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神奇的货币
1.基本属性：使用价值(物的有用性)和价值(人类劳动)。
2.有使用价值的并不一定有价值，有价值的东西一定有使用价值。
3.国家有权发行纸币，但不可以任意发行。
4.国家可以规定纸币的面额，决定一定时期内发行多少纸币，但无权规定纸币的实际购买力。
5.货币供应量必须以流通中所需的货币量为限度。
6.通货膨胀：如果货币的供应量超过流通中所需的货币量，就会导致通货膨胀(物价上涨、纸币贬值)。
7.货币的基本职能：价值尺度和流通手段。
8.信用卡：能减少现金的使用(但不能减少货币的流通)，简化收款手续，方便购物消费，增强消费安全(并非十分安全)，给持卡人带来诸多便利。
9.汇率的变动对进出口的影响。本币升值，有利于进口，有利于对外投资，有利于出国旅游和消费，不利于出口和吸引外资。
10.美联储加息，对于国际资本来说，会流向收益高的地方(美国)，进而导致其他国家资本外流。(汇率上升，本币升值，汇率下降，本币贬值。资本会由预期贬值国家流入预期升值国家，由低利率国家流入高利率国家)
多变的价格
11.商品的价值量：是由生产该商品的社会必要劳动时间决定的，而与个别劳动时间无关。
12.单位商品的价值量与社会必要劳动时间成正比，与社会劳动生产率成反比。
13.一般说来，商品价格上升，人们会减少对它的购买;价格下降时，人们会增加对它的购买。
14.一般来说，某种商品的价格下降，生产者获利减少，这时生产者压缩生产规模，减少产量;某种商品的价格上涨，生产者获利增加，这时生产者会扩大生产规模，增加产量。
15.价格的变动对生活必需品的需求量影响小(需求弹性小);对高档耐用品的需求量影响大(需求弹性大)。
16.市场决定价格与价值决定价格是一致的。
第三课 多彩的消费
17.生产决定消费。经济发展水平对消费水平的影响是根本性的、基础性的。
18.收入是消费的前提和基础。
19.恩格尔系数：食品支出占家庭消费总支出(不含投资)的比例。
20.绿色消费是以保护消费者健康和节约资源为主旨，符合人的健康和环境保护标准的各种消费行为的总称，核心是可持续消费。
21.勤俭节约，艰苦奋斗。艰苦奋斗作为一种精神财富，任何时候都应该发扬光大。
生产与经济制度
22.生产决定消费的对象。
23.生产决定消费的方式。
24.生产决定消费的质量和水平。生产为消费创造动力。
25.消费对生产有重要的反作用，消费拉动经济增长、促进生产发展。
26.拉动经济增长三驾马车：消费、投资、出口
27.消费是生产的目的。
28.社会再生产的环节：生产、分配、交换、消费。
29.直接生产过程是起决定作用的环节;分配和交换是连接生产和消费的桥梁和纽带;消费是物质资料生产总过程的最终目的和动力。
30.公有制为主体、多种所有制经济共同发展，按劳分配为主体、多种分配方式并存，社会主义市场经济体制是我国社会主义初级阶段的基本经济制度。
31.公有制经济的地位：生产资料公有制是社会主义的根本经济特征，是社会主义经济制度的基础，在我国社会主义初级阶段的所有制结构中处于主体地位。
32.在我国社会主义初级阶段，公有制经济包括国有经济、集体经济以及混合所有制经济中的国有成分和集体成分。
33.国有经济是国民经济的支柱，他掌握着国家的经济命脉，在国民经济中起主导作用。34.公有资产在社会总资产中占优势。
35.国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。(国有经济的主导作用主要体现控制力上。
36.非公有制经济的作用：非公有制经济在支撑经济增长、促进创新、扩大就业、增加税收等方面具有重要作用。
37.公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础。
38.国家保证各种所有制经济依法平等使用生产要素、公开公平参与市场竞争、同等受法律保护，依法监管各种所有制经济。(但公有制经济和非公有制经济地位不平等)。
第二单元社会主义初级阶段的经济制度和社会主义市场经济
一、本单元考点：
1、公有制是社会主义经济制度的基础：2、公有制为主体，多种所有制经济共同发展；3、以按劳分配为主，多种分配方式并存；4、市场经济的一般特征；5、国家的宏观调控；6、社会主义市场经济的基本特征。
二、本单元的重点、难点：
重点：国有经济的主导作用；以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的必然性；以按劳分配为主体、多种分配方式并存，把按劳分配和按生产要素分配结合起来的必然性；市场经济的一般特征；国家宏观调控的必要性。
难点：公有制的实现形式是多种多样的；坚持把按劳分配和按生产要素分配结合起来的必然性；市场经济与商品经济的区别和联系；国家宏观调控的手段及其之间的关系。
三、热点：
正确认识当前国有经济布局上的战略调整；当前非公有制经济的发展与地位作用；打破地区封锁和部门、行业垄断；我国目前宏观调控的问题与对策。
四、考点提要
考点一：公有制是社会主义经济制度的基础。
经济制度是一定社会中占主体地位（或统治地位）的生产关系的总和，它主要包括生产资料所有制形式和产品的分配方式。我国社会主义初级阶段的经济制度包括以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构（我国的基本经济制度）和以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度（我国的分配制度）两个方面。
1、公有制在社会主义经济制度中的地位（公有制是社会主义经济制度的基础。生产资料公有制是社会主义的根本经济特征。）。
2、社会主义公有制的含义社会主义公有制经济的含义
①含义：……
国有经济：……（主导）公有制的实现形式是多种多样的，集体经济：……一切反映社会化生产规律的经营
混合所有制经济中的国方式和组织形式，都可以利用。
有成分和集体成分：……如股份制、承包、租赁等。
②具体内容：
国有经济集体经济混合经济
含义
范围
作用
（公有制的实现形式是指公有制经济在微观领域中的具体体现。实际上是指资产的经营方式或组织形式。）
③正确认识国有经济的主导作用。
①国有经济在国民经济中的主导作用主要体现在控制力上。第一、……第二、……
（补充：国有经济的控制力：A表现在国有经济对国民经济命脉的支配力；B表现在国有资产整体质量的增长力；C表现在国有企业在市场上的竞争力；D表现在国有资产对社会资本的广泛辐射力和引导力；E表现在国有企业在整个国民经济发展中所产生的支撑力；F表现在对社会经济运行整体态势的调控力。如：以中央重点抓的512户国有骨干企业为例，它们占国有工业企业总数一到1%，而资产总量则占55%，销售收入占60%以上，向国家提供的利税占85%）
②只要坚持公有制为主体，国家控制国民经济命脉，国有经济的控制力和竞争力得到增强，在这个前提下，国有经济比重减少一些不会影响我国的社会主义性质，也不会削弱国有经济对国民经济的主导作用。（为什么？）
3、公有制的实现形式
①实现形式多种多样的原因：③有哪些实现形式：
②探索实现形式多样化的意义：④热点问题
正确认识当前国有经济布局上的战略调整
①调整的原因：
②调整的手段：
③调整的目的：
④调整不会削弱国有经济的主导作用：
⑤调整不会改变公有制的主体地位和我国社会主义性质：
考点二：公有制为主体，多种所有制经济共同发展。
公有制经济：国有经济、集体经济、混合所有制经济中的
（主体）国有和集体成分
###我国社会主义
市场经济构成
（我国经济成分构成）个体经济：……（非公有制经济是
非公有制经济私营经济：……我国社会主义市
外资经济：……P。39场经济的重要组
（外商独资；中外合资中的成部分，而不是
境外资本部分；中外合作补充）
中的境外资本部分）
1、我国现阶段的非公有制经济
个体经济私营经济外资经济
性质（含义）
特点（内容）
地位
作用
2、我国的基本经济制度
①是什么？
②这一制度的基本内容：……P。39（既要坚持公有制为主体，又要坚持多种所有制经济共同发展）
A、公有制的主体地位，主要体现在：（两个方面）
B、多种所有制经济共同发展
（多种所有制经济共同发展，就是要继续鼓励和引导各种非公有制经济的发展，依法保护各类企业的合法权益和公平竞争，并对它们进行监督管理。）
3、确立以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度的必然性。
①从根本上说，是由生产关系一定要适应生产力发展的规律决定的（根本原因）。P。40
②具体说来，是由我国的社会主义性质和初级阶段的国情决定的。P。40-41
③符合"三个有利于"的原则
④实践证明，它有利于解放和发展生产力，促进我国的经济建设和社会进步。P。42
社会主义的本质和根本任务
（1）社会主义的本质是：…（它包含两个基本方面，即社会主义的根本任务和社会主义的根本目标或目的）
（2）社会主义的根本任务和社会主义的根本目的是一致的。只有大力发展生产力，使社会产品极大丰富，才能最终实现共同富裕；而只有实现共同富裕，才能保证生产力的发展符合社会主义的根本目的，保证发展生产力的成果归人民享有。
4、热点问题
当前非公有制经济的发展与地位作用
①发展：发展迅速，今后还要继续鼓励非公有制经济的发展。
②地位：社会主义市场经济的重要组成部分。
③作用：在国民经济发展中发挥越来越重要的作用。
考点三：我国的分配制度：以按劳分配为主体，多种分配方式并存
1、按劳分配及其必然性
①按劳分配的含义：（社会主义制度下，个人消费品分配的基本原则是按劳分配。它的基本内容是：……
②按劳分配的必然性：由客观经济条件决定。
前提：……P。42
###个人消费品实行按劳分配是物质基础：……P。42
由客观经济条件决定的
直接原因：……P。43
###按劳分配是社会主义经济制度的基本特征之一，是对资本主义"按资分配"原则的否定。在我国现阶段，把按劳分配和按生产要素分配结合起来，坚持效率优先，兼顾公平，有利于优化资源配置，促进经济发展，保持社会稳定。要依法保护合法收入，允许和鼓励一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来，允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配。
③按劳分配的作用
2、按劳分配以外的收入分配方式
按劳分配（国有经济、集体经济）
按个体劳动者的劳动成果分配（个体经济）
按资本要素分配（存在于混合所有制经济、
###我国个人消费品的分配方式按生产要素分配按技术信息要素分配私营经济、外资经济）
按土地要素分配
按劳动力要素分配（私营、外资经济）
福利性分配（国有经济、集体经济）和社会保障收入
①按个体劳动者的劳动成果分配
②按生产要素分配
③福利性分配和社会保障收入
（实行非按劳分配的几种分配方式是社会主义市场经济的客观要求）
