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[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.38.153
1 引 言
工程投标是指具有合法资格和能力的投标人根据招标文件要求，提出实施方案和报价，在规定的期限内提交标书，并参加开标，中标后与招标人签订承包协议的经济活动。工程招标、投标实质上是一种市场竞争行为。招标人通过招标活动从投标人中选定报价合理、工期较短、信誉良好的承包商来完成工程建设任务。而投标人则通过有选择地投标，竞争承接资信可靠的业主的建设工程项目，以取得较高的利润。在目前我国投标的过程中还没有一个成熟的理论分析的方法，笔者通过建立层次矩阵评标模型来分析风险的大小，从而达到规避投标风险的目的。
2 项目施工投标中规避承包商风险的层次矩阵分析法
2.1 投标层次矩阵分析法的理论与步骤
投标层次矩阵分析法的基本思路是：先确定评价目标，再明确方案评价准则，然后把目标、评价准则和行动方案一起构造一个层次结构模型。在这个模型中，目标、评价准则和行动方案处于不同的层次，彼此之间有无关系用线表示。我们将投标过程中的评价目标、准则、行动方案和风险因素用层次矩阵分析法来分析和规避承包商的风险，建立了层次矩阵投标模型，用层次矩阵评标模型来分析风险的大小，从而达到规避投标风险的目的。
层次矩阵分析法的信息基础是判断矩阵。根据判断矩阵，利用排序方法，可以得到各个风险因素重要性的排序。层次总排序即在单准则排序的基础上，计算同一层次所有因素对于最高层（目标）的相对重要性的排序权值，称为层次的合成权数。这一过程是自上往下进行的。
层次矩阵分析法的具体步骤如下。
第一步：定义问题，确定要完成的目标。
第二步：从最高层（管理目标），通过中间层（判断准则）到最低层（方案）构成一个层次结构模型。
第三步：构造一系列下层各因素对上一层准则的两两比较判断矩阵。
第四步：在第3步里建立判断矩阵所需要的n（n-1）/2个判断。
第五步：完成所有的两两比较，输入数据，计算最大正特征值，计算随机一致性比率CR。
第六步：对各层次完成第3，第4，第5步的计算。
第七步：各层次合成计算。
第八步：如整个层次综合一致性不通过，要对某些判断作适当的改善，例如修改做成对比较判断时所提的问题。如一定要修改问题的结构，则即要回到第2步，不过只要对层次结构中有问题的部分作相应修改则可。
层次矩阵分析法的基本计算问题是计算判断矩阵的最大特征根和与此对应的特征向量。
2.2 层次矩阵分析法在项目施工投标中规避承包商风险的应用
2.2.1 建立判断矩阵
通过进行专家咨询，统计综合后可得到下一层因素相对与上一层因素的判断矩阵，在此给出建设工程项目承包商风险评估的层次判断矩阵。
2.2.2 进行层次矩阵单排序
计算各判断矩阵的最大特征根及其相应的特征向量（或权重）W，并检验判断矩阵的一致性。以表1 A承包商风险评估比较矩阵为例计算方法如下：
判断矩阵的随机一致性比率CR远小于0.01，表明该判断矩阵具有满意的一致性，模型是可靠的。对于向量Wb中的五个数从评价目标“风险评估”的角度，其大小顺序即代表了它产生风险的大小，由此可判断产生风险的各因素的顺序。
同理可计算表2承包商自身方面的原因B1判断矩阵各指标的权值，并检验矩阵的一致性指标。
2.2.3 进行层次矩阵总排序
层次矩阵总排序就是用上一层的排序数值对下一层各有关因素单排序权值进行加权，得到下一层对上一层的总排序权值，对于最高层的主层次，其层次单排序也就是层次总排序。
各项指标对总目标的权值计算结果为：
承包商的风险评估：
对于向量 Wc中的 n 个数从评价目标“风险评估”的角度，其大小顺序即代表了它产生风险的大小，由此可判断产生风险的各因素的顺序。
2.3 承包商风险评定等级和标准
具体见表9。
3 结 论
承包方首先可分析各种风险因素的来源，然后通过投标层次矩阵分析法来确定各种风险的大小，从而可以作出正确的决择，达到规避投标风险的目的。
参考文献：
工程项目建设是个工期长、技术含量高及投资数量大的复杂工程，尤其是随着我国经济不断发展，工程项目建设规模不断增大，工程项目建设过程存在诸多不确定的模糊风险因素，合同管理作为工程项目建设进度、质量与投资控制的基本依据，合同管理受社会自然环境、规模与投资数量等因素影响较大，存在不确定风险，加强合同管理风险的防范，可有效保障工程项目经济效益。
一、合同风险形式
1.客观合同风险
客观合同风险一般是法律法规、国际惯例与合同条件所规定的，这种风险责任一般是合同双方所回避，而人的主观努力通常无法控制的，诸如合同所规定承包商应该承担的变更风险、时效风险与市场价格风险等。工程变更在15%合同金额内，而承包商无法得到任何补偿，此时即为工程的变更风险；当索赔事件出现后，在28d内承包商应该提出索赔的意向通知，否则索赔就会失效，这种风险发生便是时效风险；市场价格风险则是指合同价格规定不允许调整差价，在市场价格上涨后，承包商就要承担全部的风险。
2.主观合同风险
此种合同风险是由人为因素所引起，不过也可通过人为因素控制。在国内的许多施工合同里，业主运用自身有利条件，将苛刻条件隐含于工程合同条款之中，而有些承包商为承揽工程，制定工程项目合同时，对有利自身权利的理据不敢抗争，或者合同判断仅重视工期与价格，对于其他条款注意不够，在合同签订上存在较大随意性与盲目性，此时便会受制于业主，很容易被业主占据主导地位，合同平等性就很难体现，进而增加合同风险性。还有些承包商很容易轻信业主的许诺，草率签订没有法律效力的合同，当业主因资金不足出现工程拖款情况时，承包商自身经济利益就会受到影响。
二、合同管理风险评估方法
风险评估是指在风险识别后，采取合理科学方法对工程项目风险进行辨别量化，然后按照权重大小进行排序，综合考虑工程项目风险事件可能发生的概率与损失大小。项目风险权重不同，重视程度就应该不同，风险评估是合同管理风险中的重要组成，是合同管理风险控制必不可少的工作。在工程项目中，风险是必然存在的，加强合同风险评估，可有效控制不利风险因素，避免为工程项目建设带来影响，风险评估常用方法有下列几种。
1.模糊评估法
模糊评估法是指运用模糊集的理论对工程项目的风险给予评价，运用三角模拟或者蒙特卡洛等模拟方法对工程项目风险进行度量，通过改变参数，可对工程项目风险进行多次模拟，并运用模拟仿真的统计结果度量项目风险结果。
2.综合评估法
综合评估法是邀请评估专家，评估工程项目合同管理中可能出现的风险事件与风险水平，并依据整体风险水平进行排序，以次来度量合同管理中的风险。
3.外推法
此类评估方法是最常见的，可分成旁推、前推与后推等类型，旁推是运用类似的项目数据对工程项目合同风险给予分析评估，前推是依据历史经验数据对未来事件可能出现的后果与概率进行判断，而后推是没有历史数据状况下，将项目合同未来存在风险事件归结为有数据可查的初始风险事件上，从而对项目合同管理风险进行分析评估的一种方法。
在风险评估方法中，除了以上三种评估法外，还有故障树法、层次分析法等，在风险评估中，亦应考虑因资料不全及环境复杂等因素而使风险评估存在一定偏差的可能性。
三、合同管理风险防范措施
1.提高合同风险意识，加强合同管理
工程项目合同是工程管理的主要法律文件，对项目风险的管理具有保障作用。承包商应有很强的风险意识，尤其是合同风险意识，依据企业原有项目所遇风险问题，对其整理归类，并对其风险出现与影响范围给予分析评价。在新项目合同签订与条约履行中，对每个细节与条款的风险因素进行分析，让所有参与者都要参与，在思想上加强参与者的合同风险意识，在项目建设中，构建施工与企业经营不同层面风险的管理体系，完善合同风险的全过程分析与防范，并采取一定处理机制解除风险，确保工程项目顺利开展。
2.完善工程项目的合同管理制度
在工程项目建设过程中，合同管理的环节较多，主要包含合同洽谈草拟、评估签订、交底学习、履行跟踪与变更终止等，工程企业应不断规范本企业合同管理，将本企业经济利益在合同中尽量最大化体现，避免不必要的合同纠纷，并保障企业社会经济效益的获得，这就需要加强合同管理制度的可行性。
合同管理制度主要有责任分解、合同交底、审查批准与每日工作报送等，其中，责任分解制度是指合同管理者把各合同责任落实到每个工作小组，并明确其工作范围与责任，经过合同任务分解落实到相关责任人员，然后积极配合协调工程合同的履行；当合同签订后，相关管理人员应对各项目管理者与工作负责人实施合同交底，解释并说明合同主要内容，以形成工程项目的合同交底制度；为避免索赔费用不能及时纳入月付款要求的状况，并便于管理者审核进度款，可建立进度款的审查批准制度；每日工作报送制度所指的是每个职能部门把本部门工作状况与未来一周计划送到工程合同管理部门，让合同管理者及时了解项目信息，以便作出准确决策。
3.实施全过程的全面合同管理
工程项目的合同管理应该将合同作为主线来实施规范标准的制度化管理，制定与合同有关的工作规定，尤其是合同管理程序、组织、谈判、起草、签订与检查等工作环节，均要作出明确的规定。工程项目合同整体的实施过程中，每项工作均要严格按规定管理和执行，合同资料要记录收集齐全，尤其是索赔资料的收集。工程项目建设中，难免出现一些不确定风险，一旦发包商不能依照合同来履行责任，承包商就会因合同价款影响延误工期，这时承包商就应依法进行索赔，而索赔成功性主要取决于索赔强有力的证据与解释，加强合同资料收集，可避免一些不必要的合同纠纷，确保企业应得利益。
4.提高合同管理人才培养
工程合同管理者应是高素质的综合人才，不仅要有良好的工程技术素质，熟知相关法律法规与合同业务，还要胜任合同的拟稿、谈判、修改与解释，对工程的合同管理、索赔管理、工程造价与财会账务等也要非常熟悉。同时，合同管理者还要配备精通合同管理与熟悉业务知识的专业人士，以应对有些业主为避免承包商索赔，进而聘请专业工程技术顾问与法律专家来起草项目合同的情况，此类合同条款编制质量较高，隐含许多对承包商不利成份，承包商对业主的这些不利条款要避免盲目接受，应善于转移与限制合同风险，使风险在双方间合理分配。
总结：
随着我国经济不断发展，工程项目规模、工期与投资数量均不断增加，合同管理在工程项目的作用也越来越重要，合同管理风险一旦发生，将会给企业带来巨大损失，采取一定风险防范策略降低合同管理中的风险，可有效保障工程企业的经济利益不受损害，并获得最大经济与社会效益。
参考文献：
[1]钱峰.工程项目风险管理的分析与防范[J].内蒙古科技与经济，2008（12）
1.工程设计
工程设计一般包含两个阶段，一是方案设计阶段，另一个则是施工图设计阶段。强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用，有利于工程项目建设整体方案的不断优化，这也是EPC工程总承包的一项重要优势。
2.采购
