。本文认为,应通过评估外部环境和审计内部资源,预测未来相关技术进步对拟进行的创新活动的关联影响,设计合理的创新导向机制,以确定创新项目和创新深度,保障创新活动的顺利实施。
企业作为一个系统,其运行状况总是受到外部环境的影响,其运行效果是内外环境共同作用的结果。本文从外部环境评估和内部资源审计2个角度说明创新导向机制运行及其内部各要素之间相互作用的机理。
3.1.1 外部环境因素为创新主体提供创新机会,企业应关注外部环境变化带来的机会和威胁,确定自己的创新方向
第一,国家科技发展战略和行业技术发展规划为企业技术创新提供大的方向,同时也规制着企业的行为。尽管有些技术,凭借企业的资源能力足可以开发,并且能够取得市场上的成功,但由于受此约束,企业不能为满足市场需求而使自己置身于法律合规性风险之中。而且,国家的战略规划表征了国家要大力发展的方向,企业若能把自己的创新活动同国家的发展战略相结合,往往会得到国家扶持。企业应在这些战略规划的范围内进行创新项目选择。
第二,同业竞争者创新情况决定的竞争态势,对企业产生驱动创新的力量和提供创新突破的方向。仔细研究同业竞争者的创新成果(通常是已经商品化的上市产品),确定其尚未完善的特征和市场期望与其现有功能的缺口,以此来确定自身创新突破的方向。
第三,替代品的特征及其威胁。替代品与企业产品有某些共同满足消费者需求的功能和特征,但又有不同于企业产品的特点。如果替代品受到市场追捧,企业市场地位受到严重威胁,则表明了市场需求变化的一种动向,企业可以追踪这种变化,同时预测未来进一步的趋势,以为自己创造比替代品更富有吸引力的产品的创新活动确定方向。
第四,购买商的需求偏好是企业技术创新的动力。当现有市场需求与现有上市产品的功能之间产生缺口时,企业便有了创新具有能够满足这种需求缺口的功能的产品的愿望,以获得市场进入先机,赚取超额利润。企业应强化这种需求缺口发现意识,并在创新团队中设立专门收集市场需求信息、准确描述并尽量量化信息以作出预测的职位。
3.1.2 内部资源为创新活动提供最重要的保障,创新项目和创新深度的确定应以对内部资源的审计为基础
第一,创新团队。人力资源是企业最重要的资源,一个受过专门系统训练的团队,能提供有效的智力保障,无疑有利于创新活动的顺利开展。有些创新项目的失败,创新团队能力相对不足是重要原因。企业要把现有团队的能力水平和可获取的潜在创新人才能力水平作为创新项目和创新深度选择的考虑因素,避免选择超出团队能力的创新项目和层次。
第二,创新基础设施。企业现有的基础设施水平往往不能满足创新活动的要求,这时需要外购部分硬件设备和重新审视内部制度等软件设施。总之,创新项目和创新深度的选择要以最大限度利用企业现有及潜在可获得的设施为原则,但基础设施在一定时期总有它能够达到的最高水平,项目的选取则可以有回旋余地,应与企业创新基础设施水平相匹配。
第三,创新基金保障。创新活动涵盖多个阶段,每个阶段都要求资金及时跟进,否则创新活动很容易天折,形成大量的沉没成本。创新项目的选取务必考虑企业可利用的资金和未来筹资能力。
第四,创新管理。为创新资源分配和创新过程中人员之间的协调配合发挥重要作用。技术创新
是个复杂的过程,缺乏管理能力的创新注定是不能成功的。不同的创新项目和创新深度,使创新活动具备不同的复杂性,对创新管理能力的要求也不一样,两者亦应匹配。
创新主体应选择通过外部环境适宜性{贝0试和内部资源能力测试,且财务评价能够通过的创新项目和创新深度作为努力的方向。
3.2 企业技术创新资源投入机制
资源是个很宽泛的概念,在企业技术创新实践中,决定创新成败的关键资源有3种:技术资源、组织资源、资金投入。
“技术创新具有累积性的特征,决定了在自主技术创新中需要依靠现有技术知识存量,通过对已有技术进行增补,从而构成经济中技术知识存量的一个净增长”。那么这种已有技术资源可以认为是一种静态的资源;在技术创新中要实现上述的“增补”目标,则需要融人新的“成分”,这就需要专门的技术人才的智力投入,并且要最合理地运用已有存量知识也需要专门技术人才的深刻理解,所以本文把技术专才视为一种技术资源、一种动态的技术资源。创新组织为自主创新提供一个运作的载体和框架,没有一个设计合理的组织架构势必不利于调动各个参与者的积极性和资源信息的交换处理以及对创新过程中问题的识别与解决。资金缺口是中小企业创新过程中需要面对的一个现实问题,大型企业对巨额资金投入的风险也常常难以独自承担,因此资金投入也是自主创新成败的关键因素。