3、社会主义把按劳分配和按生产要素分配结合起来的必然性
①这是与我国生产力发展水平相适应的。
②这是由我国公有制为主体多种所有制经济共同发展的所有制结构决定的
③这是发展社会主义市场经济的客观要求
1）我国生产力发展水平决定（最终原因）
2）由我国的所有制结构决定（生产资料所有制决定分配方式）
###确立分配制度3）是发展社会主义市场经济的客观要求
的客观必然性4）实践证明，这种分配制度对于加快经济发展和
实现共同富裕起到了促进作用
###基本经济制度和分配制度的关系
区别：含义不同
联系：基本经济制度与分配制度都属于生产关系范畴，基本经济制度决定分配制度。二者都反作用于生产力，生产力是二者的最终决定因素。
####注意的问题
问1：劳动所得（或劳动收入）从形式上看有哪些？（劳动所得除了按劳分配收入：工资、奖金、津贴、联产计酬，还包括其他分配方式中的个人劳动所得。）
问2：科技人员的收入属于何种分配方式？（A公有制经济中的科技人员提供新技术所得收入，应属于按劳分配。B科技人员以自己的科技成果入股而得到的收入，属于按技术要素分配，也就是说属按生产要素分配。C私营企业中科技人员的工资收入是劳动力的价值或价格，不属于按技术要素分配。D一部分科技人员，脱离原所属单位，自办科技实体，利用自身科研条件，开展科学研究，其科研成果属于归自己所有的技术商品，以技术转让方式把它卖给有关企业使用，属正常的商品交换，其所获得的收入属于按个体劳动者的劳动成果分配，并不属于按技术要素分配。）
问3：凡劳动所得，都应给予保护，凡非劳动所得，都应一律没收。（分析：A你在国企工作，拿到的是工资、奖金和津贴。如果生产的产品不合格甚至是伪劣产品，该不该保护？显然，这种劳动所得不应保护。个体劳动者在生产和经营中偷税漏税，是法律所不允许的。因此，并非保护一切劳动所得，而是保护合法劳动经营所得。B非劳动所得有哪些？银行存款利息收入、经营风险收入、按资本要素分配所得等均属于非劳动所得。在现阶段，合法的非劳动所得受法律保护。总之，合法的劳动所得、合法的非劳动所得，都受到法律保护，不合法的劳动所得、不合法的非劳动所得都不受法律保护。）
问4：我国现阶段分配方式中的"五个不等式"：
A、社会主义初级阶段的分配方式不等于社会主义分配方式。社会主义分配方式是按劳分配。我国现阶段的分配方式还包括其他的非按劳分配方式。
B、按劳分配不等于每个劳动者都能等量劳动获得等量报酬。①按劳分配是指……②但在现阶段，在公有制经济中，不同行业、不同企业的职工等量劳动并不一定能够获得等量的报酬。③无效的劳动（如生产的产品积压）不能获得劳动报酬；在商品经济条件下，企业职工获得的劳动报酬同企业的经济效益直挂勾，各个企业经济效益不同，职工的收入不一样。④在现阶段，等量劳动获得等量报酬并非存在于每个个别场合，而是存在于许多场合的平均数中，使"不等量"围绕"等量"上下波动。
C、劳动收入不等于按劳分配收入。在现阶段，劳动者的劳动收入主要有国家机关工作人员和公有制经济中企事业单位职工的按劳分配的收入、个体劳动者的劳动收入、经营风险收入中经营者凭借复杂劳动而获得的劳动收入。由于按劳分配的前提是社会主义公有制，在非公有制经济基础上获得的劳动收入均不属于按劳分配收入。
D、非劳动收入不等于剥削收入。剥削收入是指私营企业主和外商凭借资本所有权获得的剩余价值。这种剥削收入是一种非劳动收入。而按资金分配收入（如股份分红、银行利息、债券利息），风险收入（如股票交易、期货交易、企业承包者和经营者的风险收入），等不能说是剥削收入。
E、收入悬殊不等于分配不公。收入悬殊不一定是分配不公造成的。现阶段，由于分配方式多种多样，会造成收入差距。对目前收入悬殊问题应区别对待。要依法保护合法收入，取缔非法收入，调节高收入，规范收入分配，保障低收入者的基本生活。
考点四：市场经济的一般特征
1、资源和资源配置
2、市场和市场经济###市场经济的含义：……P。46
3、商品经济与市场经济的区别和联系
①区别
②联系
比较市场经济商品经济
区
别
含义不同是社会化的商品经济，是市场在资源配置中起基础性作用的经济，是有效的资源配置方式是商品生产和商品交换的总和
考察问题的角度不同相对于计划经济而言，讲的是资源配置方式相对于自然经济、产品经济而言，讲的是是否为了交换
出现的时间不同形成于资本主义社会初期，自由竞争阶段产生于原始社会末期，第二次社会大分工和私有制产生时期
联系商品经济是市场经济产生和发展的前提、基础，市场经济是商品经济存在和发展的客观要求
4、市场经济的一般特征：
①平等性
②竞争性
③法制性
④开放性
平等性（由什么决定？--价规的作用决定。价规要求交双方遵守"等价交换"原则，这一原则决定了经济活动的参加者之间是平等的关系）
竞争性（为什么存在竞争？--商品经济的产物。其积极意义是：有利于社会劳率的提高和行业的技术进步，有利于消费者，通过消费促进生产的发展）
###市场经济的一般特征
法制性（市场经济在竞争中会引发利益矛盾。处理矛盾的准则是法规。所以，每个经济活动的参加者都必须学法、懂法、守法、用法，既保证自己的经济活动符合法律的规范，也能够用法律维护自己的权益。这也是依法治国的要求。）
开放性（由什么决定？--社会分工和生产专业化的广泛发展。开放性是市场经济的要求和内在属性，它促进了市场的形成和发展。）
（从市场经济的四个方面的特征及其关系可说明市场经济是实现资源优化配置的一种有效形式。）
5、一般特征之间的关系：
###市场经济有哪些要素？市场经济如何通过它的要素来配置资源？
（1）供求：供求是市场机制的基本要求，是市场经济的基础和前提。
（2）价格：价格是市场运行信号灯，引导资源配置的指示器。市场价格的升降，给供求双方同时发出信号。价格提高，将会促进生产，增加供给；反之，则起到抑制需求的作用。通过价格的双向调节，使供求在新的水平上实现平衡。价格是市场机制的核心要素。
（3）竞争：竞争是市场机制的本质要素，是市场活动的灵魂。没有竞争，价格的决定、
价值规律的作用都无从谈起，也就无法发挥市场的配置资源功能。
总之，通过竞争，价格在供求影响下围绕价值上下波动，引导社会资源向效益高、急需发展的产业和企业流动，即资源得到优化配置。
6、热点问题：打破地区封锁和行业、部门垄断
考点五：国家的宏观调控
1、国家宏观调控的必要性
①市场的调节作用不是万能的
②市场存在着固有的弱点和缺陷
2、国家宏观调控的任务
①宏观调控的含义
②宏观调控的主要任务
3、国家宏观调控的手段
经济手段法律手段行政手段
含义
内容（作用）
###
解决办法：
宏观调控
注：对市场经济的内涵一是市场在资源配置中起基础性的作用；
应注意把握两方面：二是要有国家的宏观调控。
（市场经济的正常发展，不仅要求充分发挥市场的作用，而且需要有国家的宏观调控。只有加强国家的宏观调控，才能克服市场的种种缺陷，把"有形的手"与"无形的手"结合起来，保证市场经济健康、有序地发展。不能认为只有我国社会主义市场经济体制下才有宏观调控。资本主义经济的发展，也离不开国家的宏观调控。）（"手拉手，向前走"）
4、热点问题：我国目前宏观调控的问题与对策
①问题：各地不根据实际情况就乱上项目，高档宾馆、大型商品严重供过于求；陆续发生"彩电大战"、"冰箱大战"、"空调大战"；不少地方水果卖不出去烂掉；大量的商品房无人购买而长期闲置等。
②产生问题的原因：第一，目前我国的市场经济还很不完善，特别是大多数国有企业还没有真正建立现代企业制度，企业的自我约束机制还不健全，不少企业的经营活动还要受"长官"意志的支配。第二，市场不发达，信息不灵，导致盲目决策。第三，我国在市场经济体制下的间接宏观调控体系还没有完全建立和完善起来。
③对策：A、完善市场体系，发挥其优化配置资源的作用；B、加强宏观调控，综合运用经济、法律、行政手段，进行调控经济。
###市场调节（不是市场经济）的弱点和缺陷：
原因后果
自发性商品生产者和经营者都是在价值规律的自发调节下追求自身的利益出现不利于经济和社会的健康发展的现象
盲目性生产者和经营者各自独立，分散的地位造成经济波动和资源浪费
滞后性由它的自发性、盲目性和资源配置的实现方式决定导致经济波动和资源浪费，特别是在农林及大型项目建设上影响更明显
（正因为市场存在着固有的弱点和缺陷，所以，必须要依靠国家的宏观调控。）
考点六：社会主义市场经济的基本特征
1、我国发展社会主义市场经济的必要性
2、社会主义市场经济的基本特征：①②③
####社会主义市场经济的基本特征（与资本主义市场经济的比较"资本主义市场经济的特征"内容不考）
比较社会主义市场经济资本主义市场经济
区
别与社会制度结合不同社会主义基本制度资本主义基本制度
基础不同坚持公有制的主体地位资本主义私有制
目的不同实现共同富裕获得剩余价值
宏观调控程度不同能够实行强有力的宏观调控
（为什么？P．60）虽然国家可以采取某些措施干预，但仍处于无政府状态
相同点都具备市场经济的一般特征，市场在资源配置中起基础性作用
###市场经济条件下的计划与计划经济条件下的计划的区别
（1）在调节经济中的地位、作用不同。前者是配置资源、调节经济的主要手段，起基础性作用的是市场，计划起辅助和补充作用；后者以计划为基础和主要手段进行资源配置。
（2）计划的内容不同。前者主要是在合理确定国民经济和社会发展的战略目标，搞好经济发展预测、总量调控、重大结构与生产力布局规划，集中必要的财力物力进行重点建设等方面发挥作用；后者对每个企业生产经营、产供销、人财物等方面作具体规定和管理。
（3）计划制定和实施途径不同。前者自觉遵循价值规律，通过综合运用税收、信贷等经济杠杆来实现；后者无视价值规律，主要依靠指令性计划以及其他行政命令，通过直接指挥企业生产经营活动来实现。
###市场调节与宏观调控的关系
（1）我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。发挥市场机制的作用和加强宏观调控，都是建立社会主义市场经济体制的基本要求，二者缺一不可。
（2）发挥市场机制的作用，实际上就是发挥价值规律的调节作用。价值规律的三个方面作用，归结为一点，即优化资源配置。市场经济是有效的资源配置方式，以市场为基础进行资源配置，会给整个国民经济带来高效率。
（3）市场有其自身的弱点和消极方面，市场的自发性会带来盲目性。市场虽有灵敏性特点，但不能反映供需的长期变化趋势，具有滞后性。因此，必须加强和改善国家的宏观调控，这也是社会化大生产的客观要求。
（学法指导：在现代商品经济条件下，资源配置的主要手段是什么？市场--什么是市场？--什么是市场经济？--市场经济的基本特征--市场的调节作用是否万能的？（不是）--国家的宏观调控--国家宏观调控的必要性。）
典型题例
背景：近年来，由于对市场监管不力，市场上不时传出"毒大米"、"毒油"、"毒月饼"、"黑心棉"等事件。这些事件严重地破坏了市场经济秩序。
辨题：整顿和规范市场经济秩序，就是强化国家对市场的监管。