施工材料材料采购包含设备材料的上报并批注、设备招标、制定供货合同、监造、质量检核、设备运输、工程验收和存储等项目工作。在这几个步骤中承包方应严格控制设备的监造和审核过程，减少因设备问题而造成的工程施工风险。
3.项目施工
承包商在施工前要对工程有个整体认识，并对施工技术人员交代清楚施工方案和细节。要充分了解图纸中的要求和相关内容，熟悉场地施工环境，做到既不脱离图纸又符合实际情况，并按业主的要求和意见进行合理优化。另外，施工方要合理安排工程进度和劳动力分配。为了确保工程整体进度和质量，施工前应对相关项目进行合理预估，然后按照工艺规范要求安排合理的计划以保证进度，同时还要合理分配劳动力。监理人员要建设生产管理制度和奖励机制，将责任层层落实同时激发员工的生产效率。EPC总承包商对工程的进度、安全风险、施工质量都要做到足够的控制，对施工后勤保障包括供电、供水、供暖、保安等也要做到严格把关。值得一提的是，EPC总承包商对于一些分项目的承包商也要做到有序管理，避免出现出现“以包代管”的现象。
二、EPC总承包项目风险的产生
1.合同条款变化
（1)EPC总承包的管理模式将一些原本由业主承担的风险全部转移到了承包商身上。EPC总承包合同中就有风险条款说明，设计风险和外部自然力风险全部转移为由承包商自行承担。(2)承担经济风险和不可预见因素风险新红皮书和黄皮书中规定由于金融汇率波动而带来的合同价格变化由业主自行承担。但是在EPC总承包模式下，合同规定这项经济风险由承包商承担。另外，对于一些不可预见的因素带来的风险也都由承包方承担。合同规定总承包商对于在施工过程中可能遇到的一些问题或者额外经济费用要有一定的预见性，不能要求业主给予补偿。
2.施工工序带来的风险
石油化工项目施工具有专业性强、程序化要求严格以及系统性作业等特点，所以在施工过程中要想保证整个工程的安全高效进行，就必须做到将各个施工环节进行合理有序地控制和管理，否则一个环节出现问题就会影响到其他施工环节，最终导致安全隐患的爆发。3.施工人员技术问题由于石油化工项目多涉及特种作业，其建设参入人员必须由专业人员担当，对施工企业资质有严格的要求，一些总承包商为节省施工成本或提高项目进度，经常将部分工程转包给一些挂靠单位。这些挂靠单位的施工人员往往缺乏足够的施工经验，本身又缺乏安全意识，加上对工程施工规范了解不足，在施工过程中经常由于操作失误或者自我保护不当从而导致安全事故的发生，对于自身和企业都会带来不小的损失和影响。
三、EPC总承包安全风险管理和防范措施
1.风险评估
从工程施工安全角度分析，风险评估的目的是最大化的降低安全隐患爆发的概率，从而实现最大限度的提高工程的施工效益。风险评估顾名思义就是通过实验和以往经验对施工中可能会出现的安全风险进行提前预测，随后针对性地进行风险控制，实现减小安全隐患的爆发概率。风险评估的方法在很多工程施工中都得到广泛运用。
2.风险控制
工程施工中一旦发生安全事故，将会给承包商带来很大的经济损失，风险控制就是通过和保险公司或者其他有经济联系的单位进行风险承担分析，将自身损失降到最小。一般的风险控制有分保险和担保险这两种方式，工程保险是由施工单位向保险公司投保，一旦施工单位在施工时发生安全事故造成人员和财产损失，保险公司则承担部分损失，这是工程风险控制最常见的方法之一。由于石油化工工程的复杂性，相对应的施工保险行业也应当根据工程的实际情况和企业自身的理赔能力，合理的判断是否对该项目进行投保。
3.加强施工监理
(1）严格审核施工组织设计。施工组织设计是整个工程施工的指导，应针对施工特点、组织人员等实行编制。监理人员应该对其严格审核，对施工过程中易发生的问题提前预想、预防。
（2）严格把守材料验收。在工程施工中，石油化工工程施工所用的材料种类多数量大，而且大多良莠不齐，为保证工程的建设质量，监理人员应该亲自对施工材料进行严格审核和验收，对不合格的材料要做到会分辨识别，并且把不合格的材料清出场外，严禁用于工程建造。
（3）严格监管工程质量验收。对于施工过程中的关键工序要把好质量验收关，一些关系到工程功能与安全的检测与试验要按规范进行检测，对于试验数据要及时记录以方便后期检测，不留下任何安全隐患和后期不必要的麻烦。
随着我国综合国力的增长，赴海外投资和开展业务的企业越来越多，对外交流和沟通的广度和深度都取得了重大突破。但是，应该看到，我们有很大一部分海外市场仍处于政局动荡、经济落后、宗教和民族矛盾冲突的国家和地区。尤其是2011年，爆发了突尼斯、埃及、利比亚、叙利亚等国家的社会骚乱和战争，为我国海外工程建设项目的社会安全管理带来了前所未有的挑战。在新的形势下，如何积极采取各种措施、规避社会安全风险，是我国海外项目面临的严峻课题。
本文从承包商角度，按照国际工程项目运行规律和项目生命周期管理原则，对资质审查、招投标、设计、实施、试运和投产等阶段的主要社会安全管理工作进行阐述。
一、资质审查阶段
按照国际惯例，招投标之前，业主会对承包商的资质进行审查，包括HSSE管理内容。而承包商应在这个阶段，对业主项目开展初步社会风险评估，通过识别社会安全风险，确定威胁发生的可能性、严重性以及脆弱性，进行综合风险评估，最终确定项目可行性。这项工作按照ALARP原则，从源头预测和防范风险，完全体现社会安全管理的“预防为主”战略。如果风险不可接受，承包商应果断退出项目的竞标。
风险评估内容主要为工程所在国及所在地的整体社会安全形势，包括：该国有关社会安全方面的法律法规、社会治安状况、民族构成与民族特点、与生活习俗、民众的收入水平与物价水平、生活物品市场供应情况及交易方式、当地医疗机构及其医疗水平、社会保险机构及其保险办理要求，以及当地有否地区传染病等。
按照风险等级，我国海外项目人员面临的社会风险主要有以下几种类型：
1.极高风险
包括战争威胁、恐怖袭击（枪击、爆炸、劫持、绑架）、武装冲突、无意识遭遇的枪击爆炸。
2.高风险
包括劫持、宗教冲突、火灾、自然灾害。
3.中风险
包括盗窃、抢劫、劳动场所争议、交通事故、社区滋扰。
4.低风险
包括人员突发疾病、军警骚扰、劳资冲突。
一般来说，应极力避免在极高风险国家从事工程建设项目，除非
我国和所在国政府全力支持该项目，能够获得各种有利政策、必要资源和防护措施。在其他风险国家从事工程项目时，则要有针对性地制订必要的安全管理制度及风险防范措施。
社会安全风险调查要最大限度地利用国际安保资源的支持与帮助，利用他们的渠道获取各种信息，从而对项目所在国的安全风险提出切实可行的消减方案。高风险区域的作业应尽可能实现当地化或第三国化。
二、招投标阶段
当业主开始招标时，承包商进行投标则意味着对社会安全风险有了初步的把握，并能够采取措施加以控制。在招投标阶段，承包商应注意以下几点：
1.标书审查
承包商应对标书的Security条款进行认真审查，业主一般会在该条款中提出现场安保运作的标准，要求承包商遵守，因为发生任何安保事件，可能会对业主的经营造成不利影响。承包商要认真研读业主要求，尤其是业主安保承诺或服务、安保责任划分、设施建设、雇员管理、应急联络等方面，须结合自身条件进行提前准备，并在投标报价中有所体现。有不清楚的地方，应及时向业主提出澄清要求。
2.现场详细考察
在投标过程中，承包商应开展现场条件的详细考察。考察内容包括以下方面：[1]
2.1当地社会治安情况如何？一般的外国企业在当地都采取什么样的安全保卫措施，如雇佣警察还是保安公司？保卫队伍的信誉如何？承包商的安全是否由业主雇佣保卫队伍保护或由承包商自己解决？
2.2施工作业区周围的部落、居民情况，是否存在居民和政府或业主的矛盾没有解决（尤其土地征用的问题、劳工问题）当地的偷盗行为如何？发生偷盗行为如何解决？有无法律规定？外国公司发生诉讼事件，胜率如何？
2.3从所在国首都到施工现场的交通方式有哪些：是否有飞机运输？从首都到现场的公路道路状况如何？路途武装保护需要与哪些部门联系。
除此之外，承包商还要重点了解将与项目开展合作关系的劳务市场、租赁市场、物资供应市场、交通运输市场的能力、交易方式和特点等等。
3.安保费用评估
为防范和控制社会安全风险，必须加大安全投入，这无疑会增加项目的运行成本：一是对高风险项目，要采取可靠的安全防范措施．必然要增加安全生产直接成本；二是还会增加隐形成本，如要加大给当地公司的分包量，并大量增加当地员工，但由于当地公司与雇员的技能 水平、工作效率较低，工期将难以保障，极有可能造成延期罚款，这必将增加项目成本的投入。因此，承包商在项目投标报价时，都应充分考虑这些高风险项目增加安全成本的因素，打足风险系数，保证项目的安全投入。以伊拉克为例，西方安保公司提供的一组私人安保（Prive Security Detail）一天的费用大致在5000美元，如果未充分考虑这些费用，必定造成重大损失。
4.合同安保条款
在工程承包主合同中，应明确业主安保服务的相关条款，以法律形式正式明确安保责任，增加对业主的约束力。例如，在伊拉克的艾哈代布项目实行的“大环境、大安保、大后勤” 管理体系，在伊境内的安全防恐工作由业主负责实行统一领导、统一协调。承包商在承担具有一定社会安全风险的工程项目时，在投标阶段特别是在合同谈判时候，应注意就合同条件提出专门的社会安全要求，即要求业主提供或出面请求当地政府／军方负责保护承包商的人身安全，设立专项安全费用等必要的安全保护措施等，以转移或降低承包商的安全风险。[2]
三、设计阶段
在设计阶段，承包商重点应开展如下工作：
1.组织策划和职责
设立安保部门或专职安保人员，开展安保计划制定、安保制度设计、风险动态评估、信息收集和、安保检查、防恐培训和演练等工作。明确项目管理各职能部门和人员的安保责任，通过将责任层层分解并落实到部门和个人，从而细化并控制安全风险。
2.安保设施设计
对于野外驻地，要构筑壕沟、围墙、铁丝网或防护墙等，并配置CCTV视频系统和足够的安保人员。在入口设立检查岗哨，严格凭证件出入。设施和物料分类摆放，布局合理，危险品、易燃易爆物品要尽可能远离宿舍、办公区等。照明灯光要满足夜间执勤的要求。要设置安全警报和紧急集合点，满足应急需要。
对与城市内的办公区域，要保证足够的安保人员和出入检查，加强CCTV视频系统的布设。在没有围墙保护的情况下，建筑物应有矮栏、水泥花架或其他周界保护设施。这些设施应适当摆放，并使建筑物与通道和/或车辆行驶区之间的距离最大化。
3.保安合同
承包商应选择当地有资质、规模大、声誉好的保安公司，并签订保安合同。保安合同应涵盖：保安筛选标准、培训、日常给养、安保装备、出勤方式、权利和责任、器械和武力使用政策、处罚政策等内容。
4.应急预案
承包商应针对可能发生的紧急事件制订应急预案，包括配备充足的交通、通讯设施等资源；要针对应急预案组织员工进行必要的演练，以使员工熟悉应急措施和确保安全的手段和途径，以便一旦发生紧急情况时，能及时传递信息，统一指挥，组织人员撤退、转移或救助等，最大程度地降低风险损失，保障员工的生命安全。
四、项目实施
在项目实施过程中，主要应做好以下工作：