在企业决定创新时,在对内部资源审计的基础上要对内部技术资源进行整合,同时与技术创新目标所必需的最低要求进行比对,以确定技术人才缺口。这时要从外部融入技术专才,可以实行临时聘用或接纳为正式员工2种方式。
企业所属行业、规模地位、资源能力、同业竞争态势和创新意识强弱的不同,创新组织的复杂性及结构也会呈现不同特点。规模大、实力雄厚、创新意识强的企业一般会建立体系完善、内部分工细化、权责明确和资源分配有充足保障的组织;相反的企业一般会由管理层直接主导创新,创新组织结构简单,能够灵活应对外来变化,注重运用外部创新力量。
中小企业在利用政府的风险投资种子基金的基础上,可以考虑引进风险投资公司、在中小板和创业板上市以利用其融资功能的方式。拟开展创新项目的企业,可把拟创新的项目作为一个独立单元从企业整体经营中分离出来,引入投资者或以此为依托发行融资工具,在创新成果商品化后所带来的增量收益中按比例取得回报。特定项目融资决策主要由企业做出。
3.3 企业技术创新激励机制
根据激励保健理论,企业除了识别和满足技术创新人员的保健因素外,还要明确它们的激励因素。技术创新人员属于教育层次比较高的群体,其需求有自己的特点;即使是同一项目下的技术创新人员,由于其个性、经历等的不同,需求特点也不同。作为企业管理者,要善于识别他们的需求特点,找出各人的激励因素。比较注重的激励方式是允许技术要素根据其对创新活动的贡献参与收入分配。这样,建立科学的业绩考核与奖励制度以使分配结果与参与者的智力投入相匹配就变得很有必要。股票期权和技术人股是对技术人员实行长期激励的重要做法。“通过长期的激励机制有利于将企业的高层管理人员和技术人员同企业形成真正意义上的利益共同体,激励他们从长期发展的战略出发不断地努力创新”。
3.4 企业技术创新协调机制
技术创新活动涉及企业内部各个部门,需要各方相互配合,统一协调,共享信息,尤其是与创新流程有衔接的部门,必须在时间、操作上前后继起。这就需要建立企业内部的技术创新协调机制,“以确保从信息的收集获取到销售服务的创新各阶段工作的顺利进行”。
在企业主导的技术创新中,还涉及到与外部合作者的沟通协调。合作方式、创新目标陈述和创新过程中双方的权利义务都需要双方进行良好沟通,尤其是同行企业间的合作,不同企业对创新项目和层次的要求有可能出现差异,双方资源投入和创新成果分配标准也常产生分歧。合作方可考虑建立一个合作委员会,由各方的技术、管理、财务方面人员构成,双方可以就疑问和分歧进行充分沟通,有利于合作关系的维持。
参考文献
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随着信息时代的到来，初中信息技术教学备受广大信息技术教师的重视，课程改革也达到了前所未有的重视程度。在新课程标准的指引下，信息技术教师必须转变教学观念，优化教学方法，整合优质的信息技术资源，为学生提供自主合作与创新的平台，通过任务驱动让学生体验创新学习多带来的成就感，从而牢固树立学生的创新意识，提供创新能力，全面落实三维教学目标。笔者结合具体教学案例，详谈如何在信息技术教学中培养学生的自主创新能力。
一、改变传统的教学理念，落实学生主体地位，使学生牢固树立自主创新意识
教育必须靠创新才能得到又好又快的发展。学生创新能力的培养不是一朝一夕的事情，初中学生具有一定的信息技术素养，教师只要进行科学的引导，在新课程理念的指导下，就能让学生真正成为课堂的主人，成为教学活动的主体，成为学习过程的直接体验者、参与者，而不是被动地听、记、操作等，使学生在自我体验中感悟信息技术学科的魅力和在生活中的应用价值。学生只有认识到信息技术知识的重要性，才能牢固树立自主创新意识，实现自主学习和创新探究。
比如，在进行“计算机系统的组成”的教学过程中，教师可利用学校淘汰的计算机进行教学，边讲解理论知识，边引导学生进行实物认知，再让学生在认知基础上进行拆装操作。主要是计算机的硬件组成和相关软件概念，学生通过自主认知理解了那些硬件的作用及其特点，尤其是通过对实物的认知，学生清楚地辨别出内存RAM与ROM的区别及其作用，为下一节学习“计算机的基本原理”打下基础。这样教学，实现了学生自主学习，极大地激发了学生自主创新的欲望，提高学习效果。
二、改变传统的教学方法，实施任务驱动教学，为学生搭建合作探究的平台，为培养学生自主创新能力提供保证
