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中图分类号：U61 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2014）07（c）-0186-03
随着社会发展水平的逐步增长和各类项目的大量开展，项目管理的内容得以不断的完善，逐渐形成了涵盖范围管理、事件管理、成本管理、质量管理、风险管理等一系列内容的比较完备的知识体系。
项目的费用风险管理主要着眼于项目三要素（时间、质量、费用）之一的费用，结合风险管理的具体方法和实施步骤，从风险的识别、估计、评价、应对等各方面进行管理，以达到控制项目费用风险的目的。
该文主要运用模糊层次分析法，结合楼宇智能化项目的实际特点进行分析，并以具体项目为例，对楼宇智能化项目的费用风险进行综合评价。
1 模糊层次分析法
层次分析法是一种通过将项目元素分层，对项目进行定性和定量分析的方法，最早由美国数学家A.L.Saaty教授提出。采用层次分析法对风险因素进行评价的基本步骤是首先对风险因素进行识别并根据项目实际情况建立项目风险因素的层次结构模型，其次确立各层次评价指标的重要程度，将它们进行两两比较，得出每层次序列的判断矩阵，并设定评价集，得出权重系数，最后进行一致性检验。
模糊综合评价法是一种基于模糊数学的综合评价的方法。模糊综合评价法主要根据模糊数学的理论把定性的评价描述根据建立的评价体系转化为定量的评价值，从而较好的解决了定性评价难以定量分析的问题。
模糊层次分析法综合采用了模糊综合评价法和层次分析法，采用模糊数学的方法对难以定量的因素予以赋值，同时采用多级分层评价的策略对项目的整体及分项因素进行综合的分析评价。在模糊层次分析法的运用过程中需要注意两个问题。一是需要对项目进行准确的风险识别，二是要对风险因素进行相对准确的定量评价。相比其他风险评价的方法，模糊层次分析法可以对比出项目各级别风险因素的权重，可以将缺乏数据的项目风险因素相对准确的化为定量值，从而提高了分析的可行性和准确性。
2 楼宇智能化项目的特点分析
2.1 系统情况复杂
楼宇智能化项目包含系统很多，通常包括通信系统、网络系统、视频监控系统、门禁系统、有线电视系统、火灾报警系统、广播系统、楼宇自控系统等。这些系统在设计施工环节技术含量高，涉及建筑空间广，实施特点各不相同。在罗宇智能化项目的管理中也经常包括各种关联性问题，例如集成系统和楼控系统涉及众多机电和弱电子系统的配合，显示系统需要网络系统和有线电视系统的配合等。这些因素综合起来造成了楼宇智能化项目的系统情况复杂，涉及费用风险源也很多。
2.2 容易受制约
楼宇智能化项目在实施的过程中受到多种条件的制约，其中主要体现在对其他专业工程的依赖性上。主观上，楼宇智能化项目相对建筑、装修、机电等其他专业是弱势项目，受业主、设计方、施工方等项目方的重视程度不足。客观上，楼宇智能化需要建筑、装修、机电等各专业的配合，而在工序上往往靠后，其他相关专业的变动往往导致楼宇智能化项目的功能需求、设备位置、线管路由等发生变化，从而影响项目的费用。
2.3 更新换代快
楼宇智能化项目包括的系统涉及现代高新技术，技术的更新换代速度很快，而工程项目的实施周期比较长，因此楼宇智能化项目的设计通常具有超前性。往往由于设计的过于超前或者对技术的发展估计不足而导致设计失误，从而产生费用风险。
通过以上分析可以得知，楼宇智能化项目有其自身的特点，在对项目进行费用风险识别和定量评价的时候应该注意这些特点，以增加风险评价的准确性。
3 实例分析
3.1 项目概况
X建筑为全钢结构高层写字楼，建筑面积为26万m2，建筑总高度为220m，地上42层，地下3层。项目2010年7月正式开工，2011年12月开始楼宇智能化项目的招标工作，目前仍在实施过程中。
该工程项目主要实施代建的项目管理模式，由业主方代表和专业的工程项目管理公司组成工程管理联合体。设计工作由专业的设计研究院完成。楼宇智能化项目的深化设计、设备供应和调试由设备提供商负责，工程总包负责项目总体的工地现场管理协调工作和楼宇智能化项目的具体安装和实施工作。楼宇智能化的主要设备由业主方通过招标方式采购，辅材由工程总包提供。另外业主方还聘请了监理公司承担监理的工作。
3.2 费用风险识别
根据以上项目概况，可以初步得出该项目的风险核对表如表1。
3.3 层次结构模型
根据以上分析，可以初步建立该项目的层次分析结构模型如图1：
3.4 判断矩阵及一致性检验
根据图1可以建立本项目的费用风险因素集A={B1，B2，B3}={技术风险，管理风险，环境风险}。其中B1={C1，C2}={设计风险，施工风险}，B 2={C3，C4，C5，C6}={资金风险，物资风险，人员风险，管理模式风险}，B3={C7，C8，C9，C10}={社会风险，经济风险，政治风险，自然风险}。
根据本项目实际情况，将费用风险因素评判等级划分为“高”、“较高”、“中等”、“较低”和“低”5个等级，并分别赋值“9，7，5，3，1”。
采用层次分析法确定各级评价要素指标的权重系数。
经过对本项目风险因素的两两对比，可以得到本项目中各风险因素指标的权重系数向量如表2。
相应的也可以得出Bn-D、Cn- D的权重系数向量。
该文采用下表中的RI取值（如表3）：
对A进行一致性检验，建立项目费用风险A的评价矩阵：。
将矩阵按列正规化，得到判断矩阵为：。
将判断矩阵按行相加，得：（，，）T=（0.211，1.811，0.978） T。
将向量（0.211，1.811，0.978）T正规化，得：=3.000，则所求特征向量=（0.070，0.604，0.326）T。
由此可以得到X工程楼宇智能化项目费用风险A的判断矩阵和权重表如表4。
通过类似的计算，可以分别计算出各二级指标的判断矩阵、权重表及一致性检验结果，可知该项目的各层次风险判断矩阵均满足一致性要求，并可以算出WBn如下。
WB1T=（0.250，0.750）
WB2T=（0.057，0.284，0.160，0.500）
WB3T=（0.290，0.557，0.055，0.098）
3.5 模糊综合评价
该文采用专家调查法对X工程楼宇智能化项目的费用风险因素进行评价。主要选择的调查对象为参与本项目的项目管理公司、项目承包商和监理公司的项目经理和专家，共10人。综合专家调查表得到的数据，可以得到X工程楼宇智能化项目费用风险综合评价表如表5。
根据表5可以分别计算风险因素的发生概率和影响程度的评级。
3.6 风险发生概率评级
建立A、B1、B2、B3的费用风险发生概率的模糊评价矩阵R概率、R1概率、R2概率、R3概率如下：
费用风险发生概率评价等级向量A概率、B1概率、B2概率、B3概率，主要通过以下公式A=WοR计算。
可以计算出，A概率=[0.300，0.400，0.320，0.100，0]。
进行归一化处理，A*概率=[0.268，0.357，0.286，0.090，0]。
参考评价集可以得知，本项目费用风险发生概率为“高”的可能性为26.8%，为“较高”的可能性为35.7%，为“中等”的可能性为28.6%，为“较低”的可能性为9.0%，为“低”的可能性为0。
将以上风险发生概率的可能性进行加权平均，可以得出本项目总的费用风险发生概率评级。其公式为：Z= A**。
根据公式，可得Z概率=6.611。
同样的，可以计算出：
总的风险影响程度评级为：Z影响=7.378。
技术因素风险发生概率和影响程度评级为：Z1概率=7.800，Z1影响=7.700。
管理因素风险发生概率和影响程度评级为：Z2概率=6.000，Z2影响=6.300。
环境因素风险发生概率和影响程度评级为：Z3概率=3.667，Z3影响=4.850。
3.7 总风险评级
参考评价集，可以看出项目总的费用风险发生概率较高，影响程度较大。其中技术风险引起的费用风险概率较高，影响程度较大，管理风险引起的费用风险概率较高，影响程度较大，环境风险引起的费用风险概率较低，影响程度中等。综合而言，本项目的费用风险较大。
3.8 二级风险因素评价
本项目费用风险各风险因素的重要性指标可以通过Rb=wa×wc计算。根据公式和一、二级风险权重可以计算出该项目各风险因素的重要性指标如下：