1.安保培训
开展全员安保培训，是增强防范社会安全风险意识的重要工作。一是要结合工程所在国、地区的特点讲社会安全形势，强调安全管理要求以及应注意的问题，增强项目全体人员的社会安全风险防范的意识和信心。二是要做好遵章守法的纪律教育。教育员工遵守当地法律法规，尊重当地人民的和风俗习惯，对外沟通、交往要注重文明礼貌，强调不随便单独外出活动。三是要宣传如何应对突发事件及其紧急情况处理的应急措施。对于操作人员，要着重个人防范技能的培养；对于管理人员，还要增加突发事件应对技巧的内容。
2.出入管理。营地应独立设置一条通往营地的进入路线，位于岗哨监控范围内，路径与主入口形成一定角度，并设置机动车缓冲装置。所有车辆、雇员应发放不同权限、进入指定区域的通行证。承包商应建立数据库，实时管理这些通行证。
3.旅程安全管理。海外项目必须做好出国人员接送。现场人员外出严格执行请销假制度。对于安全风险等级较高及以上的国家及地区，要结合项目所在地安保形势的变化，采取各种措施加强人员外出或野外作业时的安全保卫工作。坚持日常检查，确保个人携带应急物品完整性。
4.当地雇员管理。承包商应开展当地雇员筛查，确保每个雇员都没有犯罪记录，同时应执行酒精和防范政策。建立和保存雇员档案，使用数据库进行实时更新，还应建立雇员不当行为的调查程序。
5.应急演练。海外项目应根据项目进展和周边状况，开展防恐应急演练。要建立联动机制，加强与所在地政府、应急救援机构、社区团体和组织、作业伙伴以及国际外部力量等方面的联系，定期核实应急联系方式的有效性，确保应急时可获得多方支持。
6.信息收集。应加强与驻外使领馆、业主、当地政府有关部门、部落等相关方的联系，利用好国际安保服务公司和当地雇员等资源，积极收集和报告现场和周边的各类防恐安全事件，并对事件类型进行分析汇总，预测发展趋势。对安全信息要进行分级管理，严防不该下传或未经确认的信息传播，造成不必要的混乱。
7.社区关系。与当地部落建立正常的沟通与联系机制，加大感情投入，增进了解互信，及时协调化解矛盾；为所在地居民兴办公益事业，建医院、学校、修路、打井等；加大当地员工的培训力度，扩大就业面，缓解劳资矛盾。
8.定期安保评估。海外项目要定期开展安保自审工作，确保各项防范和应急措施落实到位，并根据审计结果监督整改。必要时可以邀请国际安保服务公司开展第三方审核和评估。
9.推动当地化。承包商应通过采购当地化、土建施工当地化、员工当地化、工程配套服务当地化和后勤保障当地化等措施，大力推动当地化进程。除了提高当地化和国际化程度外，还应通过橇装化、模块化，最大限度地减少施工现场工作量，特别对大型钢结构、工艺管道、油田设施和炼油装置等，工厂能做的坚决不要现场作业。这既是规避安全风险的举措，也是节约项目成本的一条重要途径。
五、试运和投产
在试运和投产阶段，主要做好以下工作：
1.特殊保护
在试运和投产阶段，承包商应按风险级别划分生产区域，对于特殊区域要加强巡逻和保护。
2.应急演练
进一步结合时局和生产特点，开展防范恐怖袭击的应急演练，并结合演练结果，进一步完善安保措施。
3.经验总结
分析总结整个项目运作过程中的得失，形成管理经验，指导后续项目的开展。
综上所述，海外工程项目必须结合所在国家的实际情况，树立项目生命周期的社会安全管理理念，采取切实可行的措施，加强社会安全管理，保障施工生产的顺利进行。
中图分类号：X820.4文献标识码： A 文章编号：
引言
EPC总承包模式由于工期、成本、质量等方面科学化、便捷化的管理优点，正逐步成为发达国家工程项目建设管理的主流模式之一。而项目建设过程中存在较多的不确定因素和风险,就要求加强项目风险管理，有效掌控项目实施过程中出现的各种风险因素，确保效益。
一、EPC承包模式的特点
采用EPC模式，可以采用阶段发包故缩短了建设工期，促进了项目的集成管理，将各个阶段合理交叉，实现了EPC的内部协调，发挥了设计的主导作用，降低了运行成本，提高了项目整体经济性，提升了项目综合效益；项目责任单一，合同关系简单，业主在工程实施过程中合同管理简单，组织协调工作量小，易于控制。但该模式同时也有招标发包工作难度大，业主择优选择承包方范围小等局限性。与传统模式不同，在EPC模式中，承包商承担大部分风险，其合同更接近固定总价合同，不可调价。
二、EPC工程总承包项目的风险
EPC项目主要集中在石油、煤炭、化工等大型能源工业领域，涉及到的各相关利益方错综交织，具有建设规模大，工期长，会有很大概率遭遇各种自然灾害，技术复杂，投资数额巨大，管理难度大等特点，在这种情况下，一旦风险发生，将会带来巨大的损失，所以我们要清楚预防和控制EPC工程总承包项目中的风险，提高工程总承包抗风险能力。
1、贸然进入市场的风险
不同国家和地区的经济、政治、地理环境相差悬殊，进行投标时弄清工程所在地情况，避免仓促投标。
2、盲目投标报价的风险
决策阶段业主提供图纸、资料较粗略，设计构想与施工方案不确定，或者频繁变化，造成实际工程量与预估差异较大；在EPC总承包项目中，大部分风险转嫁给了总承包商，加之竞争激烈，为了获取项目，承包商往往会紧扣成本报很低的报价，如果承包商未能充分详尽考虑到成本变化的因素，前述由不确定因素所引起的所有风险将会给承包商带来巨大的成本风险；进而，为了降低这种成本风险，承包商会尽可能降低成本，导致项目品质下降，形成恶性循环。因此，在项目前期的招投标工作中，需要业主方尽可能详尽地提供项目意图和相关资料，避免建设过程中的太多变化引起的成本增加；需要EPC总承包商尽可能熟悉业主项目意图和相关资料，将明确的和未明确的（配套辅助设施）项目内容均考虑周全，将项目建设过程中的各种风险考虑详尽。业主方和EPC总承包商以此计算出合理的项目建设成本，降低项目建设成本风险。
3、工程建设过程中的风险
由于前述原因导致工程量增加，工期延长，质量缺陷等；在施工过程中，由于意外事故造成人员伤亡，设备损坏等均由承包商承担；工程实施过程中各分包商以利益最大化，给EPC总承包商造成大量管理成本和风险。
4、合同缺陷的风险
合同是甲乙双方在项目建设过程中履行各自权利、责任和义务的约束文件，合同的详尽与否合理与否直接关系到项目建设各方的利益和风险，因此双方在签订合同时，一定要尽可能明确各自的权利、责任和义务范围，尽量避免合同文件的含糊不清，遗漏，相互矛盾等。
三、EPC总承包工程项目的风险管理
在项目管理当中，风险管理是一个非常重要的问题，特别是EPC工程总承包。EPC工程总承包是工程项目组织实施方式上的一次重大变革，其实质是按照经济人假设原理，通过将工程各阶段管理主体的重新划分，建立起了良好的约束激励机制，将传统模式下业主的部分管理权转移给承包商，赋予总承包商更多的管理权限，变外部监督为内部激励，使参与方在自身利益最大化的同时降低业主方因专业局限带来的管理风险，也使项目目标达到最大程度的实现。总承包项目管理过程就是一个不断的风险管理过程。其中风险有大有小，小的风险也可以酿成大的损失，只有把风险管理好、控制好，才能保证项目的目标顺利完成。总承包项目的风险管理可以分成五个阶段:风险管理规划、风险识别、风险评估、风险应对、风险监控。
1、风险管理规划
风险管理规划是项目执行过程中风险管理的指南性和纲领性文件，它主要包括:风险管理的主要目标、风险管理的组织机构、风险识别的主要方法、风险判断和识别的依据、风险等级的划分、风险报告的编制方式，以及风险应对措施和策略等等。总之，风险管理觑划将指导相关责任人，按照其中的要求，对各自负责的工作内容进行风险分析和评估，找出应对措施，编制相关的程序文件和作业指导书，对风险进行有效的管理和控制，保证项目的顺利实施。
2、风险识别
根据风险管理规划中风险识别的具体方法，找出潜在的风险因素，识别风险可能的来源，对风险产生的条件，风险的特征进行描述。风险识别时要尽可能详细地找出所有的风险因素，将其逐一地罗列出来，为下一阶段的风险评估做准备。随着项目的进行和深入，项目收集的信息也越来越多，风险因素的识别将会越做越深越清晰，所以风险识别过程是始终贯穿于整个项目过程的，不断变化和不断完善的。
3、风险评估
对已经识别出来的风险因素进行定性和定量的分析和研究，对风险发生的概率，风险危害的程度做出判断，对风险按危害程度进行分类、排序。
4、风险应对
根据己经完成的评价结果，找出风险应对的方案和措施。该措施必须是综合及多角度考虑的，在项目执行过程中针对一个风险因素采取的应对措施可能是单方面的，但这项措施本身也会导致其他的风险产生，因此就必须综合研究，真正找出切合实际的措施。通常的风险应对措施有: 回避风险、转移风险、降低风险和接受风险。
5、风险监控
风险监控就是对项目执行过程中的风险实施跟踪管理，随时调险管理规划，评估风险应对措施的执行情况，及时总结风险应对措施中的新问题，对有可能发生的新风险及时分析和研究，找出应对的方法。
四、EPC总承包的风险防范
基于EPC总承包自身的特点，笔者认为应该从以下几个方面加强对其风险的防范和控制。
1、建立优秀的项目管理团队
通过外部引进和内部培养方式以建立优秀的项目管理团队，是EPC总承包工程得以顺利执行的根本保障，同时也是EPC团队盈利的根本所在。因此，要重视团队全员相关资质和能力的把关以保证EPC项目管理团队由专家型的管理者和员工组成，从而提高方案的合理优化，提高执行力。
2、优化EPC总承包项目管理模式
成功的项目管理是要在项目的生命周期进行流程化的管理，对项目干系人进行组织管理，在全过程实现绩效管理，注重目标的实现，更注重过程管理，做到环环紧扣、道道把关，注重复杂的事情简单化，简单的事情流程化，流程的事情定量化，定量的事情信息化，并且要保障各岗位职责及工作界面清晰，工作衔接顺畅，责任明确。
3、重视造价工程师的费用管理作用
造价工程师在报价策略、成本管理、合同谈判与处理等事务中起着重要的费用控制作用。因此重视造价工程师的作用是在保证工程质量的前提下降低风险实现企业利润的重要措施。
4、优化合同模式管理
EPC工程总承包合同的计价方式一般采用固定总价合同，即工程价格包干，工程中的任何风险因素都不能引起工程价款的变化，这对承包商颇为不利。目标合同即业主与承包商双方在签订合同时确定一个目标价格（以总价的形式确定），最终如果承包商通过设计以及实施方案的优化节约成本，则双方根据一定的比例分成。此种模式能最大限度地促进双方共同努力以节约成本，降低风险，能实现公平共赢并符合绿色环保的理念，是目前EPC模式下最为优化的合同选择方式。
结束语
EPC工程总承包模式在我国工程实践中应用时间还不长，但在国内大力推行EPC总承包模式是市场竞争的需要，是市场的发展趋势。工程质量的最终水平直接关系到工程建成之后能否安全稳定地长期运行，也直接影响到业主经济效益的取得，EPC总承包工程项目的风险防范和控制是实现工程安全及业主和总承包方利益最大化的关键环节。
参考文献：
吴茵.EPC模式下的工程项目管理优化.山西建筑.2010.
