时间：2023-07-30 08:51:29
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中图分类号：D262.6 文献标识码：A
1构建责任体系，强化监督考核
国有企业廉洁风险防控工作是保护干部成长，促进企业健康有序发展的一项全新的工作。需要在实践中探索和完善，通过建立健全组织机构，严格工作流程，健全考核机制，形成廉洁风险防、控管理的运行机制，推动廉洁风险防控工作的常态化。
1.1加强组织领导，推动工作开展
要充分明确廉洁风险防控管理责任，把廉洁风险防控工作列入党政领导班子的重要议事日程，加强组织领导，成立工作机构，明确主要职责，建立廉洁风险防控工作联席会议制度，解决工作中遇到的问题。同时，各相关部门密切配合，分工协作，共同参与，统筹推进廉洁风险查找、评估、防控、考核、修正等各阶段工作任务。
1.2领导带头履职，发挥示范带头作用
各单位领导既是推动廉洁风险防控工作的指挥者，又是实施者，要切实履行“一岗双责”，带头深入基层查找廉洁风险点，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作，认真调研物资采购、招投标等重要环节廉洁风险防控机制建设和执行力的落实情况，切实增强工作的前瞻性、针对性和实效性。
1.3严格考核评估，实行问责促动
建立完善廉洁风险防控工作检查考核制度，通过定期自查、日常督查、年终检查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核评价，根据考核结果，纠正存在的问题，完善工作程序，修正风险内容。
2梳理岗位职权，排查廉洁风险
2.1认真梳理岗位职权
梳理岗位职权是廉洁风险排查的基础工作，只有明确职责权限、业务流程和权力运行的重要环节，廉洁风险的排查才不会遗漏。要按照“谁行使、谁负责、谁清理”的原则，依据岗位职责，开展岗位梳理工作。
2.2全面排查廉洁风险
在梳理岗位职权的基础上，按照全员参与、上下联动、内外结合的原则，重点查找在履行职责中可能引发失职、渎职的岗位职责风险；查找可能因请托等外部因素而违反职业操守、导致履职不公的外部环境风险；查找在遵守纪律、道德修养、学习和作风等方面存在的或可能引发的思想道德风险。认真分析廉洁风险点产生的主要原因，并通过公示接受员工群众的监督。
2.3准确评估风险等级
廉洁风险评估是制定防控措施的前提，必须科学准确。按照高、中、低三个等级，按照个人自评、内部评议、组织审定的程序，从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。同时，要统一评估标准，避免不同部门、不同评估人因把握评估标准不一致，导致一个企业风险等级评定差别较大。
3 强化动态监控，及时预警处置
3.1强化前期预防，防患于未然
根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和等级评定，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。围绕干部选拔、物资采购、工程建设等风险集中的领域，通过对廉洁风险点的整理归类，建立和完善内控廉洁风险的制度机制，对总结出的廉洁风险点定期分析评估，制定对应的防范措施，查漏补缺、建章立制。同时，开展针对性强、有实效的廉洁从业教育，不断增强全体员工的廉洁自律意识，提高廉洁从业的自觉性。
3.2严格中期监控，全程防范
按照管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，对廉洁风险实行分级管理、分级负责、责任到岗，明确管理权限，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。定期对所有风险点进行评审，及时整改强化，确保监控运作力度不减。
3.3加强督导指导，实施预警处置
通过组织监督、民主监督、舆论监督和举报、内部审计、内控检查、效能监察等渠道，广泛收集廉洁风险信息。通过信息定期评估，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警，并采取措施加以改进。对达到风险等级的岗位人员，分别运用提醒谈话、诫勉谈话、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。
4融入日常管理，构建长效机制
4.1强化廉政教育，切实筑牢思想防线
以党员干部和重要岗位人员为重点，持续加强党风建设和反腐倡廉宣传教育，筑牢思想防线，防范廉洁风险。
4.2强化制度建设，不断深化源头治理
充分发挥制度的保障作用，不断加强制度建设和执行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。针对廉洁风险产生的原因，修订完善“三重一大”、“三务”公开、党风廉政建设责任制等制度，进一步明确领导干部的责任范围和监督考核措施等内容，不断促进权力运行的阳光运作、规范运作，真正做到“查找一批风险，完善一批制度，理顺一批流程，消除一批隐患”。
一、找准企业廉洁风险防控的重点对象
