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1 引 言
随着全球新一轮科技革命的迅猛发展，以发明创造及其商业化为核心的自主创新，正在改变着长期以来主要依托资本、劳动力投入和自然资源禀赋差别为特征的产业发展格局，逐渐成为生产领域中最活跃的因素，同时也推动了以竞争环境中有效地获取、吸收和利用技术信息和知识，将创新成果及时转化为现实生产力为宗旨的技术竞争情报（competitive technical intelligence，CTI）活动的迅速兴起和理论研究的长足进步，并成为促进经济发展和科技进步的“第四种要素”[1]。
然而，由于种种原因，当前我国企业在技术创新活动中，忽视市场环境下企业与相关利益各方对于信息和知识的搜寻与利用行为，往往具有较强博弈性或对抗性这一特征，普遍缺乏开展CTI的动力和有效运行机制，致使技术创新活动的风险和失败率居高不下。据国家工信部对218家国有大中型企业自2000-2009年期间开展的1 280多个技术创新和新产品开发项目的统计调查，失败率高达76.4%，其中完全失败的占到30.8%，部分失败的占到45.6%，这与欧美等发达国家企业的平均水平相比，分别高出近二分之一和三分之一，其主要原因就在于企业对外部技术发展动向和市场竞争态势变化等方面的信息缺乏客观深入的了解，导致创新决策屡屡出现偏差或失误[2]。因此，应用国际上通行的情报失察（intelligence failure）理论和历史追溯描述性案例分析方法，对我国企业开展技术创新活动中的竞争情报失察现象进行典型案例剖析，客观总结产生失察的原因及其影响因素，这对于增强企业竞争情报意识，科学建立和完善CTI机制，具有重要的现实指导意义。
2 企业技术创新竞争情报失察实证分析
2.1 YTG基本情况与技术创新能力
云南锡业集团公司（Yunnan Tin Group，YTG）作为我国规模最大的金属锡及其制品生产企业，是一家集地质勘探、采矿、选矿、冶炼、锡化工、锡材深加工和新材料等为一体的大型国有企业，拥有年产8万吨金属锡冶炼、2.4万吨锡化工产品和2.5万吨锡材加工等的生产能力，其金属锡产品生产规模居世界同行业第二位，企业拥有国家级技术中心等研发机构，2003-2009年期间R&D投入占销售收入的比重已达到1.73%，相继成功推出了集成电路用高精度焊锡球等新产品，其投入强度和技术研发能力在国内同行业中都居较高水平。并且从2000年开始，YTG还被国家列为信息化建设重点企业，先后在办公局域网和管理信息系统建设等方面投入上亿元资金，陆续建成了自上而下的管理信息体系及其网络系统，信息化建设整体水平处于同行业中上游[3]。
2.2 无铅焊料新产品开发研究过程
2.2.1 无铅焊料产品研发的历史背景 20世纪80年代以来，随着电子信息产业的迅猛发展，锡铅合金焊料产量及其在金属锡消费中的比例逐年增长，1988年起替代镀锡钢板成为全球第一大耗锡产品，同时随着消费者对生态环境保护意识的不断增强，使用各种焊接合金材料在电子产品生产过程中残留的铅等重金属成分对生态环境造成的污染问题引起了各国的极大关注。为此，美国、日本及欧盟等发达国家早在20世纪90年代初期就开始组织实施大规模的跨国无铅焊料及其焊接工艺等战略性关键技术的研究与开发活动，如由美国国家生产力研究所牵头，11家知名企业及研究机构参加的NCMS计划；由英、德、荷兰和爱尔兰等国联合开展的IDEALA计划，纷纷采取措施减少或限制铅成分在电子产品焊料中的应用，使锡基焊接合金材料的“无铅化”趋势成为了世界各国新产品开发的主流方向和深加工技术的发展前沿[4]。
2.2.2 项目研究的兴起与初创 作为国内金属锡及其制品技术水平最高的企业，YTG认识无铅焊料产品的时间并不晚。早在1993年该公司与美国阿尔法（Alpha）集团合资建立中国大陆第一家铅锡焊料产品生产企业时，就偶然了解到国外正着手研究开发无铅焊料产品的信息，于是其科技情报档案室根据企业产品结构调整升级的要求，与云南省科技情报研究所合作，开展了“国内外锡深加工产品技术动向及发展趋势情报分析”专题研究，研究结果表明：“国外无铅合金焊料产品的兴起与发展，代表了今后锡深加工的发展趋势，建议将其产业化作为YTG未来产品发展方向之一[5]”。随后公司又与昆明理工大学等合作，进行“无铅锡合金焊接材料制备技术开发与应用”等项目的研究，希望通过无铅锡焊料新产品开发来改变企业长期形成的初级原料型产品结构。但是，由于当时YTG的发展受锡矿资源枯竭和经营管理不善等因素影响，一度陷入困境，这不仅使为无铅锡合金焊接材料产品研发提供支撑的长期CTI动向跟踪研究被迫停止，而且与阿尔法的合作也因双方品牌使用分歧而中断，造成企业无铅锡焊料新产品研发工作半途而废，失去了一次难得的产品创新发展先机。
2.2.3 项目研究的进展与放弃 进入2000年，随着经营状况的好转，YTG再次决定将无铅焊料产品开发作为未来一段时间内公司技术创新的重点内容之一，但是决策者对无铅焊料国际市场竞争的激烈程度严重估计不足，只是通过其技术研究院委托云南省科技情报所进行“YTG无铅焊料新产品开发项目科技查新”等信息服务。然而，对国内外专利文献检索结果表明：“随着各国环境保护法规的完善，到1999年全球与无铅焊料产品有关的专利授权已达240多项，其中美国、日本两国拥有的发明专利授权量占到总数的31.8%，欧洲各国的发明专利数也占到17.8%。这些专利几乎涵盖了所有二元、三元合金元素构成的无铅焊料合金材料，基本垄断了无铅焊料制备技术、专用设备开发等领域，其中以Sn-Ag-Cu系列为主流的原创发明专利为美国阿尔法及日本千住集团共同拥有，而国内获得的无铅焊料发明专利授权（以高校和研究所为主）则不足总数的2%，且内容大多是在美日原创发明专利的合金配比基础上，添加部分元素（如稀土等），以提高无铅焊料产品工艺性能，水平与欧美日等国家相比存在很大差距。同时一些新兴工业化国家如韩国、巴西等，在无铅焊料开发工艺技术和设备制造方面的专利数量也在迅速增长，并纷纷到我国申请知识产权保护”[6]。
但是，受科技查新项目自身局限性的影响，上述对YTG的科技查新服务并没有对当时全球范围内无铅焊料产品、焊接工艺技术、封装专用设备及其标准化等方面的研究开发和应用竞争态势进行深入情报分析，也没有对国家环境保护政策可能对含铅产品市场产生行政限制这一新动向发出预警，在一定程度上导致了企业决策层对国内无铅焊料产品应用市场前景的判断失误，片面地认为：无铅焊料的使用成本比传统铅锡焊料高2倍以上，难于被国内用户广泛接受，产品可能缺乏市场竞争力，于是决定放弃对无铅焊料新产品的开发。
2.2.4 项目研究的恢复和失败 到2006年，随着发达国家无铅焊料技术及其标准的日臻完善，欧盟正式颁布实施《电气、电子设备中限制使用某些有害物质指令》，美、日等国家也制定实施类似法令，明确要求进入欧美等发达国家市场的电气电子产品设备中，铅的含量比例不得超过千分之一。国外不断加强的无铅化立法和跨国公司实施的无铅焊料专利战略，明显对我国电子产品制造业发展构成巨大压力，使电子产品出口面临着环保绿色贸易壁垒的威胁。为此，原国家信息产业部等部门于2007年3月联合颁布实施了《电子信息产品生产污染控制管理办法》及其相关规定，明确要求投放市场的重点监管目录内的电子信息产品不能含有铅、镉、汞等有害元素。面对新的形势，YTG又决定重新全面恢复无铅焊料新产品的研发，并由公司科教处牵头，采取外包方式，与云南省科技情报研究所合作，联合开展《无铅焊料系列产品市场环境监测与预警的竞争情报分析》课题研究，对无铅焊料产品的技术创新动向及市场发展趋势进行监测与预警分析。
然而，研究结果无情地表明：“进入21世纪后全球在无铅焊料产品研发领域，不仅已构成了以欧美基本原创发明专利和以新兴工业化国家焊接工艺技术应用专利为主，针对我国企业的垄断性技术壁垒，而且几年来北京朝阳助焊剂有限公司、绍兴市天龙锡材有限公司等一批具有相当规模的无铅焊料生产厂家的诞生与发展，使中国无铅焊料产品的生产能力迅速达到1.6万吨，加上直接从国外进口的无铅焊料产品，总数已占到焊料使用量市场的25%左右，这时YTG进入无铅焊料产品市场的竞争对手明显增多，难度也大大提高[7]”。同时情报研究还发现，“国外跨国公司对于无铅焊料领域的研发，已由产品专利拓展到无铅焊接工艺及其封装设备制造等方面，即把产品专利中合金材料配比等保护内容转化为焊接温度等关键工艺参数和自动焊接封装生产线设计规范，从而实现核心技术的锁定，逐渐形成了从材料、工艺到设备一条龙的无铅焊接技术标准壁垒”[7]。为此，课题组建议YTG抓住国内正在制定无铅焊料产品行业标准的机遇，加强与国内外权威研究机构的合作，采取购买专利许可等合作方式来加快研发速度，但为时已晚。由于企业开发出来的无铅焊料新产品在核心专利技术上依然受制于国外垄断巨头，不仅与国内其他无铅焊料生产厂商同样处于低端市场竞争，而且在使用成本和价格竞争中也无法与传统锡铅焊料产品抗衡，从而陷入技术与价格两难的困境中，最终YTG历时10多年的无铅焊料产品开发以失败告终。
3 结果分析与讨论
通过上述对YTG在无铅焊料产品开发的CTI应用过程及其效果的历史追溯案例的深入剖析，我们可以得出下列结论：
? CTI活动作为克服与降低技术创新不确定性和风险性的重要工作，与企业技术创新的绩效之间有着显著的正向关系。由于我国企业实施的技术战略大多属于后发追赶型，创新活动基本上是竞争者驱动的，与发达国家企业技术创新活动大多属于市场领先型，其CTI活动重点在于对潜在用户特定信息挖掘以及如何正确把握产品新颖性与市场需求相互关系的情形存在很大不同，在技术创新活动过程中，后发企业CTI关注的焦点主要集中在市场领先者技术或新产品的动向跟踪上，需要对竞争对手掌握什么技术，推出什么新产品，其产品对目标客户的吸引力如何以及市场上已有产品需要做哪些改进（如性能、价格、质量或兼容性）等方面的竞争情报进行深入了解，才可能较好地通过与对手的激烈竞争来赢得客户的青睐。因此，CTI具有很强的时效性、对抗性和持续性及信息来源多样性（包括正式交流渠道和非公开渠道）等特征，这与单纯依靠学术文献的科技查新和传统信息分析等服务有着本质上的差别。
? 由于我国政府部门和企业界对竞争情报理念的认识存在较大偏差，使得企业普遍缺乏对技术创新的战略预见能力。例如，虽然YTG无铅焊料产品开发及其决策的失败有一定的偶然性，但通过深入分析后发现，其中一个重要原因在于企业缺乏有效的CTI支持与预警机制，在技术创新的机会搜寻、市场环境评价、竞争对手分析和威胁预警等过程中存在明显缺陷，面对激烈的技术创新竞争环境，盲目开展的产品研发行为早已埋下了最终失败的隐患。尽管YTG作为国内最早接触和开展无铅焊料研发的企业，其科技经费投入水平也相对较高，但是由于受到封闭式创新传统理念的限制，始终将CTI工作排挤在决策环节之外，不仅无法及时获得和积累相关市场信息和技术情报，对开展无铅焊料产品研发的外部竞争环境和优劣势难于做出客观的评价，造成了无铅焊料产品创新活动长期游离于国内外的创新网络边缘，研究工作和成果的产业化进程一直处于高风险的状态之中，而且仅有的几次情报合作行动也由于层次较低（从事后来看，其分析研究结论基本上还是符合实际情况的），不能为企业创新决策提供有效的情报支撑，对国际上新出现的焊料产品“无铅化”趋势也未能做出正确的市场认知与判断，并且以此做出科学决策，使得YTG的新产品开发速度缓慢且缺乏特色，始终未能跟上国际无铅焊料产品、焊接工艺和封装设备三位一体的发展态势，一再错过发展机遇，与国内外先进水平的差距越拉越大，最终导致无铅焊料产品创新未能有效形成核心竞争力。
? 尽管YTG作为行业信息化建设重点企业，已建立了现代化的信息管理系统，但基本内容仍是对内部信息进行结构化搜集、处理、储存和利用，系统建设与运行存在“见物不见人”的弊端，在信息利用方面具有明显 “内敛性”而缺乏“外向性”的特点，在竞争条件下不能根据信息资源的不对称性和博弈性来很好解决竞争信息知识的集成、甄别和分析等问题，从客观上导致了决策者不可能对竞争环境变化监视等竞争情报工作有清醒认识和深刻理解，难于有效利用外部信息知识。因而在组织开展技术创新时，决策者常常表现出对竞争环境和竞争对手的影响视而不见，习惯于将新产品开发看作是产业链延伸的一个环节，研究工作安排一厢情愿，新产品开发带有很大的盲目性和随意性，这也是造成目前国内企业技术创新失败率居高不下的重要原因之一。
? 由于大多数国有企业的科技情报服务模式长期处于计划经济时代文献资料室的延续状态，对情报工作的理解和管理仍然停留在“查资料”的原始初级阶段，无论是运行机制还是反应能力都不能适应当前技术创新和市场竞争的要求，例如YTG的基层情报人员知识陈旧，业务素质普遍偏低，无法正确领悟竞争情报的特点和真谛，甚至于误将本行业动态技术信息定期收集、报道或者研发项目的“科技查新”等传统科技信息服务，都当作开展CTI活动的主要内容，导致“情报服务”远离企业战略发展目标决策要求，与技术创新过程和战略绩效缺乏必然联系，服务功能与面临的信息需求之间存在巨大反差，使得所谓的“竞争情报”活动及其系统建设最终变成赶时髦的“摆设”，处于十分尴尬的境地[8]。实践证明，传统科技情报服务模式及其思维惯性已成为影响我国企业开展CTI活动的主要体制障碍。
参考文献：
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[3] 云南省锡业集团发展简介[EB/OL].[2011-10-25] http：//.cn.