由表6可知本项目费用风险因素中管理模式风险、经济风险和物资风险的风险值相对较大，需要在项目的实施过程别注意。本项目中各二级费用风险因素的重要性排名由高到低为：管理模式风险、经济风险、物资风险、人员风险、社会风险、施工风险、资金风险、自然风险、设计风险、政治风险。根据各种风险因素重要程度的排名，在项目管理的过程中可以加以注意，并提出应对方法。
4 结语
该文主要根据模糊层次分析的方法，根据楼宇智能化项目的特点，从费用风险的识别、估计、评价等步骤，综合评价了楼宇智能化项目的费用风险。可以看出，运用模糊层次分析法，可以把原本只能定性评价的因素转化为可以定量分析的因素，增加了费用风险评价的可行性和准确性，为项目费用风险的控制提供了依据。
参考文献
中图分类号： U45 文献标识码： A
1绪论
任何风险都是客观存在的，主要是因为客观世界存在众多不确定性的因素以及人类主观认识的局限性。公路隧道工程风险可以理解为全周期风险，即在隧道规划阶段、设计阶段、施工阶段和运营阶段可能遇到风险，是决策者因客观条件不确定性而做出的项目决策与预期目标发生多种偏离的结果。公路隧道风险评估过程包括风险管理的四个方面，即风险识别、风险估计、风险评价和风险对策。
2公路隧道工程风险评估基本原理
公路隧道工程风险评估时首先是对隧道工程中存在的风险因素进行全面识别，找出所有可能面临的风险因素和风险事件，然后采用概率论的方法对存在的风险因素和事件进行概率计算，从而根据所占比例的大小确定出风险的严重程度，这其中就包含了定量或定性的方法。通过与单个风险评价准则相对比，对单个的风险进行风险评价，进而对隧道工程整体风险可接受准则比较，确定该风险因素或事件是否在工程建设的可接受范围之内，从而根据其评价结果制出相应的对策来降低这些风险因素或事件对公路隧道工程的实施产生的影响。
2.1风险识别
风险识别要采用一定的方法或手段，将影响公路隧道工程的风险因素识别出来，并对其进行量化的整个过程。
公路隧道结构体系和施工过程复杂，而目前国内隧道风险事件的整理资料相对比较匮乏，并且研究分析处于初期阶段，所以说常常采用专家调查法来识别隧道风险，再通过发放一些问卷的方式，通过德尔菲法来比较专家调查法识别结果，从而校核其结果是否在可接受的范围之内，最终确定影响隧道工程的重要风险因素。
2.2风险估计
所谓风险估计就是对一层中识别出的风险因素根据概率论的概念，给出某一工程风险发生的概率以及可能引起后果的性质和概率，风险估计主要包括风险概率估计和风险损失估计两个方面。
（1）风险概率估计
通常情况下，对风险概率的估计可采用客观概率估计法和主观概率估计法，但同时在实施过程中也存在着许多问题。客观概率估计法是利用项目风险同一事件或类似的风险事件的相关数据资料，对某一风险因素进行客观性估计，但是要准确估算出客观概率，需要结合实际工程项目获得足够多的数据信息，但是对于公路隧道而言，大多数的风险事件都是隐蔽的、不确定的，可能会在未来某一时刻某一地点发生，所以说是不可能实时实地进行大量实验测试的，获取数据信息就很困难。主观概率估计法是专家基于经验、知识或类似事件的比较从而做出的风险估计，在风险数据很难获取时主观概率估计成为首选，但是整个估计过程甚至结果都很模糊，不能做出准确的分析。所以说在数据信息相对缺乏的条件下，进行风险概率估计，应该将主观概率估计法与客观概率估计法很好地结合起来，形成很好的衔接和过渡，这样既可以有效地避免因过多地依赖决策者的主观意识，又可以对风险进行客观性的估计，具有较高的可靠性。但目前对风险进行概率估计的方法像蒙特卡洛模拟，不足以应用到现在大规模、高风险的公路隧道工程项目中。本文主要结合以往的风险评估方法，并对其进行适当的改进，提出了将主观概率估计向客观概率估计靠拢的一种估计方法，即凭借公路隧道专家的经验判断，通过一定的计算方法，将这种定量方法和定性方法结合起来，在实践中可以满足工程要求精度，具有一定的可行性。
（2）风险损失估计
公路隧道工程风险损失的研究分析主要是集中于国民经济损失和财物损失两个方面，但事实上要准确的估算出工程风险损失，除了以上的两个方面外，还需要估算出环境损失、直接或间接经济损失等各个方面，但是这对于目前的隧道工程风险评估分析而言是非常困难的，因为存在很多不确定的因素。除了传统的套用一些经济学领域的经济评价公式外，公路隧道风险评估能否也可以采用风险发生概率的类似方法，通过专家的经验判断，通过一定计算方法，使主观概率尽量与客观概率接近，将这种定量方法和定性方法结合起来，值得我们分析研究。
2.3风险评价
公路隧道工程项目风险评价是在对隧道工程中存在的风险进行充分识别后，并根据定性定量的方法对其进行概率估计，确定影响公路隧道工程质量、成本、进度的主要风险因素，从而对主要风险因素进行的风险评价。首先通过建立综合考虑风险概率与风险后果的施工风险评价模型，计算确定影响项目总体目标实现的主要风险的数值大小；然后根据公路隧道相关风险接受准则和评价标准，对影响公路隧道总体目标实现的主要风险进行综合的分析与评价，判断和检验隧道工程存在的主要风险因素是否可以被接受，并根据计算出的概率值确定影响隧道施工的主要风险因素，并将它们按照重要度进行划分等级，这样可以有效地对存在的风险采取一定的措施进行躲避或消除，保证公路隧道的施工安全。那么对于公路隧道而言，其复杂性就决定了隧道风险评价是一个多目标的优化问题，所以说要想对公路隧道存在的主要风险因素进行评价，就需要运用综合性的评价方法，即对存在的影响隧道预期目标实现的所有风险因素通过专家调查法进行综合评价其权值。
2.险决策
风险决策是对通过风险识别、风险估计、风险评价所确定出的影响公路隧道质量、进度、成本的主要风险因素所采取避让或消除措施，针对同一类风险因素，需要从众多方案中选出最优的解决方案，并在施工过程中加以实施，保证风险管理的最后一个环节有的放矢。
3公路隧道工程项目风险评估流程
要想对工程项目存在的风险进行有效的管理，就需要按照合理的风险评估流程来进行，充好识别显现的以及隐蔽的风险，并对其定性定量的评价，采取有效的措施将风险降至最小。
对于公路隧道工程项目的风险评估：
（1）在前期准备阶段要充分勘察和掌握工程项目情况，尽可能收集与工程项目有关的信息资料，包括隧道工程背景资料、设计资料、气象资料、地质资料等。
（2）针对工程项目的组成部分划分评价层次单元，这样可以很好地对其进行专题型评价；
（3）对划分出的各评价层次单元中可能出现或隐蔽的风险事故进行分类识别；
（4）结合现场的实际情况分析各个风险事故的原因、发生工况，并对损失后果进行分析；
（5）运用定性、定量的综合评价方法对可能发生的风险事故进行合理的评价；
（6）针对隧道工程可能存在的各个风险事故提出有效的、最优化的控制措施；
（7）综合各评价层次单元所存在的风险事故的评价结果，对各评价单元进行评价；
（8）将各评价单元的评价汇总成隧道工程的总体风险评价；
（9）确定相应的风险评价结果并提出一些合理的建议和意见；
（10）最终编制公路隧道工程项目的风险评估报告。
4结论
将本文所提出的综合分析方法运用在近几年的公路隧道工程项目风险分析上，验证了该方法的可行性与实用性，但是还是需要将风险从定性分析尽量向定量分析靠近，这样就能更好地对公路隧道工程项目风险进行管理。
参考文献
[1]郭仲伟.风险分析与决策[M].北京:机械工业出版社,1986
由于期权评价的经典模型BlackScholes模型是针对股票期权的定价提出的，故本文将投资项目的现金流量折现模型和BS期权定价模型相结合，提出了适用于投资项目实物期权评价的扩展评价模型。本扩展模型的假设条件为：（1）项目资产价格服从对数正态分布；（2）整个交易过程中不存在交易费用；（3）期权类型为不支付红利的欧式期权；（4）无风险利率r为已知常数。该扩展模型抽象出了投资项目生命期期权价值评价的基本原理，可以作为本文期权评价方法风险研究的基础。
基于概率影响图的项目期权评价方法的风险评估
1项目期权评价的风险来源分析
一般地，在对一个系统进行风险分析时，通常将最不希望发生的风险事件作为目标事件。本研究将“项目期权评价存在风险”确定为目标事件，通过对以上投资项目实物期权扩展评价模型的系统分析，结合已有研究成果，将影响期权价值实现的风险指标概括为3大类，如图1所示。（1）项目期权模型风险，包括模型适用程度、模型假设条件与实际情况的相符程度、模型参数的准确程度、实物资产的非交易程度、价值漏损。（2）项目运营市场风险，指影响期权价值的外部因素，包括通货膨胀、预期回报率变动、价格波动、对手竞争程度。（3）项目运营管理风险，指投资者的组织管理水平对期权价值的影响，包括项目竞争实力、投资者决策能力、投资者决策效率、项目资金实力以及项目组织管理绩效。