关键词： 国际工程；风险识别；风险评估；风险处理
Key words： international engineering；risk identification；risk assessment；risk management
中图分类号：F416.9 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）15-0015-02
0 引言
在国际工程中，由于项目存在规模大、工期紧、技术高和复杂化等特点，加之项目所在国的政治、经济、风俗文化、法律法规、文明环保要求以及与当地政府部门的关系等诸多问题相关，在项目执行的各个阶段，难免会发生这样或那样的主客观风险，这就有可能给项目带来一定程度的损失。如内战、汇率管制、政党更迭等严重影响了我国从事国际工程业务的企业在这些国家和地区的发展，风险也常常是项目失败的主要原因之一，贯穿于项目的始终。
1 国际工程风险管理的现状
近年来，风险管理越来越得到企业的重视，但大多数施工企业的海外项目风险管理工作还处于起步阶段，缺乏完善的风险管理体系和专门负责风险管理的部门。海外项目在风险定义、风险识别、风险分析、风险评价以及风险管理体系的完善等方面还远远未达到成熟的水平。项目管理者对风险管理的重视程度不够，掌握力度不足，各工作之间也缺乏明晰的责权划分，而且风险管理大多数是事后控制，缺乏整体策略，不能系统、定时地对风险进行评估，也没有制定积极、主动的风险管理机制，也就不能从根本上防范重大风险以及其所带来的损失。风险具有损失性和影响的多样性，风险发生后会产生直接的经济损失、人员伤亡甚至项目清场，对工程承包的后续项目也有很大影响。做好国际工程风险管理工作，尤其是对以国际工程承包为主的承包商来说具有重大的意义。风险管理工作能减少承包商的风险，有效控制成本，提高经济效益，也能提高承包商的能力和声誉，保证后续项目的有序进行。
2 建立国际工程风险管理体系的思路
国际工程风险管理是近几年来工程项目管理领域研究的热点问题。下面我们从系统论的观点出发，进一步研究国际工程风险管理工作。具体思路如图1。
2.1 国际工程风险管理过程
在承包商风险管理工作中，为了简化风险管理过程，加强风险的系统化、动态化管理，本文将风险管理过程分为三部分，即风险识别，风险评估和风险处理。
首先，承包商需要搜集多方面资料，确认风险源，对于项目潜在的及存在的各种风险进行全面的分类和识别，找出项目风险和引起风险的主要因素，制定风险清单，对清单进行级别划分，如一级风险、二级风险、三级风险。可将法律风险、市场风险、财务风险等列为一级风险，对一级风险进一步细化为二级风险、三级风险，如法律风险下可进一步细分合同风险、知识产权风险、法律纠纷风险等。每个项目风险不一样，风险分类也不是绝对的，要根据项目实际情况确定风险源，将那些可能给项目带来危害和机遇的风险因素识别出来，进行重点防范管理。
然后，对潜在风险进行评估，预估潜在风险发生的可能性以及引起的潜在损失。目前，使用较多的风险评估法有层次分析法（AHP）、主观评分法、决策树法、风险图评价法、模糊风险综合评价等。国际工程风险的分析和评价是主、客观结论相结合的过程，对项目某些过程中潜在的风险因素或子因素的评价很难用定量数字来描述。有效的项目评价方法一般采用定量与定性相结合的方法，大多数采用层次分析法与主观评分法相结合，在考虑过程中采用专家经验评判（主观评分法），并用定量原则检验评判的正_性，最后合成项目的风险评估，为管理者提供决策依据。
风险具有可不可控性，承包商进行风险识别和评估，是为了更好地掌控项目的风险，做好对潜在风险的预防控制以及风险发生后的及时解决。为此，在进行风险评估后，就需要根据风险的等级程度，提出不同的风险处理解决办法。这项工作应主要由国际工程项目经理部和公司机关具体职能部门提供对策建议，做好潜在风险发生前的事情控制以及事后解决。一般国际工程中，对于承包商来说，面临的主要风险有汇率风险、合同风险、工程质量风险、工程进度风险、税务筹划风险、资金风险、公共安全风险、属地化经营风险等。
2.2 风险管理组织
国外成熟的管理经验表明，在项目管理过程中需要建立专门的风险部门，全面负责项目风险管理工作，对项目的各种风险进行识别、分析、控制和监督，并制定相应的对策方案，为决策者提供决策依据。为此，承包商企业可以成立专门的风险管理部门，或指定其他部门兼职风险部门职责，在风险管理部门的牵头下，成立风险管理组织，以公司总经理为总负责人，各阶段主要负责部门具体落实风险管理工作，对项目的风险有重点地进行阶段性控制。
根据对项目前期、项目中期和项目后期的动态管理过程，成立项目风险管理组织，风险管理组织成员从项目各阶段主要工作部门进行选择，建立风险管理机制，负责组织风险管理工作，撰写风险管理报告。对于一般工程项目，项目前期可由项目经理部、市场开发部和工程管理部选择人员做好项目前期调查研究、投标报价、项目策划等方面的风险管理工作；项目中期可由项目经理部、工程管理部、财务会计部、物资设备部、经营管理部和安全管理部等部门，在项目施工期间定期进行风险分析，追踪项目进展，控制项目风险；在项目后期可由项目经理部、工程管理部、经管管理部和党群监审部进行项目竣工验收的风险分析。如对斯里兰卡国家项目进行投标，项目前期就要先了解当地税费政策、汇率波动、政府换届选举等信息，当前斯里兰卡国家实行外汇管理，外币可以自由兑换成斯里兰卡卢比，但斯里兰卡卢比不能自由兑换成外币，在投标时候就要考虑卢比兑人民币的汇率损益，还要考虑利润汇出需要交10%税费以及0.1%的借记税。在项目中期实施过程中，要对项目的工程技术、分包合同、工程进度、质量、安全等方面进行风险管控，如要严格审查各类合同，及时处理法律纠纷，有效降低经营风险等。
2.3 风险管理信息共享系统
风险管理信息共享有利于整合资源，提高资源的利用效率，避免在信息收集、存贮和管理上重复浪费，从而加强各部门之间的相互协调、合作，增强团队的凝聚力，节约企业资源。承包商需要建立风险管理信息共享的平台，及时提供项目不同阶段的风险管理分析报告，便于各部门对风险管理工作有全面的认识，以便在后续的工作中做好安排，尽可能地降低风险的发生，维护企业的利益。
3 国际工程风险管理体系的实施
完善的国际工程风险管理体系是降低承包商损失，促进企业长远发展的保证，在对外工程承包管理有极为重要的作用。如何建立企业风险管理体系，更好地做好风险管控工作，本文建议从以下几点人手：
3.1 加强制度创新，建立健全风险管理制度
健全的风险管理制度和合理的组织形式是风险管理的基础。国际工程承包商要建立灵活务实的风险管理制度才能有效应对变化多样的风险，要对企业的风险制度进行创新，包括风险识别、评估、应对和控制的各个方面。通过制度约束各部门的工作，对于具体项目来说，要制定适合本项目的规章制度，防范因内部制度不健全和管理混乱带来一系列风险问题的发生。
3.2 加强制度宣贯，构建企业风险管理文化体系
在建立健全风险管理制度后，要通过制度宣贯及时传递上级有关文件，安排相关人员参加合同、法律事务及企业管理等培训，培育全员风险管理理念。同时，加强专业风险培训，增加全员的风险管理意识，逐步形成企业特有的风险管理文化。
3.3 落实责任，建立风险岗位责任制
保证国际工程风险管理实施行之有效的关键在于确立风险责任的主体以及相关权利和义务。在明确的权利和义务下，工作和责任的范围和深度一目了然，监督和管理就容易得多。我国的国际工程承包企业需要明确风险管理责任，定责、定岗，根据项目不同的阶段需要，将目标进行有机地分解，化整为零，责任到具体部门及相关人员。针对项目不同阶段的主要内容及控制目标，风险管理小组可将工作进一步细化，进一步细分风U管理工作的负责部门，由各个部门承担具体的风险管控工作，采取奖惩方式，鼓励风险管理做得好的部门，对风险管理工作做得不到位，风险问题处理不及时、不恰当的部门采取一些处罚措施，使各部门能高度重视，全力以赴地做好风险管理工作。
3.4 学习先进，做好风险管理对标工作
根据美国《工程新闻纪录（ENR）》的2016年度全球最大250家国际承包商榜单可以看出，我国已有65家企业榜上有名，有8家企业进入了前50强。国际工程承包商可以结合具体业务实际情况，寻找管理标杆、对标优秀企业，向这些单位学习其风险管控体系，找出与他们的差距，并采取有效措施缩小差距。
4 结论
国际工程市场变化莫测，在丰厚的利润背后，潜伏着种种危机。对于国内承包商来说，不能仅靠国内项目风险管理的经验去管理国际工程项目，应该有较强的风险意识，主动采取预防措施，建立风险管理系统，加强风险的系统化、动态化控制，并将相关责任落实到具体部门、具体人员，增强员工的风险管理意识，做好潜在风险发生前的事前预防和控制，积极采取措施，通过风险回避、转移和分散等方法，减少风险损失，促使项目风险转化为项目利润，提高公司经济效益。
参考文献：
[1]雷胜强.国际工程风险管理与保险[M].二版.北京：中国建筑工业出版社，2002.
[2]王卓甫.工程项目风险管理理论、方法与应用[M].北京：中国水利电力出版社，2003.