做好国有企业党风廉政建设工作，必须首先找准廉洁风险防范的重点对象，牢牢把握住关键人物和重要领域。从现实情况看，国有企业运行的权利往往掌握在少数领导者手中，集中在基建、采购、销售和财务等部门，因此，必须把领导班子和领导干部作为廉洁风险防控的重点对象，以工程建设、物资采购、产品销售、招标投标、侵害职工合法利益等作为廉洁风险防控的重点内容，把廉洁风险防控贯穿于党的建设、安全生产、经营管理、职工生活等各个方面，融入企业管理流程和各种业务工作之中，建立起“权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时”的廉洁风险防控机制，形成“制度至上”的企业管理文化，在领导干部中逐步形成“习惯在监督的环境下工作、习惯在法制的轨道上用权”的良好作风，使思想道德风险、岗位职责风险和机制制度风险得到有效化解，违规违纪违法现象得到有效遏制。为此，必须做好两个方面的工作，一是要结合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基础上，针对企业领导者职位和部门分工，科学绘制权力运行流程图，以此界定企业经营管理权利运行的主体、条件、程序、权限和监督方式等，明确廉洁风险防控工作由谁来办、怎么办，使权力运行规范化、程序化。二是要加强对重点部门和领域的监管，领导干部要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控工作，涉及钱、财、物管理的部门要自觉落实党风廉政建设责任制，把廉洁风险防控作为加强预防体系建设的一项重要任务，列入本单位、本部门的重要议事日程，认真组织落实。
二、科学研判企业廉洁风险防控的重要源点
在国有企业廉洁风险防控工作中，廉洁存在风险主要出现在两个方面。一方面，我们有些业务流程缺乏有效规范，给权力腐败留下了空间。如招标过程中资质审查不规范，就会使弄虚作假有了便利的条件；重要人事任免在推荐和考察阶段不规范，就会使集体决议流于形式。另一方面，对权力缺乏有效监控，致使某些关键领域、重点岗位发生权力腐败案件的几率较高。权力因何失控，原因可能多种多样，其中很重要的就是缺乏对权力风险的深刻认识以及对权力的有效制衡和监督。
据此，个人以为开展此项工作的重要意义在于“对业务流程的规范以及对权力的制衡和监督”让“权力”远离风险，对于国有企业而言，开展这项工作则可以在经营管理的全过程和权力运行的各环节实施超前预防和在线监控。同时，开展这项工作也是实现阳光监督和构建惩防体系的重要科学实践。
一、准确把握廉洁风险防控工作的内涵
廉洁风险是指国有企业领导班子及领导干部和关键岗位人员，在进行决策行使、开展经营管理、履行岗位职责过程中，故意违规党纪、法规政纪以及集团公司制度规定和岗位职业操守，谋取不正当利益或损害集团公司利益的可能性。廉洁风险的范围指向非常明确，就是企业在经营管理中权力行使的过程。那么，我们开展这项工作，首先就需要找准方向，按照定义的范围，针对企业经营管理中的党委行政议事规则、重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策、大额资金使用、材料物资招投标、工程项目招投标、招投标监督工作、矿务公开工作、党务公开工作、招工招录工作等重点工作议事规则及权力运行流程。选择了廉洁风险防控重点领域及重点工作后，便进入了基础工作的阶段，在这一阶段的主要有两个工作内容：
一是排查风险，这一工作是整个工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作内容是查找风险点。风险点查找是这一工作的关键，查找方法一般按照具体业务工作的流程和行权环节，并结合岗位职责进行分析查找。如：招投标管理中的邀请招标环节，涉及招标管理部门的审核权、经营管理部门的建议权以及监督部门的监督权的行使，进行风险点分析时就需要按照工作流程结合这三个岗位的职责进行分析和排查。
二是制定防控措施。这是整个工作核心环节，风险防控包括“防”和“控”两个层次。要通过采取防控措施，使风险防控充分发挥事前防范、有效监控、及时化解的功能作用。制定防控措施要紧紧围绕排查的风险点，有针对性地采取防控措施，提高防控效果。针对决策风险，主要健全领导班子议事规则，同时抓住业务流程中权力行使的关键环节；针对执行风险，完善岗位廉洁风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的执行权制度，用制度制约执行权过大的问题；针对专项风险，要结合工作实际，制定全过程全方位防控措施。
三是廉洁风险防控工作要与日常工作结合起来。要与维护员工群众切身利益结合起来，要把维护员工群众切身利益作为工作重点，找准切入点，脚踏实地，以人为本抓好群众最关心的问题；要与本单位工作重点结合起来，突出重点，力求实效；要把廉洁风险防控与业务学习结合起来，做到边开展边总结边分析边学习边提高边消化，形成成果，创出业绩；要与开展课题调研结合起来，确保廉洁风险防控工作务求实效。
二、围绕中心任务，融入经营管理，扎实推进廉洁风险防控工作，打造廉洁企业
廉洁风险防控必须紧紧围绕企业中心任务，融入生产经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展，保障干部队伍“安全”。
1、把廉洁风险防控工作纳入企业改革发展总体目标和战略规划
廉洁风险无处不在，其对企业的危害有时是致命的，企业要实现科学发展，应当把廉洁风险防控提升到战略管理的高度，将其纳入企业的发展目标和战略中，将廉洁风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。将廉洁风险防控工作与战略规划和目标一并考虑，在战略规划的同时做好廉洁风险防控规划，并将两者有效结合起来，在确定企业发展方向和目标时，充分挖掘潜在的廉洁风险，并通过制定相应的预警、监控、处置等措施，确保廉洁风险在可控范围内，这样才能保障国有企业向既定的战略目标健康发展。