答：（1）、整顿和规范市场经济秩序，需要国家的宏观调控，加大对市场监管力度，坚持依法治市。（2）从经营者角度看，整顿和规范市场经济秩序，需要经营者提高自身素质，依法经营。（3）规范市场经济秩序，需要消费者提高权益观念，敢于同违法行为作斗争。（4）整顿和规范市场经济秩序，也离不开舆论和社会的监督。（5）整顿和规范市场经济秩序，必须德法并举，国家、企业和消费者共同努力。
允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配，有利于生产力发展，也必然会引起贫富差距，导致两极分化。
答：①我国社会主义初级阶段以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度决定了我国实行以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来。②允许和鼓励按生产要素分配，是在社会主义市场经济条件下，充分利用和发挥生产要素的效能，提高生产要素的效率，发展生产力，也会造成社会成员的收入差距。③把按劳分配入和按生产要素分配结合起来，体现了效率优先，兼顾公平原则，一方面，我们允许和鼓励一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来，另一方面，我们又要加强宏观调控，取缔非法收入，整顿不合理收入，调节过高收入，建立社会保障制度，防止两极分化。
"孔雀东南飞"，是人们前几年对西部地区的人才等资源向东部沿海地区流动的这一形象说法。现今，随着西部大开发战略的实施，将会出现"孔雀飞西北"的现象。请运用社会主义市场经济的有关知识简要分析说明这种经济现象。
答：（1）这是社会主义本质的客观要求。共同富裕目标的实现，要求让一部分地区先富起来，然后先富带动后富，最终达到共同富裕。因此，就先有"孔雀东南飞"，再有"孔雀飞西北"的现象。（2）社会主义市场经济既要发挥市场的基础性作用，又要加强国家的宏观调控，是市场调节作用与国家宏观调控的统一。过去的"孔雀东南飞"是市场作用的结果，而现在的"孔雀飞西北"，则是国家宏观调控和市场共同作用的结果。
五、典型题例
1、（单选）在我国现阶段，必须坚持公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度。这就要求在社会总资产中（全国高考D）A、非公有制经济所占比重逐步下降B、公有制经济所占比重逐步上升C、公有制经济所占比重超过私营经济D、公有制经济所占比重超过非公有制
2、（单选）"非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分"与"非公有制经济是社会主义经济必要的和有益的补充"，这两种不同提法的区别在于（全国高考A）A、是否把承认非公有制经济视为社会主义初级阶段基本经济制度的有机组成部分B、是否承认非公有制经济在我国经济生活中是不可缺少的C、是否认为非公有制经济在我国经济生活中起主导作用D、是否认为公有制经济在市场经济中的作用有所下降
3、（单选）在我国现阶段，不同国有企业的职工，付出同样的劳动，获得的劳动报酬也会有所差别，这是因为（全国高考题B）A、贯彻按劳分配能使企业中的一部分人先富起来B、按劳分配的实现程度与企业的效益是联系在一起的C、按劳分配的实现程度与企业的利益是联系在一起的D、按劳分配与按资金分配是结合在一起的
4、（单选）1993年至1997年，我国政府对经济运行采取有效的宏观调控，国民经济由"高增长、高通胀"转变为"高增长、低通胀"，世界舆论认为我国成功实现了国民经济的"软着陆"。这充分说明社会主义条件下（全国高考B）A、市场经济以宏观调控为基础B、宏观调控是市场经济的基本内容C、低通胀以高增长为必要条件D、高增长和低通胀是相互相成的
5、（单选）我国正在建立的市场经济不同于资本主义国家的市场经济，主要表现为（全国高考B）①我国的市场经济是有计划指导的②我国的市场经济与公有制为主体的所有制结构相联系③我国的市场经济与按劳分配为主体的个人收入分配制度相联系④我国实行市场经济的目的，是让市场在资源配置中起基础性作用A、①②B、②③C、③④D、①④
6、（全国高考，辨析）在我国现阶段，"共富"必须"先富"，"先富"必然"共富"。
答：（1）共富指的是共同富裕，先富指的是允许和鼓励一部分人、一部分地区通过诚实劳动和合法经营先富起来。（2）在我国现阶段，由于生产力水平发展不平衡，实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度能调动广大劳动群众的积极性，共同富裕不等于也不可能是全体人民同时同等程度地富裕起来，因此，共富必须先富是正确的。（3）先富的根本目的是共富，国家只有一方面提倡先富帮后富，另一方面对于收入过分悬殊的现象实行干预和调节，才有助于防止两极分化，最终达到共同富裕，否则，先富未必共富。
六、基础训练
（一）单项选择题
1、据报道，在浙江，国有经济总量借调整之机，迅速从一般竞争性行业退出，20多年来，在高速发展的个体、私营经济包围下，国有经济以年均增长18%的高速度发展。这说明（D）A、国有经济和个体、私营经济是对立的B、个体和私营经济的发展太快C、国有经济总量越小，经济发展越快D、国有经济能够在竞争中发展壮大
2、根据上述材料，国有经济从一般性竞争性行业退出意味着（B）A、国有经济是否在国民经济中占主体地位，不影响社会主义经济制度的性质B、国有经济在国民经济中起主导作用，并不要求在各行各业都占支配地位C、国有经济只要退出一般性竞争行业，就能够发挥主导作用D、国有经济不要与其他所有制经济比高低
3、深圳建材集团作出决议，同意留英博士沈浩以个人专有技术作价510万入股国有企业。沈浩博士所获得的510万元属于（C）A、按劳分配所得到的收入B、按资本要素所得到的收入C、按技术要素所得到的收入D、按信息要素所得到的收入
4、上题中深圳建材集团作出这一决议的事实表明（C）①科学技术也是生产要素，可以参与收益分配②技术也可成为商品，有使用价值和价值③沈浩收入由按劳分配和按生产要素分配组成④国家鼓励个人以技术入股国有企业A、①②④B、①③④C、①②③④D、②③④
5、多年来，音像市场走私、盗版音像制品的情况屡禁不止，在一些地方甚至泛滥成灾，音像制品集中经营场所沦为非法音像制品集散地这一事实反映了（B）A、竞争是市场经济的特征B、市场调节具有弱点和缺陷C价格和供求存在着相互影响、相互制约的关系D、生产经营者不懂得经济活动应依照市场经济的法规进行
6、非法音像制品在一些地方泛滥成灾，这就要求国家（D）A、取缔、关闭音像市场B、对走私、盗版音像制造者课以重税C、充分发挥市场对资源配置的调节作用D、加强对音像市场的管理调控
（二）不定顶选择题
7、我国现阶段坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。下列做法符合这一分配制度的有（AB）A、把按劳分配和按生产要素分配结合起来B、允许和鼓励资本、技术等生产要素参与收益分配C、凭借行业基础和某些特殊条件获得个人额外收入D、规范收入分配，消除收入差距，防止两极分化
8、商品经济与市场紧密联系在一起，表现为（AB）A、市场是和商品经济同时产生和发展的B、商品经济越发达，市场的规律、作用也必须相应地扩大和加强C、市场对资源的配置作用是区分不同类型商品经济的标准D、在商品经济条件下，资源配置就是依靠市场的调节作用
9、国家宏观调控是指国家运用各种手段对国民经济进行控制和调节。宏观调控的主要任务是（ABCD）A、保持经济总量平衡B、抑制通货膨胀C、促进重大经济结构优化D、实现经济稳定增长
（三）辨析题
10、
###补充练习题：
1、国统一开通举报电话，是政府运用（C）进行宏观调控。（2001年全国高考）A、经济手段B、舆论手段C、行政手段D、法律手段
2、经过15年的艰苦谈判，中国在2001年12月11日正式成为WTO的成员国。加入WTO后，我国市场上国内外企业间的竞争将日趋激烈。这是因为（B）（2002年春季高考）A、中国企业国际竞争力迅速提高B、中国市场将成为开放统一的市场C、中国市场的商品需求基本饱和D、中国政府不再调控市场经济活动
3、在社会主义市场经济条件下，应完全由企业自主制定价格。（2001年京、皖、蒙春季高考）
答：（1）发展社会主义市场经济，必须建立以市场形成价格为主的价格机制，企业应当享有价格自。（2）商品的价格是由价值决定的，企业自主定价应遵循价值规律，任意提高或降低价格是违背价值规律的。（3）价格变动事关整个经济和社会的稳定与发展，企业之间发生的各种不正当的价格竞争，会损害社会的整体利益。因此，政府必须对市场价格变动进行调控。
4、过去不少企业在生产和经营上遇到问题是"不找市场，找市长"，而今是"不找市长，找市场"。这一变化说明了（BC）A、企业和政府脱离了关系B、市场对经济活动的调节作用增强C、在商品经济条件下，资源配置主要是依靠市场调节作用来实现的D、我国政企关系已完全理清
5、在我国，坚持公有制的主体地位与坚持坚持生产力标准是一定的，这是因为（B）A、公有制生产关系与生产力是完全适应的B、要促进生产力发展，就必须坚持公有制的主体地位C、公有制能适应不同层次的生产力D、只有公有制才能促进我国生产力的发展
6、"分配方式本质上毕竟要取决于可分配的产品的数量"。这就是说（B）A、实行按劳分配是社会主义的一个本质特征B、生产力发展水平，是决定分配方式的物质基础C、生产资料所有制决定产品的分配方式D、产品多少直接决定产品的分配方式
7、上海市250户现代企业制度试点企业，平均每100元资本金中，59元是国有资本，41元是包括海外资本在内的社会资本。安徽美菱集团公司国有经济控股33%，只有3。8亿元国有资本，支配推动了20亿元的社会资本。这说明（D）A、公有资产在社会总资产中占优势B、国有经济控股比例达到33%，就对经济发展起主导作用C、国家和集体控股的比例应在50%以上D、国有经济的主导作用主要体现在控制力上
8、在我国国有企业改革过程中，根据生产力发展的要求，把一些小型企业出售给私人，这不是实行私有化。因为（B）A、企业资产的所有制性质没有变B、私有经济在国有经济中的地位没有改变C、企业向国家承担的纳税义务没有改变D、企业受国家法律、政策的制约没有变
9、三峡工程建设进展顺利，预计2009年并网发电。三峡工程的兴建表明（D）A、我国具有世界上最强的综合国力B、各地区、各部门、各企业利益是完全一致的C、国家直接从事生产经营活动D、国家能够集中力量办大事
10、在建立社会主义市场经济体制的同时仍需计划，这种计划应（D）A、对资源的配置起基础性作用B、主要通过经济杠杆，以指令性计划来完成C、通过直接指挥企业的生产经营活动来实现D、自觉运用价值规律，以指导性计划为主
11、近年来，我国先后颁布了《消费者权益保护法》、《产品质量法》、《反不正当竞争法》等法令。这些法令的颁布和实施说明（ABC）A、市场经济实质上是一种法制经济B、市场经济条件下，人们的经济效益多元化，必须用法制来规范C、社会主义统一开放的大市场，必须是公平竞争和有序的，必须有法律来保证D、法制经济是社会主义市场经济的特征