2构建概率影响图评价模型
概率影响图评价模型的构建是系统风险评估的关键，通常人们在心理上更容易接受按因果关系构造影响图，但这种方法容易产生由于数据无法判断而引起的偏差。因此，本研究选择目标定向的方法构造影响图。按照目标定向的思路，将图1的风险指标图转化为风险影响图。需要注意的是，各指标并不是独立存在的，它们之间也或多或少地存在关系。通过对项目期权价值实现的过程进行系统分析，最终确定指标间的相互影响关系，如图2所示。
3数值分析
为求得图2中各风险因素对最终期权评价风险发生概率的影响程度，需对概率影响图评价模型进行数据模拟分析，现对各事件发生的概率做出以下假定，如表2所示。由于图2中影响因素众多，且因素间关系复杂，为使求解过程易于理解，以下选取模型风险MO以及模型适用性A、模型假设条件B对期权评价风险的影响为例，说明影响图的化简和求解过程，如图3所示。由图3可知，模型风险MO受模型适用程度A和模型假设条件与项目实际情况相符程度B两个因素影响，属于确定型结点，因此可删除结点MO，将图3化简，其计算过程如下：将式（3）、（4）代入式（2），同时由表1可知P（B）＝07，P（V／MO）＝05，最终求得P（V／A，B）＝0326，删除结点MO后的影响图如图4所示。由于结点A是结点V的单路前序结点，因此可翻转弧（A，V），此时无需添加新弧，弧向翻转后的影响图如图5所示。由图5可知，此时机会结点A成为冗余结点，可将其删除，相应的计算过程如下：若将因素B发生的概率降低20％，即达到056，按照上述计算过程，可求出相应的P（V／B）为0212。可见，B发生的概率降低20％引起V发生的概率降低（0261－0212）／0261＝188％。
同理，可通过弧向翻转、结点的合并与删除等几项操作对图2进行简化，同时可依次求出其他因素分别降低20％对风险V发生概率的影响程度，限于篇幅本文不再赘述。影响图化简的结果以及风险V发生概率随各因素降低变动的幅度如图7所示。各影响因素分别降低20％，引起项目期权评价风险发生概率变化的趋势和幅度排序如表3所示。
4数量分析结论
根据化简后的影响图以及表2的排序结果，可以得到以下结论：
（1）模型假设条件与项目实际情况相符程度、实物资产非交易程度、对手竞争程度、通货膨胀、价格波动、项目资金实力、投资者决策能力和决策效率8个因素对项目期权评价的影响较大。
（2）对手竞争程度降低20％，将引起项目期权评价的风险发生的概率减少696％，这是因为对手的竞争程度越激烈，则项目等待投资的时间越短，从而大大降低期权决策灵活性的价值。该结果体现了实物期权的非独占和先占特性，在进行项目期权决策时需重视竞争对手的行为对项目价值的影响。
（3）实物资产非交易程度对投资项目期权评价风险的影响程度仅次于对手竞争程度对项目期权评价的影响，它决定了对模型参数估计的准确程度，进而影响对投资项目期权价值评价的准确性。此外，价格的波动会影响到模型参数的准确性，而模型假设条件与项目实际情况的相符程度会影响模型的适用性，两者都会造成对项目期权价值进行估计时产生偏差。
（4）投资者的决策能力和决策效率影响项目的组织管理绩效，其决策能力和决策效率的降低将引起投资项目期权评价风险的增加，可见项目期权评价方法的顺利实施有赖于管理者素质的提高。此外，项目的资金实力体现了项目在竞争中的抗干扰能力，项目资金实力越雄厚，则项目更有能力延长投资机会的有效期，从而提升投资机会的价值。
中图分类号：F27 文献标识码：A
风险评估就是在充分掌握资料的基础之上，采用合适的方法对已识别风险进行系统分析和研究，评估风险发生的可能性（概率）、造成损失的范围和严重程度（强度），为接下来选择适当的风险处理方法提供依据。根据实际需要的不同可以对风险进行定性分析和定量分析。定性分析一般是根据风险度（重要程度）或风险大小（概率×强度）等指标对风险因素进行优先级排序，为进一步分析或处理风险提供参考，常用方法有专家打分法等。定量分析则是将体现风险特征的指标量化，加深对风险因素的认识，有助于风险管理者采取更具针对性的对策和措施，常用方法有敏感性分析、蒙特卡罗分析等。下面介绍常用的一些风险评估方法。
一、专家调查法
在风险识别的基础之上，请专家对风险因素的发生概率和影响程度进行评价，再综合整体风险水平进行评价。该方法简单易行，可以在采用德尔菲法进行风险识别时同时进行，节约成本和时间，缺点是主观性强，依赖于专家水平。
二、蒙特卡洛模拟法
蒙特卡洛模拟法又称统计试验法或随机模拟法，其原理是将项目目标变量（风险评价指标）和各个风险变量综合在一个数学模拟模型内，每个风险变量用一个概率分布来描述，然后利用计算机产生随机数（或伪随机数），并根据随机数在各个风险变量的概率分布中取值，算出目标变量值，经过多次运算即可得出目标变量的期望值、方差、概率分布等指标，绘制累计概率图，供决策者参考。
风险变量的确定，一般采用前述的风险识别方法，如果风险因素较多，可以先进行敏感性分析，选择敏感的风险因素作为风险变量。风险变量的概率分布描述是进行模拟分析的基础，常用的有正态分布、β分布、三角分布、梯形分布、阶梯分布等，销售量、售价、产品成本等变量多采用正态分布，工期、投资等变量多采用三角分布描述。对有历史数据的风险变量可根据数据做统计分析，估计其概率分布，对没有历史数据的风险变量，可以采用专家调查法确定变量的概率分布。
该法由法国数学家John.ron.neuman创立，由于其依赖的概率统计理论与赌博原理类同，因此以欧洲著名赌城摩纳哥首都Monte Carlo命名。该方法的优点是使用计算机模拟项目的自然过程，比历史模拟方法成本低、效率高，结果相对精确；可以处理多个因素非线性、大幅波动的不确定性，并把这种不确定性的影响以概率分布形式表示出来，克服了敏感性分析的局限性。不足之处是依赖于特定的随机过程和选择的历史数据，不能反映风险因素之间的相互关系，需要有可靠的模型，否则导致错误。
三、计划评审技术（PERT）
该方法是用网络图来体现项目中各项活动的进度和相互之间的关系，确定关键路径，计算总工期及概率，再综合考虑资源因素，得到最佳的项目计划方案。PERT主要用于对项目的进度管理，评价进度和费用方面的风险。它适用于评价缺乏历史经验资料的科研或产品研发项目风险以及与进度相关的项目风险。由于该方法的前提是假设项目每项活动的时间服从正态分布或β分布，总工期和关键路径都具有随机性，但是随着关键路径的确定，这一假设就失去意义，因此具有一定的缺陷。
四、敏感性分析法
敏感性分析法是指在假定其他风险因素不变的情况下，评估某一个（或几个）特定的风险因素变化对项目目标变量的影响程度，确定它的变动幅度和临界值，计算出敏感系数，据此对风险因素进行敏感性排序，供决策者参考。这种方法应用广泛，常用于项目的可行性研究阶段，有助于发现重要的风险因素，具体又可分为单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。其缺点在于只能体现风险因素的强度而不能反映发生概率，也不能反映众多风险因素同时变化时对项目的综合影响。
五、决策树法
决策树法是指利用图解的形式，将风险因素层层分解，绘制成树状图，逐项计算其概率和期望值，进行风险评估和方案的比较和选择。一棵简单的决策树包括决策节点、状态节点和结果节点，决策节点与状态节点之间为方案分支，状态节点引出的分支为状态分支，决策节点上标注最终方案的收益期望值，方案分支标注方案名称，状态节点标注某个行动方案收益期望值，状态分支标注状态名称和概率，结果节点标注收益值。一般会求出目标变量在所有风险因素所有概率组合下的期望值，再画出概率分布图，因此计算量与风险因素和变化的数量成指数关系，并且需要有足够的有效数据做支撑。这种方法层次清晰，不同节点面临的风险及概率一目了然，不易遗漏，能够适应多阶段情形下的风险分析，但用于大型复杂项目时工作量较大，也不适合用于缺乏类似客观数据的项目。
六、影响图法
影响图是指由风险结点集合和反映风险关系的有向弧集合构成的无环有向图，它是在决策树基础之上发展起来的图形描述工具，包含了对风险变量相关性的描述，既可以表示变量之间的概率依赖关系，又可用于计算，能够有效地把决策问题转化成模型，是决策问题定性描述和定量分析的有效工具。其优点是概率估计、备选方案、决策者偏好等资料完整；图形直观、概念明确；计算规模随着风险因素个数呈线性增长。缺点是需要获取大量的概率和效用值，对于复杂问题建模困难。