2、把廉洁风险防控工作融入企业生产经营实践工作中，促进管理效益双提升
将廉洁风险防控工作贯穿于企业生产、经营、管理的各个环节和重点领域，大力促进防控工作与公司科学发展、干部员工安全发展相融，形成预警防控与企业改革发展的良性互动，在保障企业安全发展同时，促进企业管理效益双提升。以开展廉洁风险点排查工作为契机，对生产经营的关键岗位和关键环节逐项登记权力事项，描述权力运行流程，查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，并在部门职责、岗位责任中增加廉洁自律的内容，在经营分析会中设置廉洁分析的议程，确保每项权力，从行使的依据到实施、监督全过程，都有规范的制度和程序，从而不断提升管理水平，同时也能促使国有企业效益快速增长。
三、开展廉洁风险防控工作要注意的几个问题
由于对廉洁风险防控重要性认识不到位，在廉洁风险点的查找过程中，个别单位有的人不愿意真心实意地查找风险点，勉强找到风险点，多是“学习抓得不够紧、对自己要求不严、有时没有按制度办事、没有按领导要求办”之类的，也有的把“工作能力不强、工作方法不当”等业务能力方面存在的不足和问题当做廉洁风险点来排查上报，更有甚者把“有时上下班不遵守劳动纪律、工作不积极主动、平时对自己要求不高”等都堂而皇之地列为廉洁风险点。这样一来，看起来排查出来的廉政风险点数量不少，但实际上并没有真正抓住要害，反而回避了问题，把真正的廉洁风险点掩盖起来。
廉洁风险防控工作是一项全新的工作，个别单位怕麻烦、图省事，干脆对廉洁风险防控来一个标准化处理，明确要求单位的重要部门、比较重要部门和一般部门分别上报多少高级的、多少中级的、多少低级的廉政风险点；部门主要负责人、中层干部和一般干部各要上报多少个高级的、多少个中级的、多少个低级的廉政风险点。经过这样的“标准化”处理，单位内部廉政风险点排查整齐划一、简单明了。但是，看似复杂问题简单化了，所找到的风险点的针对性却大打折扣。
廉洁风险防控工作不是一项阶段性的工作，它是一项需要长期开展、不断更新的系统工作。这项工作绝不是一蹴而就的一次性工作，而是一项需要常抓常管、动态管理的常态化工作。作为监督部门，对廉洁风险防控工作应有长远眼光，有长期打算，使之真正成为与时俱进、随时更新的日常性工作。
【参考文献】
核定权力清单，科学配置权力，是建立整个风险防控机制的基础。要根据各单位、各部门业务职责范围和 “权责一致”的要求，系统梳理和明确岗位职权，编制“职责权限目录”。针对每一项职权，绘制“权力运行流程图”，明确职权行使的岗位、权限、条件、程序、期限和监督方式等方面的内容，逐步建立起“权责明晰、程序严密、运行公开、制约有效”的权力运行机制。
二、做好廉洁风险排查，确保廉洁风险点“查的全”
风险点排查是做好廉洁风险防控机制建设工作的关键。风险点查找不出来，或者找不准、找不全，建立防控机制就没有针对性，既“防不住”，也“防不好”。一是在思想认识上，要放下包袱，敢于真查、真找，不遮遮掩掩，不避实就虚，不避重就轻，努力在找全风险点上、找准风险点上、找实风险点上下功夫。二是在岗位职责界定上，要解决好各个岗位“管什么、怎么管”的问题，确保廉洁风险点不出现因职责不清而“漏网”的问题。三是在查找方法上，要从梳理工作流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐级审核的方式，通过“自己找、群众帮、领导点、组织审”等办法，对每个部门、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理，全面深入查找可能存在的廉洁风险和监管风险及其发生的部位和环节。四是在查找内容上，要重点查找权力行使、制度机制和思想道德等方面存在的廉洁风险。权力行使方面，要重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量权过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，要重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；在思想道德方面，要重点查找由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，以及外部环境对正确行使权力的影响，可能诱发行为失范的风险。五是在查找方向上，要着力查找单位和部门领导岗位风险；着力查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用“三重一大”等方面容易产生腐败行为的风险；着力查找管理、执纪、执法等重要环节可能发生的廉洁风险。六是在查找途径上，查找风险点不能脱离工作，要紧贴业务工作这个中心，紧扣本单位、部门、岗位工作实际，抓好关键环节和具体细节，防止脱离业务工作形成“两张皮”，切忌搞形式、走过场。对风险点查找不准、不全、不深的，要责令其重新查找，直到审定过关为止。
三、合理评估风险，确保风险等级“定的准”