12、2001年4月3日《经济日报》报道，一副OK眼镜国内的价格最高可达7000多元，而在美国的售价不到200美元。OK镜疗法需要各种医疗技术和丰富的临床经验作支撑，但这种尚不成熟的疗法在中国各地遍地开花，不少医院转入OK镜专诊室的眼科大夫对此并无专门研究，一些基层医院甚至普通商店都在经营OK镜。因戴用OK镜引起急性细菌性结膜炎、角膜炎而到医院就诊的近视患者日益增多。（1）上述材料主要反映了什么经济学道理？（2）针对（1）的结论，你认为应如何解决上述问题？
答：（1）上述材料反映了市场存在着弱点和缺陷，市场调节具有盲目性和自发性。在市场经济中，商品生产者和经营者都是在价值规律的自发调节下追求自身的经济利益，这样，在市场利益驱动下，市场上就可能产生一些不正当的经济行为。（2）国家应加强对OK镜市场的宏观调控，运用经济的、法律的、行政的手段加以调节。一方面，要制定进入OK镜市场的相关标准；另一方面，要严格规范经营OK镜的经济行为，对损害消费者利益的行为要坚决加以制裁。
13、某企业改为股份制企业时，企业负责人购买了该企业面值60000元的股票，年底分红时，该负责人获得了10000元股息。这10000元收入属于（BD）A劳动收入B、资本收入C、经营收入D、按生产要素分配收入
14、
15、2000年5月29日，《人民日报》报道，增加品种，扩大规模，提高市场占有率，是广州本田汽车有限公司面对激烈竞争提出的四项对策之一。提高市场占有率所体现的经济学道理是（BD）A、市场占有率越高，其商品价值量越大B、交换是实现商品价值的关键C、市场占有率越高，商品的使用价值就越大D、竞争是市场经济的基本特征
16、国家冶金局确定，2000年我国压产1200万吨钢，钢产量不超过1。1亿吨，钢及钢材产量均减产约10%，以促使钢铁价格逐步回升，效益增长。这表明（B）A、商品价格由价值决定性B、我国经济是在社会主义国家宏观调控下的市场经济C、供求关系决定企业效益的状况D、我国钢铁行业市场调节生产的能力还不强
17、国家对社会经济活动实行宏观调控，其特征有（ABCD）A、主要通过价格、利率、税率、汇率等经济手段实施调控B、国家计划以市场为基础，总体上属以指导性的C、对企业生产经营活动不再直接干预D、法律规范、信息指导，成为调控的重要手段
18、
中图分类号：F127 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）09-0180-02
模仿创新理论来源于追赶理论和技术赶超。最早的追赶理论来源于美国经济史学家Gerchenkron（1952）创立的后发优势理论，他指出后进国家可能由于模仿和借用先进国家的技术和经验，从而能够从一个比较高的起点开始发展，经历跳跃发展国家的一些必经发展阶段。Abramoitz（1989）的“追赶假说”强调了后发优势从潜在优势转变成显示所需要的条件。Brezis、Krugman和Tsiddon的“蛙跳模型”（Leap-flogging Model）揭示了先进国家可能由于“技术”的锁定效应而不愿意采用更新更好的技术，后发国家则更有可能选择新的技术从而实现跨越和赶超。胡汉昌和郭熙保（2002）在研究后发优势理论的技术上进一步指出，技术的后发优势是指落后国家通过很小的成本就可以把发达国家的先进技术知识拿来供自己使用。例如，通过专利购买、合资合作等方式。如果落后国家选择自己来开发这些技术，不仅要消耗大量的财力，而且还要花费大量的时间，而这段时间里发达国家的技术又进步了，落后国家就永远不可能追上发达国家了，但是后发优势却让落后国家节省了很多成本和时间来使自己的技术快速进步，从而推动经济的快速发展。潘士远（2008）认为，如果技术模仿成本小于技术发明成本，就应该放弃引进世界前沿技术，通过模仿适宜技术可以发挥后发优势，从而可能实现向发达国家和地区的收敛，但是这可能存在“路径依赖”和“技术锁定”问题。这些理论充分说明，欠发达地区能够通过模仿创新达到追赶和超越发达地区的目的。
一、模仿创新的特点和优势
模仿创新作为一种创新模式在创新风险、成功率和创新投入上都有其优越性。其主要特征有：
1.学习性和跟随性。模仿者可以充分利用率先创新者在技术和市场开发方面的外溢效应。不仅可以只做某一领域新技术的学习者、追随者和改进者，而且可以进一步利用和开拓率先创新者所开辟的市场。
2.创新性。模仿创新具有跟随性同时也具有创新性，其实质是属于一种渐进性创新行为。如果只有模仿而无创新，那么产品就会缺乏竞争力，很难在竞争中取得胜利，最终必然被市场所淘汰。
3.风险较小。模仿创新能够最大限度地吸取率先创新者成功的经验和失败的教训。可以准确地认清形势，趋利避害，以此来有效地降低创新的风险。在研发层中，率先创新必须独立承担技术研发失败的巨大风险；在市场开拓中，率先创新者必须承担前期市场开拓的巨大费用和开拓失败的风险，而模仿创新则可以利用时间差避开此风险。另外，模仿创新可以观察和学习不同的技术先驱者，只选择较成功的来进行模仿改进，有效回避率先创新者的风险。
4.成本较低，成功率高。由于模仿创新是在别人已有的技术、市场等基础上进行的，可以省去技术研发期大量的时间、人力和资金投入。市场和管理层也是利用率先创新者已经开辟的市场和已有的较为成热的管理经验从而大大降低了成本。清华大学经济管理研究所就企业创新问题对全国1 051家企业进行过抽样调查分析的另一重要结论就是：模仿创新企业总体上创新投入较率先创新节约。由于率先创新者为模仿创新者提供了很好的示范和借鉴作用，成功几率自然就高。另外，模仿创新所具有的投入少、风险小和创新性等特点和优势，使模仿创新往往具有更为强劲的竞争力，因而模仿创新的成功率相对会更高。
5.模仿创新可以提企业的自主创新能力。模仿战略的成败与否，与企业的“反向工程”能力密切相关。所谓“反向工程”是指从他人的产品人手，进行分解剖析和综合研究，在广泛搜集产品信息的基础上，通过对尽可能多的同类产品的解体和破坏性研究，运用各种科学测试、分析和研究手段，反向探索该产品的技术原理、结构机制、设计思想、制造方法、加工工艺和原材料特性，从而达到全面系统地掌握产品的设计和生产技术。在这种“反向工程”的过程中，企业可以培养一大批创新人才；通过模仿学习，可以增长创新人员的见识，开阔他们的视野；同时，由于模仿创新是有针对性的，通过有针对性的研究开发，可使自身的创新能力得到提高。因此，模仿创新可以使企业的反应能力、学习吸收能力、技术改进能力得到较大的提高，为自主创新打下良好的基础。
二、模仿创新是提高昭通市非公有制经济的必由之路
1.昭通市非公有制经济的创新基础弱。昭通市非公有制经济的创新能力无论是从创新基础、创新投入还是创新成果三个方面来看都很薄弱，全市缺乏科技人才，国家级重点实验室、工程中心和基地更是一个没有，在这种情况下想要进行率先技术创新基本上是不可能的。
2.自主创新资金缺乏。首先，由于昭通市大量的非公经济个体还处于起步发展阶段，实力很弱不可能有大量的经费去进行自主创新。其次，非公有制经济由于其所有制性质，再融资渠道比较窄。最后，创新风险投资机制还未形成，因此我市非公经济要筹集大量的资金去进行自主创新基本是不可能的。
3.缺乏对自主创新风险的承受能力。创新是一个随机的过程，它研发周期长，结果不确定性强，是有风险的，在美国，基础性研究的成功率为5%，技术开发的成功率一般仅为50%左右。这种风险，是昭通市非公经济难以承受的。而对于大都处于起步发展阶段的昭通市非公有制经济企业来说，更难承受的是自主创新的研究开发周期较长而且结果难以确定。并且，这与实现昭通市非公经济跨越式发展，尽快缩小与发达地区差距的迫切要求是相违背的。
4.昭通市非公经济缺乏自主创新的观念和环境。自主创新需要创新主体具有强烈的创新意识、改革观念和和民主的社会环境。在昭通，由于长期相对封闭，人们习惯于按部就班，较难接受新生事物，这就使得自主创新难以有效地进行；另外，自主创新也需要有一定的创新环境，创新环境既包括本地区的硬环境，也包括制度环境和民主的大环境。昭通市的交通、通迅等基础设施条件较差，非公经济企业中家族式管理普遍，民主决策氛围不浓，难以充分地调动创新主体的主观能动性和潜力。因此，总体来说，中国昭通市非公经济自主创新的环境是比较差的。
综上，昭通市非公经济实施模仿创新模式是由其经济技术发展水平及在经济技术发展总格局中的地位所决定的。因此，现阶段昭通市非公经济的经济技术水平决定只能以模仿创新为主，它是昭通市非公经济跨越式发展的捷径。
三、昭通市非公有制经济模仿创新的途径
1.模仿创新发达地区的思想观念。落后地区发展滞后，往往是因为人的思想观念的严重滞后。要模仿创新发达地区的思想观念，革新发展观，不能习惯性地把发展等同于增长，不片面追求经济总量及扩张速度，要更加重视经济发展的质量，强调经济的竞争力和市场占有份额。在看到自然资源和劳动力资源的比较优势的同时，还要充分认识到品牌、市场、信息、专利和商标等后天性资源优势，并把这类软资源优势的开掘放在更加重要的位置，充分发挥其作用。
2.模仿创新发达地区的制度、管理与政策。当前，与发达地区相比存在着一个制度、管理与政策的差距。它包括所有制形式、管理制度、市场机制、分配方式、政府宏观调控手段等方面的内容。它从根本上拉大了地区之间的发展差距。因此，欠发达地区必须重点对发达地区的制度、管理与政策实施强力的模仿创新，从根本上解决地区经济发展差距。
3.模仿创新发达地区的技术及其成果。虽然昭通市也有一些科研院所，但这些单位的科技研发力量与当地的经济发展结合松散；体制约束、改革滞后，使市场机制在这些科技研发力量中的作用很弱，其研发及其成果的市场程度不高。因此，要以发达地区贴近市场需求的科技研发及其成果为主要目标，以经济效益为标准，对有关的科技成果进行筛选取舍，实施模仿创新。
4.以市场需求为导向进行模仿创新。供给推动与需求拉动是经济发展的两大推动力，在买方市场的今天，能否符合市场需求是创新成败与否的关键。硅谷之所以成功并不仅仅是有斯坦福大学的存在，当年的斯坦福大学只是所边缘大学，教授工资很低，学校面临着严重的财政困难。但是他紧紧抓住了20世纪50年代一直至今的微电子工业快速发展这个市场机遇，使斯坦福大学置身于美国微电子工业和世界最先进人才和最尖端技术集散地。成为硅谷的“孵化器”让硅谷成为了世界高新科技的引擎。又如有名的128号公路，聚集了数以千计的研究机构和技术型企业，与麻省理工学院等大学相连接。条件与硅谷相当，20世纪70年代，与硅谷齐名，作为世界电子技术的创新引导中心；20世纪80年代中期之后，随着冷战的结束和美国政府财政的拮据，政府开支和国防预算的大幅度减少，在政府和军事订货大量减少，128号公路经历了有史以来最严重的衰退。可见，市场需求对于创新起着至关重要的作用。昭通市非公经济的发展就是要紧紧围绕市场需求，抓住时代的先进理念，进行创新，引领出更新的市场需求潮流，以此而更好地刺激消费、扩大需求。
参考文献：
[1] 詹正茂，熊思敏.创新型国家建设报告（2010）[M].北京：社会科学文献出版社，2010：45.