七、模糊综合评价法
模糊理论是美国加州大学伯克力分校卢菲特・泽德教授于1965年首先提出的一种定量表达工具，用来表达某些无法明确定义的模糊性概念。事物的某些状态或属性如男或女，可以明确区分，但是如漂亮或不漂亮、高或矮之类带有主观意识的属性，则很难以明确的标准加以区分，模糊理论接受自然界模糊性现象存在的事实，并将其量化，进行相关研究。
风险也具有模糊性，主要表现为风险的强度或大小很难进行明确的界定。模糊综合评价法将项目风险大小用模糊子集进行表达，利用隶属度及模糊推理的概念对风险因素进行排序，以改进的模糊综合评价法为基础，采用层次分析法（AHP）构建风险递阶层次结构，采用专家调查法确定各层次内的风险因素指标权重，逐级进行模糊运算，直至总目标层，最终获得项目各个层级以及整体的风险评估结果。该方法将风险的定性和定量分析相结合，对于难以量化的风险因素如法律变动，也能进行有效分析，不依赖绝对指标，避免标准不合理导致的偏差。缺点是专家的主观偏见和能力水平可能会影响结果，对隶属度变化时评价结果改变的波动性利用不够。
八、风险矩阵法
该方法又称风险值法，1998年由Paul R等人提出。该方法将风险事件发生的概率和影响程度分级评分，然后分别作为矩阵的行和列形成风险矩阵，将风险概率和风险后果估计值（0～1）相乘得到风险值，进而按照风险事件在矩阵中的位置作出评估。该方法使用简单快捷。缺点是计算风险概率往往需要历史数据；由于风险的随机性和影响的模糊性，易产生风险结。
九、人工神经网络技术(ANN)
该方法是模仿生物大脑结构和功能而形成的一类信息处理系统，最先由美国生物学家Warren Mcculloch和数学家Walter Pitts于1943年提出，经过几十年的发展已经成为多学科综合的前沿学科。人工神经网络的基本结构单元是神经元，它一般是多个输入、一个输出的非线性单元，按照一定的层次结构排列，每层神经元以加权方式与其他层次上的神经元连接构成神经网络。根据连接方式的不同，目前已有30多种神经网络结构，最常用的是误差反向传播的多层前馈式网络，即BP网络。人工神经网络技术运作模式是建立神经元网络连接，通过学习规则或自组织等过程建立相应的非线性数学模型，经过多次信息输入和输出比对，并不断进行修正，使输出结果与实际值之间差距不断缩小。优点：具有自学习、自组织适应能力和强容错性等特性；避免了大量的繁琐计算，使评价工作更简便易行；主要是通过对以往的样本数据进行学习，获取经验，弱化了确定各因素权重时的人为因素。缺点：选择网络结构不当会影响评价结果；输出结果不能体现单个风险因素的重要程度；泛化能力差，不适用于多目标的评价过程，项目具有独特性、一次性的特点。
十、灰色评价方法
灰色系统理论是我国著名学者邓聚龙于1982年提出的，他根据信息的清晰程度，将系统分为白色、黑色和灰色，白色系统信息完全可见，黑色系统信息未知，灰色系统介于两者之间，分析过程中可充分利用已知信息将灰色系统的灰色性白化，分析方法有灰色聚类法、灰色关联分析法等。灰色关联分析是根据因素之间发展态势的相似或者相异程度来衡量因素间关联度的方法。灰色评价方法的优点：对样本量要求不高，不要求样本服从任何分布，可以有效地克服复杂系统的层次复杂性、结构关系的模糊性、动态变化的随机性、指标数据的不完全性和不确定性，排除认为影响，数据不必进行归一化处理，可靠性强。缺点：样本数据具有时间序列特性，综合评价结果具有“相对评价”的缺点，需要确定分辨率，其选择标准尚无一个合理的标准。
对项目风险定性和定量分析，为选择最佳风险处理手段提供了可靠的依据。上述风险评估方法有各自的特点和优势，有的方法以全面、精确为特点，有的方法以简单易用为优势，一些方法可以同时处理风险识别和风险评估，各方法之间也有相互交叉、相互引用的情况，在实际应用中应当根据掌握资料程度、项目实际情况具体选择。1992年英国里丁大学Simister教授对英国项目管理协会的37名会员进行风险评估技术应用方面的调查，结果显示尽管有很多新的风险评估方法，但传统的调查打分法、蒙特卡洛模拟和计划评审法使用率达70%。据统计，由于资料稀缺和时间紧迫，75%的项目经理倾向于采用专家调查打分，将风险评估主观量化。未来项目风险管理将更加注重一体化和动态持续性，风险的量化分析越来越受到重视，随着传统风险评估方法不断改进，新方法的不断完善，风险评估将会使项目管理更加科学有效。
（作者单位：重庆大学建设管理与房地产学院）
主要参考文献
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2分析风险时使用的评价方法
事件可能发生的概率×项目目标的损失量=风险量;将其同一般的工程项目风险进行比较分析发现，地质风险存在明显的不同，它具有自身独特的特点，如较低的发生频率、较大的危害性。以风险因素发生的可能性为依据，对风险概率进行不同档次的分类:①当发生的概率在20%以上，可以称之为频繁;②当发生的概率介于1%～5%之间则可以称之为可能发生;③当发生的概率介于0.5%～1%之间，则可以称之为偶尔发生;④当发生的概率介于0.1%～1%之间，则可以称之为极少发生;⑤当发生的概率在0.1%以下，则可以称之为不可能发生。
3分析、评价与应对相关的地质风险
3.1地震风险的分析、评价与应对
在我国，50年超越概率10%的基本地震烈度值是常规电力工程抗震设计采用的设防标准，对地震风险进行评估，需要综合考虑各方面，如电力工程的全寿命设计周期是必须要考虑的一个方面。一般情况下，将30年或50年定为常规电力工程的全寿命设计周期，由此计算可能发生地震风险的概率介于6.3%～10.5%之间。严重性和灾难性是地震风险的两大特点，对地震风险进行综合评价，其风险指数为四级～五级，因此，又必须采取积极有效的措施加以防范，避免不必要的损失。通常情况下，回避与控制方法是最常用的地震风险应对措施。回避的应对措施适用于抗震危险地段和活动断裂带，设计结构时，抗震验算要严格根据相关的规范要求进行，为了进一步地加固可以再配置钢筋和一些其他的抗震措施。通常100年是核电工程全寿命设计周期，具体来说是地震的重现期大约是10000年。然而，在核电工程全寿命设计周期内，地震风险发生的概率大约为1%。若核电地震发生，那么就会出现不可挽回的巨大损失，该风险经过综合评价，风险指数为五级，因此，一定要采取积极有效地措施加以防范。
3.2关于工程地质勘测风险的综合分析、评价与积极应对
在技术层面，工程地质勘测存在风险，开展工程地质勘测工作时需要遵循一定的工作原理和方法。通常此工作都需要对单个钻孔进行仔细地勘测，利用自然沉积规律原理和勘测出来的地质信息，利用人工的方式展现工程地质剖面，然后把地下空间地质体的特征通过各个剖面呈现出来，这种方法在本质上具有风险性。现阶段，由于科技发展还受到某些条件的限制，这种勘测方法引发的风险还不能被消除。如果地层比较稳定，且连续性比较好，此种勘测方法还可以获得比较准确的勘测结果。但如果地层沉积不稳定或容易出现变化，那么此种方法勘测出来的结果就会失真。比如在岩溶地区，由于该种地质条件下地层没有规律可循，利用上述勘测方法不能准确地将地下空间的地质特征呈现出来，存在很大的工程地质勘测风险。以国内工程相关统计为依据分析，若1%～5%是工程地质勘测风险发生的概率，那么此刻定义为偶尔发生，相应的风险损失的程度和风险等级分别定为严重～非常严重和三级～四级。为了避免发生风险，必须根据相关的规程规范采取有效措施对勘测工作进行精心组织、严把质量关，控制风险发生的概率。
3.3地质灾害风险的分析、评价与应对
崩塌、滑坡、泥石流、地面塌陷等是我们所了解的地质灾害，而地质环境与地质灾害风险发生的概率息息相关。如果工程的地理位置是山区，那么有很大的可能性导致地质灾害频繁发生，通常，风险的损失与风险等级可以分别被定性为严重～非常严重和四级～五级。恶劣天气条件通常会诱发地质灾害的发生，根据相关的洪水或暴雨等气象条件分析，总结危险发生的概率;若在平原地区，其发生的概率可以定为极少发生，风险损失和风险等级可以分别定性为严重～非常严重和三级～四级，然而风险等级主要是三级。此时回避或控制方法是最常用的应对措施，对工程进行选址时，一定要想方设法避开地质灾害严重发育地段，采取积极有效地措施加以防范。
3.4文物、矿藏的保护风险的分析、评价与应对