合理确定风险等级是落实层级防控、动态防控、机制防控工作的需要。要根据查找出的廉洁风险点，依据风险点的多少和权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率等内容，按照“一级、二级、三级”三个等级评定廉洁风险点。通俗地说，一级风险就是可能涉及违法犯罪，受到法律追究的风险；二级风险就是可能违纪政纪，受到党政纪处分的风险；三级风险就是可能违反廉洁自律等规定，受到警示训诫的风险。在评定廉洁风险点等级的时候，要本着“实事求是、科学评估、集体研究”的原则，合理划分等级，防止出现“就低不就高”的现象。针对不同的等级风险，防控力度和防控频率要有所侧重，一级风险的防控要由单位主要领导管理和负责，二级风险防控要由单位分管领导管理和负责，三级风险防控要由部门领导管理和负责，以形成预防腐败的长效机制。
四、严密制定廉洁风险防范措施，确保廉洁风险“防的牢”
针对查找出的风险点，在防控措施制定上，要做到“对症下药”，使防控工作在实际工作中做到切实可行。一是对属于自由裁量权过大的“不易监控”的风险点，在制定防控措施时要细化裁量标准，规范工作程序。二是对属于制度缺失或传统手段缺失“难以监控”的风险点，在制定防控措施时要积极运用创新性管理手段，建立相关制度并抓好落实。三是对因人为因素或组织干扰等“不可抗力”因素造成“不好监控”的风险点，防控措施制定要引入第三方或上级监督作用来化解风险。四是对部分问题不易暴露等因素，造成“疏于监控”的风险点，要建立向服务对象述职述廉等制度，进一步畅通监督举报渠道。五是要“晒”出权力家底，扩大群众的知情权、参与权、监督权，使权力在阳光下运行，让权力接受监督，受到制约和限制。
岗位廉洁风险防控是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合工作实际，突出重点岗位，针对存在或可能出现的廉洁风险问题，认真查找风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，通过“找、防、控”等环节，对预防腐败工作实施科学化管理。
二、健全机制，加强运行，切实提高企业现代化管理水平
实行对岗位廉洁风险的长效管理，必须建立廉洁风险防控工作的长效机制。
一是构建岗位廉洁风险责任体系。结合企业实际，按照矿级、区科级、一般管理人员职责范围，制定了《章村矿廉洁从业行为规范和岗位勤廉标准手册》，下发到每一个班组和岗位遵照执行，构建起领导有力、职责清晰、运行高效的廉洁风险防控责任体系。
二是实施岗位廉洁风险集中管理。在工作中，对排查识别的廉洁风险点，在一定范围内进行公开公示，并建立廉洁风险信息库，实施集中管理和重点防控。充分利用各种监督渠道和手段，掌握全矿各岗位廉洁风险信息动态变化及其规律，及时更新风险防控运行信息。坚持按照一季度为一个周期对全矿岗位廉洁风险防控工作整体情况进行综合评估，着重对日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱环节进行分析评估，并提出解决对策。
一、提高认识，明确实行重要事项管理目的意义
廉洁风险防控管理工作，是一项涉及企业管理各个方面的系统工程，必须用系统的方法、全方位的措施持续推进。分析诸多违纪违规案件，因违反重要事项规定造成的违规违纪案件占据多数。而以往工作思路和措施多是注重加强对权力运行外部监督和事后考核上，在过程防控方面缺少有效的方式方法。实施重要事项防控管理，能够把握住廉洁防控工作的关键和最佳切入点，从而找到一条更为有效地实施权力内控监督的新办法、新途径。由此，他们利用煤矿人员规程意识较强的特点，借鉴《煤矿安全操作规程》形式，在全矿开展了《重要事项廉洁风险防控管理操作规程》编制和实施工作。
二、细化标准，规范《廉洁规程》管理各项内容
第一，《廉洁规程》编制原则和目标任务
《廉洁规程》编制原则是：编制精细化、程序规范化、监督制度化。其目标任务：就是针对重要事项，辨识廉洁风险，规范操作程序，严格管理考核，对重要事项和关键环节实行全员、全方位、全过程风险防控管理。
第二，《廉洁规程》防控范围
主要有“三重一大”事项以及投资管理、产权交易、资本运营、财务管理、薪酬管理、材料管理、区队经济分配、营销采购、业务外包、工程招投标、项目管理、职务消费、省外资产管理等方面。
第三，《廉洁规程》基本内容
《廉洁规程》的基本内容包括六个方面：
1.目的意义。规程所规定事项重要性、所要解决问题及其所要达到的效果。
2.风险辨识。规程所规定重要事项在操作过程中可能出现的廉洁风险。
3.操作流程。规程所规定事项具体、详细的操作流程，某些事项需要在操作流程后面明确工作标准。
4.责任落实。规程所规定事项在操作流程中涉及的所有岗位，明确廉洁责任和处罚标准。
5.学习传达。规程所规定事项必须传达到每一名相关人员并签字，否则，不准参与相关事项的业务流程。
6.补充措施。规程所规定事项在操作过程中需要调整或补充时，由编制部门编制《补充措施》，对规程进行完善。
第四、《廉洁规程》编制实施
《廉洁规程》编制实施分四个步骤：
一是编制。长期事项每年编制一次，临时事项随时编制。主要编制实施了“三重一大”、职务消费、资金管理、材料管理、工资核算、工程验收、比价采购、煤炭发运、人员招聘以及区队经济分配管理等14个重要事项《廉洁规程》36套，排查廉洁风险270余条，受控人员近300人。
二是审批。《廉洁规程》由编制部门和单位负责人、分管副总、分管领导分别审批、签字；部分重要规程由相关领导和部门会审。审批完成后，分别送达有关操作单位、纪委监察科、督察办备查。
三是实施。《廉洁规程》编制、审批完成后进入实施阶段，凡涉及规程规定事项的业务操作，一律按照规程规定流程进行操作。