2014年，国际原子能机构预测，未来10年，除中国外全球约有60至70台百万千瓦级核电机组开工建设。美、俄、法、日、韩等核电大国纷纷瞄准国际市场，把核电出口作为国家战略，带动国内技术进步和产业升级。我国已经把核电“走出去”升格为国家战略，将核电“走出去”作为中国与潜在核电输入国双边政治、经济交往的重要议题。
核电出口项目EPC总承包是当前在国际上广泛采用的一种方式，俄罗斯、法国、韩国等国的核电出口都采用这样的方式。EPC是英文Engineering 、Procurement 和Construction 的缩写。即工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。核电工程项目具有技术含量高、项目周期长、投资巨大等特点,在EPC总承包模式下,核电工程项目的大部分风险实际上是由总承包商承担的。这就需要核电总承包商不断探索和分析EPC总承包模式下所面临的风险并制定相应的对策。
一、核电出口EPC模式的特点
核电出口项目EPC总承包的特点如下：
①较其他模式合同总价更接近于固定总价合同，通常不容许工期进行调整延期，合同金额较大，承建周期长，技术复杂。业主将管理风险转移给总承包商。各工程的设计和施工都由总承包商负责协调管理。
②承包商报价通常高于DBB（Design-Bid-Build）模式报价，总承包商可以获得更多的获益机会，但同时需要承担更多的责任和风险。
③EPC模式交易成本低，对于业主而言大量工程交易成本转嫁给了总承包商。
二、核电出口EPC总承包模式面临的风险分析
核电出口项目EPC总承包的特点决定总承包商需要承担绝大部分的风险。按照核电出口项目的进展时序，从项目的策划到移交的各个阶段所面临的风险特点分析如下：
1.项目策划阶段所涉及的风险
①目标国国情，国家信贷评级情况；②电力行业前景，行业竞争环境情况；③厂址及周边情况；④投资回报率情况。
2.项目投标阶段所涉及的风险
①信息来源渠道和政府落实项目情况；②当地人情况；③工程所在国劳务和施工机具以及材料价格情况；④决策风险、竞争对手情况。
3.合同签署阶段所涉及的风险
①合同所涉及的法律法规标准；②汇率；③合同的违约赔偿；④合同的保证期；⑤总承包商的总则上限；⑥合同中规定的不可抗力；
4.工程设计阶段所涉及的风险
①技术质量标准；②一级进度计划；③工程概算；④设计接口资料。
5.设备采购阶段所涉及的风险
①采购分包划分；②招评标；③供应商资质；④设备制造。
6.施工阶段所涉及的风险
①土建施工；②安装施工；③大件运输；④物资管理。
7.调试阶段所涉及的风险
①启动调试和调试许可；②核安全；③失效及腐蚀；
（4）人员及环境。
8.移交阶段所涉及的风险
①隔离移交；②维修移交；③临时运行移交。
三、核电出口EPC总承包风险管理措施
对核电出口EPC总承包核电工程来说，总目标是确定的，即按时建成技术满足合同要求、成本符合预算、能够长期安全可靠经济运行的核电厂，并交付业主进行电站运行。针对核电出口项目EPC总承包的风险特点，可以通过加强以下风险管理措施，达到上述目标。
1.加强项目开发阶段风险评估
核电出口项目开发阶段，应重点对项目所在国环境、市场、融资、技术、厂址的选择等诸多方面的因素影响进行风险分析与评估。通过调研对风险进行识别、分析、评级，确定项目风险的承受度，制定相应的风险回避、风险转移和风险控制的管理策略和措施。
2.加强合同风险的管理
合同规定是日后双方解决争议、提供索赔依据的最高准则。
在合同签订阶段应组织商务和专业人员查找相应文件中的缺陷，有疑义的方面要求业主给予书面澄清，或在报价中予以考虑，从而规避风险。
合同风险的管理重点包括以下等几方面：
合同工作范围条款。核电EPC总承包工程范围要求的技术性强，必须明确工程范围，注意承包商的责任范围与业主的责任范围。
合同价款。①注意汇率风险和利率风险，以及承包商和业主对汇率风险和利率风险的分担办法。(2)合同中要明确规定总承包商的违约金支付上限。(3)注意合同价款的调整办法以及支付方式。
合同涉及的法律条款和争议解决条款。①明确合同中所涉及的法律和标准的基准时间，对于合同执行期间出现涉及合同执行的法律和标准的更新，在合同中应明确调整合同价格和进度的方法。(2)总承包商与业主之间争议通常采用仲裁的方式，在合同中应规定仲裁遵守的章程以及仲裁地点、语言和费用支付等。
合同保险条款。海外核电工程项目通过购买保险方法从而进行风险转移[4]，其中包括建筑安装工程一切险、第三者责任险、货运保险、工程延误险、雇主责任保险、核物质损失保险和核第三者责任保险。总承包商应与业主合理划分保险购买责任。
不可抗力条款。EPC总承包合同中应明确对不可抗力的定义及后果对合同执行的影响补偿，特别是对工程进度的延长要求以及责任免除的要求。
3.加强设计、采购等阶段风险管理
工程设计阶段。设计阶段的风险[2]包括设计产品（核电站机组文件图纸）以及设计管理的风险。核电站设计文件要确定项目的目标，技术和质量要求、以及进度里程碑和工程概算。加强设计质量、进度和设计接口的管理。
设备采购阶段。设备采购主要包括设备采购、施工采购和服务采购。其中设备采购和施工采购尤为重要。采购物项的质量，是核电厂安全、可靠、经济运行的决定性因素，其交货进度是工程总进度的关键，价格是核电工程总费用的主要组成部分。作为EPC总承包商应在采购招评标、供应商资质以及设备管理等过程中严格按照相关制度进行监督管理，保证设备质量。
项目建设阶段。项目建设阶段可分为土建施工和安装施工，施工前的施工准备是风险控制的重点。做好前期施工准备工作尤为关键。土建施工和安装施工要严格按照技术要求规定施工，加强对不符合项的管理。
调试阶段。核电机组调试阶段风险管理目标是防范核安全和工业安全风险，控制重点是加强人员的培训和授权上岗，消防、边界、设备事故风险等。
移交阶段风险。移交风险是工程人员和生产人员交叉作业的阶段，关键控制点包括接口、职责划分，设备保养，设备事故风险，核安全责任等进行控制，风险控制的重点是移交的组织管理和遗留项处理。
4.加强对分包商以及内部的协调和管理
对分包商的管理。①对于设计分包商,首先要编制各类设计和质保管理程序,规范各分包商的工作；其次要在组织上和人力配备上加强控制和管理力度；更重要的是对分包商设计成果的质量和进度加强管理,主要包括重要的设计方案确定、进度计划和设计接换的跟踪检查、设计质量审查、任务完成工作统计等,充分利用进度和质量管理工具,对设计分包商进行的跟踪管理,及时发现问题及时沟通解决。②对现场施工分包商,设置现场施工管理部门,加强对施工单位的管理力度,同时还要加强现场与设计部门间的沟通和协调,加快对现场问题的响应和处理速度;此外还应定期召开施工现场与设计部门之间的沟通会。
对设计与采购的协调和管理。加强设计及采购之间配合管理。设计分包商提出设备采购要求和设备技术规格书,由采购部门负责招标采购,并督促设备厂家提供设备资料作为设计的输入条件。其中供货商的设备资料对于设计进展具有重要影响,如果不能及时固化和提交将直接导致设计文件缺少上游条件而无法完成。这是设计的关键环节,因此需要设计与采购之间密切合作、积极配合,这对于本项目的进展和质量至关重要。
5.加强规划进度管理
进度管理是工程项目管理的重点之一。核电工程的进度管理是分级管理、层层细化。对于设计、采购、施工、调试进度,各相关部门一方面要做到工作逐层细化,将具体工作逐级落实以确保实施；另一方面还要科学合理安排各方面接口关系,互相配合和协调。在进度计划明确后,各部门应加强跟踪管理,尤其要加强事前预警和控制,争取及时发现风险和问题并及时解决,减少其对进度的影响和压力。
6.以可靠和安全为原则谨慎对待技术改进
对于设计改进尤其是重大改进,必须严格强调质保流程管理,从改进方案确定、实施、设计审查和技术把关等各阶段加强管理,保证改进的影响分析到位、改进的实施到位、改进的审查和把关到位,以确保技术改进的可靠性和安全性。在设计改进的管理中应以保守谨慎的原则为基础。
展阶段的不同有侧重地配备人力，并形成相应激励机制。
7.强开发建立信息管理平台
建立项目风险管理信息系统。该系统主要有风险指标管理、评估管理、应对措施管理、日常风险管理及知识库组成，主要功能包括对公司及部门历年风险指标的查询，年度风险评估和专项评估，日常风险指标、数据、风险事件的简报和查询等，做出相应应对所持，形成风险预警机制，为项目风险管理提供有力的技术手段和科学决策依据。
建立风险经验反馈信息平台。风险管理经验反馈是指对风险管理经验和教训进行有效管理、吸取和利用的过程。需要及时对工程建设风险管理过程中产生的经验和教训进行全面记录和保存，加以管理和保护，形成相应的知识库。
四、结语
本文对核电出口EPC总承包模式下的风险特点进行了分析，提出了相应的风险管理措施。EPC总承包模式下的核电出口,从总承包商到各分包商,都应强化风险意识,尤其要加强风险识别和预警。针对项目的实际情况建立风险管理体系，实施完善的、多方位的风险管理。从而提高出口核电项目抵抗风险的能力，风险管理是核电“走出去”的有力保障。
参考文献：
[1]刘羽佳.浅谈EPC工程总承包管理模式 .[期刊论文].《中小企业管理与科技》,2012（3）
[2]李建民，陈志芳.EPC总承包模式下的分包商项目管理.[会议论文].2007年全国工业建设行业工程项目管理论坛
Abstract: in construction project management, risk management to belong to a high-level comprehensive management work, it is to analyze and deal with the uncertainty to produce a variety of problems set of methods. So, for construction enterprise risk management discussed in depth, and try to explore and avoid the risk of the enterprise, reduce dissolve the effective way of the risk loss very have realistic significance.