如果工程建设出现将矿藏压覆的情况，那么就会出现与文物保护单位的矛盾，引发文物、矿藏的保护风险，但是由于地区的差异性，此类风险又存在较大的区别。如果某地区存在丰富的地下矿产和文物，那么此类风险就会极易发生，即通常该风险发生的概率为10%～30%，可以理解为频繁发生，风险的损失被定性为严重，同时风险等级被定为三级～四级。应对措施通常采取回避或自担风险。如果国家允许压覆，那么采取的措施可以使风险自担，可以根据被压覆的矿产资源的实际情况采取经济赔偿的手段解决。
作者：陈士强 朱孔晓 赵如霞 单位：山东临沂水利水电建筑安装公司 中国航空有限责任公司临沂供应站
防洪堤施工风险评价在对本防洪工程进行风险识别以后，就要进行风险评价，即对上述各类风险发生的概率性，风险一旦发生可能造成的损害程度进行量化的过程。风险评价内容根据本防洪堤工程施工风险的特殊性，风险评价具体从以下4点考虑：①分析施工中每一风险因素最终转化为致损事故的概率和损失分布情况；②评析施工中单一风险可能造成的损失程度；③从某一风险单位总体出发，判断多种风险可能造成的损失总量以及发生风险事故的相对概率；④评价整个工程风险管理系统中所有风险单位的损失期望值和标准值，及评价这个期望值与各种可能的损失值之间的偏差程度。风险评价方法：风险量函数法水利堤防工程风险评价的方法有定性和定量评价两大类，在施工中最常用的定量评价方法是风险量函数法。在定量评价堤防工程风险时，首要工作是将各种风险发生概率（p）及潜在损失（q）定量化（即风险衡量），用R表示风险量，则可以用下列公式表示：R=（fp，q）（p、q为连续函数时）R=∑（piqi）（p、q为离散函数时）风险损失（q）的衡量堤防工程施工阶段的风险损失包括：成本费用风险、进度风险、质量风险、安全风险。成本费用的增加可以直接用货币来计量。进度拖延属于时间因素，同时会导致经济的损失。而工程质量事故和安全事故既会使经济受影响又会导致工期延误和第三者责任，而第三者责任除了法律责任之外，大部分都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，以上4个方面的施工风险最终都可以归纳为经济损失。风险概率（p）的衡量本防洪堤工程运用相对比较法对风险概率（p）进行衡量：“几乎是0”，即此风险事件不会发生；“很小的”，即此风险事件有可能发生，但现在没有发生并且将来发生的可能性也不大；“中等的”，即此风险事件偶尔会发生，且预期将来有时会发生；“一定的”，即此风险事件一直在有规律地发生，且预期未来也有规律地发生，可认为概率较大。在采用相对比较法时，本防洪堤工程施工风险导致的损失也相应划分成重大、中等到极度3种，从而在风险坐标上对施工阶段的风险进行准确定位，反映出风险量的大小。风险评价在风险衡量过程中，本防洪堤工程施工风险被量化为关于风险发生概率和损失严重性的函数，但在选择对策之前，还需要对风险量作出相对比较，以确定施工阶段风险的相对严重性。由等风险量曲线图分析得出：离原点位置越近则风险量越小。因此，可以将风险发生概率p和潜在损失q分别分为L（小）M（中）H（大）3个区间，从而将等风险量图分为9个等级区域，且将风险量的大小分为5个等级：VL（很小）、L（小）、M（中）、H（大）、VH（很大）。
针对本防洪堤工程的具体情况，主要采取了以下3种损失控制措施：①通过严格的审查程序来选择专业施工队伍、进场材料及机械检验，以降低技术风险；②明确项目部各部门和人员在工程损失控制方面的职责分工，建立相应的工作制度，对现场工人进行安全培训，以降低组织风险；③将工程风险局限在尽可能小的范围内，增加风险分担单位，以降低管理风险。风险自留对策根据工程施工的实际情况，将不能回避和转移的风险留给自己承担，将施工风险尽可能地化解。本防洪堤工程采用计划性风险自留，即建立非基金储备，以用于自留风险及其他原因引起的额外费用的支出。风险转移对策施工风险管理中，有效的处理方式是施工风险转移，根据风险分担的原则：任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担。本防洪堤工程采用的风险转移方案有：①非保险转移，将专业技术要求很强的桥梁钻孔灌注桩工程内容分包给专业承包商，从而更好地保证工程质量；②保险转移，给施工人员办理意外伤害险、工程一切险等。堤防工程保险并不能转移工程施工中的所有风险，一方面是因为存在不可保风险；另一方面则是因为有些风险不宜保险。因此，对于水利堤防工程，应将工程保险与损失控制、风险自留结合起来运用。
堤防工程施工人员在选择风险对策时，要根据水工建筑物的自身特点，从系统的观点出发，从整体上考虑风险管理的思路和步骤，从而制定一个与水利施工总目标一致的风险管理原则。沂河右岸防洪堤工程风险管理措施的制定和实施，有效地预防并控制风险事件的发生，极好地达到了施工预期总目标，在保证进度、安全及成本费用的前提下，使工程质量达到优良标准。
引言
随着人类社会的进步，环境污染日益严重，化石能源也逐渐枯竭，为了经济社会的可持续发展，需要绿色能源来替代传统的化石能源。新能源发电，推进我国节能减排目标的实现，已刻不容缓。而我国新能源发电企业面临一系列的困难，因此对其风险的研究分析意义重大。
目前，我国对新能源发电企业的风险研究相对较少，已有的研究主要侧重于新能源发电技术[1-3]，以及新能源发电对电网的影响[4-5]等方面。本文从我国新能源发电企业的角度出发，基于多层次模糊综合评价法[6]，结合实际例子，采用定性分析与定量分析相结合的方法，对我国新能源发电企业市场营销各风险的发生概率和影响程度进行了评估。
1.风险和风险管理概述
（1）风险的内涵
对风险的定义有狭义和广义之分，其中，狭义风险是只表现出损失而未能从中获利的风险；广义风险是指风险的损失并不确定，其产生的结果可能带来损失、获利或是无损失也无获利的风险。
（2）风险管理的内涵
风险管理是指对组织运营中要面临的内部、外部的可能危害组织利益的不确定性因素，进行识别、评估和控制，以预防损失的发生或减少损失的影响程度，以便使组织利润最大化的科学管理方法[7]。
（3）风险管理的流程
风险管理的开展大致可分四个阶段：依次为风险识别、风险分析、风险评价以及风险控制[8]。
2.模型构建
本文结合层次分析法和模糊综合评价法，考虑各风险指标的经济和技术意义，利用专家的知识和相关经验构建相关模型。方法如下：
（1）确定评价因素集
构建层次结构模型，确定目标层以及评价因素层。
（2）专家打分
利用1-9比例标度法，由专家分别对各层评价指标的相对重要性进行定性描述，进而对其量化表示，数字的取值所代表意义见表1。
（3）求解判断矩阵
判断矩阵最大特征值所对应的特征向量即为同一层次相应因素对于上一层指标相对重要性的权值。最大特征向量的求法很多，本文采用的是乘积方根法。具体计算过程如下：
设阶判断矩阵为：
按行将的各元素连乘并开次方，有：
归一化，得：
即为求得指标的权重系数。从而得到特征向量，其中，且。
（4）对判断矩阵进行一致性检验
1）计算判断矩阵的最大特征根。
2）计算是两两比较判断偏离一致性程度的指标。
其中表示判断矩阵阶数，越小，判断矩阵的一致程度越高。
3）计算。
是随机一致性指标，其取值根据判断矩阵阶数的不同而不同。取值如表2所示。
当阶数小于等于2时，判断矩阵总是一致的；当阶数大于2，且时，则认为判断矩阵具有满意的一致性，否则需要调整判断矩阵。
（5）确定评价集
评价集用表示：，其中表示对同一评价指标的第个评价结果。本文设定评价集为：，表示={非常大，较大，一般，较小，微小}。
（6）建立模糊综合评价矩阵
矩阵中的第行反映的是被评价对象的第个因素对于评价集各等级的隶属程度，第列反映的是被评价对象各因素分别取评价集
中第个等级的程度。其中，表示第个因素被评为第个等级的总次数。
（7）求得模糊综合评价结果
其中，“”表示广义的模糊合成运算；即为对此事物的模糊综合评价。按最大隶属原则，找出综合评价的最大值，并找出它对应的等级，得到最后评价结果。
3.实例分析
以我国华北地区某新能源发电企业为例，研究其面临的市场营销风险，建立相关风险评价指标体系，并根据以上方法进行研究分析。
3.1 新能源发电企业市场营销风险分析
“市场营销风险”可以分解为“市场风险”和“营销风险”。“市场风险”指的是外部市场环境变化带来的风险，可以理解为一种“外部风险”；“营销风险”指企业内部营销工作开展不合理所带来的风险，可以理解为一种“内部风险”。