四是考核。规程编制不符合国家法律法规和矿文件规定,或流程不合理无法操作，不按规程规定流程进行操作，追究编制人和审批人及岗位人员操作和监督责任。
三、注重实效，扎实推进《廉洁规程》管理运作
1、明确责任。矿明确各专业领导、单位党政正职和部门负责人是本专业和单位廉洁规程编制第一责任者，按照一岗双责要求，负责《廉洁规程》编制工作。
2、严格监督。纪检、督察、工会、经营考核部、人力资源部、财务部、办公室、党群工作部等部门根据各自职责，抓好日常监督检查和制度落实督导检查，发现问题及时纠正处理，并及时总结推广先进经验。
3、加强考核。对落实《廉洁规程》实行每月一次考核，与绩效挂钩；每季由纪委进行一次覆盖检查，纳入“六好”先锋区队、“六型”先锋部室考核评比内容；年底按百分制与全年收入挂钩兑现，并作为评选各类先进依据。
四、成果转化，创新管理给党风廉政建设带来新变化
《廉洁规程》管理工作的实施，实现了内容、方法、形式三个方面创新，为党风廉政建设带来了三方面变化。
廉洁风险管理三方面创新：
一是内容创新。把企业最容易发生问题的事项进行规范，实现了重要事项实施全过程控制，增强了针对性和实效性，从源头上防止了违法违纪问题发生。
二是方法创新。《廉洁规程》管控对象与岗位廉洁风险防控对象实现重合，形成了重点突出、点面结合，全面覆盖的防控网络，使防控管理更加严密。
三是形式创新。重要事项防控管理以规程形式编制与实施，切合煤矿职工对类似安全规程认同认知心理。特别是区队经济分配操作规程的实施，受到了广大职工欢迎，职工说：安全作业规程管挣钱，分配规程管分钱，知道钱是怎么挣的，也知道是怎么分的，干起活来顺心、有劲。
党风廉政建设三方面变化：
关键词 公立医院 廉洁风险防控 制度 科技
医疗卫生行业是一个救死扶伤、呵护生命的行业，也是一个高度危险、需高度自律的行业。由于医疗卫生事业发展的不充分、不平衡，体制机制的不健全、不合理，加上各种利益集团的争夺与驱使，医药卫生行业常常处于风口浪尖之上，成为了腐败的高发区。为解决这个难题、破解这个困局，深入推进公立医院的廉洁风险防控工作势在必行。
一、公立医院廉洁风险防控工作内涵
公立医院廉洁风险防控系统，是按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，确保公立医院所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。主要内容包括医院管理廉洁风险防控、医疗服务廉洁风险防控、供应商诚信管理、患者满意度管理、医德医风管理等。
加强公立医院廉洁风险防控是健全卫生系统惩防体系、推进反腐倡廉建设的必然要求，是推动卫生事业科学发展的有力保障，是医院实现“管理科学化、效益最大化”的重要抓手，是不断规范诊疗行为不断提升医疗服务水平的关键手段，是加强医德医风建设树立优良作风的有效途径。这项工作的出发点和落脚点就是为了惠及莲城百姓，切实缓解群众“看病难、看病贵”的问题，构建和谐的医患关系。
二、加强制度建设，规范权力运行
（一）建立健全廉洁风险评估预警制度
“预则立，不预则废”，认真分析风险来源，强化防范预警措施，可以减少和规避廉洁风险。加强对决策权、基建权、采购权、人事权、财务权这五项重点职权的实时监控，结合督查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、举报和案件分析等工作，健全信息收集网络，并及时进行分析、判定和评估，预测廉政风险的变化趋势并对可能引发腐败或不正之风的苗头性问题发出先兆预警。综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等措施，做到早发现、早提醒、早纠正，有效化解和及时处置廉政风险。
（二）不断完善廉洁风险决策制度
公立医院要逐步完善决策程序和方法，开展廉洁风险评估决策、廉洁规则遵循决策和廉洁后果导向决策，以提高决策的科学性。凡医院的“三重一大”事项，特别是对院内重要基建项目、大额资金使用、大型设备器械采购、药品采购、重要干部任免等工作，都要开展廉洁风险评估，并制定决策方案。一方面要依法决策，涉及廉洁风险的问题要注意遵从法律法规和政策依据；另一方面要民主决策，实行决策前调研论证、议题会前通报、会中充分讨论、集中表决等流程。同时还要开展决策效果的绩效和廉洁评估，涉及廉洁风险的重要决策运行一段时间后，要根据执行情况，对决策绩效、对风险防控措施的有效性进行评估，提出改进意见和建议。
（三）逐步强化对权力运行的监督制度
监督管理是权力运行风险防范管理的关键，它既可以有效推进医院行政业务工作的健康运转，化解工作中存在的权力运行风险，又可以检验查找的权力运行风险点是否准确全面。公立医院要抓好廉政风险防控工作，必须突破监督这个难点，健全监督制度，创新监督方式，拓展监督范围。把公开透明原则贯穿廉政风险防控的始终，对重大决策，把公众参与、专家论证作为必经程序；对职权目录、流程图、廉政风险点、风险等级、防范措施等，要通过上墙、上栏、上网，向职工及社会群众公开；坚持落实绩效考核、效能监察、述职述廉、民主评议等方式，畅通信息反馈渠道，保证权力在阳光下运行。压缩管理层级，精简办事程序，优化业务流程，对权力运行做到全程可查可控。
三、建设科技防控平台，强化监控管理力度
加强科技平台和资源整合利用，通过定期提取数据信息进行分析测量，准确判断和妥善处置廉政风险。
（一）职能管理监控