[4] 侯正军，陈玉华.无铅焊料的发展[J].电子与封装，2005，5（5）：8-11.
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[7] 彭靖里，张勇，陈晓华. 云南锡业集团公司无铅焊料系列产品市场环境监测与预警的竞争情报分析报告[R].昆明：云南省科技情报研究所，2007：65-73.
[8] 张勇.对竞争环境下云锡公司科技信息服务模式的反思[J].红河科技，2010（4）：82-85.
中图分类号：F272 文献标识码：A
一、引言
伴随着生态文明建设的进一步落实，可持续发展的理念受到越来越多企业的推崇，作为国家大力扶持的高新技术企业，博思伟业也在绿色发展的浪潮中不断摸索前行。北京博思伟业机电贸易有限公司是一家风力发电设备液压工具及技术供应商，2001年4月18日注册于北京市密云高科技园区，现有职工近60人。成立初期注册资本50万，经过近十五年的发展，博思伟业今日的注册资本达到1200万元，公司成员也由最初的两名创业者发展到近60名员工。一直以来，博思伟业致力于液压工具的研究，包括液压扳手、全自动液压拉伸器、轴承加热器等液压工具，为风力发电设备的正常工作提供了保障，有效提高了风力发电设备的发电功率，在节能环保领域具有非常重要的作用。
二、创业要素分析
创业围绕创业团队、机会与资源展开。创业机会的识别在整个创业过程中极为重要，它是创业活动的起点，确定了企业的方向并反映企业未来的发展趋势。创业资源是企业保持持续竞争优势的关键所在。而创业团队作为三者中最活跃的要素，将创业机会与资源联系起来，共同影响整个创业活动。这三个要素的匹配就决定了创业活动的成功与否。
（一）创业团队
北京博思伟业机电贸易有限公司创建于2001年，创业者是张树国先生和他的妻子陈洪艳女士。陈洪艳拥有机械制造、财会双学历，大学期间对国际贸易富有浓厚的兴趣，在实际的生产经营中培养了良好的市场营销技能，并且善于管控风险，现为博思伟业的法人代表。总经理张树国毕业于机械设计专业，拥有专业的技术背景与能力，至今已有多项发明专利，在企业发展过程中具有敏锐的市场洞察力，并且善于与人沟通，在实战中培养了丰富的市场营销能力。
像很多创业者一样，张树国夫妻二人在大学毕业之后，并没有立即创业，而是先进入机械制造行业工作，进行经验和资本的积累。在这几年的时间里，两人多次想自主创业，但是由于各方面条件还不成熟，一直没有将创业的想法落实。
在创业的准备期，张树国先生始终坚持机械制造方面的学习，尤其是液压工具的开发与利用。当时张树国敏锐的市场洞察力帮助他发觉了风电设备的市场，但是由于资本有限，不能直接投身到风电设备整机开发中，所以他选择了直接影响风力发电设备效率的液压工具进行开发。虽然这属于他的专业领域，但是创业初期身兼数职的张树国出于个人精力有限以及自主研发时间长、费用高等原因，在最初阶段他选择了进口液压工具销售，在进口转销的过程中，他非常注重客户的反馈，坚持提供最良好的售后服务等工作，这也为他培养了许多忠实的客户。在积累了一定的资本后，他招聘了几位技术人员，开始对进口的液压工具进行改进，同时自主研发更加安全、有效的液压工具。在经营博思伟业的15年时间中，他不断积累，坚持创新，扩大了销售范围，由单一产品向组合产品发展，并且不再局限于风力发电设备零件的提供，还向这些企业提供技术支持。
夫妻创业团队在现实中不罕见，但是像张树国夫妇这样，将公司发展到新三板挂牌的“夫妻店”就十分稀少了。凭借专业知识、战略眼光、灵活的处事方式以及长久以来积累的人脉，张树国夫妇在提供风力发电零部件的领域站稳了脚跟，并且不断推动企业向更高一步迈进。
随着“打仗亲兄弟，上阵父子兵”这样的创业团队越来越常见，团队的稳定性和可信任性不断提高，但同时公司可能会面临诸多财务方面的问题。张树国夫妇在注册公司时就聘请专人对公司财务进行管理，成立了技术部、销售部、财务部。随着公司规模的不断壮大，企业向着更加全面而专业的方面发展。值得一提的是，在公司队伍不断壮大的过程中，博思伟业非常注重企业文化的建设与传播，每到岁末年初，公司都会筹办一场独特的新年晚会，让全体员工都真切地感受来自公司的温暖与关怀。而“企业之最”和“精彩瞬间”宣传栏则是其企业建设活动和员工日常工作精彩瞬间的记录。同时，博思伟业还建立了个人品牌积分榜和团队积分榜，采用即时激励的方式对做出突出贡献的个人和团队进行宣传，并以此激励全体员工共同进步。更加难得的是，博思伟业注重员工人文情怀与情操的培养，号召全体员工积极参与养花活动，公司的一草一木都是员工精心维护的成果，创业者张树国先生认为将养花与工作结合，可以培养员工对生命的敬畏、对工作的认真负责。
（二）创业机会
1.敏锐的市场洞察力
短短十余年间，北京博思伟业机电贸易有限公司从两个人的商贸公司发展成为新三板挂牌企业，不得不提到张树国敏锐的市场洞察力。起初进入这个行业，很大程度上是张树国看中了西气东输、西电东送过程中液压的问题，可持续发展的理念提出后，他又将目光转向了风力发电设备的液压，不断开发适应时展的液压工具，并秉持绿色环保的理念，持续研发效率更高的液压工具。
2.良好的创业环境
Abstract：National enterprises are the lifeingne of public ownership economy and the foundation of the devehpment of national economy．The situation of work safety in national enterprises represents the image ofthe nation，which reflects the highest level of work safety in China. National entelpdses possess not only the advantages of sufficient found and advanced equipment technology，but also high quality staff．Nalional enterprises own enough favorable conditions，bases and actual strength to innovate safeey tech—nology．NatiOnal enterprises taking the 1ead in the innovation of safety technology would play an important exemplary role in pro— pelling the progress of work safety technology and enhancing intrinsic safety 1evel of enterprises，and would exert decisive impact on work safety of the nation．The current status of work safety in national enterprises is analyzed，and their major problems about in-novation of safety technology are pointed out .The experience of top 500 enterprises in field of safety technology innovation is de-scribed， such as that of China Petrochemical Corporation(SINOPEC)，China National Petroleum Corporation (CNPC) and DUPONT.Furthermore，four suggestions about innovation of safety technology in national enterprises are made .