3.1.1 外部风险
新能源发电企业的外部风险主要有政策法规风险、自然环境风险和行业环境风险三大类。其中，政策法规风险包括电价管制与调整政策风险以及电力调度与市场交易政策风险；自然环境风险包括风力、光照等气候条件风险与自然地质灾害风险；行业环境风险包括同业竞争风险和电网发展滞后风险。
3.1.2 内部风险
我国新能源发电企业的内部风险主要有投资建设风险、组织管控风险和人力资源风险三大类。其中，投资建设风险包括前期论证不充分与施工质量不达标；组织管控风险包括组织结构不合理与管控制度不完善；人力资源风险包括营销人才储备不足与营销人员约束激励不对风险。
3.1.3 风险指标体系
根据以上调查分析，该新能源发电企业共有12个不同的风险因素，外部风险和内部风险各占6个。据此，构建该新能源发电企业市场营销风险评价指标体系，如图1所示。
3.2 各级风险指标权重确定
根据专家评判意见可计算得到各级风险指标权重如表3所示。
3.3 各级风险发生概率与影响程度确定
通过相关计算可得各级风险影响程度的评价集，分别如下：
二级指标的评价集为：
政策法规风险=（0.100，0.475，0.149，0.123，0），评价等级为较大；
自然环境风险=（0.080，0.560，0.100，0.120，0.140），评价等级为较大；
行业环境风险=（0.100，0.625，0.100，0.175，0），评价等级为非常大；
投资建设风险=（0，0.1，0.1，0.7，0.1），评价等级为一般；
组织管控风险=（0.1，0.1，0.7，0.1，0），评价等级为一般；
人力资源风险=（0，0.1，0.1，0.7，0.1），评价等级为一般。
一级指标的评价集为：
外部风险=（0.098，0.523，0.131，0.137，0.015），评价等级为较大；
内部风险=（0.061，0.100，0.469，0.331，0.039），评价等级为一般。
一级风险：新能源发电企业的市场营销风险=（0.091，0.438，0.199，0.176，0.019），评价等级为较大。
同样地，可以得到各级风险发生概率的评价集和相应的评价等级。
结合各级风险的发生概率和影响程度评价，可知其市场营销风险一级指标风险的发生概率和影响程度为（一般，较大）。表明近期该企业的市场营销面临较为复杂的内外部环境，企业应当加强对各项风险的管控，避免带来经营损失。
二级指标中，新能源发电企业的内部风险较外部风险小，因此企业应该更加重视对外部风险的控制，加强对外部风险因素的跟踪和监控。
三级指标中，自然环境风险、行业环境风险对企业的风险概率与影响程度较大，需要企业重点关注。
二、三级风险指标以及各风险因素评价结果如表4所示。
表4 各级风险的发生概率与影响程度评估结果
风险因素 评价结果
（概率，影响） 风险因素 评价结果
（概率，影响）
电价管制与调整政策 （一般，较大） 前期论证不充分 （较小，一般）
电力调度与市场交易政策 （一般，较大） 施工质量不达标 （较小，一般）
风力、光照等气候影响 （非常大，较大） 组织结构不合理 （一般，一般）
自然地质灾害 （微小，非常大） 管控制度不完善 （一般，一般）
同业竞争 （一般，较大） 营销人才储备不足 （较小，一般）
电网发展滞后 （较大，非常大） 营销人员约束激励不等 （较小，一般）
三级风险指标 评价结果
（概率，影响） 三级风险指标 评价结果
（概率，影响）
政策法规风险 （一般，较大） 投资建设风险 （较小，一般）
自然环境风险 （较大，较大） 组织管控风险 （一般，一般）
行业环境风险 （较大，非常大） 人力资源风险 （较小，一般）
二级风险指标 评价结果
（概率，影响） 二级风险指标 评价结果
（概率，影响）
外部风险 （一般，较大） 内部风险 （一般，一般）
4.结论
新能源发电企业作为新兴的绿色能源企业，在发展过程中面临着诸多复杂的内外部环境，存在很多不确定因素。本文基于多层次模糊综合评价法，对我国华北地区某新能源发电企业面临的市场营销风险进行了评估分析，分析结果表明我国新能源发电企业存在较大的外部风险，内部风险相对较为缓和。针对此情况，由于新能源对环境的污染小，符合我国节能减排战略方针，因此，国家相关部门应制定激励扶持政策促进新能源的发展，而企业应依托技术创新以及现代化的管理方式来不断提升自身攻坚克难能力。
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1.1设计原始资料缺乏的风险。设计不充分、设计错误或设计不能按期完成的原因大多是由于设计原始资料不全或不提供。
1.2设计招投标要求的风险。现今的电力设计市场是卖方市场，经常出现压缩正常的设计费、挤压合理的设计周期等现象。这导致设计市场的畸形发展，因此，怎样招标对设计质量非常重要。
2.初步设计阶段的风险管理。初步设计的主要内容一般包括：设计的依据；设计的规模；主要设备布置及一二次电气系统图；主要土建图纸；衡量的主要经济量化条件及剖析。在这个阶段的风险主要包括：
2.1业主擅自干预的风险。业主有时会自作主张修改设计图，企图按照个人意愿进行，结果导致设计停顿。其次，一些业主不经设计同意擅自复制设计材料，不能在约定时间将设计费交给设计方，极力压缩设计费用等现象。
2.2新技术应用的风险。若对一项技术没有充分掌握就直接采用，或第一次进行该项目设计，没法参考以前的技术积累，会出现比较大的风险。
3.施工图设计阶段的风险管理。在施工图设计阶段，需要完成的制图量非常大，需要不同专业之间进行技术相互协调和相互配合。在这个阶段的风险主要包括：
3.1施工单位与设计单位配合的风险，当施工单位由于技术原因导致施工困难时，往往以难以施工和设计不够详细等原因要求设计单位更改设计。
3.2监理单位与设计单位配合的风险。监理单位为了有效控制工程投资，会出现要求设计单位降低标准，或对设计图纸进行变更。
3.3设计人员工作安排的风险。设计人员需要对设计质量负责，对设计投资掌握负责和对设计周期负责。目前设计单位的设计周期短，为把设计任务及时完成，会出现设计质量存在缺陷。
3.4审查图纸的风险。由于赶工程进度原因，审查人员无法确保对图纸质量进行全面、详细审查。
二、电力设计项目的风险评价
电力设计项目的风险评价包括确定风险发生概率分级和风险影响程度分级，进而进行风险等级分析评估，确定风险管控优先级。1.风险概率评价。根据历史资料法或层次分析法，对风险事件发生的概率度进行量化评价。其中等级分别分为5，4，3，2，1，对应的可能发生比率为（≥1/2，1/3，1/8，1/20，1/80），即概率发生可能性为：极高、高、中、低、极低。
2.风险危害严重程度评价。风险概率评价完成后，需考虑风险事件影响项目的危害严重程度，如表1所示。其中项目目标分为质量、进度、费用和范围4项，权重均为0.25。
3.风险指标体系的风险概率数。对每一种风险指标，根据概率度和严重程度相乘得到风险概率数。该数越大，风险的危害越严重。以某一电力设计项目为例，计算各风险指标的风险概率数。可得，设计招投标要求和设计人员工作安排的风险概率系数最高，需进行风险应对和监控。
2管道风险评价的常用方法
风险评价方法可以根据性质的不同分为不同种类，通常采用定性、定量、或者两者相结合的方法来评价风险。对于有效风险评价一般采用定性定量相结合的方法。经常采用的有：主观评分法、故障树分析法、故障类型及影响分析、概率风险分析、结构可靠性和风险评估、外推法等，下面分别介绍。2.1主观评分法主观评分法是一种主观性最强的方法，主要是根据专家的经验多少以及相关的知识来判断。直观的辨识作为管道项目的一个关键因素，每个单个风险的大小都有一个数字代表，“0”是没有风险，而“10”则是风险最大，最后单个风险的权重相加，在与基准评价相比较，分析风险的大小。2.2故障树分析故障树分析法是利用演绎逻辑来评价风险的，在多种风险分析方法中占主要地位。这种方法是有美国的A.B.米伦斯在1962年提出，我国将其应用在重要的重工业领域，比如核工业、航空航天、机械制造等。故障树是利用树枝二叉分枝的的方式把总体和部分连接起来。每个交叉处代表事件与事件之间特有的关系，在查找原因是用逆推法。利用树枝法把项目风险形成的原因从主要到次要按树的形状逐级排列。项目风险中的因果关系可以从故障树中找出，再利用逻辑推理可以得到概率，并可以提前预防风险发生的概率。2.3概率风险分析概率风险分析是利用事件发生的概率大小来识别描述事件的组合，简单的说：是一个事件的发生可能性，该事件发生后，列出导致事件发生的所有原因，以及估算中没有预料到的事件所造成的结果，比如，风险就是对健康和公众安全的影响。概率风险分析，是单个风险发生的概率的组合，在评价中具有相对的绝对性。是用逻辑模式呈现发生重大事故的原因的复杂事件结合故障树分析方法，大概估计事件发生的频率。