方法是成功的金钥匙。好的教学方法能起到事半功倍的教学效果。我们知道，教学无定法，但教学有法。因此，我们初中信息技术教师不能“穿着新鞋走老路”，不能老是采用“一言堂”式的教学模式，更不能采用完全“放羊式”教学模式，一切任由学生自主，实现完全放手。我们信息技术教师要在新课程理念的指导下，认真研读信息技术教材和课程标准，采用任务驱动教学法组织课堂教学，让学生在完成任务的过程中感悟创新的乐趣，在不知不觉中培养学生的创新能力。同时，通过学生的合作探究，有效培养了学生的团队合作精神，培养了学生的自主合作能力，全面落实了新课程标准下的三维教学目标。
比如，在进行“设计网站首页”教学的中，教师采用的就是自主合作探究式教学方式。课上教师为学生提供几种经典网页首页的范例，如http：//、http：///、http：///等专业网站的首页，为学生提供自主创新的思路和技巧，之后将课堂还给学生，将学生分成小组进行自主设计，任务是设计自己的班级主页或个人主页。之后进行成果展示，学生之间、师生之间交流设计成果，提出改进意见，实现共同提高。通过这种教学方式，有效提高了学生的自主合作探究能力，培养了学生的创新精神，全面落实了新课程标准下的三维教学目标，综合提高了学生的信息技术素养。
三、广泛开展信息技术大赛，为学生提供彰显自我个性的舞台，巩固和提高学生的自主创新成果
教学活动的广泛开展是提高教学质量的最好抓手。信息技术教学也是一样，我们教师应经常为学生提供竞赛的平台。这既是学生对自己所学知识的一种检验，也是教师对自己前一阶段教学质量的一种评价。我们必须用好这一提高教学质量的抓手，选择合适的方式，进行科学合理的竞赛安排，使竞赛具有针对性、目的性、实效性。尤其是那些专题的竞赛和综合性的竞赛活动，更能有效检测学生对所学知识的掌握情况。学生自己通过参加竞赛活动进行自我检测，以便更好地查漏补缺，有效提高学生实践运用能力，提高学生解决实际问题的技巧，发挥了学生的个性特长，巩固和提高学生的自主创新成果。为有效拓宽学生的自主创新思路，教师课前为学生精选专业网站等，让学生在这里查阅自己喜欢的信息，通过在线学习，有效激发学生的创新积极性，拓展学生的创新思路，提高创新学习效率。
此外，教师还可定期组织学生参加全国信息技术奥林匹克大赛，或者是社会上举行的信息技术培训，或者是在网上进行信息技术相关的比赛活动。让学生到社会这个大舞台上去展示自己的才华，充分发挥自己学生自主创新的积极性和主动性，尤其是在程序设计、课件制作、网页设计等方面的竞赛，更能充分体现学生的创新精神。所以，我们信息技术教师应为学生提供这样的信息，让学生在这样的大熔炉里得到最好的锻炼，综合提高学生的自主创新能力。
比如，我们每个学期都举行信息技术知识应用大赛，先由班级初赛选出五名优秀选手参加学校举行的大赛，经过一个多月的准备进行决赛，对成绩优异者进行表彰，同时进行成果展示，邀请家长代表参加展评活动，多方面激发学生自主创新的积极性，以使竞赛取得良好的效果。
总之，在初中信息技术教学过程中，存在很多培养学生自主创新的切入点，我们教师要在新课程标准的指导下，认真查找这些创新教学的切入点，选择恰当的方法和手段。通过学生的自主学习，体验创新的全过程，可以培养学生的创新意志品质，最终使之形成能力，为学生的自主发展奠定坚实基础。
参考文献：
[1]李君.如何在信息技术教学中培养学生自主探究能力.中小学电教：下半月，2009（9）.
[2]闫冬.如何在信息技术教学中培养学生的自主学习能力.教师，2011（32）.
【Key words】Information； Teaching； Autonomy； creative信息技术是一门新的学科。它集知识性、技能性、综合性和应用性于一体，有明显区别于其他课程的特点。尤其是上机实践操作，是信息技术课中十分重要的环节。所以在信息技术课中充分发挥学生的自主性和创造性是十分重要的。
现代的信息技术教学应该以学生为中心。在整个教学过程中，教师起组织者、指导者、帮助者和促进者的作用，利用情境、协作、会话等学习环境充分发挥学生的主动性、积极性和首创性精神，最终达到使学生有效地实现对当前所学的知识的掌握和灵活应用为目的。在这一过程中，学生是知识的主动学习者，教材不再是教师传授的知识而是学生主动学习的对象，媒体则是作为学生主动学习、探索的认知工具。在教学中，在教师为指导的前提下，应该做到以下三点：
1、学习过程中要充分发挥学生的主动性，要能体现学生的首创精神。
2、要让学生有多种机会在不同的情境下去应用他们所学的知识。
3、让学生能根据自身行动反馈信息来形成客观事物的认知和解决问题的方案。
当然在实施的过程中，以教师为主导这一点是必不可少的。教师的主导作用可以使整个教学过程更加优化。只有发挥教师的主导作用，学生的主体作用、学生的主动性和个性才能得到较大的体现和发展。