Key words：National enterprise Safety technology Technological innovation work safety
1 引 言
在我国能源、冶金、石油、石化、机械制造、军工、航运、海运等关系国计民生的基础性行业和领域，中央企业历来占据着主体地位，具有决定性的作用。中央企业原油产量占全国总产量的97．5％，民航运输总周转量占全国的82．9％，水运货物周转量占全国的86．3％，发电量占全国的40．8％，汽车产量占全国的30．2％，钢产量占全国的20．4％。
近年来，中央企业根据市场需求，不断加大科技创新力度，开发、研究和生产出了不少具有国际、国内先进水平的新技术和新产品。据不完全统计，2004年上半年，16户中央科研企业申请专利215项，授权专利111项，中央企业的科研创新取得重大成果。
在安全生产工作的总体布局中，在实现全国安全生产状况稳定好转的历史进程中，中央企业同样具有重要的地位和作用。在推动安全生产科技进步、提高企业本质安全水平上，中央企业也具有示范作用。如何提高中央企业的安全技术创新能力，是一项亟待解决的重大课题。
2 中央企业安全生产工作现状
我国目前正处于经济的转型期，受生产力发展水平和从业人员素质等因素的制约和影响，安全生产基础薄弱，安全生产投入不足，安全生产科技水平相对落后。中央企业安全生产状况总体上好于国内企业的一般水平，但是，近年来随着中央企业管理体制的改革创新，在安全生产工作上也出现了一些新情况。
在进入市场、参与竞争的过程中，一些单位不能正确处理安全与生产、安全生产与改革发展的关系，强调了效益优先，忽略了安全生产；在企业兼并重组、优化结构和改制、改革过程中，一些单位削减了安全工作力量，甚至撤销了内部安全机构；在企业不断做大做强，子公司、分公司越来越多的情况下，一些单位安全管理出现了“高位截瘫、层层衰减”现象，越到基层安全工作越薄弱。
中央企业生产集中度高，设备功率大，生产经营活动涉及面宽，一旦发生事故，往往损失惨重。根据国家局调度数据，2003年中央企业发生伤亡事故303起，死亡535人，受伤162人。2004年上半年发生各类伤亡事故168起，死亡142人，受伤93人。近年来，中央企业相继发生了一些重特大矿山事故、油田井喷事故、危险化学品泄漏事故、交通运输事故等等，给人民群众生命财产带来巨大损失。2001年以来在国内外影响严重的3起一次死亡百人以上事故，全部发生在大型、特大型企业，其中两起发生在中央企业。此外，因各种人为因素造成的停产、停运、停供等事故相当频繁，经济损失巨大。
分析中央企业安全生产工作中存在的问题，其深层次原因正是由于中央企业缺乏安全科技创新能力。《安全生产法》明确提出：“国家鼓励和支持安全生产科学技术研究和安全生产先进技术的推广应用，提高安全生产水平。”国务院《关于加强安全生产工作的决定》中强调：“要加大政府投入，扶持大中型企业进行安全生产技术改造；要推动安全生产科技进步，加快先进技术的引进、消化、吸收和自主创新。”
中央企业关于安全生产工作的总体思路中，提出“依靠科技进步，实现本质安全，建立预防为主、持续改进的企业安全生产长效机制，全面提升中央企业安全生产和职业安全健康水平。”中央企业在安全工作制度中，也提出“安全生产与企业改革发展‘三同步’制度，强调要把安全生产纳入企业发展战略和规划的整体布局，做到同步规划、同步实施、同步发展；安全投人和‘三同时’制度，企业要保障安全投人，安全设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。”中央企业的安全生产工作，要充分发挥科技第一生产力的作用，提高安全技术创新能力，走“科技兴安”之路。
3 中央企业安全技术创新存在的问题
随着经济全球化进程的不断加快，高新技术及其产业的迅猛发展，加快建立企业技术创新机制，提高技术创新能力已成为企业发展的重大战略问题。而解决好这一问题，对于中央企业加快现代化、国际化的进程尤为重要。安全科技创新属于科技创新的一部分，安全科技创新能力必然依赖于企业的整体科技创新能力的提高。目前，中央企业进行安全科技创新仍存在一定的问题。
3．1 企业安全技术创新的环境不够完善
1.耗散结构理论基本思想。一个远离平衡态的非线性的开放系统（不管是物理的、化学的、生物的乃至社会的、经济的系统）通过不断地与外界交换物质和能量，在系统内部某个参量的变化达到一定的阈值时，通过涨落，系统可能发生突变即非平衡相变，由原来的混沌无序状态转变为一种在时间上、空间上或功能上的有序状态。这种在远离平衡的非线性区形成的新的稳定的宏观有序结构，由于需要不断与外界交换物质或能量才能维持，因此称之为“耗散结构”（dissipative structure）。
2.为什么说企业技术创新系统是一个具有耗散结构的自组织系统。首先，企业技术创新系统是一个开放的系统。企业技术创新的主体涉及企业、政府、科研单位、中介机构、服务部门、消费者、供应商和销售商等；在技术创新过程中，各创新主体都是开放的，他们在创新过程中相互合作，优势互补。整个技术创新系统与社会其它系统有着密切的联系，因而也是开放系统。其次，企业技术创新系统是远离平衡态的。各技术创新主体具有不同的创新优势，在创新系统中发挥着不完全一样的功能。在技术创新系统中，各创新主体地位具有明显不同，企业是主要的创新主体，居于核心地位。在创新过程中，其它主体为企业服务。再次，企业技术创新系统内部存在非线性相互作用。创新系统中的企业、政府、科研单位、中介机构、服务部门、消费者、供应商和销售商等主体之间存在复杂的非线性关系。他们在创新活动中的利益既是一致的，又是对立的，是局部对立与整体一致的统一。如果处理的恰当，各创新主体密切合作，优势互补，将会产生“整体大于部分之和”的效果，表现为非线性的特点。最后，企业技术创新系统存在“涨落”现象。技术创新系统的内部“涨落”表现为技术进步对相关产业发展的影响；企业外部环境对创新系统的影响是外部噪声，包括能源、原材料、国家政策在内的很多因素的变化都可能影响技术创新系统的内部结构的变化。
二、加强中国企业技术创新的制度安排的若干建议
1.扩大系统的开放性的制度安排。改革僵化的户籍制度，建立一个更加灵活的户籍制度；完善劳动力市场，建立一个全国统一的人才管理体制，促进人才的自由流动；打破垄断，促进竞争，以完善的市场制度促进创新资源的有效率配置；完善推动技术创新成果交易的市场制度。通过市场交易获取理想的创新收益，是激发技术创新活动的内在诱因。培育能有效激励技术创新的市场竞争制度。
2.增加涨落因素的制度安排。改革和完善产权制度，增强对知识产权的保护力度，严厉惩罚侵犯知识产权者。一是应从确定排他性产权的角度，分析技术创新的专利权激励，通过制度安排，保证创新者对成果有一定的独占权，排除仿制者对技术创新产权所有者利益的侵犯，让技术创新主体最大限度地承担经济责任，享受其利益；二是从形成有效率的企业产权结构的角度，分析企业股权激励效应，通过企业产权制度改革，完善企业产权结构，以股票期权制等诸多形式，使企业经营者、技术人员的个人利益与企业的长远发展有机地结合起来，形成对企业员工技术创新的持久的动力系统。
3.促进远离平衡性的制度安排。促进企业的组织制度改革，要善于运用组织设计理论，对企业组织结构进行科学选择和安排。企业组织结构的不同设计，决定了企业内部不同部门的联系方式，从而会影响企业内技术创新活动的绩效。促进企业内部的分配制度改革，建立干多干少不一样，干好干坏不一样，创新和守旧不一样的激励制度。要通过管理制度的科学安排，使创新文化与企业文化建设结合起来，在企业内部创造出一种有利于创新的宽松环境和文化氛围，给创新者以积极的支持与帮助，以激发企业成员的创新热情。
4.扩大非线性作用的制度安排要通过企业组织制度创新，创造良好的组织结构，以协调各部门的行动，加强企业内研发、生产和营销等部门之间的关系，形成企业内部技术创新的大协作。在企业管理制度创新方面，则应该通过各项企业管理制度的规范和设计，加强界面管理，协调各部门行动，保持企业界面过程的有效性和效率，对技术创新过程中的冲突和合作进行调节和控制。要加快技术创新的进程，除了依靠市场制度的激励作用外，还需要将政府政策安排作为技术创新激励机制的第三层面，借助政府行为促进市场体系的发育，更好地发挥政府的宏观调控职能，加强政策面的导向和支持。总之，要建立一个以企业为创新主体，企业、政府和科研机构密切协同，产、学、研紧密结合的技术创新制度体系，以增强该系统的非线性作用。
(1)技术发展驱动。技术发展驱动技术创新最早是由Schumpeter于20世纪50年代提出来的。Schumpeter认为，技术创新或多或少是一种线性过程，从来自应用研究的科学发现到技术发展和企业中的生产行为，并最终导致新产品进入市场都是逐步向前推进的。Schumpeter还指出，新技术的发明和出现驱动企业家进行技术创新，更多的研究与开发就等于更多的创新。
(2)市场需求驱动。1966年,美国经济学家Schmookler首先提出“需求拉动模型”，该模型强调市场需求的拉动是技术创新的主要驱动力。美国麻省理工学院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一项重要的实证工作支持Schmook-ler的观点，两位教授对5个产业的567项技术创新项目进行了抽样调查，发现其中3/4的技术创新是由市场需求为出发点，1/4的技术创新是以技术本身的发展为来源。最后Myers和Marquls得出结论，在技术创新中，市场需求是一个比技术发展更重要的驱动因素。
(3)技术和市场需求联合驱动。20世纪80年代后期Mowery和Rosenberg认为，技术创新可以是由技术发展驱动的，也可以是广义需求驱动的，成功的技术创新往往是二者共同作用的结果。加拿大学者Mumro和Noori对加拿大900多家企业的技术创新进行了调查，调查发现18%的技术创新靠技术驱动，26%技术创新靠市场需求驱动,56%的技术创新靠技术与市场需求共同驱动。
(4)政府政策驱动。ClaytonChristensen(1995)以计算机行业为例，认为一项新技术只有在合适的政策环境下才能生存和发展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企业技术创新离不开政府对企业技术创新活动的财政支持。Romer(1990)认为最好的政策是对技术创新进行直接补贴。Porter(1995)认为合理设置的环境政策能够刺激企业技术创新。Mayer(2010)提出了美国州政府的科技政策对企业技术创新的促进作用。
(5)企业家精神驱动。Schumpeter认为，技术创新的主要驱动力量是企业家，而企业家精神最根本的特质就是推动创新。Drucker也认为企业家精神的一项特殊功能就是创新，企业家精神的核心为技术创新精神。企业家精神就是一种革新行为，这种行为为现有资源赋予了新的创造财富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等学者也认为，企业家精神对技术创新驱动有重要的影响作用。从以上文献梳理可以看到：技术创新驱动因素经历了从单一因素到多元因素演化的过程；国外学者侧重于考察各独立的因素对技术创新的驱动关系，缺乏整合性研究；对驱动企业技术创新的深层次因素需要继续探讨，尤其对企业技术创新内部驱动因素研究有待进一步深入。国内一些学者基于心理学和组织行为学的视角分析技术创新的内在驱动力，代表人物有项保华、万君康、王开明、许小东等。更多学者基于技术创新驱动因素视角，对技术创新驱动进行综合性研究，将技术创新驱动分为企业内部驱动因素和企业外部驱动因素，内外部因素共同驱动企业的技术创新，但具体内外部驱动因素却呈现不同的研究结论。例如，陈晓阳认为，技术创新外部驱动因素包括：市场竞争、市场需求、国家政策；内部驱动因素包括：企业主体创新意识和企业主体创新能力；而孙冰认为，技术创新外部驱动因素包括：市场需求、市场竞争、技术推力和政府政策；内部驱动因素包括：企业利益、企业家精神、企业文化、企业激励机制和企业创新能力。现有文献中，专门针对科技型中小企业技术创新驱动因素的研究很少，而基于逼真质性数据的多案例研究更为缺乏。因此，本研究或可弥补已有研究成果与科技型中小企业技术创新驱动实践方面的缺口。
2研究方法
案例研究是对管理实践中涌现的现象和问题经剖析后进行理论构建的有效方法。本文研究的是“哪些关键因素驱动科技型中小企业技术创新”的问题，属于探索性研究。根据Yin、Eisenhardt及其他研究者的建议，为了从重复归纳的过程中得出共性结论，本研究采用了多案例研究设计。多案例研究能对不同案例中得到的发现进行验证，确认共同特征，放弃特有的特征。另外，多案例研究比单案例研究更具信度和效度。
2.1案例选择
在界定研究问题后，需要根据研究问题及要开发的理论进行案例选择。本文选择案例样本的标准为：(1)所选企业必须是科技型中小企业，符合国家2003年《科技型中小企业划分标准》条例中对我国科技型中小企业的界定。(2)考虑到案例的代表性，选取北京中关村科技园和天津华苑科技园区2个国家首批创新科技园内的科技型中小企业为研究对象。(3)选择企业经营超过5年，进入发展期的科技型中小企业。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)认为，案例研究的目的是归纳理论，而不是计算频率，选择的案例不需要遵循抽样原则，只要案例本身具有足够的典型性和代表性即可。同时，结合Sanders(1982)建议进行多案例研究时最佳的案例数目为3~6个。最终，本文确定了4个研究案例,其中北京、天津各2个。
2.2案例概况
根据前面的案例选择标准,本文以4家科技型中小企业作为研究对象。应企业的要求,本文在后续的分析过程中分别以A、B、C、D来代表各个企业。企业基本信息如表1所示。
2.3数据收集
本研究采用一手资料和二手资料相结合的数据收集方式。一手资料包括：先后对4家企业的总经理、副经理、总工、技术总监、研发人员、一般工作人员进行了多次访谈，并对每次的访谈进行录音、记录，形成研究所需的定性及定量素材。二手资料包括：企业内外部期刊、出版物、网络资源、公司网站、公司档案材料、领导讲话等。二手资料也是案例研究三角证明的重要来源。