把决策、基建、采购、人事、财务等职务权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施动态监控。对各权力事项的管理和监控数据范围、岗位权限进行设定，与医院已有信息系统进行对接，将工作流程通过电子平台纳入廉洁风险防控系统进行网上操作，对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”进行实时监督，使工作流程、时效、质量等做到一目了然。
（二）医疗服务监控
近年来，公司全面落实党风廉政建设责任制，认真贯彻中央八项规定精神，进一步强化党委主体责任和纪委监督责任，深入开展党风廉政建设和反腐败工作，努力构建了风清气正的政治生态。
一、公司廉洁风险梳理摸排
建立公司廉洁风险防控工作是一项系统工程，需要循序渐进，不断拓展领域，逐步建立完善。在风险识别、评估、监测、控制等关键环节要合力而为，涵盖公司全员、全方位、全过程的风险管理工作机制、责任机制和考核机制，扎实推进公司党风廉政建设和反腐败工作。
一是对重要岗位分类排查。
公司从经营管理、财务资金、安全质量、物资采购、劳务分包、人员薪酬等管理环节入手，列出重点岗位，采取从项目部到分公司、从机关部门到公司后台的自下而上的方式查找风险。对重点岗位人员，根据岗位职责列出权力清单，对业务流程的关键点进行分析，找出存在的廉洁风险点。
二是多促并举全面排查。
为提高廉政风险点排查质量，着眼廉洁风险防控要素，确保重要风险点不遗漏，在风险点排查中采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式。对自己行使职权的每个环节可能存在的风险点进行自查，对前后工作流程中的关键环节发生问题可能引发本岗位的廉政风险进行互查，以座谈会或发放调查问卷的形式，积极讨论分析本项目廉洁风险点，提出相应预防措施，形成一个闭环管理。
三是特殊环节深入排查。
针对廉洁监督工作中的特殊环节，尤其是一线工程项目的工程管理、合同管理、劳务招标、物资采购、成本管理、业务分包等，重点排查风险防控薄弱环节，组织职能部门结合公司现行管理制度，深入分析在职能权力运用、职责履行、行为规范等方面存在的廉洁风险点。
二、建立有效的廉洁风险防控体系
公司廉洁风险防控是一个融预警、防范、监督、惩处、自律于一体的机制，主要是针对人、财、物等重点领域、关键环节以及重要岗位权力运行中的风险和管理中的薄弱环节，切实查找在思想道德、外部环境、制度机制和岗位职责等方面可能发生腐败行为的风险点，并采取针对性措施科学预防。
一是建立一个有效的防控体系。
通过不断摸索完善，公司纪委建立了廉洁风险防控体系建设流程图：从制定廉洁风险防控实施方案到分阶段执行，从考核评价再到监控和优化修正实施方案，在公司内部形成了较为完善的廉政风险防控机制，达到了关口前移、预防为主、有效防范的预期效果，在公司内部既明确了日常管理和监督监控，也明确了考核评价和优化修正，形成一个闭环管理。
二是明确每个防控的重点岗位。
通过自下而上的廉政风险点排查，制定防控措施，使重点防控岗位达到三个明确：即公司纪委明确、机关后台明确、项目管理明确。把岗位可能存在的廉政风险，通过思想道德、岗位职责、工作流程、管理制度和外部环境五个方面的分析，建立廉洁风险点并予以公布，达到公司层面、机关后台、项目管理三方监督、阳光管理，进一步增强了干部职工廉洁自律意识。
三是建立一个行之有效的抓手。
通过廉政风险点防控工作，使纪检监察工作与公司日常生产经营工作有了紧密的联系渠道，找到了一个廉政建设日常管理、监督和检查工作的有效抓手和切入点。通过有针对性的检查，及时发现问题、采取措施、堵塞漏洞，从根本上改变过去纪检监察对公司日常生产经营工作监督不及时、监督不到位、监督无力或无从下手的状况。
四是促进各项制度的不断完善。
公司纪委根据对各单位、项目的调研情况，结合实际，梳理出应建立的反腐倡廉制度清单，通过公司广讯通、“廉洁xx”QQ群和“xx廉洁”微信业务群推送。公司所属各单位按期制定完善了各项制度或实施办法，形成公司纪检工作制度完善、基础扎实的良好局面。
三、构建廉洁风险防控长效机制
开展风险点防控工作，核心在于防控，关键在于排查。围绕排查确定的各类风险点，公司有针对性地制定防范措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控体系。
一是设立监督考核机制。
公司纪委对党风廉政建设和反腐倡廉工作开展情况进行专项检查，对公司所属各单位廉洁风险点进行实时监控、动态管理，对日常检查中发现的问题，提出整改意见，在月度绩效奖中进行考核，强化制度执行力度。依据分级廉洁风险台账，细化、完善项目管理制度，建立跟踪检查机制和考核评价机制，并作为年度单位和个人评先的重要依据。
二是深入开展执法监察。
近年来，公司纪委开展了对劳务队伍、物资管理、小金库问题等方面的效能监察。公司修订了《公司招标采购监督管理办法》，规范物资管理招标，并参与招标监督，配合审计部对亏损项目进行审计。探索“制度+科技”反腐模式，实现流程网上固化，决策网上公开，资金网上运作，资源网上交易，监督网上实施，使权力公开透明运行。
中图分类号：D262 文献识别码：A 文章编号：1001-828X（2017）001-000-01
一、主要目的
煤炭销售属于大宗商品交易，具有交易量大、资金大、程序环节多的特点。国有煤炭运销企业廉洁风险防控是以规范权力运行为中心，以建立健全规章制度为重点，以过程程序监督为手段，着力构建具有行业特色的权力运行事前预防、事中监控、事后考核有机结合的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化水平。