仅以“上海科技教育出版社”出版的信息技术教材为例，来探讨现阶段教学方式。对于第一部分而言，介绍信息与信息技术以及一些信息方面最基础的知识。我们在教学过程中可引导学生简略学习本部分内容，并且可以通过给一定时间进行自学，因为在书本上讲得很清楚的东西如果再利用传统的教学方法去讲的话，往往会适得其反。我们要引导学生进行课本以外的知识学即横向扩展知识面，这是将学生引入一个奇妙的计算机殿堂，从而激发学生的学习热情的过程。
对于“Windows操作系统、应用软件及计算机网络”这部分内容，应引导学生进行以操作为主的学习。对于每一个应用软件教师只需给出一个具体的任务让学生完成，即要求学生能通过不定的手段完成。在学生自主完成后再由教师组织交流评价活动，学生之间互相交流，取长补短。这样既发挥了学生的主观能动性和创造性，又能准确的完成教学任务。对于Internet部分重点放在引导学生怎样利用Internet进行信息的收集和网上学习，充分利用：Internet这一探索认知的新“工具”。Internet的网络环境，为超越时空和地域的协作学习创造了良好的条件，学生的协作空间就会随Internet扩大到整个世界，让学生感受到Internet的强大作用，从而激发学生的学习热情。
在教学中要充分发挥学生的主动性和创造性，培养学生的主体意识、实践能力和自学能力是计算机课堂教学的重要组成部分。所以在教学中可以采取以下方式：
1激发兴趣，让学生主动学习
爱因斯坦告诉我们：兴趣是最好的老师。如果教学中采用计算机自带的一些游戏引入新课，展示计算机的特点和功能，让学生亲自实践、亲眼目睹，会激发起学生对计算机浓厚的学习兴趣。教师只进行简单的演示，而后给予学生足够的时间，让学生在玩中练、练中玩，使他们产生一种通过自己的实践摸索获得知识的喜悦感和自豪感。
2尝试自学，动手实践
在教学中，通过找出已经学过的知识与正要学习的知识之间的联系与区别，有利于教学中突破难点，也能使学生轻易地掌握教学重点。教师通过让学生围绕问题自学、讨论、交流、实践，充分挖掘学生自主创造性的解决问题的能力和形成自主学习的意识。学生积极把学过的旧知和新知有机的结合起来，不但学得轻松，也容易掌握，真正做到了高效率。
1.1提升自主创新理念
企业的发展是离不开外部市场环境的，因此，其自主创新必须要适应不断变化的环境。中小企业应该从根本上提升自主创新理念，保持技术上的先进性。只有始终坚持自主创新理念，才能有效地对企业进行制度、管理以及经营上的先进改革。21世纪是注重创新的世纪，科技作为社会经济的第一生产力，需要社会进行全面的认识。现代中小企业的发展离不开科技的发展，而科技的发展带来的不仅仅是社会先进技术的发明，更是观念上的重大革命。因此，中小型企业必须要对自身的经营理念进行更新，打破传统的思维定式，以自主创新来推动企业发展。
1.2形成核心技术轨道
中小企业应该创造出自己的技术研发的轨道。根据企业自身的优势，选择某一个方向，进行技术的研发。企业的稳定发展是离不开核心技术的支持的。中小企业应该创造出自己的核心技术，针对核心技术作相应的技术产品研发，这样才会避免科技创新的盲目性，为企业的发展创造条件。只有形成自己的核心技术轨道，才能够运用核心技术，进行技术创新，从而增强该轨道的凝聚力，增强企业发展的稳定性，而核心技术又能够对新产品创造递增收益，为企业谋取更多的经济效益，最终提高企业的国际竞争力。
2财政政策下中小企业的自主创新路径选择
在财政政策的扶持下，中小企业通过自主创新来提高自身的市场竞争力，其中中小企业进行自主创新的可操作性路径主要有以下几条：
2.1加大自主创新成本投入
财政政策有效地降低了中小企业的自主创新成本，因此，中小企业应该对企业在技术上的投资加大力度。自主创新成本的降低，使得企业能够运用较小的成本，来研发出新产品，进而获得较大的经济效益。同时，财政政策的相关优惠政策，也使新产品的利润得到大幅度提高，中小企业在技术资本上的投入，能够加快其自主创新的进度，从而取得“低成本、高效益”的良好经济目标。今后世界的竞争将会是人才的竞争。人才是企业自主创新活动的提倡者与实施者，因此，中小企业还应该加大对人才的投入，为创新型人才创造良好的工作环境，以增加其创新行为，进而从根本上加快企业的自主创新进程，创造良好的企业效益。
2.2塑造优秀的企业文化