2.4数据分析与编码
数据分析主要是通过定性分析方式进行，包括详细阅读参与式观察的笔记、访谈记录与手稿和文件资料，然后形成有关研究主题的记录性文字材料。扎根理论方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性资料的一种常用研究范式。本文借鉴扎根理论所采用的编码方法，对收集到的资料进行分析。首先，对收集到的数据进行编码，对于一手资料，分别把6位高层受访者编码为：M1~M6，研发人员编码为：R1~R8，一般工作人员统一编码为G0，二手资料统一编码为SH。对同一来源内容相同的表述合并为1条条目。通过对一手和二手资料的一级编码，4家企业得到了296条一级条目库。然后，按照原生编码准则，以概念形式对资料逐句进行译码，把相近含义的词汇和语句进行归纳、提炼更具有概括性的概念形成初始范畴。在此基础上，进一步对初始范畴进行二次编码，其目的是挖掘范畴间的关系和逻辑次序，形成主范畴。最终形成4个主范畴是：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。编码结果如表2所示。
3研究发现
3.1企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动影响
企业家精神是驱动技术创新的关键所在。通过案例分析发现：企业家精神对科技型中小企业技术创新的驱动主要表现在三个方面：创新、进取心和风险承担。Drucker提出企业家精神的一个重要特征就是创新。Schumpeter指出，创新体现在“采用一种新生产方法”、“开发一种新产品”、“开辟一个新市场”、“组建一种新的组织”等。如企业D面对电子产品行业的激烈竞争，通过技术创新，研发出流媒体、服务软件、专用磁盘等新产品，这些新产品的成功研发，进一步增强了企业的核心竞争力，取得了竞争优势，从而使企业成为行业的领头羊。进取心使得企业家不满足于企业已有的现状,渴求变革，积极去实现创新目标。企业C围绕建成国内一流的耐磨材料生产厂家的目标，不断开拓进取，改进技术，追求品质。在访谈中，负责人多次表达了立志做一流企业的雄心壮志，这种进取心使企业多次取得技术创新的重大突破。企业A是中国第一家专业从事制卡材料研究、开发与产业化的高新技术企业“，做国际制卡业最优秀的材料供应商”是企业发展的宗旨。进取心激发企业家的创新意识，使企业对以前未被认识到的市场机会保持警觉性。1997年，全世界只有两家公司生产制卡产品，一家是英国的Apollo公司，另一家是美国的Cilik公司，但这两家公司的产品价格都很高，企业A看到了市场机会。正如企业A负责人所说，“我们提出要在3~5年内模仿国外最先进的产品，在10~20年内让国外也来模仿我们的产品。尽管当时的想法，略显轻狂，但总的思路是对的，现在与信用卡相关的产品在国内的占有率大约是70%，国外也占了相当大的份额”。企业家精神还体现出能承担相关风险，RichardCantillion和FrankKnight两位经济学家，将企业家精神与风险或不确定性联系在一起，企业家应有甘冒风险和承担风险的魄力。伴随环境的变化，技术创新过程中往往面临更大的不确定性，如企业B所处的腐蚀检测行业技术升级快，产品更换周期短，企业实施技术创新不确定性大。负责人表示，整个行业技术水平在不断提高，新的技术一旦出现，原有技术就会贬值。尽管技术创新存在较大风险，一旦不创新，生产的产品将逐渐失去市场，长期下去企业将难以存活，为了生存和发展冒险也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命题：命题1：企业家精神是技术创新的灵魂，并通过创新、进取心、风险承担来驱动科技型中小企业进行技术创新。企业家精神越强，就越能驱动科技型中小企业开展技术创新。
3.2研发能力对科技型中小企业技术创新的驱动影响
科技型中小企业是由技术本身支撑起来的,其持续的技术创新依靠研发能力作为保障，而研发能力的根本在于拥有由一群技术研发人员组成的研发团队。研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者。企业吸引和拥有大量优秀的技术研发人员，就等于掌握了技术创新的核心资源。技术研发人员的人力资本中的稀缺性资源。在本文研究的4个案例中，每个企业研发团队都拥有高层次、高水平的研发人员。企业A在新型制卡材料的研究开发与产业化方面有丰富积淀，拥有以年轻博士、硕士为骨干的技术研发中心，具备从产品设计、开发到产业化的完整能力。企业每年在研发上都下大力气投入，企业的很多技术和产品处于行业领先水平，且具有完全自主的知识产权。企业C的研发人员均是海外留学归国人员，核心研发人员都具有博士学位，且毕业于澳大利亚国立大学、皇家墨尔本理工大学、德国亚琛工业大学等国际知名院校。高水平的研发人员加上研发的高投入，企业的研发能力强，技术创新成果显著，拥有发明专利20多项。企业D的研发团队由多位硕士和博士组成，其中高级研发人员毕业于清华大学、复旦大学、浙江大学的计算机、信息技术、通信工程等专业，专业扎实，创新能力强，形成智力合力。研发团队成员的合力促进了技术知识交换和整合能力的提高，从而加速了新产品开发进程。傅家骥在综合大量国内外研究成果的基础上，发现成功的创新是以人为核心的，高水平的技术人员在技术创新中起着关键作用。Dewar和Dutton(1986)认为，在一个企业里，专业人员以及专职群体的人数不同会使知识的深度及广度产生变化。专家越多，知识基础就越广泛，而且大量的专家可以使新技术新思想更易于理解。企业B的研发人员主要来自北京航空航天大学、天津大学、东北大学等国内知名院校，具有硕士及以上学历。其中公司总经理就是技术出身，北京航空航天大学硕士，是一位懂技术的管理者。由于技术升级快，需要掌握大量的新知识，企业一方面需要从国内高校招聘优秀的技术研发人员来充实研发团队，另一方面要在人事制度上把“激活”与“培训”结合起来，努力建设“学习型组织”，企业每年需拿出一定经费举办各种学习活动鼓励研发人员积极参与，提升他们的研发能力，增强技术创新的速度。基于以上分析，本文提出如下命题：命题2：研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者，研发能力是科技型中小型企业技术创新驱动的保障。研发能力越强，就越有助于驱动科技型中小企业实施技术创新。
3.3市场需求与竞争对科技型中小企业技术创新的驱动影响
科技型中小企业技术创新与市场是密切相关的。市场需求是科技型中小企业技术创新的原动力。企业A遵循“以客户为中心，以技术创新为基石”的理念承诺：提供给顾客的产品100%符合相应标准及合同中约定的特殊要求，对顾客反馈的信息100%给予及时回复，不断开发更合乎客户需要的产品，不断改进和提高已有产品性能。企业B坚持以市场开拓为导向，专注于管道行业的技术装备市场，业务覆盖我国28个省市区，广泛引进吸收国外先进技术和设备，加强技术研发，现已成为腐蚀检测评价领域国内技术领先的专业企业。企业C为电力、煤炭、钢铁、机械等行业提供工业耐磨材料，企业注重用户需求，在新技术开发前，技术总监带领部分研发人员深入用户调研，倾听他们对产品技术要求的意见和建议。经过几年的发展，企业产品出口至意大利、德国、智利、乌克兰等多个国家。企业D紧跟市场需求，找准研发方向，研发了以IPTV流媒体服务器和机顶盒嵌入式软件为核心技术的产品体系，形成互动电视媒体服务器、无线移动流媒体服务器等8个产品；企业还为海尔电视提供模卡电视业务中间件等。企业的客户群体遍及全国各地和欧美、非洲部分海外市场。4家案例企业实践表明，科技型中小企业以市场需求为导向，积极开展技术创新，开发出满足客户需求的产品，获得更多的市场份额，获取更多潜在的收益。市场竞争迫使科技型中小企业开展技术创新。企业A的总工谈到，企业如果不能通过技术创新提高产品技术含量，长期下去必死无疑。市场竞争让科技型中小企业产生危机感、紧迫感，从而使压力变为动力。由于市场竞争激烈，科技型中小企业通过与高等院校、科研院所等机构建立产学研合作，开展合作创新。如企业B与天津大学、大庆油田设计研究院、中海油工程技术研究院等开展技术合作，企业D与清华大学网络多媒体实验室、美国卡耐基梅隆大学、美国麻省理工大学等多所国内外著名院校开展项目合作，与国际、国内先进技术接轨。Blundell(1999)发现，技术创新与市场的竞争程度呈正相关。企业C的总监在访谈中也表示科技企业要想在竞争中取胜，就要通过技术创新来实现差异化，且要比竞争对手更快、更好地开展技术创新，企业的产品才能在市场竞争中脱颖而出，并获得良好的行业声誉。基于以上分析，本文提出如下命题：命题3：市场需求意味着潜在的收益，驱使科技型中小企业进行技术创新；市场竞争对企业的生存与发展形成压力，进一步驱使科技型中小企业开展技术创新。
3.4政府的政策与法规对科技型中小企业技术创新的驱动影响
政府的相关政策支持科技型中小企业技术创新。政府对科技型中小企业技术创新多给予税收优惠和项目基金支持，这极大地调动了企业技术创新的积极性，创新成果丰硕。企业A研发项目多次获得国家和天津市政府基金支持，成功开发了水基层压油、数字印刷基片、层压型制卡带胶膜、纳米氧化铝等多种核心产品，多项产品获得国家级新产品证书。企业B在2004年、2008年两次国家科技部中小科技企业创新基金的支持下，完成了埋地管道腐蚀与防护地理信息系统(CPGIS)、埋地管道外防腐层检测数据处理软件(ESTECxp)、阴极保护静态数据记录仪(CIPS-Logger)等产品的开发和技术升级。企业C获北京市科委科技发展基金公关项目资助，获得国内第一个“热喷涂粉芯丝材”发明专利、国内第一个“非晶电弧喷涂涂层”发明专利。企业D在2009年获得国家核高基项目的资助后，着力技术研发，产品技术创新活动大幅提升，不仅获得国家发明专利5项，而且凭借领先技术优势，还为后期开拓国外市场奠定了坚实的基础。Audretsch和Link(2012)提出，技术创新在政府公共政策的大力支持和对创新的极力推广下，对经济的发展产生了重大影响，尤其对中小企业的技术创新，是很有价值的。科技型中小企业技术创新的整个过程都是伴随在一定的社会法律环境中进行的，政府的相关法律法规对科技型中小企业的技术创新成果提供保护作用，如知识产权保护法、技术合同法、专利法等。周寄中认为，知识产权和技术创新之间存在联动关系，知识产权能激励企业技术创新。如企业D在产品研发过程中获得多项软件著作权和专利证书：“流媒体服务器软件V1.0”计算机软件著作权登记证书，“自适应网络带宽的多媒体传送系统”专利证书，“适应于带时移IPTV直播服务器的专用磁盘读写系统”专利等，明确的法规使企业的专利具有合法性，从而有力地促进了企业开展技术创新的积极性。Nord-haus研究发现，强的专利保护还会导致更多的研发投入。Barney认为拥有异质性的资源是企业竞争优势的来源，专利是企业技术创新的成果，是能为企业带来持续竞争优势的重要资源。科技型中小企业比传统企业对专利有更高的要求，更需要法律法规的保护。由此，本文提出如下命题：命题4：政府的相关政策为科技型中小企业技术创新提供支持，政府的相关法律法规为科技型中小企业技术创新的成果提供保护。政府政策支持越大，法规越完善，驱动科技型中小企业技术创新的积极性就越高。
4结论
4.1研究结论
本文通过案例分析发现：企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规是科技型中小企业技术创新的关键驱动因素，为了更清晰地把握这4个关键因素对技术创新的驱动作用，在总结前文得出的4个命题基础上，构建了科技型中小企业技术创新的驱动因素模型，简称ERGM模型，其中E、R、M、G分别代表企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规。企业家精神、研发能力是内驱变量（内部驱动因素），市场需求与竞争、政府政策与法规是外驱变量（外部驱动因素）。企业家是技术创新的倡导者、组织者；企业家精神是科技型中小企业技术创新的灵魂。企业家精神感召、激励研发团队实施技术创新，研发团队是科技型中小企业技术创新的实施者；研发能力为科技型中小企业实施技术创新提供了保障。市场需求意味着技术创新带来的潜在收益，驱使科技型中小企业积极开发新产品，当企业的产品在市场上面临竞争时，科技型中小企业就必须通过技术创新来增强其竞争力。政府的相关政策为科技型中小企业开展技术创新提供支持，政府的相关法规保护科技型中小企业技术创新成果，政府政策与法规进一步驱动科技型中小企业开展技术创新。
4.2理论贡献
本文的理论贡献：(1)借鉴扎根理论研究方法，提炼出科技型中小企业技术创新的驱动因素模型——ERMG模型，该模型给出了企业家精神、研发能力、市场需求与竞争、政府政策与法规4个主范畴，同时还给出了每个主范畴的详细构成因子。(2)研发能力这一关键驱动因素在已有的相关研究中鲜有涉及。技术创新由研发团队实施，研发能力是技术创新的保障，是驱动科技型中小企业技术创新的关键因素之一。(3)依据本文表2的编码数据，可以得出模型中各驱动因素的相对重要性。4个主范畴的相对重要性排序为:企业家精神(85)﹥研发能力(76)﹥市场需求与竞争(70)﹥政府政策与法规(65)，括号内数字为依据访谈语句统计的驱动因素对科技型中小技术创新的因果关系条目数。数字越大表示该因素对科技型中小企业技术创新的驱动作用越大。
中图分类号 F 文献标识码 A 文章编号 1673-0461（2014）04-0001-10
一、引 言