其次，社会主义物质文明建设催化了档案主体多元化。为了加快社会主义物质文明建设，我们坚持实行公有制为主体、多种经济成分共同发展的基本经济制度，努力探索公有制的多种实现形式，大力促进非公有制经济发展。由此造成了社会经济成分、组织形式、就业方式、利益关系和分配方式日益多样化。在多样化的过程中，新的档案主体急剧增加。国有经济和集体经济一统天下的格局被打破，公有制实现形式日益多样，非公有制经济迅速发展，非公有制经济组织雨后春笋般的涌现，一方面有力地推动着经济的快速发展，同时也必然地急剧扩充着档案主体的队伍。
第三，社会主义精神文明建设促进了档案主体多元化。我国加入WTO过渡期即将结束，外来文化传媒实体对于进入中国市场跃跃欲试，文化市场构成将再次发生重大转变。国内文化事业单位的改革和文化市场化进程的加快，文化主体的产权及产权组织方式，日益多元化、多样化。广播、影视、报业、出版集团接踵而至，文化体育产业化的发展和市场化机制的运用，文化事业单位的企业化、市场化改革，不同产权组织形式组成新的文化实体，文化单位与企业的联姻和结合，不同主体、实体之间的交叉与融合，日益呈现出产权多元，组织形式多样，社会化专业化程度不断提高的新格局，已远非我们原有文化事业档案的概念、外延所能包容。文化主体的增多，必然地带来文化事业发展的新形势，也必然地带来文化档案的新形势。
档案主体多元化，使档案工作面临新形势，给档案工作提出了新问题。适应新形势，直面新问题，我们必须对档案工作的思想、方针和政策、标准从以下方面作与时俱进的调整。
第一，解放思想，转变观念，用开放性的思维方式对待档案主体多元化。我们必须充分认识新的档案主体是档案事业发展的新成员，是推动档案事业发展的新动力。对新的档案主体要像对其他档案主体一样，将其重要的档案纳入国家管理范围，纳入档案事业发展总体规划，纳入各项档案事业发展计划。
1、改革开放以后我国所有制改革的演变
第一阶段（1978-1991年）改革探索阶段。中国实行“公有制为主体、个体、私营经济作补充”的经济政策，是所有制结构的初步调整时期，在理论上实现了由对立论向合作论的转变。
第二阶段（1992-现在）市场化改革加速阶段。中国进入非公有制经济与公有制经济平等竞争，共同发展的阶段。所有制改革在两条战线上展开。一是按照市场经济的要求进行公有经济和国有经济的改革，把国有企业改造成为参与竞争的市场主体，另一方面是发展非公有制经济，使之在市场中同公有经济和国有经济展开竞争，促进市场经济机制有效运行。
2、我国收入分配差距的总体趋势
一般以反映居民收入差距的综合性指标基尼系数来衡量居民收入差距的总体状态和变化。改革开放以来，我国居民收入差距从总体上来看是趋于扩大的趋势。1980年代以来，中国的基尼系数呈现出上升趋势，基尼系数处在0.3以下，80年代中期以后超过0.3以上，1990年代初在0.37左右,1990年代中期以后上升至0.40以上。
二、所有制结构演变与我国居民收入分配差距的互动性分析
1、所有制改革对我国居民收入分配差距的影响
（1）所有制结构变动影响农村居民的收入差距。所有制改革对农村的影响主要是通过非农产业的发展起作用。改革开放以后，由于所有制改革在农村的实施，这一时期农村非农产业的比重大幅度上升，乡镇企业异军突起。乡镇企业的快速发展，使农业中的大量劳动力转向非农产业，改变了农村的就业结构。乡镇企业的发展吸纳了农村中大量的劳动力，改变了农村的就业结构。农民收入差距逐渐由有限的家庭经营收入差距转向收入差别更大的非农收入差别，这是造成同一地区内农户收入水平逐渐拉大的主要原因，农村居民收入差距的基尼系数由1978年的0.21快速上升到1990年的0.31。
（2）所有制结构变动影响城镇居民收入差距。城镇居民收入分配差异与不同所有制单位的比重、就业状况以及工资水平相关联。在市场经济转型中，国有经济占总人口就业比重迅速下降，非国有经济比重开始上升，城镇居民就业领域从过去的单一的公有制扩展到非公有制领域。从1978到2002年间，国有经济就业人数7451万下降到7163万人，由78％下降至29％；集体经济就业人数由2048万人下降至1122万人，由22%下降为4.5％。其它经济就业人数从无到有，2002年就业人数为16495万人，就业份额达到66.5％。从我国和各转型国家情况看，工资收入是居民收入的最主要来源。1978-2002各所有制单位的工资性收入也发生了很大变化，非公有制经济单位平均工资增长最为迅速，集体经济增长比较缓慢。1978年城镇职工国有单位工资为644元，集体单位为506元。2002年，城镇职工国有单位平均工资为14577元，集体单位平均为8678元，其它经济从无到有，平均工资14574元。
（3）所有制结构变动影响城乡居民收入分配差距。所有制改革在农村和城镇的进程不同，在一定程度上影响城乡居民收入差距。在城乡居民收入水平不断提高的同时，城乡居民人均收入水平差距总体呈现出不断扩大的趋势。具体来说，从1978年到1984年，农村的价格改革和家庭联产责任制的推行，农村居民人均纯收入迅速增加，而尚未全面展开，城镇居民人均收入增长幅度不大，城乡居民收入差距迅速缩小。从1984年到1994年，全面展开，非国有经济的较快发展（同国有经济相比），城乡收入差距急剧扩大。从1994年到1997年，国家采取了一些促进农民收入水平、缩小城乡收入差距的措施，农村非农产业的较快发展（同农业相比）使得城乡收入差距有所下降。但从1997年开始，城乡收入差距重新扩大，并达到新的高点。
（4）所有制结构变动影响各地区居民收入差距。在我国，各地区由于资源环境和历史因素等影响，居民收入一直存在差距，区域发展不均衡已经成为我国经济发展中不容忽视的问题。我国所有制改革是渐进式的，是由沿海向内地、东部地区向中西部地区逐渐拉开，改革进程上的快慢造成各地区经济发展速度和水平上的差异。非公有制经济成分在沿海东部地区发展迅速，它们吸纳就业的比重快速上升，改变了居民的收入比重，各地区居民收入差距逐渐拉大。80年代中期到90年代中期，农村和城市东中西部的差距日益扩大，90年代中期以后，经济改革由沿海向内地横向推进，生产要素在区域间流动的自由度加强，缩小了区域之间改革速度的差距，使地区间就业机会的差别和收入差距缩小。
（5）所有制结构变动影响居民的行业收入差距。在我国，不同的行业所属的所有制不同，由于行业性质不同，它的产权性质、收入分配方式不同，导致不同行业的收入差距的逐步扩大。工资增长最快的行业主要是一些垄断行业和投机性行业，如国有垄断行业电力煤气及水的生产和供应业，金融保险业，房地产业。而农、林、牧、渔业的工资水平一直都在低位徘徊，增长率也最低。这些收入最高的于国有垄断行业职工工资一直居高不下，加之公有制单位和非公有制单位的金融保险业和房地产业都在飞速发展，这导致城镇居民收入继续扩大。
2、个人收入分配差距的逐渐拉大也促进所有制改革的完善
改革开放以来，我国居民收入差距日益拉大与我们所有制改革中存在的一些问题有关，为了缩小居民收入之间的差距，政府加大力度不断调整和完善我国的所有制改革。针对地区间居民收入差距过于悬殊的问题，政府先后提出“西部大开发战略”和“中部崛起计划”，希望能平衡区域发展。针对国有企业下岗工人问题，政府切实提出处理好下岗工人再就业问题。针对城乡居民收入差距扩大问题，政府放宽对农村劳动力进城务工的门槛性限制，取消农业税，完善农村居民医疗保障制度和农村居民最低生活保障制度等等。这一系列的措施无不证明了个人收入分配差距的拉大将逐渐带动政府日益完善我国所有制的改革，在一定程度上促进了我国所有制结构的合理化。
三、实现所有制演变与收入差距变动良性互动的建议
1、政府在所有制改革中要采用均衡政策
在所有制改革中要注意农村和城市、各个地区和各个行业之间改革的进程。既要重视城市的改革，也要重视农村的发展。在农村中大力发展非农产业，增加农村劳动力的就业机会，加强和完善乡镇企业的产权制度，避免由于产权不清而打击农民工作的积极性。在城市中要发展非公有制，推进国有企业的改革，妥善安置好下岗工人的生活问题，推进企业向混合所有制发展。此外，要加快改革向各个地区开展，避免由于渐进式的改革带来地区间发展水平的落差，从而造成地区居民之间收入差距的拉大。
2、政府应该加强宏观调节，制定具体的调节政策和相应的辅助政策
（1）税收制度。需要建立一套与市场经济相适应的个人税收系统，开征遗产税、赋予税、消费税等税种，并加大对偷税漏税的打击力度。
⑴表现：
通过公有资产的优势来反映公有制的主体地位。公有资产的优势是量与质的统一，公有制的主体地位对公有资产有量的要求，且要水平高、素质高，同时要把住命脉。
量的优势：全国范围的国有资产，集体资产，混合资产(不同地区、不同产业、不同行业，量可以有所差别)
质的优势：国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用(确保了我国经济以公有制经济形式存在)
⑵实现的形式多样化：
①有利于公有制经济的发展，壮大，以促进国民经济的发展.
②股份制是主要的实现形式，有利于扩大公有资本支配范围，增强公有制的主体地位。
2.国有经济的主导作用
⑴要性：国有经济直接关系到公有制的主体地位(经济性质)以及国民经济的发展方向。
⑵表现：
①对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域占有支配地位。
②国有经济必须提高整体竞争力和质量，引导和影响其他所有制经济的发展。
3.非公有制经济
⑴地位：我国社会主义市场经济的重要组成部分。
⑵必要性：生产力水平决定;市场经济平等性要求。
⑶作用：①繁荣市场，满足人民生活各方面需求 ②增加就业
③优化经济结构④对国民经济增长的贡献，增加国家及地方财政收入
⑷政策：引导、支持和鼓励非公有制经济的发展，依法保护各类企业的合法权益和公平竞争。
二.个人消费品分配制度：以按劳分配为主体，多种分配方式并存。
⑴直接原因：我国以公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的结果
根本原因：我国现阶段生产力总体水平低、发展不平衡
⑵按生产要素分配是发展社会主义市场经济的客观要求。
市场经济要求在国家宏观调控下，充分发挥市场的基础性作用，尊重价值规律 ，优化资源配置。
只有承认生产要素带来收益，才能激励人们更有效地使用生产要素，提高生产要素的利用效率，最终达到优化资源配置的目的。必须完善各类生产要素市场，保证生产要素合理流动。
⑶坚持效率优先，兼顾公平;合理调节，防止两极分化
三.市场经济是有效的资源配置方式
⑴发挥市场在资源配置中基础性作用
条件(根本)：能够开展充分的竞争，保持灵活的价格。
⑵市场经济的一般特征说明市场经济是有效的资源配置方式
①.平等性
含义：在市场上经济活动参加者之间的关系是平等的。
由什么决定：价值规律(等价交换原则)
要求：
参与者的地位是平等的。平等性是竞争性的前提，在市场交换中，必须遵循等价交换原则，依法保护各类企业的合法权益和公平竞争。
②.竞争性
含义：市场经济的参与者存在广泛的竞争
必要性：竞争是市场经济运行的必要条件，是商品交换得以进行的前提
作用 ：
使供求关系得到调整，促进优化资源配置的实现。竞争激励经营者不断改进技术、提高劳动生产率，实现优胜劣汰。(体现价值规律的作用)
负面影响：竞争会导致垄断，不利于资源的优化配置;盲目的竞争会导致资源的浪费(自发性、盲目性)。竞争的动力源于对利益的追求竞争性易产生不规范行为要求市场具有法制性
要求：公平竞争，正当竞争
在市场经济条件下，每一个生产者和经营者都必须严格遵守公平竞争原则，开展公平竞争，正当竞争。
竞争形式多种多样：价格竞争、技术竞争、质量竞争、信誉竞争
③. 法制性 (市场经济的趋利性易产生不规范的行为)
含义：健全的完善的法律基础、经济活动要依法执行.
作用：法制性是公平竞争的保障。调节竞争中个体利益活动的矛盾，保护公平竞争，从而达到维护市场秩序和消费者的合法利益
要求：市场经济条件下，每一个经济活动参加者都必须学法、懂法、守法、用法，既保证自己的经济活动符合法律规范，也能够用法律维护自己的权益。
④. 开放性
含义：全国是一个统一的市场、与世界市场联系在一起.