企业的自主创新需要优秀的企业文化来熏陶。企业文化是一个企业的灵魂所在，是企业核心价值力的体现。只有对中小企业的企业文化进行塑造，才能为其自主创新创造良好的外部环境。企业的文化为创新活动提供支持力。财政政策对中小企业的扶持为中小企业的发展提供了一个良好机会，而当企业创造出自主创新的企业文化氛围，才能够为企业的根本发展创造条件。在这个企业文化中，必须要加强对自主创新精神的引导，让员工的精神层面得到普遍提高。
2.3加强企业自主创新管理
针对财政政策中对中小企业的扶持政策，经过分析，制定出有利于企业自主创新的管理制度。在对中小企业的自主创新进行全面而深入地管理，主要体现在对成本、人才、以及技术等的管理上，应该建立一个管理体系，加大对企业科技的含量。中小企业应该利用优惠性政策，对与企业的有关自主创新的税收制度进行改进，可以通过建立合理的创新成本核算体系以及预算，对自主创新的成本加以控制，追求创新的最大利益，进而提高企业的竞争力。企业一体化建设当今时代企业之间的竞争是多方面的，不仅是市场的竞争，还是人才的竞争，也是资源的竞争。企业应该建立一体化的服务，利用集群效应，提高与相近企业的联系，对资源进行有效合理有效地利用。财政政策对中小企业的自主创新有重大的优惠政策，因此，通过企业之间的链接，能够对资源进行合理配置，并增加对创新成果的利用率，提升企业的竞争力，从而形成共赢的局面。
【中图分类号】f272.9【文献标识码】a【文章编号】1672-8777（2006）03-0007-02
近年来，我国企业的自主创新能力不断提高，自主创新意识也不断增强。涌现出了海尔、联想、奇瑞、华为等一批自主创新能力强、拥有重点领域核心专利的骨干企业。但总体说来，我国企业的自主创新能力仍然不足。出口8亿件衬衫所得利润才能换回一架空客a380飞机的现实也表明，在全球化竞争加剧以及科学技术更新速度加快的环境下，中国企业只有通过转变固有发展观念、创新陈旧发展模式、提高产品技术含量，增强自主创新能力，才能提升自身在国际市场上的地位和影响力，提高企业的核心竞争力，摆脱依靠低附加值加工制造取得国际分工，以廉价商品占据国际市场的窘境。增强自主创新能力，已被提到“国家战略”的高度，摆在经济社会发展的突出位置。
培育我国企业的自主创新能力，是一个需要企业、政府和社会共同地长期坚持不懈地努力的过程。
一、通过文化建设树立并强化企业自主创新的氛围
就宏观层面看，中国企业创新能力不足，有其社会原因，与企业所处的文化环境密切相关，创新型企业的发展需要整个社会有鼓励和支持创新的氛围。从本质上讲，市场经济中的企业要竞争，要发展，是有强烈的创新动力和创新欲望的。问题的关键在于，要从各个方面、层次，逐步营造一个企业从创新中能够得到现实或长远利益的大环境，唯有如此，企业才可能愿意创新，敢于创新，把自主创新当作企业生存发展的根本途径和有效手段。因此政府要营造一个鼓励自主创新的社会文化和市场环境。进行现代企业制度改革，可以使企业成为产权清晰的市场竞争主体和法人实体，有助于形成企业创新的良性动力机制，使企业创新具有持久的内在动力。
就微观层面看，企业要培育创新精神，建立创新型企业文化。企业应首先使全体员工充分认识创新对企业发展的推动作用，增强创新意识，使创新成为企业的自觉行动，并不断探索独特的创新发展道路。在企业中树立“双赢”的价值观念，塑造员工的献身精神，并赋予整个组织一种开放性、学习和氛围。形成一种提倡自主创新的企业文化，从思想上培育全体员工的学习能力和自主创新能力。
二、通过制定相关的法律政策鼓励、引导企业自主创新
目前我国促进企业自主创新的法律体系和政策体系还很不完善。缺少一部有关企业自主创新的基本法，因此需要建立健全企业自主创新的法律体系，将鼓励自主创新、规范市场行为和创新行为纳入所有相关法律法规中去。加快税收制度改革，对实行自主创新的企业实行优惠的税收政策。对国内的产品和服务优先采购，从而为国内企业提供公平的竞争环境，鼓励企业的自主创新。
完善投融资政策，建立健全创业投资机制，促进风险投资机构发展，解决制约企业特别是中小企业自主创新的资金瓶颈问题；继续做好符合条件的中小企业到境外上市，建立中小企业上市融资的新体系，拓宽直接融资渠道；加强与各金融机构合作，开展对中小企业的金融产品创新，完善金融服务，对符合条件的企业可开展知识产权和非专利技术等无形资产的质押贷款试点，加大对中小企业技术创新的金融支持；积极推进多层次的信用担保体系建设，鼓励开展针对中小企业创新的多层次信用担保。
政府克服部门壁垒和地区壁垒，培育一批能够为企业自主创新提供有效服务的独立中介机构，引导各种社会团体和组织为企业自主创新提供各种专业服务。