Keywords: building engineering project management project risk
中图分类号：TU71文献标识码：A 文章编号：
前言
建筑工程由于其规模大、 周期长、 生产的单件性和复杂性等特点,所以随着建筑项目的规模不断扩大,影响因素的复杂化,以及技术难度增大、分工细化和综合集成化且市场竞争激烈等不确定因素地客观存在,建筑企业不可避免地存在着种种风险，风险管理就尤为重要。建筑工程项目风险管理是指建筑施工单位对可能遇到的风险进行识别、 分析、 评估, 并在此基础上有效的防范风险, 以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法,本文重点阐述风险管理的特点、评估方法以及处理方法。
一 我国建筑工程项目风险的特点
1．风险存在的客观性和普遍性
作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的整个寿命周期内，风险是无处不在 ，无时不有的。 这说明了为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只是在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。
2．某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性
任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象 个别风险事故的发生是偶然的杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其它现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理理论的迅猛发展。
3．风险的可变性
风险的可变性在项目实施的整个过程中，各种风险在质和量上的变化 随着项目的进行，有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一个阶段都有可能产生新的风险。
4．风险的多样性和多层次性
建设工程项目周期长 、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂，致使其在整个寿命周期内面临的风险多种多样 ，而且大量风险因素之间的内在关系错综复杂，各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建设工程项目中风险的主要特点之一。
二、风险识别方法和风险评估方法
风险识别是指通过某种方法识别出工程项目质量、 安全、进度、投资等目标顺利实现的主要风险，是工程项目风险管理的第一步。这一阶段主要侧重于对风险的定性分析。风险识别主要有几种方法：专家调查法（包括专家会议法和德尔菲法等数10种方法） ，幕景分析法，故障树分析法等。风险识别的过程分4个步骤：
① 对工程进行详细地概况分析和限制条件分析，建立WBS和RBS （包括风源分解RSBS和风险事件分解REBS）结构图
② 确认各项风险事件不确定性的客观存在
③ 建立风险清单
④ 进行风险分析
风险评估是指采取科学方法将识别出的风险据其风险水平大小予以排队，按照一定的风险等级评定准则，对各个风险进行风险等级的划分，以便于风险管理方按照规定的风险决策，有针对性、有重点地管理好风险。根据风险评估的目的和对象的不同，有多种的风险评估方法。常用的风险评估方法有基于检测的风险评估法、 图表法、 层次分析法 （AHP） 、蒙塔卡罗数值模拟法、敏感性分析法等。例如目前最广泛使用的层次分析法[4，5]，其计算流程图见图1。通过建立的工程项目层次分析风险评价模型，将复杂的风险问题分解为几个层次和若干要素，并在同一层次的各要素之间简单地进行比较、判断和计算，从而对诸多风险源进行归纳、评价和风险相对重要性程度的排序，并做一致性检验。根据所识别的风险，建立层次分析法风险评估模型，主要包括风险总目标层、风险子目标层、分部风险目标层以及风险因素四个层次。
三、建筑工程项目进行项目风险转移的方法
风险转移是指项目组将风险有意识地转给与其有相互经济利益关系的另一方承担的风险应对方式。转移风险, 包括向对方转移风险和向第三方转移风险。
向对方转移风险, 主要指推行索赔制度
工程索赔是一种权利要求, 其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰, 这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映。没有索赔, 合同就不能体现其公正性, 因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定。工程索赔贯穿项目实施的全过程, 重点在施工阶段, 涉及范围相当广泛。比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等,这些都属于可计量风险的范畴。 FIDIC 红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的 1 个分条款增加为 5 个分条款, 形成独立的主题。我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定。这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则利法律依据。尽管工程索赔的解不是唯一的, 但却是可以计量的。利用合同条款或推断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段, 也反映项目合同管理的水平。对承包商而言, 不善于工期索赔必然导致工期延误的风险; 不善于费用索赔必然导致巨大的经济损失, 甚至亏本。实践证明, 如果善于进行施工索赔, 其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分。因此, 树立合同意识、风险意识和索赔意识, 重视风险管理对降低工程风险是非常重要的。
向第三方转移风险
包括推行担保制度和进行工程保险。在工业发达国家和地区, 风险转移是工程风险管理对策中采用最多的措施, 工程保险和工程担保是风险转移的两种常用方法。( 1) 推行保险制度。工程保险是指业主和承包商为了工程项目的顺利实施, 向保险人( 公司) 支付保险费, 保险人根据合同约定对在工程建设中可能产生的财产和人身伤害承担赔偿保险金责任。工程保险一般分为强制性保险和自愿保险两类。保险是最重要的风险转嫁方式。在工业发达国家和地区, 强制性的工程保险主要有以几种: 建筑工程一切险 ( 附加第三者责任险) 、安装工程一切险 ( 附加第三者责任险) 、社会保险 ( 如人身意外险、雇主责任险和其他国家法令规定的强制保险) 、机动车辆险、10 年责任险和 5 年责任险、专业责任险等等。其中, 建筑工程一切险和安装工程一切险是对工程项目在实施期间的所有风险提供全面的保险, 即对施工期间工程本身、工程设备和施工机具以及其他物质所遭受的损失予以赔偿,也对因施工而给第三者造成的人身伤亡和物质损失承担赔偿责任。过去, 一切险的投保人多数为承包商; 现在, 国际上普遍推行由业主投保工程一切险。在工业发达国家和地区, 建筑师、结构; 工程师等设计、咨询专业人均要购买专业责任险, 对由于他们的设计失误或工作疏忽给业主或承包商造成的损失, 将由保险公司赔偿。国际上工程涉及的自愿保险有以下几种: 国际货物运输险、境内货物运输险、财产险、责任险、政治风险保险、汇率保险等等。国际上工程保险的通行做法和特点是; 保险经纪人在保险业务中充当重要角色、健全的法律体系为工程保险发展提供了保障, 投保人与保险商通力合作是控制意外损失的有效途径, 保险公司返赔率高且利润率低。目前, 我国工程建设市场主要开展了建筑(安装)工程一切险, 职工意外伤害保险, 一些保险公司在江浙一带开展了个人建房工程险,开始筹备开展设计责任险。一些利用外资工程普遍地购买了不同品种的建筑工程保险。国内重大工程购买相应保险的已经比较普遍。( 2) 推行担保制度。工程担保是指担保人( 一般为银行、担保公司、保险公司、其他金融机构、商业团体或个人) 应工程合同一方(申请人)的要求向另一方(债权人)做出的书面承诺。工程担保是工程风险转移措施的又一重要手段, 它能有效地保障工程建设的顺利进行。许多国家政府都在法规中规定要求进行工程担保, 在标准合同中也含有关于工程担保的条款。在工业发达国家和地区, 常见的工程担保种类如下: 第一, 投标担保: 指投标人在投标报价之前或同时, 向业主提交投标保证金(俗称抵押金)或投标保函, 保证一旦中标, 则履行受标签约承包工程。一般投标保证金额为标价的0.5- 5% ; 第二, 履约担保: 是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。一旦承包商没能履行合同义务, 担保人给予赔付, 或者接收工程实施义务, 而另觅经业主同意的其他承包商负责继续履行承包合同义务。这是工程担保中最重要的, 也是担保金额最大的一种工程担保; 第三, 预付款担保: 要求承包商提供, 为保证工程预付款用于该工程项目, 不准承包商挪作他用及卷款潜逃; 第四, 维修担保: 是为保障维修期内出现质量缺陷时, 承包商负责维修而提供的担保, 维修担保可以单列, 也可以包含在履约担保内, 有些工程采取扣留合同价款的5%作为维修保证金。以上四种担保是在工业发达国家和地区常见的工程担保种类, 除此之外还有以下几种: 反担保、付款担保、业主无能为力担保、分包担保、临时进口物资税收担保、完工担保、差额担保、施工执照担保等。
3.通过分包合同向分包商转移风险。
非保险型转嫁方式是指项目组将风险可能导致的损失通过合同的形式转嫁给另一方, 其主要形式有租赁合同、保证合同、委托合同、分包合同等。通过转嫁方式处置风险, 风险本身并没有减少, 只是风险承担者发生了变化。
四、结语
在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是应用，我国与西方发达国家相比，仍有很大差距，我国的水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。在当今全球化的时代特点下，竞争的需要和信息技术的支撑，促使了工程项目管理的全球化发展：国际间的工程项目合作日益增多以及国际化的专业活动日益频繁。因此，我国工程项目风险管理的国际化水平还有待提高。
参考文献
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一、工程保险概述
工程保险起源于20世纪30年代的英国保险市场。1929年英国保险机构对当时正在泰晤士河上兴建的拉姆贝斯大桥提供了一切险保险，从而开创了工程保险的历史先河。第二次世界大战后，在大规模的重建过程中，业主和承包商等建设市场的主体面临着难以承受的巨大风险，在这种社会背景下，工程保险业务应运而生，并得以迅速发展。
我国正式开展工程保险业务是在20世纪80年代初。当时为了引进外资，以及利用国际金融组织（世行、亚行等）贷款进行国民经济建设，工程保险和工程保证担保作为工程项目管理的国际惯例被引入我国。目前随着改革开放的不断深入，我国工程保险业与国际接轨的步伐也越来越快。
我们熟悉的保险，按照其保障范围通常可分为三大类：第一类为人身保险，包括健康保险及伤害保险等；第二类是财产保险，包括财产损失保险和责任保险等；第三类是信用保险和保证保险。与工程建设有关的保险涉及到上述三大类所有保险的内容。
按照保险的法律性质，与工程建设有关的保险可分为强制保险和自愿保险两大类。一般而言，强制保险是项目招标（或合同）文件中明确规定的承包商投保险种，其保险费包含在标价中，最终是由业主来承担的；而自愿保险是承包商根据工程情况，经过风险分析后自行购买的保险，其费用由承包商承担。
在国际公开招标，特别是使用“世行”和“亚行”贷款的工程项目中，对强制保险都有明确要求。
在工程建设中，承包商可根据其对风险的评估分析，拿出风险管理决策方案，并自行购买相应保险。
二、运用保险手段加强风险管理