必要性：
开放是市场经济公平竞争的客观要求。社会化的分工与协作要求生产要素能够自由流动，承认各种生产要素能够带来利益。
作用: 优势互补;激励企业改进技术，加强管理，提高生产率; 通过这两方面实现资源优化配置。
要求：
反对封锁，消除地方保护主义，反对垄断，形成统一的市场;积极参与国际竞争，实行对外开放，利用两种资源、两个市场，调剂余缺，实现资源优化配置。
市场经济的四个特征以竞争为核心。平等性是竞争性的前提，法制性是竞争性的保障，开放性是竞争性的要求。
四.宏观调控
⑴任务：促进经济增长、增加就业、保持物价稳定、保持国际收支平衡。
⑵必要性：
在市场经济条件下，市场经济的调节作用并不是万能的，市场存在着固有的弱点和缺陷自发性、盲目性、滞后性。单纯的市场调节会导致资源配置效率低下，资源浪费;社会经济不稳定，发生经济波动、经济混乱;收入分配不公平，收入差距拉大，甚至导致两极分化。因此，市场经济的正常发展，不仅要求充分发挥市场的作用，而且需要有国家的宏观调控。加强宏观调控，不只是为了弥补市场调节的不足，更是由我国的社会主义性质决定的。社会主义公有制及共同富裕要求国家必须发挥宏观调控职能。
⑶手段：宏观调控应该以经济手段和法律手段为主，辅之以必要的行政手段，充分发挥宏观调控手段的总体功能。
经济手段:财政、货币、税收;运用经济政策和计划,通过经济利益的调整(供需)
法律手段:立法、执法
行政手段:要通过行政机构,采取必要行政措施来规范。
一、制造业对赤峰市经济发展的重要性
(一)提升地区综合实力和竞争力，必须发展制造业
制造业是一个地区综合实力和竞争力的重要体现，没有竞争便没有活力。所以，即使目前我们还不能建立先进的制造业体系，也应在资源开发的基础上，逐步加快制造业发展步伐。从而提升赤峰市的综合实力。
(二)提高工业化水平，走新型工业化道路，必须发展制造业
工业化不仅仅是产值的数量，更重要的是产业的质制造业。近年来，赤峰制造业发展迅速，其产值已占全部工业产值的90％以上。是制造业提升了赤峰的技术装备水平和工业化进程，提高了综合国力和国际地位。在这样一个大的背景下，提高赤峰市的制造业水平显得更加急迫。
(三)加快推进城市化进程，打造百万人口城市。必须发展制造业
在经济活动中，人口是最重要而宝贵的因素之一。一个地区，如果人口过少或人口密度过低，则很难有繁荣的工业经济。赤峰人口较多，达460万人。按人均算，赤峰们非常不利，但如果谋求工业经济发展，赤峰市则占很大优势。实现这种劣势向优势的转化。只有加快城市化进程，不断扩大城市规模。城市规模与经济繁荣是相互促进的关系，城市规模的扩大能带来经济繁荣，经济繁荣又能促进城市规模的扩大。赤峰市“十一五”规划中提出，到2010年将建成百万人口城市，这也是自治区的发展战略。实现百万人口城市目标，不是简单的人口扩张，从某种意义上说，应是工业化的一种标志。
(四)解决“三农”问题，必须发展制造业
赤峰市是农牧业大市，农业人口多，农村经济不发达。农民收入低。“三农”问题比其他地区更加突出。解决好“三农”问题，建设社会主义新农村是赤峰市“十一五”发展面临的重要任务。
(五)实现区域经济对接，承接先进地区产业转移，必须发展制造业
赤峰市毗邻东北和华北，处于东北经济圈和华北经济圈之间，历史上赤峰市与这两大经济区之间曾有着广泛的联系。赤峰要融入到东北和华北的产业循环之中，实现有效对接，就必须进行科学的产业定位，选准对接点，通过发展特色制造业来参与区域经济分工与合作。
二、探索循环发展模式，实现赤峰市制造业可持续发展
“十一五”时期是赤峰市全面落实科学发展观，实施“工业强市”战略，加快制造业可持续发展的关键时期。必须以科学发展观为指导，充分发挥赤峰地区的比较优势，以资源为依托、项目为支撑、园区为平台，南联北拓，东接西进：通过投资拉动、项目牵动、开放带动，突出发展优势特色产业，积极扶持重点企业，拉长产业链条，培育产业集群。构建产业基地，壮大整体制造业实力。尽快形成行业发展有增长点，地区发展有增长极，生产要素相对集中，比较优势充分发挥，产业结构优化升级，经济增长方式实现根本转变的制造业发展新格局，形成“面上提升、点上突破；发展中场、加强成套；接纳转移、重视创新”的新格局。
(一)实施可持续发展战略，探索建立制造业循环发展模式
先进的生态循环技术和设备是发展循环经济，推动制造业升级改造的重要手段。加大对资源节约和循环利用关键技术的攻关，抓好资源节约和替代技术、能量梯级利用技术、延长产业链和相关产业链接技术、“零排放”技术、有毒有害原材料替代技术、废弃物的综合利用回收处理技术、绿色制造技术，是解决工业循环经济发展的技术瓶颈，实现制造业可持续发展的基础条件，
一是建立循环经济发展的咨询服务体系，积极支持建立循环经济信息系统和技术咨询服务体系，加强重点行业、重点企业经济运行的监测和预警，科学调度水、电、气、运等资源配置。及时向社会有关循环经济技术、管理和政策等方面的信息。充分利用现有的环境科研、服务机构和社会团体的力量，开展循环经济信息咨询、技术推广、宣传培训等工作。
二是加强技术攻关，走新型制造业发展道路。用循环经济的发展模式改造传统产业，提高制造业经济运行质量，结合赤峰市制造业产业结构特点、发展规模和水平、将清洁生产、废弃物的资源化、生态工业等确定为发展循环经济的重点领域，加快产业结构，加快电子信息、生物工程、新材料产业在制造业中的应用范围。在筹划制造业发展体系时，优先选择在钢铁、石化、建材、食品等高能耗、高污染的行业，开发推广循环经济发展的适用技术，探索行业发展模式。
三是打造新型循环经济型企业。依据“增效、降耗、节能、减污”的清洁生产目标，把清洁生产作为实现污染物达标排放和完成污染物排放总量控制指标的重要手段。推动企业循环经济发展的技术创新。将循环经济理念引入企业设计、管理、生产的全过程，以资源循环利用为主线，延伸产业链。制造业企业应积极探索“资源一产品一再生资源一再生产品”的循环经济发展模式，积极发挥煤炭资源深加工，延伸煤化工产业链；深度开纺织、食品、制药产业，延伸农副产品产业链：发展再生资源产业。建立城乡废旧物资和再生资源回收利用体系，形成资源开发、加工和废弃物回收利用的良性循环。
从工业发展的角度上看，发展循环经济有企业、产业园区等层次。在企业层次上：循环型企业主要是通过在企业内部建立生态产业链，使得企业内部资源利用最大化、环境污染最小化。因此，赤峰市要积极鼓励能源、冶金、医药、化工等资源消耗高、总体污染排放量较大的企业，努力降低污染物排放量，提高资源利用率。大力发展环保产业。要下力量研究开发节能降耗、清洁生产、污染治理等环保产品和生产工艺；集中力量扶持几家环保骨干企业和集团，引导创办科研、开发、经营、服务于一体的环保科技示范企业。在产业园区层次上：主要是采用废物交换、清洁生产等手段把一个企业产生的副产品或废物作为另一个企业的投入或原材料，实现物质闭路循环和能量多级利用，达到物质能量利用最大化和废物排放最小化的目的。今后，赤峰市要以现有的开发区以及工业集中区为基础，运用循环经济的理念，开展生态工业园区建设，建设不同企业间形成资源共享和废料互换的共生组合，使上游生产过程中产生的废物成为下游生产过程的原料，实现废物的综合利用，最终达到相互间资源充分利用。
(二)加快技术改造和创新，提高高新技术在制造业领域的应用
围绕增加品种、改进质量、提高效益、扩大出口等目标，通过运用高新技术和先进适用技术改造提升传统制造业，以适应更加个性化、多样化和高层次的市场需求，推进传统制造业向现代制造业升级。进一步确立企业的技术创新主
体地位，加强企业自主研发能力，积极引导支柱产业和优势行业的骨干企业，加快技术创新，形成企业独特的核心技术。加强产学研结合，将大专院校、科研院所的科技优势转化为现代制造业的产品优势。广泛推广应用信息技术，加强信息资源的开发应用，做好用信息系统集成技术改造提升加工设备、用信息网络技术提高企业管理水平、用电子商务技术改造企业物流系统和采购销售系统等方面的工作，以信息化带动制造业发展。
(三)引资与“引智”并举。实现高位嫁接
实践证明。作为经济欠发达地区，要实现跨越式发展，根本途径就是招商引资，借助外力，合资合作，发展壮大。“十五”以来，赤峰市突出工业经济、项目建设、招商引资三项重点工作，以招商引资加快项目建设，以项目拉动投入增长，以投入促进工业总量扩张，以工业引领经济社会全面发展。充分利用资源优势和区位优势，有效衔接国家实施西部大开发、振兴东北老工业基地和自治区扶持东部地区发展政策，赤峰市招商引资工作结下累累硕果。引资额逐年上升，项目数量由少到多。单一项目投资比重加大，行业布局上多点开花。
(四)抓大扶强，发挥大企业大集团的龙头带动作用
要进一步促进大企业大集团按照现代企业制度要求深化改革，建立起完善的法人治理结构。要在技术改造、证券融资、发展政策等方面给大企业大集团更多扶持，为其发展创造良好的环境，鼓励他们做强做大，更好地发挥龙头骨干作用。要充分发挥大企业大集团的联合带动作用，以横向配套、纵向协作为基础，形成以大带小、共同发展的行业架构，加快行业规模化集聚。
(五)放活扶小，加快中小制造企业发展
通过产业政策导向、放宽投资领域、拓宽投融资渠道、技术咨询服务、支持知名品牌和龙头企业招商等措施，鼓励、支持和引导非公有制资本投资现代制造业。通过生产要素和资源合理配置，壮大非公有制经济规模。提升非公有制经济的结构层次。鼓励具有一定规模、一定实力的非公有制企业通过合资、合作和投资改造，实现扩张发展。鼓励和引导中小非公有制企业通过参股、加盟、合作、兼并、联合等方式。参与国有企业改革重组，参与发展现代制造业。
(六)实施人力资源开发战略。加快职业经营者队伍建设
在坚持市场经济改革取向的同时，我们进一步把市场经济体制同社会主义基本制度紧密结合起来，坚持和完善公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，毫不动摇地巩固和发展公有制经济，毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进新格局。坚持和完善按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，坚持和完善国家对经济的宏观调控。
关键词：非正规金融 制度经济学 双层制度安排
1 问题的提出
对我国的非正规金融产生与兴起的原因，已有的文献大都从以下两个方向展开：一条思路是沿着麦金农的非正规金融源于金融抑制的观点进行拓展，如史晋川(1997)、张军(1998)等的研究；另一条思路是沿着 Stiglitz和Weiss(1981)的信贷配给均衡的框架进行研究，如林毅夫(2003)、林毅夫(2005)等认为，信贷活动中的信息不对称是非正规金融产生和广泛的根本原因，从信息经济学的角度为我们提供了一个新的理论视角。应当说，这两种观点都可以用来解释我国的非正规金融的起源问题，但他们都无法解释非正规金融为什么会在我国的经济体制改革后逐步壮大兴起。首先，金融抑制并非产生于改革之后，相反，改革前我国的金融抑制尤为突出；其次，不完全信息是银行信贷过程中不可避免的一个问题，不会因改革而有所改变；最后，在我国这样一个具有“二重结构”的国家里，中央政府的强大控制力也不会因改革而失效，但非正规金融为什么会屡禁不止。从这个意义上说，它们都没有很好的解释我国非正规金融的产生问题。