三、通过自主知识产权的保护保障企业自主创新
政府通过法律加强对知识产权的有效保护，加大对侵犯知识产权行为的处罚力度，提高侵权成本，从而保护企业自主创新的成果。建立规范、完善的知识产权保护制度；发展各类知识产权中介机构，提供便利的知识产权服务；加强科技成果、专利等无形资产的评估；加强知识产权保护宣传；对企业和科研机构取得的科研成果，重视运用法律手段保护知识产权，营造“保护严密，执法有力、服务便利”的知识产权保护环境。
据统计，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅占约万分之三，有99%的企业没有申请专利，有60%的企业没有自己的商标。所以很多人说我们的企业是“有制造没有创造，有产权没知识”。大量的企业缺乏自主创新，没有形成自己的核心技术。在知识经济和经济全球化的大潮中，知识产权已成为许多国家发展和参与国际竞争的重要手段，成为关系国家核心竞争能力培育和国民经济长远发展的关键。因此，企业、科研单位一定要提高知识产权意识，重视知识产权保护。
四、通过加强人力资源建设、培养创新型人才队伍为自主创新提供人才条件
我国企业研发人才，特别是高级人才不足。按每万名劳动力中r&d人员比较，我国企业只是日本、德国的1/10，同时，绝大部分创新人才分布在企业之外，企业缺乏创新激励机制，使其很难吸引创新人才。鼓励企业技术服务机构建立技术服务专家库，组织大学、科研机构、企业的离退休技术人员采用灵活多样的形式为企业提供技术咨询、技术指导和技术诊断服务。
重视引进、培养高素质企业管理人才。要在企业管理层聚集一批具备较宽知识面、敏锐的观察力、高度的责任心和富有创新精神的管理者。这样，企业技术创新管理就能收到好的效果。引进将帅之才，制定特殊政策引进兼职人才。
企业内部建立有效的激励机制。一个企业能否持续进行创新，首先取决于能否制定一套诱发员工创新的激励机制。企业要在内部对各类员工采取分类激励的办法，对企业内部职能负责人、生产经营单位负责人，应充分授权建立“垂直流动”升迁制度，适当提拔重用，精神鼓励和物质鼓励相结合；对研究开发人员的激励机制要保障他们获得等量于个人贡献的个人收益。要承认他们对个人创造的知识性资产的所有权，要承认职务研究开发成果应由个人与企业“共同占有”。对创新人才实行与其贡献相一致的薪酬制度，采用已被市场经济国家证实行之有效的知识产权入股、股权奖励、员工持股等方法激活人力资本，培养高素质的自主创新人才。
五、通过自主技术创新带动企业自主创新
加大对企业技术创新的投入力度，成立健全的研究开发机构。目前我国企业科研力量普遍不强，因此企业创新要由单一创新向创新联盟转变，要与科研单位、高等院校建立技术依托关系，实行多边技术协作、技术联盟。通过产学研合作机制，可提供源源不断的技术支持，使企业与大学、科研机构建立长期合作关系，通过共建研发机构、联合或委托开发、技术成果转移、专业技术人才培养等多种形式，加快企业与科技资源的有机结合，加速科研成果产业化进程。版权所有通过不断的技术创新培育核心技术和拳头产品，占领市场制高点，使企业保持长久和旺盛的生命力。
对国内外差距较大又有可能引进先进技术的产业领域，企业必须树立“通过合作参与竞争”的发展理念，通过不断加强国际化经营程度，积极参与到科技全球化进程中，充分利用各种国际科技资源和成果，在消化吸收的基础上进行自主创新，形成拥有自主知识产权的技术，不断提高自身创新能力和国际竞争力；对我国具有规模优势和较大市场潜力的产业领域，要坚持以我为主，有效整合国内外科技资源，重点推进集成创新；对关系到国家安全和难以引进技术的产业领域，要大力推进原始创新，力争在基础理论和关键技术上取得新的突破，并加快科技成果向现实生产力转化。
另外值得注意的是，在缺乏高技术人才、无法担负高昂的技术创新费用以及核心技术创新产出高度不确定的中小企业，在创业之初一般不适宜在核心技术方面与大企业进行角逐，而应另辟蹊径，在非核心技术方面寻找空间，比如在已有的核心技术基本不变的前提下，对产品性能、结构作局部改进，来满足消费者的个性化需求的创新。这种从用户角度出发在非核心技术领域进行的创新同样可以提高企业的竞争能力，使企业在竞争中取胜。
六、企业自主创新是以技术创新为核心的全面创新
一、自主创新能力是国家发展的根本动力
当今时代充满了挑战也充满了机遇，只有抓紧提高我国自主创新能力才能在时代的变革之下赶上科技变革与产业变革的快车。同时，这为我国在国际竞争中掌控主动地位，获得经济主动权和合作主动权提供了可能。这也是国际关系发展的必然趋势，提高国家的自主创新能力是提高国家综合国力的必然途径。