企业技术创新系统是一个多维的、动态的和复杂的非线性系统， 技术创新活动受企业内部与外部环境多种因素的影响。一项技术创新的成果，尤其是高新技术成果，从其创新构思到研究开发以至进入市场的过程中，需要经过若干环节，几乎每个环节都有出错的可能性。据美国的一项调查资料显示，高科技企业只有60%左右的研究开发计划在技术上获得成功，而在技术上获得成功的研发计划中只有30%能够推向市场，而推向市场的高科技产品中仅有12%是最终成功的[1]；郑策等[2]通过问卷调查，得出技术创新失败的阶段从高到低依次为：开发、试制、生产、销售、工程设计、技术转让。追溯企业技术创新失败的原因，佘廉[3]将其归因为合理性失误和非合理性失误，二者共同构成企业技术创新失败的成因体系；车斌[4]通过AHP分析，得出导致企业技术创新失败的影响因素依次为：①技术人才力量不足；②先进适用的工艺设备不配套；③组织内部不协调；④资金短缺；⑤市场预测失误；⑥营销管理不当。技术创新失败的原因虽然是多方面的，但企业技术创新活动归根到底都是靠人来决策和执行的。企业技术创新系统作为一个复杂的社会经济系统，其中的人并不是孤立存在的，其行为不仅受心理、生理和能力等自身因素的影响，而且受情境状态和组织因素的影响，而这些因素又相互影响，相互制约。因此，本文研究的技术创新错误主要是人因失误，指企业在技术创新活动中，人的感知、决策、执行等行为因受到自身因素、情境状态和组织因素的综合影响而产生失误，从而导致其未能完成规定的任务或达到预期的目的。
二、企业技术创新的运行机制
企业技术创新是一个从技术和市场机会的选择开始，经技术开发、样品制造、批量生产、市场开拓与销售，到获得显在经济效益和社会效益的连续发展过程。科技成果对技术创新的推力作用和市场需求对技术创新的拉力作用构成了企业技术创新构思来源的客观条件；创新构思只有通过具有动力和能力的技术创新组织，才能变为行动。具有技术创新动力和能力的创新企业，必须对相互联系、相互制约的技术创新战略和类型做出决策；在此基础上，需要考虑市场因子、技术因子、生态环境因子以及制度政策因子的综合影响后选择创新项目；技术创新项目确定后，就进入了实施和商业化阶段：技术开发与样品试制、批量生产和营销新产品。具体运行机制如图1所示。
从上述企业技术创新运行机制可知，企业技术创新是一个在不确定环境下，由众多部门和人员通过对相关信息的收集和处理，进行决策和执行的系统过程，是一个“人―信息―机器―环境”的复杂系统。系统的有效运行需要各部门的通力合作和密切配合，创新过程复杂，其中的任何环节出现失误，都可能导致整个创新项目的失败。
三、企业技术创新错误的滋生土壤
企业技术创新计划的实施是一个不断调整和修正的动态过程，错误的发生不可避免，诸多因素为其提供了滋生土壤。
1. 技术创新活动的主体是人
人是技术创新活动能否顺利实现的决定性因素。奥地利哲学家卡尔・波普尔（Karl Popper）[5]曾说：“人是生物机体，一切生物机体都要犯错。”因此，作为技术创新活动的主体，人是会犯错误，不犯错误的人是不存在的。冯玲，汪阳[6]指出，在技术创新决策的各个环节，决策者往往会受到心理和认知因素的影响，会产生如情境依赖、信息瀑布、过度自信、确认性偏差、羊群效应等行为金融现象，从而形成错误的决策行为。由于人的行为活动总是受人的主观能动性支配，人对客观世界的认识总是伴有一定的自我主观价值判断。因此，在技术创新过程中，无论是管理者，还是执行者，都会不同程度地因主观臆断而犯错误。
2. 技术创新活动具有探索性
企业技术创新是面向未来的一次性活动，受技术、市场、生态环境、制度政策等众多不确定因素影响的动态过程。技术创新的探索性本质意味着创新者不能完全预测技术创新过程中会发生的事情。即使技术创新项目经过精心计划，仍然会有在对技术创新项目管理过程中产生预想不到的事情引起项目脱离正常轨道的时候，也就是说技术创新项目实施过程经常会出现一些问题、缺陷或错误，需要不断地调整和修正。
3. 技术创新项目具有复杂性
技术创新项目的复杂性表现为信息的复杂性和知识的复杂性。信息的复杂性在于信息量大、变化速度快、显示方式多样，存在“信息雪盲”现象；知识的复杂性在于知识总是以反映事物本质的规律性和表现事物现象的无规律性的统一体出现的。解脱“信息雪盲”的困扰，从现象挖掘本质并没有直接的通道，得借助于人的思维进行推理、判断、假设， 甚至是想象、直觉、顿悟等。这为创新者在认知和实践过程中出现错误创设了可能性空间。
4. 技术创新实施依赖于团队的协作性
团队的协作性很大程度上体现为团队成员之间信息的有效沟通。信息沟通的本质是信息的传递。由于受到外界的干扰以及信息源与信息接收者之间的知识程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之传递渠道本身缺陷等使得信息传递经常不能有效运行，导致信息传递失真，沟通失效。
四、企业技术创新错误的产生机理
1. 企业技术创新错误行为的产生
企业在技术创新过程中，除了受众多外部因素（不可控制的因素）的制约和影响之外，如：宏观经济形势、行业发展动态、新技术出现、新材料应用等，技术创新团队或个人作为创新决策和执行的主体，对于创新的结果起着决定性的作用。根据行为心理学的观点，人的行为模式可表示为：S-O-R（刺激-机体-反应），即人们在进行有目的的活动中， 通常都经历“感知―识别判断―行动操作”三个阶段。技术创新个体如果在三个阶段可以全面地感知外界的信息，作出准确判断和正确的决策，并采取正确合理的行动，将取得良好的效果；反之，如果创新个体接受信息不清、判断决策失误或行动受阻就会产生错误事件，导致不能完成预期的目的。由此可知，技术创新错误行为主要表现在：创新个体感知信息方面的失误；处理信息并做出决策的失误；执行行为时的失误三个方面[7]。创新个体在每一个行为阶段都可能受人自身因素、情境状态因素，以及组织因素的影响而产生失误，若干失误经过耦合，突破防御屏障，最终导致错误事件的发生，即错误的外部表现形式。企业技术创新错误产生机理如图2所示。
2. 企业技术创新的错误模式
企业技术创新错误事件的发生主要是由于人的干预而产生的。因此，技术创新错误模式是描述人误的表现形式。人误的产生是一个由内而外不断发展的过程，它包含潜在型与显现型[8] 两种形式。潜在型人误是引发显现型人误的内在原因，显现型人误是潜在型人误表现出来的可直接观察到的现象。
（1）潜在型人误模式。潜在型人误与人的行为模式密切相关。人的认知行为过程如下：首先，人对外部的刺激产生感知；然后，创新个体结合自己的知识、技能和经验，采用比较、推理、归纳、重构、纠正等认知技能对感知到信息进行处理/决策；最后，创新个体采取行动，执行行为一般作用于机器或人。同时，在人的整个行为过程中，注意和记忆作为人的内在属性，起着重要作用。因此，潜在型人误主要描述人在技术创新过程中感知信息、做出决策和采取行动过程中出现的失误，具体可以分为感知错误、注意分配不当、记忆错误、决策错误和行动错误。如：在项目选择和决策阶段，决策者由于过度自信而认为新产品具有良好前景时，往往会忽视销售部门提供的关于市场需求容量有限的数据，以及研发部门提出的未来新替代品的出现会带来的威胁等；在实体开发阶段，实验人员对以往信息回忆错误，造成实验的失败等。具体描述如表1所示。
（2）显现型人误模式。显现型人误模式是行为失误或潜在型人误模式表现出来的可直接观察和度量的现象。项目管理往往要满足各利益相关者在时间、费用和性能上的不同要求，即项目的每项任务和项目整体都将受到完成期限、有限预算和功能要求的三重约束，如图3所示。因此，企业技术创新项目实施过程中可以直接监控到的显现型人误模式可以分为三类：时间错误类、成本错误类、质量错误类。具体描述如表2所示。
五、企业技术创新致错因素的相互作用
在人因可靠性分析中，随着研究的深入，发现人误不是问题的起源，Reason认为[9]：“人误是结果，不是原因，人误的产生是由其上游的因素――工作环境和组织因素引起的。”程等[10]建立了组织定向的人因失误因果模型，认为存在“组织因素情境状态因素直接出发人因失误的个体因素人的认知行为失误”的因果关系，而且各因素可能存在跳跃式影响，如组织因素影响个体因素。企业技术创新活动的实施是通过人来决策和执行的，而创新个体不是独立的个体，其处于特定的组织和情境环境之中。因此，企业技术创新错误行为也应该遵循这样的因果关系，即在组织错误和情境状态错误的影响下，最终通过个体因素触发而产生。企业技术创新错误致错因素相互作用的概念模型如图4所示。
在上述概念框架中，企业技术创新中的人因失误是多种因素共同作用的结果，最为直接也最为显性的就是创新个体本身的特征，即心理状态、生理状态，专业技能与道德素质。创新个体的特征状态和行为往往受情境状态因素和组织因素的影响。情境状态因素一般指创新个体所处工作场景，以及直接作用对象的状态和特征，主要包括任务、工具设备以及工作环境等。组织因素对个体的作用主要反映在组织规范、组织沟通、组织功能、组织培训、组织文化氛围等方面。本文根据一些企业灾难案例分析[11]、技术创新失败案例分析[12][13][14]专家意见，以及组织错误的一些研究成果[8][10][15]，得出企业技术创新人因失误的致错因子表现形式如表3所示。
六、 结论
技术创新活动是一个科学严谨且充分风险的过程，任何理由的轻率和盲动都是对创新的亵渎。但技术创新也是一个受众多不确定因素影响的面向未来的探索过程，错误行为的产生在所难免。本文基于企业技术创新的运行机制，分析了技术创新错误产生的机理，得出如下结论：（1）企业技术创新中存在滋生人因失误的土壤，技术创新过程是一个不断发现错误和消除错误的过程；（2）企业技术创新既是一种个体行为，同时也是一种组织行为。技术创新错误的产生，是在情境状态错误和组织错误的影响下，通过创新个体自身因素的触发而体现在人的认知行为过程中，并最终外显为对技术创新项目三大要素（时间、质量和成本）要求的背离；（3）从个体层面、情境状态层面和组织层面构建了技术创新致错因素相互作用的概念模型，并指出了各致错因素的外在表现形式。但技术创新不同层面的因素如何影响人因失误，以及不同水平的致错因素对人因失误影响的重要程度需进一步定量实证，这样才能更好地理解人因失误的深层机理及其各层次致错因素之间的交互关系。这些是以后进一步研究的问题。
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关键词： 技术创新；政府资助；创新模式； 期权博弈； 煤矿安全投入
中图分类号：F273.1；F224.32 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2014）02-0042-05
引言
在建设创新型国家的战略中，企业的技术创新是极其关键的环节和因素[1]。企业技术创新能力的提升会对国家经济增长产生巨大的推动作用，同时也是企业可持续发展的内在动力[2]。对于技术创新而言，企业是技术创新的主体，同时，企业也是技术创新效益享有的主体。
政府通过政策引导、资金资助等方式不断改善了我国的科研环境，科技投入强度和力度随之不断加大，企业技术创新能力不断增强。政府对企业技术创新进行资助，完成政府作为引导和激励企业进行技术创新的公共职责。一方面，政府通过对某一技术创新领域和项目的适当资助可以促进企业对其进行投资；另外政府的资助在给企业带来资金支持的同时，会引导和激励社会资本为企业技术创新进行进一步投资，给企业技术创新项目带来更大的增值，激发企业技术创新的积极性，最终并带动企业新一轮的技术创新升级和产业升级。在建设创新型国家的过程中，政府如何合理地将有限的资源进行配置，如何更加有效地激发企业技术创新的积极性，对于我国科教兴国战略的实施以及企业可持续发展具有重大的现实意义。
1 分析框架
企业的技术创新通常包括研发、申请专利以及产业化多个阶段，是一个序列投资的过程。在技术创新的研发、申请专利以及进行产业化的过程中，企业在不同阶段面临不同的技术和市场风险，具有极大的不确定性。由于技术和市场的不确定性就使得企业决策者需要根据技术创新项目的进展来灵活动态地确定投资决策，以降低风险并使公司的价值最大化。而政府对企业的技术创新的资助就应该建立在对企业技术创新项目的特征、风险和收益综合考虑和评估的基础上，同时政府需要考虑资助资金如何进行合理高效的使用和恰当的配置，实现有效的引导和激励作用。这其中就存在政府资助和企业投入的相互博弈。这样才能有效提高政府资助的效率，进一步提升企业创新能力。
自从熊彼特[3]提出创新理论并不断发展之后，学术界对其进行了针对性的分类研究。CLARK[4]将技术创新分为渐进性技术创新与突破性技术创新。在现实竞争环境中，依据CLARK[4]的观点，渐进性技术创新与突破性技术创新这两种不同的技术创新策略对企业投资会产生不同的影响。不同的技术创新策略会导致不同的技术水平，导致市场上所拥有的资产价值遵循的随机过程就不同[5]，最终企业投资的价值就不同[6]。而两种不同的价值会对政府资助企业技术创新的资助决策产生不同的影响。政府在对企业技术创新进行资助时，要充分考虑技术价值的影响因素。
在企业技术创新投资评估中，净现值法和层次分析法这些传统决策方法很难有效处理企业技术创新投资和政府资助所面临的种种不确定性和风险[7]，也没有考虑技术创新投资的战略价值和投资决策的管理柔性。在不确定的条件下，利用实物期权方法对企业技术创新投资项目进行评估，就能够正确地处理风险和不确定性，在最适当的时机做出投资决策。Trigeorgis[8]认为后续期权有效地提高前面期权标的资产的价值；FAULK-NER[9]研究了实物期权在R&D投资项目中的应用问题；DIXIT[6]等运用实物期权的分析方法研究了不完全竞争条件下的投资策略均衡；王楠[10]对政府资助企业技术创新的方式进行了分类研究；王文轲和赵昌文[11] 对于研发投资建立了复合实物期权多阶段决策评价模型；刘卫柏[12]等对企业突破性技术创新投资决策进行了分析研究。
因此，本文从企业和政府互动的角度出发，针对企业技术创新整个生命周期多阶段的复合期权内在特点，依据CLARK[4]的划分，研究在渐进性技术创新与突破性技术创新不同技术创新策略模式下企业技术创新投资与政府资助决策问题。同时考虑技术创新中企业投入和政府资助的合理配置与互动博弈，最终建立企业技术创新项目动态投资与政府资助决策模型。为政府资助企业技术创新决策提供理论和方法论上的支持。
2 企业技术创新及政府资助决策模型
2.1 渐进性技术创新及政府资助决策模型