根据诺斯和托马斯的双层制度安排假说，制度安排可分为基础性制度安排和次级制度安排。前者一般由政府充当制度供给主体，通过引入法律、法规、政令等手段加以实施。基础性制度安排具有较大的稳定性和滞后性。
后者是个人或个人团体在获利机会诱导下自发倡导实施的，多表现为私人间的契约安排，具有非正式的特征。在渐进改革进程中。次级制度安排大体上是对现存基础性制度安排的弥补和修正，在某些范畴甚至是一定程度的背离，从而导致对基础性制度安排进行根本性的修改。次级制度安排之所以存在，根本原因在于基础性制度供给和需求之间的矛盾。作者认为，非正规金融是我国经济制度转轨过程，因正规金融制度供给滞后于中小企业和社会居民对制度服务的需求，由中小企业和社会居民在正规金融制度边际进行非正式制度创新的结果。因此只有从我国的经济制度变迁入手，才能找到非正规金融产生的原因，正确把握非正规金融的发展趋势。
2 非正规金融的制度经济学分析
2．1 制度环境变迁：非正规金融的产生的制度需求因素
分析制度环境是指一系列用来建立生产、交换、与分配基础的政治、社会和法律的基本规则。从逻辑上讲，如果法律上或政治上的某些变化可能会使制度环境发生变迁，并导致利用现存的外部利润机会获利成为可能，那么与制度环境相关的制度安排就会处于非均衡状态，不得不做出一些调整或在其边界进行制度创新。
在经济体制改革以前，我国实行的是高度集中的计划经济体制。这种制度选择从功能上使得金融实际上成了政府财政的一部分。社会资金大都通过财政手段进行分配，银行的作用只是充当政府的“出纳”，金融对经济发展所起的作用非常有限。在此阶段，一方面非公有制经济 被普遍禁止；另一方面，由于经济的货币化水平低，人们 在解决其基本生活需要后几乎没有多少货币剩余。因此，虽然我国存在深度的金融抑制，但在这种制度环境下，金融制度的供给与制度需求是相适应的，整个金融制度处于均衡状态，非正规金融根本没有任何的生存空间。
1979年以后，我国开始了以市场为导向的渐进式的经济体制改革。这次改革的后果主要表现在以下几个方面：首先，所有制结构和经济资源分配方式的不协调。我国的私营企业不断的发展壮大，对经济资源的需求不断扩大，但在金融资源分配方面，为公有制经济特别是国 有经济提供更多的金融支持仍是我国正规金融机构的首要任务，对中小企业的资金需求无暇顾及，个私企业从正规金融部门融资变得十分困难。按照新制度经济学理论，当正规金融的进人变得更昂贵时，中小企业必然会寻找新的金融服务机会、形成相应的规则和约束并使之合理化，即从非正规金融部门筹集资金。
其次，国家对经济活动的控制程度也有所改变。在经济体制改革以前，政府利用其在政治、经济资源上的绝对的控制权，对经济活动进行严格的管制。与此相适应的是政府在制度的供给方面长期居于垄断地位，未得到政府允许的任何制度创新都是非法的，以此将其他个人或团体排除在制度创新的空间之外。改革开放以后，政府逐渐放松了对经济活动的管制，将一部分经济资源的控制权从政府手中转移到私人部门，为权利主体的多元化创造了条件。
最后，经济运行的货币化程度日益提高。改革开放后，收入的货币化分配逐渐取代了传统经济制度下的实物分配，我国居民在满足其基本生活需要之后，积累了大量的剩余货币。为使其货币资产保值增值，社会居民或组织在运用其货币资产时要兼顾安全性、流动性与收益性建立在地缘基础上的非正规金融正好可以满足这种要求，因此，数量巨大的民间资本所有者受利益驱动而成为非正规金融的供给者或中介人，将小规模的短期储蓄集中起来，为各种类型的非公有制企业提供资金供给，促进货币或资本向投资转化，对正规金融产生“挤出”效应。
用科学发展观指导我国财政体制改革，建立符合社会主义市场经济要求的新型财政经济运行机制，彻底解决财政体制与社会经济运行模式不相适应的问题，这是我们在当前市场经济条件下公共经济建设中必须解决的一个重要问题。在市场经济条件下，什么样的财政体制是科学的，符合科学发展观要求的呢？市场经济体制下的财政模式只能是公共财政。换言之，公共财政体制是以市场经济体制的相对完善为前提，尤其需要有发育完善运作规范的资本金融市场、充分调动投资者积极性的投融资体制和顺畅的各级财政收入分配体制作保障。因此，发展完善资本金融市场，深化投融资体制改革，改革各级政府间的财政收入分配体制就成为构建公共财政体制的三大基础工程。
一、发展完善资本金融市场
公共财政体制下财政服务于经济建设的宗旨没有变。公共财政，财政一般不再对竞争领域投资，这不是说财政服务于经济建设的宗旨发生了变化。我国是个落后的发展中国家，面临着非常迫切的发展任务，发展是第一要务。因此，服务于经济建设需要仍将是财政工作的宗旨。建立公共财政体制，只是改变了政府调控经济的方式、手段和途径。这是体制转变的必然结果，是发展社会主义市场经济的必然要求。
发育完善运作规范的资本金融市场是公共财政体制顺利推进的基本前提。公共财政的建立要有利于经济建设，至少不能妨碍经济发展。竞争领域发展是国民经济发展的重要内容，充足的投资是实现竞争领域繁荣发展的基本保障。在市场经济公共财政体制，竞争领域的投资资金主要通过市场渠道筹措。发育完善、运作规范的资本金融市场是竞争领域获得充足投资的基本前提。推行公共财政体制只能是在完善的资本金融市场形成之后，否则，就会出现资金融通的真空。这不仅妨碍经济发展，公共财政体制最终也无法确立。在此方面，前苏联、东欧国家的教训非常深刻。1989年以来，前苏联和东欧国家先后制定并实施向市场经济过渡的纲领和计划，改革国家财政体制，向公共财政转化，缩小原有的财政范围和规模。财政不再对企业直接干预，不再对包括国有企业在内的竞争领域投资。政府从传统资源配置中迅速退出，大规模地进行私有化和自由化。结果，由于转轨过程中的制度真空，尤其是资金融通的真空（在资金配置的市场化制度没有建立起来时，国家财政就迅速地退出），最终使国家对经济失去了应有的驾驭。因财政的退出、国家投资的削减，原来的国有企业运营困难；国企私有化也导致了国家财政收入的锐减。结果是经济大幅度衰退、持续的通货膨胀，还引发了社会动乱和政治动荡。国际的教训应该吸取，国内的情况更应该重视。在发展己深入人心，各级官员深谙发展地方经济之实惠的时代大背景下，公共财政不是光靠行政命令、财经法纪的约束就能确立起来，财政改革要因势利导，率先发展好资本金融市场。
以规范为主题，加快发展资本金融市场。我国的资本金融市场出现晚，发展滞后，运行不规范，增加了资本运行的成本和风险，降低了资本运行效率，制约了资本金融市场促进经济发展作用的发挥。深化改革的重点是要在完善、规范上作文章。完善：市场的种类要全，有形的无形的，大中小配套；软硬件系统完善，快捷的交易结算系统，迅速提供反馈国内外的即时信息；金融交易手段、资本金融产品丰富。规范：相关部门对资本金融市场的监管有力，监管制度科学，监管手段现代化，监管的执行高效化；对违规行为的预防、制止和惩戒有力；严格信息披露制度；靠科学的监管规则保障市场良好的秩序。
二、深化投融资体制改革，调动各方投资积极性
发育完善运作规范的资本金融市场是市场化融资的必要前提，充分调动投资积极性的投融资体制则是形成旺盛投资的重要因素。投资体制居于整个经济体制的核心地位，直接影响着社会投资的形成。
在一个较长的时期里，人们对按劳分配与按劳动要素分配的关系争论不休，我们将其大体分为“同一论”和“不同论”两种观点。“不同论”认为，按劳分配方式和按劳动要素分配方式具有不同的理论渊源和适应条件。按劳分配适合于社会主义公有制的所有制形态，按劳动要素分配适合于非公有制的所有制形态，因此，我国的公有制企业、国有单位实行的是按劳分配，而在民营企业、外资企业单位实行的是按劳动要素分配。“同一论”认为，在市场经济条件下，既然存在着劳动要素市场，不论是按劳分配，还是按劳动要素分配，本质上都是按劳动价值分配，即按市场评价的劳动贡献分配，无论在国企还是私企的工资，两者本质上是相同的，都是通过劳动获得报酬，而作为报酬形式的工资都是由市场供求关系决定的。
应当说，从我国收入分配制度的实施情况看，“同一论”确实有更多的实证支持。公有企业和私有企业的所有制性质，显然不能作为区别按劳分配还是按劳动要素分配的标准。理由如此：（1）无论是公有企业还是私有企业，都处于一个市场展开竞争，市场机制对两者所发挥的作用相同。在市场面前，两者都有同样的利润最大化追求。以此为出发点，两者都有压低劳动者工资以降低企业生产经营成本的倾向，但实际上是否可行，不仅取决于劳动力的供求关系，还要受到国家政策如最低工资法的制约。（2）无论是公有企业还是私有企业，劳动者追求劳动报酬最大化的行为相同。劳动者可以自由流动，可以退出国企进入私企，也可以相反，劳动力的价格受行业工资水平行情的制约，说到底取决于现实劳动力的供求关系。所有劳动者追求报酬最大化的结果，必然导致工资率的平均化，即在其他条件既定时，劳动者付出的脑力与体力相同，所得的劳动报酬大致相等。（3）无论是公有企业还是私有企业，劳动者获得工资报酬的依据都是劳动，两种所有制企业都是根据劳动者所付出的劳动和企业效益对其支付工资的，在企业内部劳动者参与分配的尺度就是劳动，就是“按劳分配”，至于在不同的企业之间，属于不同企业的劳动者提供了同等的劳动，但分配的报酬有高有低，那是因为企业的市场表现不同或者说企业效益不同。总之，劳动者工资的多少要依据劳动多少和企业效益而定。所以不论是按劳分配还是按劳动要素分配，其本质都是通过劳动要素获得报酬，是劳动力产权在经济上的实现。
既然按要素分配也包含了按劳动要素分配，并且市场经济条件下的按劳分配和按劳动要素分配具有“同一性”的特征。为什么我国的收入分配制度不直接界定为按要素分配，而却要提出按劳分配为主体，多种分配形式并存呢？对此，我们有以下理解：（1）为了突出我国公有制为主体的所有制特点。在收入分配史上，按劳分配与按要素分配是两种根本性质不同的分配制度，按劳分配的所有制前提是公有制，按要素分配是以私有制或不同所有制存在为前提，我国现阶段的所有制基础是公有制为主体，多种所有制并存，所以对应的分配制度是按劳分配为主体，多种分配方式并存。如前所述，我们不能机械地理解所有制和分配方式的对应关系，认为劳动者在公有制的所得是按劳分配的结果，在私营、外企中的所得是按劳动力价值获得的报酬，这样也无法解释在国有经济参与的混合所有制企业劳动者的报酬究竟是按劳分配所得还是按要素分配所得。只要我们的社会经济基础是以公有制为主体，也就不能放弃按劳分配的主体分配方式。这正是我们和西方资本主义完全按要素分配的区别所在。（2）为了强调劳动者在社会主义制度下的政治经济地位。我国是社会主义国家，在政治上劳动者处于主人翁地位，工人阶级当家作主，由此决定了在分配上必须实行按劳分配为主体。虽然按劳分配和按劳动要素分配都要以劳动作为分配依据，但对劳动者的地位评价是不同的。按劳分配强化的是劳动者的主体地位和主导作用，以按劳分配为主体，其他要素分配只能处于从属的地位。按生产要素分配强化的是所有要素所有者的经济利益，体现的是要素所有者在社会生活中不可缺少的作用，但各种要素所有者的作用是等量齐观的。（3）为了防止按要素分配中劳动者收入的减少。按劳分配和按要素分配相结合，势必拓宽社会不同阶层收入的来源渠道，将对我国收入分配格局产生重大影响。因为，在我国劳动力价格便宜，而资本等其他要素价格昂贵，市场的作用必将使资本等要素所有者和劳动群众之间的收入差距拉大，甚至导致两极分化；强调按劳分配的主体地位，就是要对劳动收入有明确的倾斜，对市场分配作出必要调节。坚持按劳分配为主体，能够缓解非劳动要素参与价值分配后所引起的分配不公和过于悬殊的收入差别，防止两极分化。