最近几年来，我国的自主创新能力有了显著的提高，但是在一些关键技术方面，我国依然很欠缺，很多技术含量很高的科技产品都不得不依靠进口，自主创新能力的不足严重地阻碍了我国产业的发展。因为我国的创新能力相对其他国家略显不足，而且很多核心技术都没有自主的知识产权，这为我国的发展造成了很多弊端，一方面我国在很大程度上依赖国外技术，另一方面我国很多相关企业由于没有核心技术导致在与国外企业竞争中处于劣势地位，对我国经济发展模式的调整造成了很大的阻碍，同时对我国的资源和环境造成了一定程度的破坏。多年经济发展证明，只有拥有过硬的自主创新技术，才能够将资源充分调动起来，加速我国的经济发展。因此，我们应该从维护国家利益的角度来看，努力提升自主创新水平，拥有更多的自主知识产权，提高我国在国际上的竞争能力，从而保障我国的国家利益。
二、民族复兴离不开自主创新
从历史上的经济发展来看，我国在国际上担任的角色主要是劳动密集型产业，对国际经济的发展作出了巨大的贡献。然而，伴随最近几年劳动力和资源利用成本的不断增加，我国多年位于低端产品的发展所带来的矛盾越来越突出。例如，我国每制造一台电脑所带来的利润最多只有百分之五，有一位企业家曾说：“我国买一台电脑赚的钱只能买一捆大葱。”我国的苏州为美国罗技公司代工的鼠标，每个鼠标的价格大约40美金，我国的企业只有3美元的利润；类似，我国生产的dv机，每台的价格不到三十美元，但是还要付给国外公司10美元的专利费，到最后我国企业到手的利润大约只有一美元左右；我国代工的每台电视机，获得的利润其实最多只有10元。然而因为技术都是国外引进的，国产制造企业只能将每部国产手机价格的20%、计算机价格的30%、数控机床价格的20%作为专利费支付给国外。根据商务部的调查结果显示，我国制造的六百多种产品中，能够达到供求大致平衡的产品仅有27%，供过于求的产品则达到了73%，供不应求的产品则几乎不存在。由此可见，不管是国际上的市场还是我国国内的市场，如果仍然采用传统的以劳动力和资源消耗为核心的经济发展模式就不能够实现可持续发展。只有增强自主创新能力，研发出产品核心技术，才能提高我国企业的竞争力，这是实现我国经济转型的唯一方法。
三、自主创新是中华民族的共同任务
从我国的历史发展来看，英美各国及自主创新能力的提高都需要全民族的力量实现。美总统华盛顿上台的第一天，故意身着国产服装，用意显而易见：“让之后的人们，让全美国都知道，怎样才能为国家发展利益，维护国家利益。”二战期间，美国将大量资金用于高新技术的开发。而且，美国对于高新技术的推动还体现在美国的企业对于更新技术的利用和需求方面。信息技术、通信行业、装备工业、航空制造、生物工程等方面都是推动美国创新能力不断提高的支柱产业，这些产业所需要的核心技术都有赖于美国对于科研的投入，同时有赖于美国政府对于这些高科技产品的应用。在美国大力发展创新技术的同时，日韩两国也在全力赶超，他们将自主创新的重要性投入到了国家政治教育之中。我国的科技发展起步较晚，在大力开展技术研发的过程中有着重重阻碍和风险。所以，在对技术研发的投入方面，要全民族一同努力，制定便利的政策和经济支持，将自主创新的观念融入政治教育中，带到高中政治课堂上，让全民族同心协力提高我国的自主创新能力。建立将企业作为主体，以市场变化为方向，将产业和科学研究相结合的经济发展体系，这是提高我国自主创新能力的重大决策。国际上，各国经济的竞争主体是企业。美国的企业如苹果、微软，德国企业如大众、西门子，法国的企业如雷诺、阿尔斯通，日本的企业如丰田、索尼都是每个国家发展自主创新能力的主力军。最近几年，我国企业通过不断的技术创新，竞争力不断提高。如我国的华为、HTC、吉利、海尔等企业，发展的势头越来越强劲。特别是1986年在深圳成立的华为，对于技术的开发相当重视，每年都将大量资金投入到技术开发中，到现在已经拥有了大量核心技术专利。华为的发展不仅将自身的企业竞争力大大提高，对我国自主创新能力的提高也作出了巨大的贡献。
四、结语
正所谓“天行健，君子以自强不息”。虽然在国际上，我国自主创新能力相对落后，但是我们要有奋起直追的精神，将自主创新的重要性融入政治教育之中。让高中生受到爱国主义教育的同时，明白自主创新能力与国家的利益休戚相关，树立提高自主创新能力为国家利益作出贡献的伟大理想。
参考文献：
[1]梅永红.自主创新与国家利益[J].中国软科学，2006，02：6-10.