企业渐进性技术创新项目由m个阶段组成。对于其中的第n阶段进行分析。设单位产出价格为P，成本为C。技术创新项目价值和期权价值分别记为V（P）和F（P），都是价格P的函数。此处借用Dixit等[6]的分析思路，该吸收式创新最终产出的价格服从下式：
二、企业技术创新错误的产生机理
1.企业技术创新错误行为的产生企业在技术创新过程中，除了受众多外部因素（不可控制的因素）的制约和影响之外，如：宏观经济形势、行业发展动态、新技术出现、新材料应⒚等，技术创新团队或个人作为创新决策和执行的主体，对于创新的结果起ε决定性的作⒚。根据行为心理学的观点，人的行为模式可表示为:S-O-R（刺激—机体—反应），即人们在进行有目的的活动中，通常都经历“感知—识别判断—行动操作”三个阶段。技术创新个体如果在三个阶段可以全面地感知外界的信息，作出准确判断和正确的决策，并采取正确合理的行动，将取得良好的效果；反之，如果创新个体接受信息不清、判断决策失误或行动受阻就会产生错误事件，导致不能完成预期的目的。由此可知，技术创新错误行为主要表现在：创新个体感知信息方面的失误；处理信息并做出决策的失误；执行行为时的失误三个方面[7]。创新个体在每一个行为阶段都可能受人υ身因素、情境Υ态因素，以及组织因素的影响而产生失误，若干失误经过耦合，突破防Ⅸ屏障，最终导致错误事件的发生，即错误的外部表现形式。企业技术创新错误产生机理如图2所示。（1）潜在型人误模式。潜在型人误㈦人的行为模式密切相关。人的认知行为过程如下：首先，人对外部的刺激产生感知；然后，创新个体结合υ己的知识、技能和经验，采⒚比较、推理、归纳、重构、纠正等认知技能对感知到的信息进行处理/决策；最后，创新个体采取行动，执行行为一般作⒚于机器或人。同时，在人的整个行为过程中，Β意和记忆作为人的内在属性，起ε重要作⒚。因此，潜在型人误主要描述人在技术创新过程中感知信息、做出决策和采取行动过程中出现的失误，具体可以分为感知错误、Β意分配不当、记忆错误、决策错误和行动错误。如：在项目选择和决策阶段，决策者由于过度υ信而认为新产品具有良好前景时，往往会忽视销售部门提供的关于市场需求容量有限的数据，以及研发部门提出的未来新替代品的出现会带来的威胁等在实体开发阶段，实验人员对以往信息回忆错误，造成实验的失败等。具体描述如表1所示。（2）显现型人误模式。显现型人误模式是行为失误或潜在型人误模式表现出来的可直接观察和度量的现象。项目管理往往要满足各利益相关者在时间、费⒚和性能上的不同要求，即项目的每项任务和项目整体都将受到完成期限、有限预算和功能要求的三重约束，如图3所示。因此，企业技术创新项目实施过程中可以直接监控到的显现型人误模式可以分为三类：时间错误类、成本错误类、质量错误类。具体描述如表2所示。
三、企业技术创新致错因素的相互作
在人因可靠性分析中，随ε研究的深入，发现人误不是问题的起源，Reason认为[9]：“人误是结果，不是原因，人误的产生是由其上游的因素———工作环境和组织因素引起的。”程等[10]建立了组织定向的人因失误因果模型，认为存在“组织因素情境Υ态因素直接触发人因失误的个体因素人的认知行为失误”的因果关系，而且各因素可能存在跳跃式影响，如组织因素影响个体因素。企业技术创新活动的实施是通过人来决策和执行的，而创新个体不是独立的个体，其处于特定的组织和情境环境之中。因此，企业技术创新错误行为也应该遵循这样的因果关系，即在组织错误和情境Υ态错误的影响下，最终通过个体因素触发而产生。企业技术创新错误致错因素相互作⒚的概念模型如图4所示。上述概念框架指出企业技术创新中的人因失误是由创新个体、情境Υ态和组织因素三个层次共同作⒚的结果，而触发人的认知和行为失误最为直接也最为显性的就是创新个体心理Υ态、生理Υ态、业技能㈦道德素质等特征因素的失衡。企业技术创新作为一个复杂的社会经济技术系统，其中从事技术创新活动的个体并不是一个孤立个体，而是作为组织中的一员而存在，创新个体的失误都是在一定的情境和组织管理环境下发生的，这里的情境Υ态因素一般指创新个体所处工作场景，以及直接作⒚对象的Υ态和特征，主要包括任务、工具设备以及工作环境等，组织因素对个体的作⒚主要反⒊在组织规范、组织沟通、组织功能、组织培训、组织文化氛围等方面。当创新个体的行为发生某种错误,若没有及时发现和控制，就会逐步Κ化成管理制度、规则、程序、政策、战略决策等缺陷，从而形成组织错误；反过来，组织错误会进一步诱发人因失误，形成恶性循环，从而增加企业技术创新项目失败的可能性。因此，企业要想提高技术创新项目的成功率，需要从源头上不断控制和改善情境Υ态和组织因素，才能长期有效地减少创新个体的人因失误。本文根据一些企业灾难案例分析[11]、技术创新失败案例分析[12－14]家意见，以及组织错误的一些研究成果[8，10，15]，并通过实际技术创新失败项目的调研分析，最后对相关因素进行分类和整理后，得出企业技术创新人因失误的致错因τ及其表现形式如表3所示。
中图分类号：F273.1 文献标志码：A 文章编号：1673－291X（2011）14－0037－03
一、企业技术创新目标系统的含义
企业技术创新活动是一种充满着不确定性的、复杂多变的、受多种条件和因素影响和制约的实践活动，与之相对应的分散于体系内部各系统或企业各个部门技术创新的各项目标也处于多种可能的变化之中，并越来越成为影响技术创新活动的重要的“非技术性”因素之一。因为，企业技术创新目标系统中的各项目标构成的“目标群”能够形成一个同步运行的系统整体。目标系统某一目标的变化都会使其他目标发生变化，并使技术创新活动发生相应的变化。在很大程度上，目标系统已经发挥了在体系中实现跨越系统边界，跨越部门边界，实现有效沟通、合作、整合的一个既有效、又实用的“链条”作用。
但是对于目标系统这个概念的认识和选择既不是基于传统上对企业技术创新总目标的理解，也不是简单的目标的堆砌和叠加，而是必须根据企业实际技术研发能力和市场实际需要来设定的，因为在很多处于转型企业的组织结构中，原有的为某一个目标设定的前提已经不存在，必须要制定新的目标，来适应企业的发展[1]。据此，笔者认为，企业技术创新目标系统是由技术创新总目标、市场目标、研发投入目标、人力资源目标、技术设备资源目标、信息资源目标、激励目标、时限目标等要素按一定的内在逻辑联系所组合而成的系统。这些要素是成功实现任何一项技术创新目标所必备的条件，它们在目标系统里形成有机联系，并产生相互作用和影响。
二、技术创新目标系统与企业技术创新体系的关系及地位
（一）技术创新目标系统与企业技术创新体系的关系
技术创新目标系统实现了对企业技术创新体系内的”目标群“的整合，这种整合使目标系统成为企业技术创新体系内的一个关键的子系统，它把系统中的各个目标连接起来，让整个体系围绕着实现技术创新目标有规则地运行，保证企业技术创新体系的目的性和目标系统的目的性在出发点和落脚点上始终一致，尽可能地减少目标错位和偏离发生的可能性，在一定程度上，解决了企业在“技术创新和可持续发展两者之间因追求目标的差异性所造成的矛盾”[2]，并最终统一在技术创新所要达到的成果当中。因此，目标系统直接影响着体系本身的价值。企业技术创新体系是对其内部各子系统的所有目标进行有效地整合或优化，并最终实现其整体功能运行的规则和程序。目标系统的作用就在于协调各子系统关系，推动企业技术创新活动的正常开展。目标系统的运行成果就是体系的价值所在。
（二）技术创新目标系统在企业技术创新体系中的地位
就企业在完善技术创新体系的整体观念的转变来说，技术创新目标系统的建立可以让企业普遍认识到，企业各项目标从根本上是为了使它们能够更好地符合对自身愿景的追求和比竞争对手更好地满足消费者的需求，而不是像制定军事目标那样，一切目的都是为了消灭敌人[3]，要更多地从企业内部建立相关机制来施加对技术创新活动的有效的影响，过多地关注对手，可能会导致在目标的制定上过分强调形成某种垄断，并以牺牲可以获利的市场和满足消费者需求的承诺作为代价。
就技术创新体系具体的运行来说，则切实需要一条纽带把该体系中各子系统贯穿起来，目标系统就是将整个技术创新体系联系起来的纽带。它保证了企业各个部门、人员、职能之间的有效的沟通与合作，不仅能加速技术创新总目标的实现，而且加强了企业技术创新体系中各子系统更紧密的互动。
三、技术创新目标系统对技术创新子系统运行的推动机制
本文所采用的企业技术创新体系的结构是由决策系统、资源配置系统、组织规则系统和激励系统等构成的[4]。 目前，有很多企业意识到技术创新的最终绩效越来越取决于企业整体各个部门，各个要素的创新及其要素之间的有效协同[5]。据此，笔者认为，对于影响技术创新活动的其他各个子系统来说，它们之间是否能够同步运行，并在出现问题或者冲突时有效地调节，在一定程度上是由各子系统的目标决定的，并通过目标系统运行反映出来。
技术创新目标系统对推动企业技术创新体系中各子系统协调运行的重要作用在于目标系统不仅通过决策系统与其他子系统产生互动，而且又直接与各子系统紧密联系。本文构建了一个能够反映目标系统与各个子系统关系的基本分析框架，并利用该框架对目标系统是如何对其他子系统产生具体影响的做具体分析。框架如图1所示。
（一）技术创新目标系统有机连接各子系统的机制
技术创新目标系统与决策系统、资源配置系统、组织规则系统和激励系统的有机联系是目标系统有效协调运行的前提，也是各子系统所期望达到的效果。
技术创新目标系统能及时有效地为决策系统提供信息。决策系统是由企业的技术创新决策活动以及与决策活动有关的机构所组成的有机系统。在与它进行互动的子系统当中，目标系统与决策系统的联系最紧密，也最直接。因为目标系统的各项目标都需要经过决策系统来确定或进行调整，目标系统运行中的每一个动态变化，无论涉及哪个具体目标，都会给决策系统提供需要进行决策的信息范围和方向，提示决策系统的跟踪和关注，促使决策系统及时做出分析和反应。当目标系统中的某一项或者几项目标不能同步协调运行时，就会对决策系统提出调整要求，敦促决策系统迅速作出判断，并依据企业实际随时进行调整。在技术创新活动中，企业技术创新的目标系统通常情况下是对技术、市场、资金投入、人力资源等支持目标作出相应的调整，而不会对企业技术发展战略总目标和核心技术研发目标进行重大改变。所以在调整过程中，大部分情况下，决策系统会依据目标系统提供的信息，力保技术创新核心目标，将那些支持不到位的支持目标调整到位，使目标系统中的各项目标同步运行。
技术创新目标系统引导资源配置系统把企业有限的资源向技术创新实践活动流动和聚集，对资源配置系统提出技术创新目标所必需的资源配置需求。资源配置系统是企业技术创新的目标实施的物质基础，是技术创新的血脉[6]。该系统建立的最根本的出发点就是通过资源在多个技术创新项目中的合理配置，实现有限资源的效用的最大化。具体是通过目标的指向完成资源在多个技术创新项目中的合理的配置，引导资源配置系统把企业有限的资源进行统一集中或有针对性地部署到研发目标、人力资源目标、信息资源目标、生产设备制造与加工目标等支持目标中去，完成资源配置向技术创新实践活动中有序的流动和聚集。由于企业在目标选择与资源配置之间往往存在较大的差距，在某一时段内，各项目均需要某些关键资源，导致资源供不应求，而在另一时段又会出现资源的积压，从而不能充分发挥企业内外部各种资源的效用，影响到各技术创新目标乃至企业战略目标的实现[7]。而目标系统能够通过与资源配置系统的连接作用，使资源分配有序、合理地进行。在很多情况下，企业具有的这种合理分配资源的能力决定了企业的技术创新战略是否成功，因为从“设定挑战性的目标制造出资源紧缺的内部条件有效的积蓄资源合理的分配资源并完成预定目标的整个动态过程来看，企业的成长过程就是资源和目标差异不断调整的不均衡的发展过程”[8]。
目标系统与组织规则系统之间的连接是在组织规则系统必须为目标系统提供支持和保证的条件下进行和完成的。企业技术创新的组织规则系统是由与企业技术创新活动有关的组织架构和 “游戏法则”组成的系统。目标系统要求组织规则系统既要构建组织结构合理、人员分工明确、作业流程优化、工作效率高的组织架构，又要将技术创新制度化，为其运行提供合适的组织规则环境，将有利的组织规则固定下来。同时，当目标系统发现受到组织规则系统的制约时，会对组织规则系统提出新的要求，比如组织结构不健全、责任界面不清晰、工作效率低下、规则刚性太强、缺少柔性等，以促进组织规则系统向有利于目标系统协调运行的方面改变，进一步调整完善技术创新的组织结构和“游戏规则”，为目标系统的运行创造有利条件。
技术创新目标系统能够要求和调整激励系统的支持力度。激励系统是目标系统产生动力的源泉之一。目标系统依据自身运行状态主动要求和调整激励系统的支持力度的大小。目标系统中的激励目标既加入目标系统运行，又对激励系统提出激励系统适时支撑到位的要求，从而实现既定的技术创新的目标。在多数情况下，企业管理者在鼓励和调动员工的技术创新积极性方面，更主张用见效快、实用性强的激励手段，比如产权激励、薪酬激励、职务晋升激励等，以及辅以精神激励，使激励为行为转变提供重要的推动力。目标系统从更广的范围扩大了激励系统本身对技术创新活动的影响力，使激励系统已不仅是通过物质和精神手段来调动人的积极性，创造技术成果，而且成为能够影响企业技术创新体系内各个子系统联动的重要因素。
总之，技术创新目标系统通过与各子系统的联系，牵动各子系统的行为向技术创新目标聚焦。同时，要求目标系统中由各子系统所承担的技术创新支持目标保持应有的力度，其目的是为了保证自身的运行，进而推动企业技术创新体系的运行，尽快取得技术创新成果。
（二）技术创新目标系统对各子系统的评价机制
技术创新目标系统对技术创新实践活动的评价功能，是整个技术创新项目评估和考核的核心，决定了评价活动要达到的目的和所依据的价值标准。它不仅可以对自身进行整体评价，还具有对企业技术创新体系的整体评价作用。
技术创新目标系统的评价性作用对于企业技术创新体系来说是切实需要的。目标系统评价最直接的作用在于明确责任界面，找出存在的问题，对于各子系统的不适应的地方或者薄弱环节作出调整。目标系统中的各项目标，分布于企业技术创新体系的相关子系统之中，它是检验各子系统是否发挥作用或者作用发挥好与坏的“晴雨表”，在企业技术创新过程评价和结果评价方面发挥着不可替代的作用。