随着现代商品经济的不断发展，社会内部的政治、经济结构不断发生变化，部门、行业、当事人之间的关系错综复杂，各种不确定、不稳定的因素大大增加，尤其是近代高度发达的生产力所导致的买方市场，使企业的竞争日趋激烈。再加上需求变化的日新月异，产品寿命和技术更新周期日益缩短，使产业投资和工程承包的风险越来越大。因此，对于工程承包风险的分析研究自然成为现代企业管理的重要课题。
在工程建设中，风险是客观存在的，不以人的意志为转移。在工程项目管理中，风险管理必不可少。所谓风险管理，就是承包商对潜在的意外损失进行辨识、评估，并根据具体情况采取相应的措施进行处理。即在主观上尽可能有备无患，或在无法避免时亦能寻求切实可行的补偿措施，从而减少意外损失，或进而使风险为我所用（科学利用风险进行工程索赔）。
目前国际工程市场也在不断发展变化。传统的国际工程承包分工比较专业，比如项目前期的可行性研究是由业主委托的咨询公司进行的；项目实施阶段的设计、设备采购、施工是由业主进行招标，再分别由设计商、设备供应商和施工承包商来完成；项目完工后由承包商交付业主去进行经营管理。而当今的国际承包工程正逐步向大型化、复杂化、高技术化的方向发展，EPC（设计―采购―施工）、BOT（建设―经营―转让）、BOO（建设―拥有―经营）、BOOT（建设―拥有―经营―转让）等带资承包工程建设方式已被广泛应用。这对国际工程承包的运作提出了更高的要求。
目前，国家为鼓励机电产品出口，以及促进工程承包企业走向国际市场，每年都要拿出数百亿人民币为外资和外经项目提供信贷支持。这就是我们熟悉的出口买方信贷、出口卖方信贷和政府优惠贷款。使用上述资金开拓国际市场为工程承包企业带来了巨大的商机和良好的经济效益。
在中电公司执行的工程承包合同中，大部分是使用中国进出口银行的出口信贷项目。而这些项目所在地大多为第三世界国家，其中大部分是“世行”评级中标明的高风险国家，如古巴、苏丹、伊朗、老挝、柬埔寨等。在与第三世界国家的合作中，反映出以下几个方面的问题，应引起我们的重视：
1.业主方通常对工程建设项目的前期工作程序不了解，特别是对融资操作不清楚，甚至对支付出口信用险的保费不理解。这就要求承包商提供必要帮助和做说服工作，甚至要代业主方策划，并替他们完成一些工作。
2.业主方没有能力按照国际惯例编制工程总承包合同文件，也无法拿出合理可行的技术方案，更没有钱聘请工程咨询公司承担上述工作。在这种情况下，以上工作只能由承包商完成。而承包商由于受自身条件的限制或本身能力不够，在急于对外签约的心情驱使下，使编制和最终签署的合同文件往往很粗糙，不规范，存在忽视风险管理的问题。
3.由于这些国家经济落后，办事效率低下，造成在前期开拓工作中，承包商无法获得必要的基础文件（国家资源、自然条件、地质勘探、发展规划等）及法律法规文件等。这为以后合同履行埋下了风险隐患。
4.业主方对工程建设无法进行有效的管理，也没有钱聘请监理公司。但所有的问题和责任均要求工程承包商来承担，包括由于业主方面原因造成的困难和损失。如合同中责任界定不清，后果将很难预料。
5.业主方有时会成为项目的分包商，或指定本国的企业作为分包商，参与工程建设工作。由于这些分包商的能力不够，很可能给工程造成损失，也要由总承包商承担责任。
6.受国别政策的制约（办理出口信用保险指标），以及工程项目所在国家的政治、经济、战争、自然灾害等因素影响，出口信贷项目的前期开拓、合同执行以及还款需要很长时间（通常在10年以上）。在整个实施过程中，各种不可预见因素时刻伴随着承包企业。
从上述情况看，由于我们经常面对的是对技术和管理不熟悉、办事效率低、经济实力差，甚至腐败的业主；再加上漫长的合同周期，使承包商始终处于各类风险的包围之中。所以迅速提升工程承包企业的风险管理水平，落实风险防范、风险控制、风险转移和风险利用措施是十分必要的。在国际工程承包领域，保险是迄今采用最普遍，也是最有效的风险管理手段之一。对于工程承包企业来说，保险的重要意义在于以极小的代价换取最大的安全。
三、投保工程险应注意的几个问题
在运用保险手段，提高工程风险管理质量方面，大家已取得共识。接下来我们面临的问题是如何选择投保险种，最大限度降低工程风险，同时保费支出又能控制在可以承受的范围内。
1.应对所承包的工程项目进行风险分析，即对工程实施过程中将会出现的各种不确定性，以及可能造成的各种影响和影响的程度，进行认真客观的分析和评估。通过对那些不确定性因素的关注，对可能发生风险的影响的揭示，对潜在风险的分析，以及对自身应对风险能力的评估，来为风险管理决策提供依据。
国际上对工程风险的分析研究已有多年历史，各国都已取得了丰富的经验。已总结出来并普遍采用的方法有调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、统计和概率法、敏感性分析法、蒙特卡洛模拟法、CIM模型等。
2.通过对工程风险的分析和评估，制定出完善的风险管理决策方案。对于那些发生机率高、损失金额较大，采用其他防范措施（保函、分包、管理等）无法避免的风险，要通过投保工程保险来解决。
3.在工程建设中，要按合同规定投保强制性保险。但同时也要针对项目的整体情况，依据风险评估和风险管理方案自愿办理有关保险。如在建筑工程一切险中规定了除外责任，即由于战争、罢工、命令停工、被保险人失职、设计错误、纠正或修复工程差错等造成的损失不予赔偿。这就要求承包商根据项目情况，通过办理附加险的办法来规避战争、罢工等造成的损失；通过投保职业责任保险，来规避设计错误、监理错误等风险。
应特别指出的是，对于利用出口信贷的工程项目，如工程总承包合同中未对保险做出明确规定，承包商也应办理必要的保险。千万不能为了省事省钱，而抱有侥幸心理，一旦风险发生，轻则损失利润，重则给企业带来灾难。工程承包项目中，有的合同在保险条款方面规定的不清晰严密，在合同执行中一定要引起重视和改进。
3.应针对国际工程承包的特点，合理选择投保的险种，努力争取在获得良好保险服务的同时，尽量节省保险费支出。具体方法如下：
（1）投保主要险种时，根据工程需要适当增加附加保险。有关主要保险目的，也可以通过附加保险体现。
（2）在投保时，应根据工程的进度，工作的性质，投保的金额，险种的保费等诸多情况，综合分析分段投保。即利用成套的概念降低保费成本。
（3）根据工程项目的风险分析和评估，合理设定投保险种免赔额。如建筑工程一切险的免赔额，工程本身部分是保险金额的0.5―2%，施工机具设备部分是保险金额的5%。免赔额的高低直接影响保费价格水平。所以根据情况，适当增加免赔额可以大幅度降低保费支出。
（4）对于发生机率大的风险，在投保时可适当增加保险金额。这样不但可以防范风险，同时还可以在保险赔偿时获利。中电公司在出口货物远洋运输方面（按货值110%投保），有保险索赔获利成功的案例。
（5）在工程预算中适当降低不可预见费的比重。因为保险费的增加，意味着许多不可预见风险已得到规避，所以可适当减少工程不可预见费。这样不会由于保费增加而影响企业市场开拓的竞争力，以及工程的项目管理和考核。
（6）国际工程赢得的利润，通常要在项目所在国缴纳所得税，且税率均在20―30%之间，甚至更高。而保险费在世界各国都是可以计入企业成本的。所以在核算投保成本时应考虑上述因素。
（7）作为国际工程承包商，可以选择与国内、国外知名保险公司合作，以降低保险成本。
4.鉴于保险在工程风险管理中的重要地位，考虑到工程保险的险种、投保程序、保单内容等十分复杂，要耗费承包商大量的精力，又不易得到优惠的保险条件和价格，建议可采用国际通行的办法，即聘请保险经纪人或保险咨询公司做顾问来解决上述问题。他们可以完成以下工作：
（1）识别和评估风险。包括研究工程事故记录、分析合同条件与条款、评估风险，并提出预防对策和风险分担建议等。
（2）设计项目风险投保计划。包括收集资料、制定保险方案、识别可投保与不可投保风险、保证不重复保险、不遗漏保险。
（3）洽谈保险合同。包括选择保险合同条件、洽谈保险费率，确保被保险人的利益。
（4）监督风险管理。包括建立风险档案、风险管理手册、制定应急措施、培训风险管理人员等。
中图分类号：F721文献标识码： A 文章编号：
外部激烈的竞争环境与内部发展的迫切需求需要建筑企业不断提升自身风险防范能力，不断增强内部工程规范管理能力。为了有效的进行风险防范，承包商必须对风险种类有所了解，并能分析识别风险类别，针对不同种类的风险提出相应的风险防范措施，不断增强抵御各方风险的能力。国际工程承包的迅速发展，为世界经济做出了卓越的贡献，为了保持经济增长态势，使提升我国建筑工程承包企业应对内外部风险的能力，促进我国国际工程承包企业在未来可以得到科学性、持续性的发展，对国际工程承包风险进行分析是十分有必要的。
国际工程承包风险的类别
工程外部风险
工程外部风险的影响具有广泛性，不仅对与国际工程承包企业具有影响，也影响了其它各行各业，但综合来述，外部风险主要分为政治、经济、文化风险，也涵盖外部环境与法律道德风险等。不同类别的风险所具有的风险因素不同，政治风险中具有多重复杂的风险因素，政局的稳定性、国家对外关系的状况、政府的信用程度都能直接或间接的影响国际工程承包的风险程度，动荡的政局会致使项目的多项权益得不到保护。各项经济风险因素，国际工程承包商必须要有良好的市场洞察意识，做好经济的调控与材料的转换，防止经济的突然波动带来的不利影响，经济因素有通货膨胀、利率风险、国家经济形势等内容。文化风险肯定涵盖文化差异、文化习俗、语言差异等多项因素，工程建设时必须要将这些因素作为考虑范围。做好风险防范意识，自然环境风险也要考虑其中，对可能发生的自然灾害做好风险应急准备。
（二）项目自身风险
与项目自身的工作特性相关的风险是项目自身的风险，项目自身风险是在项目计划、施工、运营的各个过程中都可以遇到的，分析各项目的风险因素，对风险进行有效识别。项目计划过程中，可能遇到项目选择不合理、投标报价等风险要素。而签约合同时，可能合同的文本或履行有误，造成工程风。工程建设资金短缺、资金筹措困难、资金回收存在风险等资金方面的一系列风险都对工程项目产生影响。此外，建筑施工队伍内在技术问题也是风险的一种表现形式，采用使用不当的技术方案，且技术不够标准、不够规范都会造成项目内部存在风险。很多国际工程承包队伍的组织管理内部存在风险，管理能力低下，管理人员素质较低，人以及合作伙伴之间都存在风险的可能性，为了降低项目自身的风险，必须有效的进行项目管理，提高管理质量与水平。
国际工程承包中的风险评估与分析
（一）国际工程承包中的风险评估
有效的对国际工程承包中存在的风险进行评估，能有效降低风险，提高工程建设单位的风险防范能力，使工程承包单位的风险应对能力得到显著提升。为了做好风险评估工作，需要依据风险评估原则，按有效步骤进行，发现与识别潜在风险。现行的风险评估标准须做好以下三方面工作。首先，工程承包方需对风险有所了解，对工程承包风险有准确的把握与定位，有效地对施工承包存在的风险进行识别与判断，能够了解施工项目在什么地方存在风险。其次，风险识别单位需要对风险存在的原因进行分析，在了解风险理论的基础上，找出工程施工项目存在风险的原因，对风险类型进行探究，了解风险的影响范围与影响程度，做好项目估算与项目预测。具体的风险评估可按内容进行，在采集相关工程数据的基础上，进行模型建构与分析，最终对风险的影响内容作出评价。
（二）国际工程承包中的风险分析
做好风险分析，必须要从定性与定量两个层面对风险进行分析，首先需要了解的是对风险的定性分析，俗称的定性分析，就是对已识别的风险进行可能性与影响分析的过程，此外，不同风险发生的可能性不同，且不同风险所产生的影响也是不同的。因此，在进行风险分析之后，按照一定的规律，例如风险影响的大小不同对风险进行排序。对国际工程承包风险进行定性分析需要有一定依据，按照相关标准，我们分析风险时主要依据已识别的风险种类、假定条件、风险管理计划等主要内容对风险进行定性分析。常用的确定风险发生可能性大小的方法为层次分析法，层次分析法能有效确定风险发生的可能性，对工程施工意义重大，对于项目施工影响较大的风险因素，工程建设单位需要提升重视度，对影响因素进行细化。风险的定量分析是在定性分析的基础上进行，以及与定性分析同时进行，定量分析以收集专家意见为主，对不同专家的意见进行划分，分类以意见种类分，可分为乐观、悲观等不同类型，生成分类列表，在条件允许的情况下，对有争议的风险进行模拟。定量分析较定性分析，也具有自身的显著优势，定量分析能明确项目风险发生时间、项目的成本、质量及相关影响内容，对风险发展的整体趋势做出分析，确保风险分析的完整性、科学性。