二、内涵意义
廉洁风险防控动态管理就是企业在经营管理过程中，通过对外部环境的预测、内部数据分析，对经营策略、管理手段进行适时调整，加强事前预防、事中监督、事后考核的监管，营造廉洁从业的环境氛围，形成“不想腐败、不能腐败、不敢腐败”的良好局面。
三、具体思路
（一）事前预防
1.强化组织领导。一是领导干部要把廉政风险防控建设作为一项重大政治任务，列入日常议事日程安排，健全管理机构，采取有效措施，认真组织落实。二是领导干部要做到“三个带头”，头查找工作中的廉洁风险点和隐患；带头做好自身和职责范围内的工作；带头督促落实好各项廉洁制度。三是将廉政风险管理工作作为党风廉政建设和年终业绩考核的一项重要内容，对出现问题的单位和个人坚决实行“一票否决”。
2.加强廉洁教育。在煤炭营销工作中，具有点多、线长、面广的特点，驻外业务长期在外开展业务，面对的廉洁风险较多。要通过创新教育载体、丰富教育内容等方法引导营销人员时刻提高廉洁风险防范的意识，筑牢廉洁“防火墙”。重点是在煤炭销售合同制订、请车计划、调度发运、货款结算、账务往来、煤质化验等廉洁风险关键岗位加大反腐倡廉法规制度和道德修养等廉洁教育。同时，还要及时派出纪检人员巡查，注意营销业务人员的工作和生活中发生的新变化，瞄准苗头及时提醒警示。
3.营造良好氛围。要做好对煤炭市场复杂环境廉洁风险的分析研究，提高销售风险的预见能力。让大家思想上认识到，廉洁风险防控的目的是为了堵塞漏点筑牢堤坝，建章立制规范运行，是组织上的关心和爱护，是遵守职业道德和廉洁从业的必要条件。
4.查找风险点。抓住了廉政风险点，就抓住了廉政建设的“牛鼻子”。针对煤炭营销环节，要重点关注与客户紧密联系的人员，着重关注权力自由度比较大的岗位。要紧紧围绕煤炭营销链，瞄准客户选择、价格确定、货款支付，煤炭发运，煤质化验等关键环节，查找岗位职责、业务流程、外部环境等风险，确保工作透明化公开化阳光化。可以采取“自己找、部门帮、群众议、领导提、组织审、集体定”的方式，深挖细找廉洁风险点。同时，对查找的风险点要征求服务客户的意见，根据发生廉洁事故带来的严重程度以及风险发生的概率确定风险等级，并将风险点登记汇总公示，接受干部职工的监督评议。
（二）事中监督
1.方法科学措施得当。坚持用制度管权、管事、管人。在人员管理上，要对重要领导干部实施“三重一大”决策机制，避免出现“一言堂”的权力真空。要求对关键业务岗位进行AB岗工作制度，杜绝利益隐蔽点的产生。要求对运行的业务制度进行修正补充，对实际工作中产生的新风险进行提醒预警。要推行煤炭销售业务痕迹管理，促进廉洁风险防范管理PDCA（计划、执行、考核、完善）的良性循环，达到修正、提升、更新的目的，保持永久记录、终身追责的强大压力。
2.动态管理更新及时。要定期开展廉洁风险排查，确保全面覆盖不留死角；要及时研究分析廉洁风险的新变种新形式，确保防范措施健全完善有效运行；要加强督察督办，确保人、财、物等方面的规章制度及时执行落实到位。
3.内外监督有效衔接。要充分利用现代信息技术，多渠道，多层面加强与合作客户的沟通交流，从客户的实际体验和合作中发挥外部监督作用，确保内外监督全方位衔接。
（三）事后考核
1.建立总结评价制度。在煤炭营销廉洁风险“三重一大”事项上，建立总结评价制度，及时总结办理事项的有效经验和不足之处，把上级事前批示、事后评价统一整合，形成考核链条。同时按照权责相等的原则，建立起经常性的下级监督上级的反馈制度，形成上下级相互协调、相互配合、相互监督的良性循环。
2.建立完善考核评估机制。要坚持定期与不定期考核相结合，加强对廉洁考核结果的运用，依据考核结果进行奖励惩罚，确保为业绩优秀、廉洁清正的干部职工提供公正公平的干事创业平台。
一、抓风险排查，切实找准找全廉洁风险点
我们立足“四个围绕”，采取多种形式，进行多层次、多角度、拉网式的排查。
（一）围绕工作流程查
按照“明确企业工作事项―对照岗位职责―梳理岗位事权―找准廉洁风险―确定控制措施―公示接受监督”的流程，全面排查廉洁风险，重点查找并分析出在履行岗位职责、执行制度规定、行使管理权限和现场即决权、结算签字权等方面存在的或潜在的廉洁风险。
（二）围绕岗位职责查
对于领导岗位，重点查找“三重一大”方面容易产生腐败行为的廉洁风险；对于科室负责人的岗位，重点查找资金管理、权利行使、执纪和内部管理等重要环节发生或可能产生的廉洁风险；对其它重要岗位，重点查找在履行职责、执行制度、遵守程序等方面存在的或潜在的廉洁风险。
（三）围绕既发案例查
认真分析中国石油天然气集团公司党组纪检组印发了《贪欲无厌 自毁前程》等十二篇典型案例剖析材料，以及我厂及兄弟单位近年来发生的违纪违法案件，分析腐败行为产生的环节、根源，分析制度、监管上的缺失，确定风险点。
（四）围绕权重人员查
按照“人人参与查找，人人找出风险”的要求，以领导干部和权重科室及相关人员为重点，广泛开展个人自查、部门评查、交叉互查、评估审查的“四查”活动。通过全面排查、梳理归纳，共查找出不同层次的风险点1089多个，基本做到了全面、准确。
二、抓风险防控，确保监督管理工作到位
针对风险点，我们采取“等级管理、过程控制、分级负责”的方法，不断落实风险防控责任。
（一）等级管理
根据风险可能发生的频率和危害，划分“重大风险、较大风险、轻度风险”三个等级，实行有区别的管理和防控。重大风险防控，由党委、纪委及党支部共同监管；较大风险防控，由纪委和基层单位共同管理；轻度风险防控，由基层单位负责监管。纪委负责协助厂党委落实廉洁风险防控牵头责任，建立统一的廉洁风险库，实行动态监控。