技术创新目标系统衡量着来自决策系统的每一项决策是否及时迅速，有无因延误而错失时机；决策是否正确，是否给企业技术创新造成损失。在决策出现问题，认定决策责任上，目标系统是有力的评价依据。在企业技术创新中，往往出现决策系统对目标系统中的某一项目标调整的情况，特别是在决策过程中意见不一、存在争议的情况下，调整以后的结果或者效果如何，主要依据目标系统来衡量和检验。
技术创新目标系统决定着资源投入的方向，既在企业技术创新中资源配置上不能投错方向，造成浪费，又评价资源是否合理配置。在企业技术创新中出现的资源投向分散、重复建设、投错方向等浪费现象，甚至一方面资源紧张，一方面资源积压的现象，就是缺乏适时的跟踪评价，也没有有效的评价方法。目标系统可以作为评价标准之一，衡量企业在技术创新资源上是否多头匹配，或者本来就十分有限的资源是否由于部门之间的争夺而分散，通过目标系统进行评价是一个客观公正的标尺，它有利于决策系统据此作出正确决策。
技术创新目标系统随时检验着组织规则系统是否合适，是制约限制还是保护推动。企业技术创新的目标一旦确定，企业内的一切组织规则都要围绕目标作出变化和调整，要求组织规则系统适应和保证目标系统的正常运行。当组织规则系统出现分工不合理、配合不协调、工作进度慢，技术创新活动处处受到制约时，目标系统会随时成为判断组织规则系统是否与之相适应的评价标准。
技术创新目标系统中的激励目标作用发挥的好坏，是直接衡量激励系统作用的标准。激励系统的对象是直接指向员工的，如何调动员工的积极性和创造性，实现技术创新目标，是企业的重要课题之一。比较有效的措施是按照创新目标难度的大小、创新目标实现的效益、创新目标既定的时间等来评价和确定激励的等级。激励在技术创新中的作用必然通过技术创新目标的推进和实现体现出来。目标系统对技术创新的积极性和创造性、技术创新实现成果的评价，实际上就是对激励系统是否发挥作用的评价。
参考文献：
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课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：
技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估,可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握,从而为企业的技术创新决策提供科学的依据,以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下,企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展,企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中,企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运,为了确保技术创新工作的正确性,企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1)趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息,分析技术发展趋势和规律,在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下,将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法,美国生物学家和人口统计学家RaymondPearl提出的Pearl曲线(数学模型为:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为:Y=L·exp(-B·t))皆属于生长曲线,其预测值Y为技术性能指标,t为时间自变量,L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法,但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比,主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息,建立预测对象与影响因素的因果关系模型,预测技术的发展变化。相关分析法认为,一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的,这样,通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种:导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源,通过系统的调查、征询专家的意见,分析和整理出预测结果。专家预测法主要有:专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等,其中,德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处,避免了其缺点,被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据,在进行产品技术创新预测时,只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势,并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中,对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推,而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测,但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式,而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素,略去了许多未考虑的因素,所以,所建模型对实际问题的表达能力也不够准确,预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法,依靠的是预测者的知识和经验,往往带有主观性,难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献,为企业技术创新的预测提供了科学的方法论,但在新的经济和市场环境下,技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展,以克服自身的不足,更进一步适应时展的需要,为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前,在我国企业技术创新评估中,一般只考虑如下四个方面的因素:(1)技术的先进性、可行性、连续性;(2)经济效果;(3)社会效果;(4)风险性,在对此四方面内容逐个分析后,再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有:Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等,但技术创新的评估是一个非常复杂的系统,其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性,同时,还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素,目前所使用的原理和方法,难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究,在我国的历史还不长,无论是指标体系还是评估方法,均处于研究之中,我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是:(1)建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系;(2)建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下,神经网络技术就有其特有的优势,以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能,可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题,它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础,BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成,各层的神经元数目不同,由正向传播和反向传播组成,在进行产品技术创新预测和评估时,从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息,经隐含层处理后传入输出层,其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置,考虑了概括性和动态性,力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素,尽管是黑匣子式的预测和评估,但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合,输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅,虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究,如文献[08]、[09]、[11]等,但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究,在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下,以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型,是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在:(1)探索新的技术创新预测和评估技术,丰富和完善技术创新预测和评估方法体系;(2)将神经网络技术引入技术创新的预测和评估,有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在:(1)提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术,有利于提高预测的正确性;（2）提供一种基于BP神经网络的综合评估方法,有利于提高评估的科学性;(3)为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型,并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法,结合企业的具体实际,对指标和模型体系进行实证分析,使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手,密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响,系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素,建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系,并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时,需要一组决定其相对重要性的初始权重,权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。根据技术创新预测的特点,以BP神经网络为基础,构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点,设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料,构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本,对预测和评估模型进行自学习和训练,使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景,对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前,在技术创新的预测和评估指标体系方面,一种是采用传统的指标体系,另一种是采用国外先进国家的指标体系,如何结合我国实际当前经济形势,参考国外先进发达国家的研究工作,建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系,此为本研究要做的首要工作,这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能,能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题,本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估,这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素,并研究影响因素间的内在联系,确定其相互之间的重要度,探讨其量化和规范化的方法,将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合,建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中,发现问题、分析问题,归纳和总结出具有共性的东西,探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究,先从某一行业出发,定义模型的基本输入因素,然后,逐步扩展,逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合,进行实证研究,在实践中丰富和完善,研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作,编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作,发表了“企业技术创新与营销管理创新”、“企业技术创新与营销组织创新”及“企业技术创新与营销观念创新”等与技术创新相关的学术研究论文,对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础,也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作,具有一定的实践经验,与许多企业有密切的合作关系,同时,对神经网络技术也进行过专门的学习和研究,所以,本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备,能顺利完成本课题的研究,取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