综上所述，我们可以这样去理解按劳分配为主体的实质：按劳分配为主体突出了我国公有制为主体的制度特征，强调了劳动者在社会政治经济中的主导作用，强调了劳动者的经济利益应当得到充分保障。强调按劳分配为主体，说明我们这个社会不应该对劳动者进行剥夺，不应该使其大批失业，沦为无产者，而应该抑制资本收入的过快增长，阻止劳动收入的相对下降，使劳动者的收入逐步得到提高，并逐步富裕起来。也就是说，对各种要素所有者的利益分配要向劳动者倾斜。按劳分配为主体是中国特色的社会主义分配理论的一大特色，也是区别于资本主义按要素分配方式的关键所在。
2按劳分配的主体地位并未得到真正落实
观察近几年来我国收入分配状况，可以明显看到按劳分配的主体地位并未真正得到体现。主要表现在以下几方面：（1）劳动收入在国民收入分配中所占比例过小。据学者研究，目前在中国的GDP中，政府财政和预算外、制度外收费拿走了40%，企业资本拿走了40~45%，工人农民仅获15~20%。在美国劳动所得能占到GDP的60%；瑞典的劳动所得与资本所得的比例为3：1甚至4：1，即劳动所得大大超过资本所得，而中国正好相反，为1：2~3。另外，在中国，劳动所得在GDP中的比例也呈下降趋势。根据国际劳工组织公布的数据，从2000年至2005年，中国人均产出增长63.4%，而工资总额占国内生产总值（GDP）的比例却从12%下降为10.91%，延续了1980年以来不断下降的趋势。面对这些严峻的数据显示，我们恐怕不能说落实了以按劳分配为主体的收入分配政策。（2）劳动者的合法权益得不到应有保障。近10年来，劳动者权益受损现象已成为十分普遍的现象。由于劳动力的充分供给，劳动者弱势群体地位十分突出。在一些企业，雇员完全没有讨价还价的余地，分配问题完全由雇主说了算，职工劳动权益被严重损害，如有的企业违反劳动法，搞野蛮管理，侵犯其人身自由，任意延长劳动时间，克扣工人工资，随意解雇工人。企业缺乏对雇员的基本保障和正常晋职、晋级机会。在我国劳资相互制衔的机制没有建立，强势群体主导契约的制订，要素价格机制扭曲，使得正式的制度更加有利于增加强势群体的收入，加剧了收入分配的不平等。（3）广大劳动者成为现行分配制度下利益受损者。我国实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度以来，确实调动了要素所有者贡献要素的积极性，知识要素、技术要素、资本要素、管理要素据其贡献获得了应有的回报，一大批相应要素的所有者迅速崛起，成为当代社会精英和先富起来的人。应当说，是制度安排为他们提供了先富的机会，他们的贡献也推动了经济的发展，增进了社会福利，“先富”是对他们贡献的嘉奖。但是，作为劳动要素的所有者，获得按劳分配合理收入的权利却受到不应有的损害。在城市，存在大规模的下岗失业人群，“九五”期间全国城镇国有单位在岗职工减少3159万人，城镇集体单位减少1648万人，两者合计减少4807万人，这相当一个韩国的总人口。在农村，农民农业收入因农产品价格水平持续4年下降（总计下降22％）而遭受很大损失，估计在3000－4000亿元；与此同时，农民各种税费负担越来越重，大大降低了广大农民的福利。改革产生出一大批受益者，但也制造出人数规模较大的利益受损者。在近几年对中国市民的调查中，国有企业工人和农民这两个中国社会的最基本的群体，均自认为和被认为是收益最少的。根据中科院“社会形势分析与预测”课题组近几年对全国60多个城市2000多居民的抽样调查，1997至1999连续三年，市民们都认为在发展过程中受益最小的群体，一是国有企业工人，第二是务农农民；而企业工人和务农农民正是庞大的劳动者队伍的主体，如果分配制度的设计和实施侵害了他们的利益，将会极大地影响社会的安全和稳定。
3关于坚持按劳分配主体地位的对策建议
在劳动力供给十分充分、资本等要素稀缺的前提下，市场自发作用的结果肯定是导致收入差距扩大和各个阶层分化，作为弱势群体的劳动者收入水平相对下降，作为强势群体的资本所有者收入水平大幅度上升。只有政府有意愿或有意识地在全社会调整收入分配，发挥弥补市场缺陷的功能和作用，才能扭转劳动者在社会分配中的不利地位，保障广大劳动群众的正当权益，使按劳分配的主体地位得到落实。
3.1落实最低工资制度
2004年，国家劳动和社会保障部颁布了《最低工资规定》，但执行的情况并不乐观。按照国家的要求，也是世界上最通用的办法——“社会平均工资法”，月最低工资应该是月平均工资的40—60%话，目前没有任何一个省份达到了这个要求。”在劳动和社会保障部网站上可以查询到《2006年各省、自治区、直辖市月最低工资标准》，据统计显示：深圳实行810元/月的最低工资标准，是省市最低工资标准中最高的一个地区。而深圳2006年月平均工资是2926元，最低工资仅占到了月平均工资的27.7%；2007年，深圳的最低工资标准提高到850元/月，也只占到2006年月平均工资的29%，仍未达到国家规定占比的最低限度。有鉴于此，我们必须在今后一个时期，加大《最低工资规定》的落实力度。当前我国劳动力市场买方处于强势地位的情况下，要推行并完善劳动力的工资干预制度，劳动主管部门应加强对工资分配制度执行情况的监管。虽然经济学界对这一作法有争议，但我们认为在当前公平原则受到严重扭曲的情况下，这一作法无可厚非。从经济政策运用角度看，当重要的产品或要素交易价格长期低迷而影响经济增长和社会稳定时，政府实行高于均衡价格的支持价格政策，不仅必要而且可行。美国就曾多次运用支持价格政策保护农户利益，对于低收入工人也实行过最低工资线政策。资本主义国家尚且能通过经济政策保护弱势群体的利益，我国作为社会主义国家理应做得更好。我们认为，从资本所有者的收入中拿出一部分提高劳动报酬，总体来讲，不仅不会影响他们投资的积极性，而且还会形成双方的长期合作关系，有利于企业的发展和长远利益。
3.2调整资本与劳动的价值比例，从根本上改变劳动在分配中弱势地位
造成资本收入高而劳动收入低的重要原因，在于资本与劳动价值的比例关系很不合理。特别是当这种关系反映在对剩余索取权的分配上时，呈现出资本绝对强势，而劳动绝对弱势，在大量中小企业中剩余几乎全被资本获取，而劳动几乎一无所获。要调整资本与劳动价值的比例关系，首先，应从改变观念入手，重新认识人的价值，重视人力资本投资回报。其次，在政策层面上要研究资本收入和劳动收入相对比例的合理水平。无论从理论上还是实践上来说，这都是一个相当复杂的问题，此处不能全面深入探讨，只能提出一个粗略的分析框架：（1）对资本收入来说，经济学中一般用资本收益率来衡量资本报酬。我们认为，我国当前资本收益率不能完全反映资本使用效率，存在资本压榨劳动的成份，应予以剔除，将其放在可供分配的剩余中。在政策研制时，企业资本收益率应以行业平均利润率为参照进行核算。（2）对劳动收入来说，其确定的难度较大。其原因，一是员工工资作为成本列支，不属于利润分配范畴，由市场供求决定，极易被压低；二是目前对人力资本价值及其存量在会计上还无法核算，其如何取得与资本价值平等的地位参与剩余索取权的分配也就缺乏基本参照系。根据这些实际情况，我们认为，可以先行做到的是：提高工资总额在总成本中的比重，增加职工在初次分配中的收入；关于企业剩余的再分配，对那些未实行职工持股的企业要尽快推行职工持股制度。在此之前，可以按职工工资总额确定一个比例给员工分配一定剩余。至于如何确定这个比例以及工资总额提高到什么程度，可根据不同行业由双方谈判决定，总的要求是提高劳动收入，总的原则是资本所有者和劳动者的利益和积极性都应得到保护。
3.3以实现劳动力产权为基础加快建立职工持股制度
实现劳动力产权，就是要在承认劳动力作为生产要素重要组成部分的前提下，确立劳动者分享一部分剩余价值的权力。要通过建立体现社会主义市场经济本质要求、具有中国特色的职工持股制度实现劳动者对剩余价值的分享。职工持股应具有广泛性，无论是国有经济还是非国有经济，持股职工应包括广大劳动者。通过职工持股增强对企业的认同感、参与感和责任感，调动广大职工的积极性，创造出更多的剩余价值，让普通劳动者与资本所有者和企业经营者共享利益，这样才能保证广大劳动者在企业中的主人公地位。
3.4建立健全社会保障制度和收入再分配制度
政府要尽快建立起一个覆盖全社会的安全网，社会保障制度不仅要面向城市每一位居民，而且要面向进城民工和广大农民兄弟，对城镇下岗职工、企业不景气的低收入职工等弱势群体要重点关注。要通过税收、转移支付等再分配政策缓解收入分配差距过大的问题。特别是在国有企业改革过程中，要切实关心广大老职工的过去劳动补偿问题，并将这一问题的解决制度化，以真正维护广大劳动者的利益。
3.5加强对资本雇佣劳动关系管理，在企业中形成关怀雇工社会责任意识
劳资关系是最基本的社会经济关系，劳资关系的和谐是最大的和谐。劳资矛盾和冲突已成为我国企业中存在的严重问题，几乎无人否认，劳资关系目前在中国是最应受到关注，最应该下大力气进行调整与纠正的。目前，各地发展非公有制经济包括私营经济的热情很高，非公有制经济在我国已占据半壁河山。但发展私营经济不能放松必要的规则管理，更不能对劳资关系中存在的问题视而不见，在这方面政府要确实负起责任来。要对劳资关系制订必要的行为准则，规范和约束雇主的行为。对雇主侵犯雇工权益的现象要作出严肃处理。同时，还应强化雇主的社会责任意识。雇主作为财富积累较多的一方，在市场经济中处于优势、强势地位，对社会具有更多的责任和义务。比如，依法自觉纳税、诚实守信；在遇到大的灾害时，积极向社会捐助，回报社会；在雇工遇到特殊困难时，主动关心，倾力帮助等。这些虽不能通过制度强制实行，但政府应当通过积极引导和制度激励，在我国的企业界形成关怀雇员、服务社会的高尚的社会责任意识，这也是社会进步、人类文明的重要标志。
参考文献：
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