3管道风险评价存在的问题及解决办法
3.1评价缺乏可靠性现在实行的管道风险技术，不使用现代的高科技手段，仍旧采用传统的风险评价方法，对于项目风险的评价可靠性以及精确性，主要取决于专家及相关评估人员的经验。这种主观上的推断，既不利于得出项目风险评价，也不利于实际应用中的使用和推广，一定程度加大成本输出。对于管道这种特殊的输送方式，风险评估相关的研究目前也并不是很多。无论从风险的评估理论依据还是实际结果都存在很大的误差，评价结果自然会受到很大的影响。3.2评价的不完整性风险评估小组成员和分析人员的人数不可能非常庞大，每个人的评价意见也不尽相同，最终还是采取选择的方法选出风险大的问题，对于小风险或者风险发生可能性较小的问题往往不会重视，对于在识别危险时人不能做到全面的识别；即使已经找出的危险因素，相关人员的不能全面的预测可能引发事故的发生和发生后引起的结果。考虑到周全，在评价中要结合以往的相关项目的风险分析进行对比，权衡结果。3.3评价的随意性较大每个人的判断方式以及对待问题严重性的认识程度不同，即使是同一个问题同一份字数相同的文件，最终的出的评价结果也有可能相差很大。虽然管道模糊风险评价对此作了考虑，但是在评价中个环节还是由人的主观能动性决定的，这样到这结果难免会产生偏颇，为了减少随意性，在评价过程中应当采纳各方面的意见，综合辨识相关条件。3.4评价的适用性较弱这种通过采集数据和统计数据的方法，对于一些稳定参量评价可靠行较高，但是这种方法的弊端是需要做大量的数据采集，而且有些数据不宜采集。对于这种评价方法，学习和掌握都有一定的难度，而且还要有足够的经验。
中图分类号：F407.22 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）07-0-02
随着经营环境所面临的不确定因素不断增加，中国石油企业石油天然气投资项目决策的复杂程度也在不断加大。通常情况下，企业在进行项目决策时以经济评价指标作为重要依据，但随着经济评价指标体系的不断扩充完善，以及管理层发展战略所要求的定性指标在项目决策过程中的逐渐引入，如何在各评审项目间进行取舍、通过众多的定量和定性指标发现出符合企业发展战略的优质项目，目前尚缺乏精确的可量化的评价标准。此问题在企业资金较为紧张、项目投资总规模受限的情况下显得尤为突出。
在此背景下，学习和借鉴国际上常用的项目经济评价量化分析方法，通过掌握量化分析工具以提高项目决策的科学性已显得十分必要。本文的主要目的即在于通过引入一套综合考虑定量与定性评价指标的项目经济评价量化分析方法，探讨通过概率分析提高石油天然气项目决策的科学性，有效进行项目甄选、确保经营发展预期目标的实现。
一、基于概率分析的量化评级机制概述
（一）基本定义
所谓基于概率分析的量化评级机制，是指在量化分析的基础上将油气项目经济评价的各项结果转化为明确的分值，在分值总分的基础上确定项目评级结果，以评级结果作为项目是否通过和在多个项目间进行比较取舍的依据。为加强对不确定性因素的评价分析，量化分析中最核心的定量因素分析采用概率分析的方法（蒙特卡洛模拟法）进行。
（二）采用概率分析进行量化分析的必要性
油气项目的风险巨大而又复杂，在油气项目经济评价的实践操作中，由于缺少对不确定性因素进行评价的有效方法，传统经济评价方法已逐渐不能适应油气项目经济评价的最新要求。
首先，传统经济评价分析方法不能综合考虑不确定性因素的影响，例如敏感性分析仅能对单一的不确定性因素变化进行量化分析，决策树（层次分析）把不确定性因素的影响结果看作有多个固定的结果，并为每个结果分配可能性，最终得到评价指标的期望值。
其次，传统经济评价参数往往是通过以往项目经验的经济指标估算得来一个具体数值，没有针对具体项目内容具体分析，在不确定性因素方面往往依靠乐观或悲观的策略，采用系数法对评价参数进行处理，如在投资成本的处理上通常以主观增加一定比例的不可预见费作为对不确定性因素的处理。
因此，为弥补传统经济评价分析方法的这种缺陷，有必要引入概率分析方法作为量化评级机制的核心内容。概率分析是国际上项目经济评价量化分析方法中常用的一种，概率分析有概率树、情景分析法、蒙特卡罗模拟等方法。由于计算机技术的普及以及分析工具的成熟，蒙特卡罗模拟在投资决策分析中得到了普遍的应用。本文着重研究以蒙特卡洛摸拟法作为计算工具，探索符合中国石油企业实际的项目经济评价量化分析思路。
二、采用蒙特卡洛方法进行项目经济评价量化分析
（一）蒙特卡洛方法概述
1.基本定义
蒙特卡洛模拟法又称统计试验法或随机模拟法，该法由法国数学家John.ron.neuman创立，由于其依赖的概率统计理论与赌博原理类同，因此以欧洲著名赌城摩纳哥首都Monte Carlo命名。它是以计算机模拟为基础，用于研究和处理有限多个随机变量综合结果的一种数学方法。其原理是将项目目标变量（风险评价指标）和各个风险变量综合在一个数学模拟模型内，每个风险变量用一个概率分布来描述，然后利用计算机产生随机数（或伪随机数），并根据随机数在各个风险变量的概率分布中取值，算出目标变量值，经过多次运算即可得出目标变量的期望值、方差、概率分布等指标，供决策者参考。
2.蒙特卡洛模拟法的数学解读
蒙特卡洛模拟法的基本原理是：假定函数Y= f（X1，X2，… Xn），其中变量X1，X2，… Xn的概率分布已知，蒙特卡洛模拟法通过直接或间接抽样取出每一组随机变量（X1，X2，… Xn）的值（X1i，X2i，… Xni），然后按Y 对于X1，X2，… Xn的关系式确定函数值：yi=（X1i，X2i，… Xni）。反复独立抽样（模拟）若干次（i=1，2，… ，m），便可得到函数Y 的一批抽样数据y1，y2，… ym，当模拟次数足够多时，便可得出与实际情况相近的函数Y 的概率分布与其数字特征。这需要利用计算机针对某种概率模型进行数以千计、甚至数以万计的模拟随机抽样。
3.蒙特卡洛模拟法的主要优点
蒙特卡洛模拟法是油气项目经济评价的理想方法，其实质是在确定风险因素概率密度函数的前提下，依靠对大量历史数据进行统计分析的一种基于风险决策情景模拟的仿真实验。该方法的优点是使用计算机模拟项目的自然过程，比历史模拟方法成本低、效率高，结果相对精确；同时可以处理多个因素非线性、大幅波动的不确定性，能更准确地反映不确定性因素的影响，并把这种不确定性的影响以概率分布形式表示出来，从而获得评价指标更为详细、全面的统计信息，克服了敏感性分析等常规方法只能求得经济评价指标单一估值的局限性，更符合项目的实际情况、更具有科学性。需要注意的是蒙特卡洛模拟法依赖于特定的随机过程和选择的历史数据，不能反映风险因素之间的相互关系，需要有可靠的模型，否则可能导致偏差和错误。
（二）采用蒙特卡洛模拟的方法进行经济评价的分析过程
1.确定经济评价指标
在油气项目经济评价中存在众多的不确定因素，加强风险因素识别与分析，是合理进行经济评价的前提。经济评价指标体系的建立应遵循4条原则：
（1）系统性原则
油气项目经济评价是一个由多个子系统构成的综合系统，各个系统之间以及子系统内部各因素之间相互联系、相互影响。
（2）定性与定量相结合的原则
油气项目经济评价既有定量的因素，也有需要以性质来定性表征的因素。
（3）针对性和启示性的原则
油气项目经济评价的涉及因素很多，各类项目特点和共性不尽相同，因素和指标间侧重关系和影响不同，应有针对性地分类和刻画并建立关联关系。
（4）可比性原则
对不同地区、不同国家油气项目的评价应在同一标准的前提下进行，这样的评价结果才具有可比性，在项目综合优选中应减少人为主观臆断。
根据以上原则，可选取的影响油气开发项目经济效益的主要因素有商品量、销售价格、经营成本和建设投资等。
（1）商品量
一般而言，油气商品量是指通过销售可以获取收入的产品数量，亦可以称之为产品销量，它是根据油气产量和油气商品率计算得出的；油气商品率一般是根据油气生产过程中发生的损耗和自用情况综合确定，外供其他油气田或区块而非本油气田或区块自用的油气量均为商品量。