[01]傅家骥、仝允桓等.技术创新学.北京:清华大学出版社1998
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论文名称：基于BP神经网络的技术创新预测与评估模型及其应用研究
课题来源：单位自拟课题或省政府下达的研究课题
选题依据：技术创新预测和评估是企业技术创新决策的前提和依据。通过技术创新预测和评估， 可以使企业对未来的技术发展水平及其变化趋势有正确的把握， 从而为企业的技术创新决策提供科学的依据， 以减少技术创新决策过程中的主观性和盲目性。只有在正确把握技术创新发展方向的前提下， 企业的技术创新工作才能沿着正确方向开展，企业产品的市场竞争力才能得到不断加强。在市场竞争日趋激烈的现代商业中， 企业的技术创新决定着企业生存和发展、前途与命运， 为了确保技术创新工作的正确性，企业对技术创新的预测和评估提出了更高的要求。
二、本课题国内外研究现状及发展趋势
现有的技术创新预测方法可分为趋势外推法、相关分析法和专家预测法三大类。
(1) 趋势外推法。指利用过去和现在的技术、经济信息， 分析技术发展趋势和规律， 在分析判断这些趋势和规律将继续的前提下， 将过去和现在的趋势向未来推演。生长曲线法是趋势外推法中的一种应用较为广泛的技术创新预测方法，美国生物学家和人口统计学家Raymond Pearl提出的Pearl曲线(数学模型为： Y=L?[1+A?exp(-Bt)] )及英国数学家和统计学家Gompertz提出的Gompertz曲线(数学模型为： Y=Lexp(-Bt))皆属于生长曲线， 其预测值Y为技术性能指标， t为时间自变量， L、A、B皆为常数。Ridenour模型也属于生长曲线预测法， 但它假定新技术的成长速度与熟悉该项技术的人数成正比， 主要适用于新技术、新产品的扩散预测。
(2)相关分析法。利用一系列条件、参数、因果关系数据和其他信息， 建立预测对象与影响因素的因果关系模型， 预测技术的发展变化。相关分析法认为， 一种技术性能的改进或其应用的扩展是和其他一些已知因素高度相关的， 这样， 通过已知因素的分析就可以对该项技术进行预测。相关分析法主要有以下几种： 导前-滞后相关分析、技术进步与经验积累的相关分析、技术信息与人员数等因素的相关分析及目标与手段的相关分析等方法。
(3)专家预测法。以专家意见作为信息来源， 通过系统的调查、征询专家的意见， 分析和整理出预测结果。专家预测法主要有： 专家个人判断法、专家会议法、头脑风暴法及德尔菲法等， 其中， 德尔菲法吸收了前几种专家预测法的长处， 避免了其缺点， 被认为是技术预测中最有效的专家预测法。
趋势外推法的预测数据只能为纵向数据， 在进行产品技术创新预测时， 只能利用过去的产品技术性能这一个指标来预测它的随时间的发展趋势， 并不涉及影响产品技术创新的科技、经济、产业、市场、社会及政策等多方面因素。在现代商业经济中， 对于产品技术发展的预测不能简单地归结为产品过去技术性能指标按时间的进展来类推， 而应系统综合地考虑现代商业中其他因素对企业产品技术创新的深刻影响。相关分析法尽管可同时按横向数据和纵向数据来进行预测， 但由于它是利用过去的历史数据中的某些影响产品技术创新的因素求出的具体的回归预测式， 而所得到的回归预测模型往往只能考虑少数几种主要影响因素， 略去了许多未考虑的因素， 所以， 所建模型对实际问题的表达能力也不够准确， 预测结果与实际的符合程度也有较大偏差。专家预测法是一种定性预测方法，依靠的是预测者的知识和经验， 往往带有主观性， 难以满足企业对技术创新预测准确度的要求。以上这些技术创新预测技术和方法为企业技术创新工作的开展做出了很大的贡献， 为企业技术创新的预测提供了科学的方法论， 但在新的经济和市场环境下， 技术创新预测的方法和技术应有新的丰富和发展， 以克服自身的不足， 更进一步适应时展的需要， 为企业的技术创新工作的开展和企业的生存与发展提供先进的基础理论和技术方法。
目前，在我国企业技术创新评估中， 一般只考虑如下四个方面的因素： (1) 技术的先进性、可行性、连续性; (2) 经济效果; (3) 社会效果; (4) 风险性， 在对此四方面内容逐个分析后， 再作综合评估。在综合评估中所用的方法主要有： Delphi法(专家法)、AHP法(层次分析法)、模糊评估法、决策树法、战略方法及各种图例法等， 但技术创新的评估是一个非常复杂的系统， 其中存在着广泛的非线性、时变性和不确定性， 同时， 还涉及技术、经济、管理、社会等诸多复杂因素，目前所使用的原理和方法， 难以满足企业对技术创新评估科学性的要求。关于技术创新评估的研究， 在我国的历史还不长， 无论是指标体系还是评估方法， 均处于研究之中， 我们认为目前在企业技术创新评估方面应做的工作是： (1) 建立一套符合我国实际情况的技术创新评估指标体系; (2) 建立一种适应于多因素、非线性和不确定性的综合评估方法。
这种情况下， 神经网络技术就有其特有的优势， 以其并行分布、自组织、自适应、自学习和容错性等优良性能， 可以较好地适应技术创新预测和评估这类多因素、不确定性和非线性问题， 它能克服上述各方法的不足。本项目以BP神经网络作为基于多因素的技术创新预测和评估模型构建的基础， BP神经网络由输入层、隐含层和输出层构成， 各层的神经元数目不同， 由正向传播和反向传播组成， 在进行产品技术创新预测和评估时， 从输入层输入影响产品技术创新预测值和评估值的n个因素信息， 经隐含层处理后传入输出层， 其输出值Y即为产品技术创新技术性能指标的预测值或产品技术创新的评估值。这种n个因素指标的设置， 考虑了概括性和动态性， 力求全面、客观地反映影响产品技术创新发展的主要因素和导致产品个体差异的主要因素， 尽管是黑匣子式的预测和评估， 但事实证明它自身的强大学习能力可将需考虑的多种因素的数据进行融合， 输出一个经非线性变换后较为精确的预测值和评估值。
据文献查阅， 虽然在技术创新预测和评估的现有原理和方法的改进和完善方面有一定的研究，如文献[08]、[09]、[11]等， 但尚未发现将神经网络应用于技术创新预测与评估方面的研究， 在当前产品的市场寿命周期不断缩短、要求企业不断推出新产品的经济条件下， 以神经网络为基础来建立产品技术创新预测与评估模型， 是对技术创新定量预测和评估方法的有益补充和完善。
三、论文预期成果的理论意义和应用价值
本项目研究的理论意义表现在： (1) 探索新的技术创新预测和评估技术， 丰富和完善技术创新预测和评估方法体系; (2) 将神经网络技术引入技术创新的预测和评估， 有利于推动技术创新预测和评估方法的发展。
本项目研究的应用价值体现在： (1) 提供一种基于多因素的技术创新定量预测技术， 有利于提高预测的正确性; (2)提供一种基于BP神经网络的综合评估方法， 有利于提高评估的科学性; (3) 为企业的技术创新预测和评估工作提供新的方法论和实用技术。
四、课题研究的主要内容
研究目标：
以BP神经网络模型为基础研究基于多因素的技术创新预测和评估模型， 并建立科学的预测和评估指标体系及设计相应的模型计算方法， 结合企业的具体实际， 对指标和模型体系进行实证分析， 使研究具有一定的理论水平和实用价值。
研究内容：
1、影响企业技术创新预测和评佑的相关指标体系确定及其量化和规范化。从企业的宏观环境和微观环境两个方面入手， 密切结合电子商务和知识经济对企业技术创新的影响， 系统综合地分析影响产品技术创新的各相关因素， 建立科学的企业技术创新预测和评估指标体系， 并研究其量化和规范化的原则及方法。
2、影响技术创新预测和评估各相关指标的相对权重确定。影响技术创新发展和变化各相关因素在输入预测和评估模型时， 需要一组决定其相对重要性的初始权重， 权重的确定需要基本的原则作支持。
3、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型研究。 根据技术创新预测的特点， 以BP神经网络为基础， 构建基于多因素的技术创新预测和评估模型。
4、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法设计。根据基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的基本特点， 设计其相应的计算方法。
5、基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型学习样本设计。根据相关的历史资料， 构建基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的学习样本， 对预测和评估模型进行自学习和训练， 使模型适合实际情况。
6、基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术的实证研究。以一般企业的技术创新预测与评估工作为背景， 对基于BP神经网络的技术创新预测和评估技术进行实证研究。
创新点：
1、建立一套基于电子商务和知识经济的技术创新预测和评估指标体系。目前，在技术创新的预测和评估指标体系方面， 一种是采用传统的指标体系， 另一种是采用国外先进国家的指标体系， 如何结合我国实际当前经济形势， 参考国外先进发达国家的研究工作， 建立一套适合于我国企业技术创新预测和评估指标体系， 此为本研究要做的首要工作， 这是一项创新。
2、研究基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型及其计算方法。神经网络技术具有并行分布处理、自学习、自组织、自适应和容错性等优良性能， 能较好地处理基于多因素、非线性和不确定性预测和评估的现实问题， 本项目首次将神经网络技术引入企业的技术创新预测和评估， 这也是一项创新。
五、课题研究的基本方法、技术路线的可行性论证
1、重视系统分析。以系统科学的思想为指导来分析影响企业技术创新发展和变化的宏观因素和微观因素， 并研究影响因素间的内在联系， 确定其相互之间的重要度， 探讨其量化和规范化的方法， 将国外先进国家的研究成果与我国具体实际相结合， 建立我国企业技术创新预测和评估的指标体系。
2、重视案例研究。从国内外技术创新预测与决策成功和失败的案例中， 发现问题、分析问题， 归纳和总结出具有共性的东西， 探索技术创新预测与宏观因素与微观因素之间的内在关系。
3、采用先简单后复杂的研究方法。对基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的研究， 先从某一行业出发， 定义模型的基本输入因素， 然后， 逐步扩展， 逐步增加模型的复杂度。
4、理论和实践相结合。将研究工作与具体企业的技术创新实际相结合， 进行实证研究， 在实践中丰富和完善， 研究出具有科学性和实用性的成果。
六、开展研究已具备的条件、可能遇到的困难与问题及解决措施
本人长期从事市场营销和技术创新方面的研究工作， 编写出版了《现代市场营销学》和《现代企业管理学》等有关著作， 发表了企业技术创新与营销管理创新、企业技术创新与营销组织创新及企业技术创新与营销观念创新等与技术创新相关的学术研究论文， 对企业技术创新的预测和评估有一定的理论基础， 也从事过企业产品技术创新方面的策划和研究工作， 具有一定的实践经验， 与许多企业有密切的合作关系， 同时， 对神经网络技术也进行过专门的学习和研究， 所以， 本项目研究的理论基础、技术基础及实验场所已基本具备， 能顺利完成本课题的研究， 取得预期的研究成果。
七、论文研究的进展计划
2003.07-2003.09：完成论文开题。
2003.09-2003.11：影响企业技术创新发展的指标体系研究及其量化和规范化。
2003.11-2004.01：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型的构建。
2004.01-2004.03：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型计算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神经网络的技术创新预测和评估模型体系的实证研究。
2004.04-2004.06：完成论文写作、修改定稿，准备答辩。
主要参考文献：
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