三、 国际工程承包的风险防范措施
项目上的风险防范
国际工程承包风险防范措施的设立，需要按步骤进行，首先需要做的是制定风险管理计划，风险管理计划的制定需要按步骤进行，对风险进行识别与分类，对整体进行定量的分析，依据风险发生的概率以及风险影响的范围对风险进行评估，及时确立风险应对措施，形成有效的风险管理计划，并积极督促风险管理计划的实施。合同能明确合同双方的权利与义务，能有效降低风险发生的可能性，合同双方通过制定有效准则，规范双方的经济活动，协调各方利益关系，为保证合同的有效实施，国际工程承包商必须对合同管理投入高度重视度，在三个方面进行合同管理。首先合同管理需要配有专业的合同管理人员，此外，对于不同的项目，其合同形式也不一样，固定总价的合同适用于风险较少的工程项目，而风险量大的工程，采用固定单价合同形式，因此，为有效降低项目风险，建筑施工单位必须选择适宜的合同形式进行项目的计价，保证项目的有效实施。为了对项目内部发生的风险作出快速反应，必要的风险应急方案需要设立，应急方案的设立能防止风险蔓延，使得生产快速恢复。有效地风险预案设立必须包括风险源、风险识别与分析、应急方案处理原则、组织领导内容等，一旦发生任何风险，立即启动应急措施，降低风险发生的可能性。
（二）企业层面上构筑风险防范体系
企业层面上的风险防范体系建构需要强化内部风险控制，有效的内部风险控制能为组织管理的经济与组织目标的实现提供保障，在强有力的组织目标的引导下，建筑企业的目标得以有效实现。为了完善企业内部控制机制，增强企业的风险防范意识，需要在四个方面进行内部控制体系的建构，强化组织内部人员的培训力度，创设积极向上的企业风险管理文化，制定有效的风险管理体制，强化企业内部风险管理组织机构的建立，有效的内部控制体制是规范企业风险防范体系、降低建筑施工风险的最有效保障。国际工程承包风险的降低，还要增强企业知识管理体系的建设，在新时代，知识就是力量，知识使得企业拥有科学发展的强大力量，知识是提升企业核心竞争力的有效途径，建筑企业要努力以不同形式的方法不断加强企业知识力量的积累，提高企业知识竞争力，营造良好的知识文化氛围，有效整合与协调企业全部资源，增强资源整合能力，强化企业风险预警机制，在风险未发生之前，及时对风险进行寻源、评估，不断对处于变动中的风险因素进行跟踪处理，降低风险发生的可能性。
国际工程承包风险防范实例
随着经济快速稳步的发展，国际交流也越来越多，国际工程承包施工单位的建筑施工项目也越来越多，各国施工单位都在为降低工程项目风险、提高工程施工有效性不断努力着，文章选取两例国际工程施工单位风险防范实例，分别选择一则中国的建筑施工公司的例子和一则外国施工公司的例子，希望能在中外交流与中外工程项目经验总结中，提取出有利于工程承包单位规避风险的有效措施。
（一）中国建筑工程总公司
中国建筑工程总公司是我国最富有国际竞争力的建筑公司之一，随着国际交流的不断加深，该公司在遭遇困难与风险的同时，不断提升了公司防范意识，形成本公司具有特色的风险管理机制。中国建筑工程总公司的风险管理机制的建设主要体现在以下几个方面。首先，中建做好良好的市场调研工作，严格防范市场所带来的风险，在海外市场拓展的过程中，中建首先做好良好的市场研究分析，选择政治形势良好，油汽资源丰富的地区进行市场拓展，由此公司的支付条件具有良好地保证。其次，中建选取市场时，该市场必须是经济在持续稳步的发展中，且进入的壁垒较低，适合中国的劳务支出，对人权具有强有力的保障制度，对进入职工的人身安全有保障。满足上述的进入原则，中建公司还考虑到市场的自然环境等方面的条件，尽量避免选取多地震、多海啸的地区，多选择海港、有经济依托的地区，保证市场前景的良好。当前，中国建筑工程总公司在全球皆有市场，且市场广阔，如以形成以美国为中心的美洲市场。建筑工程企业在进行国际工程承包时，会遇到政治、契约、金融等方面的风险，这些风险很难规避，有效的风险防范措施是将风险锁定在企业有限范围内，中建在进驻一个新的市场上，往往先形成办事处、在当地注册有限公司等，以此来防范风险。中建具有多年的海外经营经验，提出科学管理措施，在工程承包时，注重投资问题，严禁在高风险的项目上进行投资，以建筑承包、设计勘察为主营业务，科学决策，有效经营，防范投资风险。中建在逐渐步入国际一流工程承包商的行业时，不断提高公司内部的竞争力，组合国际资源，进行管理结构的升级。在海外经营管理过程中，中建始终按运营规范进行公司运作，统一对公司资金进行管理，不断增强资金流动性，形成内外联动机制，统一海外资金的风险控制机制，统一进行银行开户，对风险进行有效的控制与管理。
法国万喜公司
成立与1890年的法国万喜公司距今已有百年历史，万喜公司之所以能成为全球顶级的建筑工程公司，不仅归因于与其有高端的建筑施工技术，还与该公司有效的风险防范机制有关，万喜公司在风险管理控制上，取得了巨大的成功。该公司是由两家公司并购而成，在并购的过程中，两家公司不断兼并、整合，分享有效的施工经验，使得公司规模与抗风险能力迅速提升。万喜的建筑对万喜公司的销售收入贡献最大，而特许经营业务对公司的运营利润又有极大的贡献，万喜公司融合两方面特色，整合发展，共同促进，公司严格分析经济周期，对建筑投入较少资金，在特许经营业务中进行大量的资金投入，在促进主营业务实力提升的同时，推动了公司内部的资金流动，使各项业务能有效协调，共同运行，产生了良好的互动协作效用，带动了其它生产业务的发展，推动了公司的稳步前进，避免了经济周期性波动所带来的风险。万喜公司十分注重与客户的良好合作关系，将分包商与供应商纳入万喜管理之中，对公司进行持续性的培训，最大限度的降低施工队环境与社会的影响，保证万喜服务的质量与水平，尽可能满足客户的要求。此外，万喜公司内部形成一套运营管理体制，以信息技术推动管理制度的建立，建立专业数据库，对信息进行采集与分析，信息对公司发展意义重大，数据库的重要文件对内部培训课程十分有益。
结语
经济的快速发展，推动人们风险意识的不断增强，由于国际交流的密切发展，使得国际工程承包的工作数量显著提高。为了有效降低国际工程承包风险，提高建筑施工单位的风险防范意识，建筑施工单位必须要对存在的工程风险有所了解，对风险能进行有效识别与分析，本文介绍国际工程承包风险的类别，并就存在的风险提出了风险防范措施，希望能解决当前存在的国际工程承包问题，提高工程的质量与水平，降低项目风险。
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中图分类号：TV文献标识码： A
安全生产是供电企业的头等大事，做好安全风险控制是实现安全生产的重要保障。随着地区经济的发展，特别区县级供电局主配网分开管理后，地区配电网络得到了飞速发展，配网现场施工作业出现点多面广、作业环境复杂多样的情况。现阶段各类基建、技改、大修、检修现场的不断增多，且其中承包商施工占的比例越来越大，如何控制施工作业中的承包商人身安全风险，成为配网安全管理的重中之重。
1. 承包商人身安全风险
1.1承包商数量偏多、良莠不齐，部分承包商的安全管理薄弱，现场控制存在不到位现象，特别是多班组、多工种协同作业现场，以及交叉作业现场欠缺协调、分工不清、职责不明、违章现象依然存在。
1.2承包商由于工程项目较多，施工人员不稳定，流动现象严重，造成安全培训教育不到位，并存在以包代管的情况。
1.3对于大型、复杂或危险性高的现场施工作业，承包商事前危害识别与风险评估能力不足。
1.4施工单位工作负责人现场安全管理、指挥及协调等综合能力不满足现场作业的要求。
1.5承包商自身管理不健全、不完善，部分承包商安全管理人员严重不足，项目监理人员紧缺，普遍存在一人兼管多项工程现象。
1.6施工现场生产机具、生产用电及个人防护用品存在管理不到位、使用不当和配置不足的情况。
1.7对于特种作业施工，譬如土建、电焊、气割等作业，工作人员未取得相关专业资质或作业不规范。
2.承包商人身安全风险控制措施
2.1施工前风险管控
2.1.1项目管理单位及承包商应指定相应资质的管理人员负责工程项目的实施协调，明确业主项目部、项目管理人员、供电所项目管理人员及承包商项目管理人员职责，各项目管理人员必须具备项目管理及风险管理理论及知识。
2.1.2项目管理单位和监理至少在开工前一周按“十大必备条件”对施工组织机构、施工方案、安全技术交底、安健环设施、施工人员资质、开工前安全考试、应急措施等资料和签名情况进行审核，不具备条件不允许开工。
2.1.3项目开工前，承包商必须从人身、作业、用电设备、工器具管理、防护用品配置等方面对项目施工开展作业风险评估，并且要对施工单位全员进行风险和防范措施的培训教育后方可进入现场作业。同时，将风险管控措施逐项落实到人，制作成风险看板装设在作业现场的显著位置。
2.2.施工过程中安全风险管控
2.2.1严格执行项目管理单位的项目管理人员、监理人员和施工单位项目经理、安全员及工作负责人的到位标准，监理人员和施工单位安全员、工作负责人不在施工现场不允许开工作业。
2.2.2严格执行计划管理措施，施工单位必须每日报送次日的施工作业计划，由承包商项目管理人员对施工计划的准确性负责。安全监察部门根据施工计划制定每日监察计划，落实安全监察工作。
2.2.3开展安全风险分层分级管控，充分发挥安全监察部门、业主项目部及属地供电所项目管理人员、监理人员及施工单位安全员作用，对中级以上风险施工项目及隐蔽工程施工，实行全过程安全管控，如深基坑开挖、高支模搭建等。
2.2.4发挥现场监理人员的作用，并对其进行考核。项目监理人员要严格履行监督管理的职责，服从项目管理单位的管理，监理人员严格按照监理大纲开展工作，监理人员有权对现场的违章行为进行制止、教育和处罚，对施工单位拒不整改安全隐患的行为，可向业主提出扣罚施工单位安全保证金的建议。项目管理单位应每月对监理人员到位情况进行考核，对不合格的监理人员提请更换。
2.2.5落实项目实施的沟通协调机制，项目业主、监理人员、设计人员、施工单位相关人员必须参加每周的工程现场例会，协调处理和安全质量有关的事项，监理人员和施工单位项目经理、安全员及工作负责人缺席两次及以上者，取消其个人在本工程项目的相应资质。
2.2.6介入承包商内部管理。除对其作业现场进行安全监察外，采用定期和不定期“飞行检查”等方式，增加对承包商安全投入、安全培训与学习、隐患排查与整改、人员配置和流动情况等内部管理的督察。
2.2.7项目管理单位应对承包商派出的工作负责人和施工人员进行监督，对不符合管理和技术要求的应立即责令其中止现场作业，并提出更换工作负责人或施工人员的要求，如承包商无法提供符合要求的工作负责人及施工人员，项目管理单位应向上级单位提出更换承包商的请求。与承包商签定的合同应有体现业主上述权益的条文，项目管理单位和承包商须切实履行职责，对因失职产生后果的项目管理单位和承包商进行问责。
2.2.8加强施工现场生产机具、生产用电及个人防护用品管理。项目管理单位人员、监理人员及安全监察人员共同参与监督承包商的安全防护资金和施工设施投入，监督施工现场的生产机具、生产用电及个人防护用品使用状况，对检查中发现涉及人身安全隐患的必须立即停工整改。
2.2.9施工作业期间，业主项目部、监理和安全监察人员须对承包商现场工程管理和施工人员的资质和施工安全实施监察，对没有资质注册、没通过开工前安全考试、未经业主项目部审核批准的人员坚决清理出施工现场。
2.2.10落实违章“说清楚”机制，即现场违章人员、工作负责人、项目管理人员必须就违章事件的经过、原因及整改措施向安全监察部门说清楚，并对其进行问责，及时将事故苗头消灭在萌芽状态。
2.2.11落实“站班会”制度，开展“三交三查”，“三交”（交任务、交安全、交技术），“三查”（查衣着、查工器具、查精神状态）。即工作前，全班集合，工作负责人检查每个成员是否穿工作服？是否扎好安全带、戴好安全帽？是否睡好觉？精神状态如何？然后进行分工，布置工作，交待技术要点、安全注意事项和危险点。必要时要求作业人员回答工作的目的、内容、方法、安全注意事项以及工具、材料的准备情况。通过站班会使作业人员更快速的进入工作状态。
2.3施工后风险控制
2.3.1项目管理单位应每年对当年开展施工的承包商，根据其安全管理的实际情况对其进行安全评价，以来年选择安全管理基础良好的承包商，降低安全风险奠定基础。
结语