油气商品量的风险主要来自于油气的产出量。以气田为例，现已开发气田多为储量丰度低、物性较差、非均质性强、气水关系复杂，以致气田产能递减快，产量不确定性大。产量预测的主要方法有：递减曲线分析法、水驱曲线法、数学模型法和数值模拟法等，不同方法结果均是在理论上最佳逼近于真实产量。不同区块地质和开发条件存在差异，以及生产中如修井、不可控制力等不确定性的存在，会造成实际产量与设计方案存在一定的偏差，因此，经济评价中选择某种产量预测结果作为测算的同时，应考虑其不确定性，以及对气田开发经济效益的影响。
（2）销售价格
油气的销售价格往往是影响项目效益最敏感的因素之一，因此需要对未来油气价格做合理预估。在没有长期价格合同下，可以在历史价格数据分析的基础上，结合多家咨询机构（油气咨询公司、投行）的远期价格预测，考虑价格的变动趋势，最终确定未来不同阶段石油和天然气的价格分布区间，用于蒙特卡洛随机模拟。
（3）经营成本
降低或控制成本已成为各油田单位的重要任务。经营成本的增加，可分为内在因素和外在因素：内在因素多数是为减缓油气田产量自然递减而产生的各种措施费用，如排水采气、增压输送及修井等工艺技术措施等，带来了材料、动力等费用的增加；外在因素则是由于宏观经济因素，如通货膨胀而引起的原材料价格上涨。因此，经济评价应考虑经营成本的浮动效应，可根据各油气田经营成本历史数据和通货膨胀率估算出经营成本的变化幅度及可能性。
（4）建设投资
建设投资包括：固定资产投资、无形投资、递延资产和预备费。建设投资估算的范围包括勘探工程投资、开发工程投资，根据油气藏工程、采集工程和地面工程提供的工程量投资。近年来，气田开发以渗透率低、品位差的储量为主，开发成本普遍偏高，不但增加了投资，同时也增加了投资估算的不确定性。
2.确定风险变量及其分布规律
风险变量的确定，可采用专家调查法进行风险识别，并在此基础上，请专家对风险因素的发生概率和影响程度进行评估。如果风险因素较多，可以先进行敏感性分析，选择敏感的风险因素作为风险变量。
风险变量的概率分布描述是进行模拟分析的基础，常用的有正态分布、三角分布、均匀分布、梯形分布、β分布、阶梯分布等。当风险变量只能获得一个范围值时，可采用均匀分布公式来描述；当风险变量除取得范围值外，还知道最可能值，则用三角分布公式来描述；当风险变量获得少量的随机值，则根据多数风险变量具有正太分布或对数正太分布的特征，可模拟为正太或对数正太分布公式来描述。对有历史数据的风险变量可根据数据做统计分析，估计其概率分布，对没有历史数据的风险变量，可以采用专家调查法确定变量的概率分布。
3.计算机模拟运算
根据基础数据和产生的随机变量输入变量值计算评价指标值，整理模拟结果所得评价指标的期望值、方差、标准差及其概率分布和累计概率，绘制累计概率图，计算评价指标达到目标值的概率。蒙特卡洛模拟法的具体计算可以通过Matlab软件编程语言来实现求解，或借助加载在Excel中的Crystal Ball软件。
三、以定性指标分析作为量化分析的有益补充
对于油气项目经济评价中遇到的对项目评价结果有重大影响，但又不宜量化的影响因素，可采用专家调查法进行定性分析。常见的定性指标有：
（1）油气项目所在地的区域政治、经济、商业环境和财税政策；
（2）油气项目与企业发展定位和区域发展战略的契合程度；
（3）油气项目在技术验证、产能和就业带动方面的附加效益。
四、评级打分卡的建立和评级结果的确定
将通过蒙特卡洛模拟法得出的量化分析结果和定性指标分析结果通过统一的项目评级打分卡转换为直观的评级分值，将分项评级分值加权汇总后得出项目评级结果（如AAA，AA等），作为项目经济评价结果的最终参考依据。评级打分卡的取值范围可由评价专家根据历史项目经验进行确定，各分项评级分值的加权权重则在可历史经验的基础上，参考企业当前经营重点和发展战略确定，做到项目经济评价标准与企业实际经营间的紧密结合。
五、结语
油气开发项目存在很大的风险和不确定性，做好经济评价、加强针对不确定性因素的分析是规避风险的有效手段。
我国现阶段油气项目经济评价中很大的不足是风险评价指标关注力不够，主要风险因素包括油气价格、经营成本、投资估算等，识别并深入分析风险因素，合理预测风险因素的可能分布范围，是正确测算经济效益和规避风险的关键。
蒙特卡洛模拟法能够综合考虑多种风险因素，可提供更可靠、更贴近实际的风险分析结果，目前已在许多国家的管理决策、公共事业管理以及大型跨国公司的项目风险管理和经济评价中被广泛使用。建议在油气开发项目经济评价中加强蒙特卡洛模拟分析研究，采用多种方法综合评价，提高项目决策的科学性。
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在建筑工程项目管理中时常会遇到各种风险，项目风险直接影响项目的效益甚至成败，贯穿项目始终。本文就建筑工程的施工阶段来浅述风险控制的内容及基本思路。
1． 首先进行风险识别
建筑工程无时不刻都存在风险。首先要进行风险识别，就是标识出整个工程建设的过程中可能出现的对项目产生影响的风险。风险因素识别应注意借鉴历史经验，特别是后评价的经验。同时可以运用“逆向思维”方法来审视项目，寻找可能导致项目“不可行”的因素，以充分揭示项目的风险来源。风险识别常用的方法主要有风险分解法、流程图法、头脑风暴法、检查表法、情景分析法 等等。具体操作中，大多通过专家调查的方式完成。就工程建设施工阶段而言，风险可以分成以下几类：技术风险、管理风险、组织风险、外部风险。
2． 然后进行风险的估计
在进行风险识别并分类之后，必须就各项风险发生的可能性（概率）和对项目的影响程度做一些分析和评价。风险估计的方法包括风险概率估计方法和风险影响估计方法两类，前者分为主观估计和客观估计，后者有概率树分析、蒙特卡洛模拟等方法。风险估计应采取定性描述与定量分析相结合的方法，从而对项目面临的风险做出全面的估计。
定性评估是将风险发生概率和影响力分成低、中、高、极高等几个等级，通过相互比较确定每个事件的等级。例如在工程建设项目中，某些风险发生的概率比较高，但影响可能只是局部、有限、轻微的，则该种质量通病风险的等级是低级或中级。反之，如果发生的概率非常低，但风险产生的影响极其严重，则最终的后果可能是中高等级。
定量评估：将发生概率和影响力用0~1之间的一个数字描述，然后找出那些“概率×影响力”乘积大的事件。例如在建设工程项目中，往往项目进度要求很紧， 但专业施工队伍人员不足，这个事件的发生概率大概为0.5，却影响整个项目的成败，影响力为0.8，则整个事件的定量评估值为0.5*0.8= 0.4。
定性与定量不是绝对的，在深入研究和分解之后，有些定性因素可以转化为定量因素。
3.风险评价
风险评价是在风险估计的基础上，通过相应的指标体系和评价标准，对风险程度进行划分，以揭示影响项目成败的关键风险因素，以便针对关键风险因素采取防范对策。风险评价包括单因素风险评价和整体风险评价。
单因素风险评价，即评价单个风险因素对项目的影响程度，以找出影响项目的关键风险因素。评价方法主要有风险概率矩阵、专家评价法等。
项目整体风险评价，即综合评价若干主要风险因素对项目整体的影响程度。对于重大投资项目或估计风险很大的项目，应进行投资项目整体风险分析。
4． 制定风险对策
风险对策研究的基本要求包括：应贯穿于全过程；应具有针对性；应有可行性；必须具有经济性；是参建各方共同任务。
风险应对策略主要有四种： ①规避：通过变更项目计划消除风险或风险的触发条件，使目标免受影响。这是一种事前的风险应对策略。例如，在工程建设的过程中明确工程建设内容、确立合理施工方案、明确资源的需求量和时间、加强与各参与方的沟通，确保项目资金等。②转移： 不消除风险，而是将项目风险的结果连同应对的权力转移给第三方。这也是一种事前的应对策略，例如，将工程建设中的质量、安全责任交给监理方控制或与相关方签定补偿性合同。③弱化：将风险事件的概率或影响力降低到一个可以接受的程度。例如，在正式的工程建设之前对人员、机械、资源状况进行评估，增加后备资源等。④接受：不改变项目计划，而考虑发生后如何应对。例如当工程建设出现问题时按事先制定好的应急计划处置或执行撤退计划。
5．风险分析的结论
在完成风险识别和评估后，应归纳和综述项目的主要风险，说明其原因、程度和可能造成的后果，以全面、清晰地展开项目的主要风险。同时将风险对策研究结果进行汇总，内容一般包括主要风险的名称、风险起因、风险程度、后果及影响、主要应对策略等。
6.风险监控