在我国,“创新”一词古已有之,“创新”亦作“剏新”。《南史·后妃传上·宋世祖殷淑仪》:“据《春秋》,仲子非鲁惠公元嫡,尚得考别宫。今贵妃盖天秩之崇班,理应创新”;《元典章·兵部三·铺马》:“有今后剏新归附的百姓有呵,有铺马里上来者,他每的拜见马匹沿路上依在先体例,与草料者”。中国作为发展中国家典型代表的创新始于70年代末改革开放,国内外学者对“关于后发国家如何通过技术引进获取自主技术”的研究概括为“技术学习(technological learning)”。技术学习是指在技术落后的情况下,发展中国家期望通过成套技术的引进或通过市场换取技术的方式,在干中学过程中学到一流的核心技术,来达到技术创新或模拟创新的目的,促进发展发展中国家的产业。技术学习的主要特征包括:(1)发展中国家的技术引进,尤其是成套技术引进。(2)深化技术引进:市场换技术和模拟创新。(3)对成熟技术的引进,投入成本低,研究力量小与学习成本高,投资风险相对较小,回报快,难于掌握核心技术。
80年代到90年代中期,我国在技术力量及R&D资金不足,资源有限条件下,在较短的期限内通过引进消化吸收,为积累技术能力、提高R&D水平,形成后发优势[1]。我国开始了技术引进和模仿（二次创新---引进、消化吸收、再创新）。一个封闭了几十年的经济体,依靠开放部分市场换来了发达国家的资金、设备和技术,尽管我们为此付出了资源过度消费和环境污染的代价,但在一定意义上,换来了税收和就业,还换来了GDP。《90年代产业政策纲要》提出“为了换取关键技术和设备,允许有条件的开放部分国内市场”,由此开始了“市场换技术”,边学习边模仿。十年间,外商确实带来了许多我们没有的设备和一些我们没有的技术。而这些设备和技术在国外来说都已经过时了。一旦设计关键技术,便无一例外地保守秘密。要用只能付出昂贵的知识产权费,或购买国外的现成半成品或制成品,致使我国技术创新发展受制于人,产业发展始终处在产业链下游。
90年代末,为了发展具有我国自主知识产权的核心技术,我国学者借用国际成熟的集成创新概念开展了集成创新的研究。我国的集成创新侧重从管理、企业角度考虑,是几个要素的整合,是一种类的集成。国内学者许庆瑞和陈劲将集成创新看作是战略创新、产品创新、工艺创新、组织创新、营销创新和文化创新六要素有机整体。然而尽管我国学者注意到了集成创新要素的协同性和复杂性,但只是强调将创新活动变成一个有机整体,而没有明确给出如何实现这种协同性的集成创新。如宋刚等指出了技术创新是各创新主体、创新要素交互复杂作用下的一种复杂涌现现象,是技术进步与应用创新的“双螺旋结构”共同演进的产物;将创新2.0总结为以用户创新、大众创新、开放创新、共同创新为特点的,强化用户参与、以人为本的创新民主化。
尽管我国的集成创新和发达国家的集成创新还有差距,但是毕竟也跟着国际先进理念在进行创新理念的学习和追赶。于是在经济社会发展面临转型挑战的特定背景下,2006年我国提出了“自主创新”理论。“自主创新”理论是以技术引进、技术学习和模仿、集成创新理论延伸和发展,是基于自主知识产权的创新过程。其内涵包括:自主是前提、创新是要害、知识产权是关键和创新能力是核心[2]。
对于自主创新的概念可以从三个层面来理解[3]。一是定位于科技方面,与自主知识产权相联系,认为自主创新是指通过提高科技原始性创新能力、集成创新能力和引进消化吸收能力,而拥有一批自主知识产权,进而提高国家竞争力的一种创新活动。二是从创新资源和能力的内生性出发,认为自主创新是指创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活动,自主创新具有3个显著的特点:一是在核心技术上的自主突破;二是关键技术的领先开发;三是新市场的率先开拓。三是从更宽泛的角度来理解自主创新,创造是科技行为,而创新是经济行为,涉及到技术发明创新、生产流程创新、内部管理创新、市场营销创新等一系列的过程,所以自主创新不等同于技术创新,它是一个科技成果转化和产业化的过程。周光召认为,“自主创新虽然主要指科技,但也不仅仅是科技,包括管理、制度、品牌等方面。”
综上所述,自主创新是我国在技术引进、市场化技术、集成创新基础上发展而来的新阶段,其特征既包含又超越以往的创新特征,尤其重要的是强调了自主知识产权的所属性。自主创新的主要特征:(1)涵盖面广,包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新;(2)强调自主知识产权;(3)创新的整体性,包括科技、经济、管理、制度等方面。
通过以上的表述,将我国创新历程的演变总结概括为表1。
结语
尽管“创新”一词在中国古已有之,但是从经济学意义上讲,还是诞生在改革开放年代,始于技术学习和模仿。创新的概念在不同阶段内涵逐渐演变。在发展中国家,创新内涵的发展经历了“学习-模仿-自主创新”的三个阶段。以中国为例,创新的发展路线经历了技术引进-学习-模拟阶段、集成创新阶段和自主创新阶段,这个发展过程是随着对知识产权制度认识的深入而开展的。知识产权应用领域从同行业发展到跨行业,后又随着地域的变化扩展到了国家之间,更有甚者,伴随着技术革命的推动,知识产权保护层域高层化、集约化。在技术引进-学习-模拟阶段一味认为通过开放部分市场可以换来技术尤其是关键技术,“市场换技术”策略实施十年间发现涉及到国外的核心技术或关键技术是买不来的,由于这些技术背后是其国家和民族的知识产权和经济命脉。基于此开始了以拥有自主知识产权的技术研发,先后开展了集成创新（尽管这个词仍是学习国外概念）和自主创新,后来证明我国的集成创新是自主创新的一部分。国内集成创新概念的提出,第一是出于学习的目的,第二是为了促进技术创新,第三是为了发展自主知识产权。而自主创新概念的提出则是是我国在技术引进、市场化技术、集成创新基础上的一大进步,是我国实现可持续良好发展的根本保证。
参考文献