（二）过程控制
采取“前期预防、中期监控和后期处置”的措施，有效控制和处理廉洁风险和不廉洁问题。前期预防，主要是从思想道德、制度机制的层面主动做好防范，最大限度地排除不廉洁问题隐患；中期监控，主要是对各岗位行为管理、制度落实、权力运行过程进行动态监控，加强执行力监督检查，及时发现和解决苗头性、倾向性问题；后期处置，对群众有反映、检查核实有问题的，及时采取谈话提醒、诫勉，岗位交流、免职，纪律处分等手段，帮助和督促干部及时纠正，汲取教训，减少危害或影响。
（三）分级落实
按照三个层次落实管理责任，厂里负责抓全面与重点，科室负责抓专业与系统，基层单位负责抓内部岗位及人员。一是厂党委负总责，党政主要领导重点抓好厂、作业区（所、站）两级领导班子和党员干部队伍建设，确保两级领导班子及成员不发生违纪违法案件；二是科室负责所管辖业务范围和专业系统内的风险防控工作。抓好自身和管辖业务范围内的廉洁风险防范管理，把廉洁风险管理融入到业务工作的全过程；三是基层单位负责本单位内部的风险防控工作。包括风险排查、评估、监督管理等。
三、抓评估考核，提高风险防控管理水平
通过建立切实可行的考核评价机制，既可以检验我们查找的风险点是否准确全面、构建的廉洁风险防范管理制度是否健全，又可以发现我们在廉洁风险防范管理中存在的问题，提高廉洁风险防范管理水平。
（一）督导交流，促进工作落实
在每季度未月的党群工作例会上，各支部要重点汇报廉洁风险防范管理工作情况。通过前期充分的调研、筹备，我们组织召开了“惩防体系建设推进会”和廉洁风险防范评估考核工作交流推进会”，有7家基层单位以“廉洁风险排查、防控”为重点进行了汇报，交流了廉洁风险防范管理评估考核机制方面的做法，促进了我厂廉洁风险防范评估考核工作的发展。
（二）量化考核，增强责任意识
一是按照“个性化评估，差异性考核”的原则，实施“自我评估、民主评议、考核小组评估”的“三级评估考核法”，进行量化评估考核；二是阶段性量化考核，以自我评估考核和考核小组评估考核为主，每季度一次，采用“浮动奖励机制”，对表现好的单位进行奖励；三是民主评议，采用“自我评价、群众评价、参与廉洁教育、谈心、互帮互助”等活动进行评议，充分发挥群众监督作用。
辽河油田公司特种油开发公司以科学发展观为指导，针对公司体制机制不健全不完备，党风廉政建设工作难度大，干部队伍结构复杂，廉洁风险系数增大等不利因素，全力探索廉洁风险防控机制的有效途径，扎实推进廉洁风险点源控制管理法，使权力运行各个环节存在的廉洁风险得到有效控制，最大限度地预防了腐败行为的发生。
认识上统一，意识上提高，把教育重点贯穿廉洁风险防控的不同阶段。
廉洁风险点源控制管理法是结合公司党风廉政建设实际情况而实施的系统工程。推行初期，采取干部大会、季度工作会、大党课和培训班等多种形式，认真学习相关党纪条规，廉洁风险点源控制管理法实施方案，教育党员干部提高思想认识，做到“三个认清”：一是认清全国、石油系统和辽河油田不容乐观的反腐倡廉形势。二是认清公司党员干部队伍现状不容轻视。三是认清推进廉洁风险点源控制管理法的重要性、必要性和紧迫性。中期开展警示教育，通过观看油田系统中的案例和身边案例教育片、撰写心得体会、参观警示教育中心等载体活动，引导大家深刻认识自己、身边以及岗位存在的廉洁风险，自觉做到“情感线”不能混淆、“警戒线”不能逾越、“高压线”不能触碰。后期开展自我对照检查梳理，各级管理人员结合岗位职责实际，对照检查自己在工作中和生活中存在的问题和不足，深刻剖析原因，提高对廉洁风险的理性认识。
抓好“三清三定三结合”，实行“等级划分”，把排点放在可能发生的企业廉洁风险上。
在风险查找过程中，我们做到“三清三定三结合”。“三清”即清楚岗位数量及设置情况，清楚岗位与人员对应情况，清楚现有制度情况；“三定”即确定单位(部门)的风险点源，确定风险点源等级，确定需要建立哪些制度。“三结合”即推进廉洁风险点源控制管理法同加强生产经营管理重点工作有机结合，同推进内控体系建设工作紧密结合，同加强基层基础建设工作有机结合。
在排查制度机制风险过程中，重点排查企业内部人、财、物管理制度、“三重一大”制度和监督机制，看是否健全、规范，自由裁量空间是否过大，是否存在因缺乏有效监督可能造成的工作行为失范、、决策失误。在排查岗位职责风险过程中，重点排查企业各级管理岗位和重点岗位人员在权力运行中，可能因某种关系的影响，在人、财、物管理和“三重一大”集体决策中有失原则，给公司造成损失的风险。在排查思想道德风险过程中，重点排查可能因自身思想道德偏误、自我约束力不强，造成个人行为不规范或职业操守发生偏移、行为失控，导致工作结果不公的风险。在排查外部环境风险过程中，重点排查在工程维修、物资采购等公司与外协、单位联系的每个环节，导致管理人员行为失范或影响决策质量的风险。
实行“等级划分”，定准风险等级。公司针对风险等级划分过程中出现的就低不就高、避重就轻的向题，提出了等级划分法。按照各单位、各部门工作职责，结合新形势下容易出现不廉洁行为的机率，按照生产系统、经营系统、综合管理系统分别划分为A、B、C三类风险。根据风险等级和类别认真开展风险现象分析、风险原因分析、风险危害分析和制约因素分析，绘制岗位工作流程及风险提示图、岗位风险识别与控制表、单位部门廉洁风险汇总图、单位廉洁风险点及相关管理制度汇总表、个人廉洁风险自查表和单位廉洁风险自查表“六张图表”，使风险分析更贴近生产经营管理工作，更具有针对性和可操作性。
